中國古代文明起源的考古學(xué)考察

中國古代文明起源的考古學(xué)考察

世界古代文明的出現(xiàn)是一個(gè)漫長的過程。只有通過這一過程的動(dòng)態(tài)，我們才能正確捕捉不同文明的共同點(diǎn)和特點(diǎn)。中國古代文明最典型的特征在她最成熟的階段——以殷墟為代表的商代文明中表現(xiàn)得最為完整。因此,要研究中國古代文明的特點(diǎn)應(yīng)當(dāng)從殷墟時(shí)代所表現(xiàn)出的諸因素向前追尋,這樣才能了解中國古代文明的特點(diǎn)以及她獨(dú)特的發(fā)展過程。一、社會(huì)結(jié)構(gòu)的研究中國的古代文明從某種意義上說就是中國古代國家,她的起源應(yīng)當(dāng)在國家產(chǎn)生以前的史前時(shí)代去尋找。對(duì)于這一階段的研究,考古學(xué)責(zé)無旁貸應(yīng)起著主要作用。從中國史前考古學(xué)現(xiàn)狀和世界考古學(xué)的發(fā)展來看,我認(rèn)為考古學(xué)對(duì)于文明過程大體上可以從四個(gè)角度來考察。第一個(gè)角度:根據(jù)區(qū)系類型的方法來建立考古學(xué)文化的時(shí)空框架,這是科學(xué)地研究考古遺存的基礎(chǔ)。從當(dāng)前的中國史前考古學(xué)的現(xiàn)狀來看,各地區(qū)都已經(jīng)建立了自己的年代序列,只是各地建立的時(shí)空框架的尺度有粗細(xì)之分。例如黃河流域的分期和分區(qū)比較細(xì),邊疆地區(qū)的比較粗。第二個(gè)角度:對(duì)每一個(gè)考古學(xué)文化的社會(huì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究,重構(gòu)它的歷史。在這方面,每個(gè)考古學(xué)文化的發(fā)現(xiàn)有很大的差別。以半坡文化為例,這一文化的聚落有半坡、姜寨和北首嶺三個(gè)較大規(guī)模揭露的遺址,墓地有元君廟和橫陣等較為完整的資料;相比之下,對(duì)廟底溝文化的了解就沒有這么充分的資料。要完成這項(xiàng)工作,就要求我們有計(jì)劃地在發(fā)掘中填補(bǔ)空白,選擇典型遺址進(jìn)行若干年的重點(diǎn)突破,使我們對(duì)主要的考古學(xué)文化的社會(huì)結(jié)構(gòu)有所了解。第三個(gè)角度:跨越時(shí)空和考古學(xué)文化,對(duì)某一方面的演變軌跡進(jìn)行梳理與研究,即對(duì)同一事物的歷時(shí)比較。如對(duì)史前時(shí)代聚落、手工業(yè)、墓地等方面的專題研究。在我們探討中國文明起源時(shí),常常是這一階段用大地灣的大房子,下一階段用大汶口的墓葬,再下一階段用龍山時(shí)代的城來說明中國文明因素的增長過程。目前已經(jīng)有對(duì)史前聚落的較為全面的梳理。由于并不是每個(gè)地區(qū)的各個(gè)階段都有聚落資料,所以像興隆洼的排房與半坡文化的環(huán)壕是地域上的差別還是時(shí)間上的早晚,尚無法定論。明確了研究的目的,我們應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地通過發(fā)掘來填補(bǔ)這些缺環(huán),使中國史前各種文明因素的發(fā)展線索逐漸清晰起來。