2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷3-宜試卷

單選題（共97題，共97分）1.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以（）的罰款?！敬鸢浮緼【解析】本題考查私設(shè)賬簿的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會計(jì)賬簿以外另立會計(jì)賬簿的，由縣級以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.5萬元以上50萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.1萬元以上10萬元以下D.3萬元以上10萬元以下2.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是（）?！敬鸢浮緼【解析】考查證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷的要求。A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理B.甲公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)C.甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動D.甲公司對證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因3.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問接受上市公司并購重組與多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)；同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故選項(xiàng)B錯誤。A.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料4.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：（1）決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。除上述職權(quán)以外，基金份額持有人還根據(jù)基金合同的約定行使其他職權(quán)。①決定更換基金管理人、基金托管人②安全保管基金財(cái)產(chǎn)③決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限④決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④5.財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)?！敬鸢浮緽【解析】財(cái)務(wù)顧問從事上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競爭，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。①業(yè)務(wù)復(fù)雜程度②業(yè)務(wù)能力③業(yè)務(wù)時(shí)間長短④承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)A.①③④B.①④C.②③④D.①②③6.下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有（）。【答案】A【解析】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。①應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動情況②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓③離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份④在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的30%A.①②B.③④C.①②③D.①②④7.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯誤的是（）【答案】C【解析】證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對客戶承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)以書面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息8.證券公司（）的流動性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開展流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險(xiǎn)的識別、計(jì)量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險(xiǎn)管理部門D.經(jīng)理層9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。【答案】B【解析】本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。A.2年B.3年C.4年D.5年10.中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括（）?！敬鸢浮緽【解析】中囯證券業(yè)協(xié)會的自律管理職能包括對會員單位的自律管理、對從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。①對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解②對會員單位的自律管理③對從業(yè)人員的自律管理④組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究A.①②③B.②③C.①③D.①②③④11.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用；（2）最近3年未受過刑事處罰；（3）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；（4）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近3年未受過刑事處罰③未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③12.下列關(guān)于收購的說法，正確的有（）?！敬鸢浮緾【解析】收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。①收購行為完成后，收購人與被收購公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換②收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告③收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)④收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式A.①②B.②④C.①③④D.①②③13.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說法中，正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。①保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)；應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作②未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)③保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力④保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④14.下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）?！敬鸢浮緾【解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等。（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式。①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)④通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④15.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！敬鸢浮緽【解析】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.516.（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。【答案】D【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購式證券交易C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)17.股份有限公司申請股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）?！敬鸢浮緼【解析】股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬元；（3）公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上；（4）公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載。A.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告無虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬元D.股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行18.為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計(jì)超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。【答案】B【解析】證券交易人員薪酬與激勵合計(jì)超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。A.1B.2C.3D.519.下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）?！敬鸢浮緾【解析】有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資；有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)等作價(jià)出資。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)20.證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動?！敬鸢浮緽【解析】證券投資咨詢是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動：（1）接受投資人或者客戶委托，提供證券投資咨詢服務(wù)；（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等；（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；（4）通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢服務(wù)；（5）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他形式?？傮w而言，證券投資咨詢業(yè)務(wù)包括證券投資顧問業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。①接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會、分析會等③通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)④在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢的文章、評論、報(bào)告，以及通過電臺、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢服務(wù)；A.②③B.①②③④C.①④D.②③21.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）【答案】C【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括勤勉盡責(zé)，充分了解客戶，資格審批。①勤勉盡責(zé)②充分了解客戶③資格審批④業(yè)務(wù)融合A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④22.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定從事融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，下列做法中正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十八條、《證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。①沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可②處以非法融資融券等值以下的罰款③對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格④處以5萬元以上30萬元以下的罰款A(yù).①②③④B.③④C.①②④D.①②③23.中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理中，處罰處分信息包括（）【答案】D【解析】本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠信信息備注欄。①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱②處罰處分時(shí)間③會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④24.經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款?！敬鸢浮緾【解析】本題考查對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；125.洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。【答案】A【解析】風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動態(tài)管理原則26.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案?！敬鸢浮緽【解析】本題考查場外衍生品相關(guān)知識。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度；中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他材料。A.20天B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.10天27.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。【答案】B【解析】我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律28.（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易?！敬鸢浮緾【解析】本題考查股票質(zhì)押式回購的概念。股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)D.股票約定式回購業(yè)務(wù)29.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。【答案】D【解析】本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。選項(xiàng)D正確。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)A.①③B.①④C.②③D.②④30.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。【答案】A【解析】關(guān)于財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管，第③項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問的法律責(zé)任。①財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財(cái)務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購重組事項(xiàng)出具預(yù)測，實(shí)際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的④中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項(xiàng)。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③31.下列說法正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的,該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu),私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機(jī)構(gòu)可以為私募基金管理人。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動管理職責(zé)，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機(jī)構(gòu)④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④32.《公司法》保護(hù)的是（）的合法權(quán)益。【答案】A【解析】《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。①股東②總經(jīng)理③債權(quán)人④職工A.①③B.①②③C.②④D.②③33.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）?！敬鸢浮緽【解析】公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力；（三）最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被出具無保留意見審計(jì)報(bào)告；（四）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（五）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。公開發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當(dāng)符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。①最近三年財(cái)務(wù)會計(jì)文件無虛假記載，無其他重大違法行為②具有持續(xù)經(jīng)營能力；③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④34.下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）【答案】C【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利（l）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（2）取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）對于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同的約定追加、提取委托財(cái)產(chǎn)，對于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。（4）根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)。（5）按照法律法規(guī)及合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料。（6）監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。（7）法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。②在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)①對于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同的約定追加、提取委托財(cái)產(chǎn)，對于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。②在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。③取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。④根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)。⑤監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤35.對于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）。【答案】A【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會或者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的．不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會或者股東大會決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過。①董事會②股東會③監(jiān)事會④總經(jīng)理A.①②B.①④C.③④D.②④36.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯誤。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年37.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)予立案追訴?！敬鸢浮緼【解析】本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。A.30B.50C.60D.10038.（）為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作?！敬鸢浮緽【解析】自營業(yè)務(wù)部門為自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會B.自營業(yè)務(wù)部門C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會39.證券公司最近（）個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問?！敬鸢浮緼【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。A.24B.48C.36D.6040.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為?！敬鸢浮緼【解析】本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④41.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上（）萬元以下的罰款?！敬鸢浮緾【解析】證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A.10B.20C.30D.5042.下列有關(guān)上市公司收購的說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。選項(xiàng)B錯誤。A.收購行為完成后，收購人與被收購單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購人依法更換B.收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購行為完成后，被收購公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓43.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近（）個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問?！敬鸢浮緾【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。A.12B.24C.36D.4844.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施不包括（）【答案】C【解析】交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場情況調(diào)整微觀交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。A.放寬漲跌幅限制B.引入盤后固定價(jià)格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量45.下列說法中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔(dān)責(zé)任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同國家計(jì)劃委員會審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會同同級計(