第四個(gè)角度:跨越時(shí)空和考古學(xué)文化,對(duì)某一時(shí)期各種文明因素的關(guān)系進(jìn)行研究,即對(duì)不同事物的共時(shí)研究,從先后的角度尋找事物之間的因果關(guān)系。盡管先后事物不一定就是因果關(guān)系,但先后關(guān)系是因果關(guān)系的一個(gè)重要前提,通過因果關(guān)系來了解進(jìn)入文明過程的社會(huì)機(jī)制。這種研究在中國尚未展開,是我們應(yīng)當(dāng)嘗試的一個(gè)方法。以上研究文明過程的四個(gè)角度也可以說是四個(gè)步驟,它們之間存在著先后的依賴關(guān)系。前兩個(gè)步驟是具體的歷史過程的考察,從第三步開始是超越時(shí)空的比較研究和事物之間內(nèi)在規(guī)律的探索。這四個(gè)步驟基本上完成了文明過程考察中歷史與邏輯的統(tǒng)一。二、例如，對(duì)兩河流域古代文明過程的研究筆者曾對(duì)兩河流域的史前時(shí)代進(jìn)行過這種研究。為了說明這種研究方法,在這里主要介紹一下我對(duì)兩河流域文明過程研究的第三步和第四步。1.從早期至早期階段在對(duì)兩河流域同一事物的歷時(shí)比較研究中,我主要從農(nóng)業(yè)與手工業(yè)所表現(xiàn)的生產(chǎn)力的發(fā)展、聚落與墓地表現(xiàn)出來的生產(chǎn)關(guān)系和神廟所反映的上層建筑的發(fā)展作一歷時(shí)性的考察。兩河流域史前的農(nóng)業(yè)基本上可以分為旱作農(nóng)業(yè)、簡單灌溉農(nóng)業(yè)和農(nóng)業(yè)量劇增三個(gè)階段。在兩河流域定居時(shí)期,人們主要居住在兩河流域北部降雨量充沛的亞述高原。后來人們向南部遷徙,逐漸到了年降雨量僅200毫米的地區(qū)。要在這樣的地區(qū)從事農(nóng)業(yè),必須要有簡單的灌溉。灌渠遺跡的層位,清楚地揭示了灌溉是如何從利用天然溝洫到人工挖鑿溝渠的發(fā)展過程。灌溉農(nóng)業(yè)的出現(xiàn)是人類利用自然和改造自然能力的一個(gè)質(zhì)的飛躍,對(duì)兩河流域文明的產(chǎn)生具有關(guān)鍵性作用。灌溉農(nóng)業(yè)導(dǎo)致農(nóng)產(chǎn)量的劇增,兩河流域農(nóng)業(yè)進(jìn)入了第三個(gè)階段,其標(biāo)志是收獲工具的劇增,易于制造的陶鐮取代了制作復(fù)雜的骨柄石葉復(fù)合鐮,這是農(nóng)業(yè)大幅度提高的必然結(jié)果。手工業(yè)主要體現(xiàn)在陶器和金屬制造業(yè)。陶器的發(fā)展大體經(jīng)歷了彩陶和素面陶兩個(gè)階段。彩陶的發(fā)展可以分為出現(xiàn)、定形、繁榮和持續(xù)四個(gè)小時(shí)期。素面陶是以輪制為主,是史前陶器制作上的一個(gè)大的轉(zhuǎn)變。陶器不再裝飾器表,而注重造型的多樣化。素面和輪制是陶器大批量生產(chǎn)的結(jié)果。陶器不再具有特殊的功能,這種功能逐漸讓位于金屬器。史前的金屬制作分為三個(gè)階段。它最早出現(xiàn)在公元前6840—前6620年的薩約呂(Cay?nü)遺址,只有少量銅針類制品;第二階段銅制品開始增多,出現(xiàn)了鑿等小型工具;第三個(gè)階段金屬品明顯增多,有冶鑄技術(shù)與合金技術(shù),并流行金器。需要指出的是,兩河流域史前時(shí)代金屬制造最發(fā)達(dá)的不是最早進(jìn)入文明的南部,而是礦產(chǎn)資源豐富的北部,所以不能單純強(qiáng)調(diào)金屬在文明起源進(jìn)程中的作用。兩河流域史前時(shí)代聚落形態(tài)的發(fā)展可以大致分為四個(gè)階段:第一階段的聚落布局有成排的庫房、中心空地和居住房屋以及窯場(chǎng)和蓄水池。從這些遺跡的規(guī)模看,它們大都是以整個(gè)聚落為單位而一次建成的,說明聚落在當(dāng)時(shí)起著最重要的行政職能。這時(shí)的房屋格局是多間房屋,幾乎每個(gè)房間都有通向聚落的門,房間之間一般沒有房門相通,這說明同建筑內(nèi)不同房間的人聯(lián)系不太緊密。第二個(gè)階段的聚落布局是房屋建筑成堆地分布,形成幾片空地,基本不見整個(gè)聚落為單位的設(shè)施。每個(gè)建筑格局都是一樣的,由大、中、小三種房間構(gòu)成。大房間有許多通向各個(gè)房間的門,很像我們現(xiàn)在住宅中的廳。小房間三個(gè)一排地分布在建筑的一側(cè),應(yīng)是這個(gè)建筑中的儲(chǔ)藏室。生活遺物一般是出在中型房間里,應(yīng)是當(dāng)時(shí)人們的住房。每個(gè)格局規(guī)整的建筑一般只有一個(gè)或兩個(gè)通向聚落的門,建筑內(nèi)各個(gè)房間之間是相通的,這說明同一建筑內(nèi)不同房間的人之間關(guān)系密切。一個(gè)建筑里的居民應(yīng)該是含有一對(duì)夫妻以上的擴(kuò)大家庭。這個(gè)階段的擴(kuò)大家庭已經(jīng)發(fā)展成為分解聚落組織的力量。第三個(gè)階段的聚落的建筑仍然呈無序狀分布,但個(gè)別聚落在中心的顯著位置有制陶作坊或“圣區(qū)”,反映出聚落間在功能上的分化。陶器的中子活化分析也說明了這時(shí)陶器有較大量的輸出與進(jìn)口的現(xiàn)象。但這時(shí)的聚落調(diào)查所反映的各聚落規(guī)模在較早的哈拉夫文化時(shí)期沒有太大區(qū)別,但到了較晚的歐貝德晚期已經(jīng)有了大小之別,說明聚落之間的功能分化在前,規(guī)模分化在后,兩者之間有因果關(guān)系。這個(gè)階段是聚落分化的最后階段。到了第四階段,聚落內(nèi)部與外部都開始重新整合。在聚落內(nèi)部,以烏魯克遺址為例,聚落中心是神廟,周圍是手工業(yè)區(qū),再外面是農(nóng)業(yè)居民區(qū)。聚落之間形成了村、鎮(zhèn)和城三級(jí)聚落組織。墓葬中反映的人們之間的分化分為四個(gè)階段。最初墓葬形制沒有區(qū)別,隨葬品數(shù)量略有差異,但沒有無隨葬品的墓,成人與兒童有所不同。第二階段出現(xiàn)少量無隨葬品的墓,墓葬形制尚未出現(xiàn)差別,說明有貧民出現(xiàn),但還沒有形成等級(jí)。第三階段的墓葬可以分為幾個(gè)檔次,它們?cè)谀乖嵝沃婆c隨葬品之間形成固定的組合,男子隨葬品的數(shù)量多于女子。最后一個(gè)階段財(cái)富與地位的分化使同一聚落的人已經(jīng)無法再葬在同一墓地,從而形成了不同等級(jí)人群的墓地。墓地之間差別明顯,具有自身特有的墓葬形制和隨葬品。綜觀墓葬變化的四個(gè)階段,前三個(gè)階段是分化道路上量的發(fā)展。到了第四個(gè)階段,分化已經(jīng)達(dá)到不能葬在同一墓地的程度,說明社會(huì)分化與原有的原始社會(huì)組織不相容而導(dǎo)致了徹底變革,已經(jīng)跨越了氏族社會(huì)解體階段,進(jìn)入國家的形成時(shí)期。宗教的發(fā)展主要體現(xiàn)在宗教建筑上。最早的宗教建筑只是一個(gè)單間建筑,在結(jié)構(gòu)和規(guī)格上都與普通住房沒有區(qū)別,但地點(diǎn)比較固定,連續(xù)疊壓的幾層都在一個(gè)地點(diǎn),房內(nèi)缺少生活垃圾,居住面下多有人骨架。這種建筑可以稱為單間祭室。第二個(gè)階段是祭室的發(fā)展階段,在結(jié)構(gòu)和規(guī)格上比住房更加考究,有大的石頭墻基,并與住房區(qū)有比較明顯的分界,形成所謂的“圣區(qū)”,里面極少見到生活垃圾。第三個(gè)階段是神廟階段,在祭室的兩側(cè)出現(xiàn)側(cè)廳,用于放置廟產(chǎn)和僧侶居住。這個(gè)階段標(biāo)志著神職人員已經(jīng)成為一個(gè)獨(dú)立的階層。在這個(gè)階段里,放置神龕的位置變得越來越隱蔽。最后一個(gè)階段是塔廟階段,廟宇一般有高高的臺(tái)基,廟宇前往往有柱廊大廳,這些變化使得整個(gè)神廟變得宏偉、華麗,說明這時(shí)的廟宇已經(jīng)超出宗教中心的功能而逐漸具有經(jīng)濟(jì)中心和政治中心的功能。在宗教建筑變化這四個(gè)階段中,前三個(gè)階段經(jīng)歷了宗教信仰由具體到抽象、儀式由簡單到復(fù)雜、與神交往由普通民眾到專門祭司的變化,第四個(gè)階段的祭拜對(duì)象已經(jīng)基本固定,并形成不同的等級(jí),祭司開始借神的威嚴(yán)提高自己的地位,集中權(quán)力。2.烏魯克文明起源與形成的歷史過程完成了第三個(gè)步驟的研究后,進(jìn)入了第四步研究。我們把剛才總結(jié)的各個(gè)方面的發(fā)展階段放入第一步所建立的時(shí)空框架中,繪制出表1。根據(jù)生產(chǎn)力、社會(huì)組織和宗教意識(shí)的發(fā)展序列與階段所繪成的表1,概括出兩河流域從史前時(shí)代的定居到文明形成的大致發(fā)展輪廓,可以從中看出這些現(xiàn)象出現(xiàn)的先后,發(fā)現(xiàn)相互之間的依賴關(guān)系,進(jìn)而通過了解這些現(xiàn)象之間的因果關(guān)系來理解文明起源與形成的歷史過程。從這個(gè)表中可以看出只有在烏魯克時(shí)期社會(huì)的各個(gè)方面幾乎同時(shí)發(fā)生了變化,這使得社會(huì)的整體面貌發(fā)生了一個(gè)巨變。在這之前的變化都是參差不齊的。恩格斯在《家庭、私有制和國家的起源》一書中講到了文明的起源與形成之間的差別:各種文明因素是在原始社會(huì)母體中孕育成長的。它們的繼續(xù)發(fā)展到與原有社會(huì)無法相容,最后導(dǎo)致一個(gè)徹底的變革——文明社會(huì)便形成了。對(duì)兩河流域文明產(chǎn)生過程的考察可以發(fā)現(xiàn),文明的起源與形成的界限,即社會(huì)發(fā)生巨變就在烏魯克時(shí)代。大多數(shù)研究者認(rèn)為,從烏魯克文化已經(jīng)進(jìn)入了國家的門檻。在烏魯克文化晚期(烏魯克遺址的第4層)發(fā)現(xiàn)了最早的泥板文字,但仍然沒有王權(quán)。這時(shí)只是權(quán)力的進(jìn)一步集中的過程。早王朝早期只留下了洪水傳說,從早王朝中期開始出現(xiàn)了基什之王麥西里姆時(shí)代,這時(shí)王權(quán)才最終形成。也正是在這個(gè)時(shí)候,考古上所見到的宮殿規(guī)模才超過了神廟,反映了王權(quán)取代神權(quán)的過程。對(duì)比中國的考古學(xué)研究,中國的文明起源與形成的門檻在哪里?中國有沒有進(jìn)入文明社會(huì)后權(quán)力進(jìn)一步集中而產(chǎn)生王權(quán)的時(shí)期?回答這些問題都需要對(duì)中國文明起源和形成的過程加以系統(tǒng)的考察。如上文所述,很多考古發(fā)現(xiàn)上的空白還有待填補(bǔ)。三、烏魯克后期至早朝時(shí)期的群落形態(tài)除了考古發(fā)現(xiàn)上要填補(bǔ)空白以外,在方法上還應(yīng)注意兩點(diǎn)。首先,在探討文明進(jìn)程時(shí),人們往往用一些社會(huì)變化的參數(shù)來描述這個(gè)過程,正如塞維斯(Service)對(duì)社會(huì)發(fā)展所做的階段劃分所使用的,諸如人口、戰(zhàn)爭(zhēng)、城市化和生產(chǎn)的專業(yè)化等等。這些社會(huì)參數(shù)在考古中是怎樣表現(xiàn)的,需要我們?cè)谒鼈冎g建立一種聯(lián)系。這種聯(lián)系應(yīng)是符合中國歷史與考古的,它不僅有利于用考古資料重建中國的史前史,而且對(duì)世界的文明起源的研究也會(huì)有很大的貢獻(xiàn)。在這里我僅舉三個(gè)例子來說明這種研究。第一個(gè)例子是阿丹斯(R.Adams)在兩河流域聚落研究中建立遺址等級(jí),并賦以社會(huì)組織的含義。他首先將調(diào)查的遺址的面積分為三個(gè)級(jí)別,最小的是鄉(xiāng),面積在1000—60000平方米,其次是鎮(zhèn),面積為61000—250000平方米,城市的面積在500000平方米以上。按照這一標(biāo)準(zhǔn),把烏魯克時(shí)期至早王朝時(shí)期的遺址統(tǒng)計(jì)如表2:這個(gè)統(tǒng)計(jì)表明,從烏魯克時(shí)期開始至它的后期,聚落形態(tài)的變化主要表現(xiàn)在村落數(shù)量的劇增,同時(shí)鎮(zhèn)的數(shù)量也有所增多。這個(gè)階段是人口大幅度增加的時(shí)期,人們不得不向外遷徙,建立新的村落。這時(shí)人口增加之快是歷史上罕見的。一方面是由于生產(chǎn)力的發(fā)展,尤其是農(nóng)業(yè)的發(fā)展提供了一定規(guī)模的剩余糧食,另一方面也是周圍的游動(dòng)放牧部落逐漸下到大河流域開始定居生活的結(jié)果。這時(shí)盡管遺址的等級(jí)已經(jīng)出現(xiàn),但是城鎮(zhèn)的數(shù)量和規(guī)模都還很小。從烏魯克后期至早王朝的出現(xiàn),聚落形態(tài)的變化主要體現(xiàn)在鎮(zhèn)以上規(guī)模的遺址數(shù)量大增,說明這個(gè)階段是在原有的人口基礎(chǔ)上在空間上的一次大的調(diào)整,反映了社會(huì)組織處在一個(gè)大動(dòng)蕩大變革的時(shí)期。在這個(gè)變革中,原有的血緣村落在解體,地緣城鎮(zhèn)在建立,遺址的規(guī)模在向高層次發(fā)展?？傊?從烏魯克時(shí)期開始,聚落形態(tài)經(jīng)歷了數(shù)量增多和規(guī)模增大前后兩個(gè)階段,這正是柴爾德提出的“城市革命”在考古上的具體表現(xiàn),它為國家的出現(xiàn)奠定了基礎(chǔ)。最高層次的遺址——都市是城邦的前身,而遺址之間的等級(jí)又體現(xiàn)了整個(gè)社會(huì)的階層分化,構(gòu)成了一個(gè)城邦內(nèi)的“國”和“野”。中國文明產(chǎn)生前后沒有出現(xiàn)過兩河流域那么大規(guī)模的人口流動(dòng),血緣組織也沒有被破壞得這么徹底。在屬于龍山早期的良渚文化中,有反山和瑤山等幾個(gè)中心址。在夏文化只有二里頭一個(gè)大規(guī)模的中心址。這說明在中國文明進(jìn)程中,權(quán)力的集中表現(xiàn)為由一個(gè)考古學(xué)文化的若干中心發(fā)展為一個(gè)考古學(xué)文化的一個(gè)中心。第二個(gè)例子是手工業(yè)專門化的研究。制陶業(yè)是史前時(shí)代最重要的手工業(yè)部門。關(guān)于陶器的生產(chǎn)方式在考古上比較難以確認(rèn),從陶器的標(biāo)準(zhǔn)化中我們可以發(fā)現(xiàn)批量生產(chǎn)及其帶來的陶器標(biāo)準(zhǔn)化。我們?cè)械奶掌黝愋蛣澐只静豢紤]陶器的尺寸,因此必須重新對(duì)全部陶器的尺寸進(jìn)行測(cè)量。如果我們對(duì)仰韶文化階段的陶器中同一型式陶器的尺寸進(jìn)行統(tǒng)計(jì)就會(huì)發(fā)現(xiàn),它們的尺寸各不相同,如果用圖表表示,它們的尺寸呈分散狀態(tài);龍山時(shí)代的同一型式陶器尺寸非常接近,如果用圖表表示,它們的尺寸呈幾個(gè)堆的分布態(tài)。依靠直覺我們也可以發(fā)現(xiàn)王灣III期文化和山東龍山文化的陶罐不僅同一型式器物的數(shù)量多,而且尺寸也非常相似,說明這時(shí)陶器已經(jīng)不再是由每一個(gè)家庭單獨(dú)制作的,而是由一個(gè)家庭作坊之類的單位完成其制作的。進(jìn)行這種研究僅靠目前發(fā)表的考古報(bào)告恐怕難以勝任,因?yàn)閺闹形覀兒茈y找到所有復(fù)原陶器的尺寸信息。因而還有一個(gè)考古報(bào)告發(fā)表不斷適應(yīng)研究的拓展與深入的問題。第三個(gè)例子是對(duì)某一考古學(xué)文化所表現(xiàn)的生產(chǎn)程序與分工程度的推測(cè)。以兩河流域的哈孫納文化和薩瑪拉文化為例。哈孫納文化的建筑是由泥塊壘砌而成的,由此推測(cè)它的建造過程大致可以分三步:挖泥——搬運(yùn)到建房地點(diǎn)——壘砌。薩瑪拉文化的建筑是由模制的泥磚建成,它的建造過程應(yīng)當(dāng)是挖泥——脫坯制磚——晾干——搬運(yùn)到建房地點(diǎn)——壘砌。從工作程序上,后者更為復(fù)雜。哈孫納文化的建材是濕的泥塊,很沉,一次運(yùn)送的比較少;薩瑪拉文化的建材是干磚,比較輕便,一次可以運(yùn)送較多。再看房屋的壘砌過程,哈孫納文化直接把濕的泥塊堆砌起來,有可能要堆幾層待下層的泥塊晾干后再向上堆砌,如果一次向上堆砌過多會(huì)把原來壘砌的濕泥塊壓塌。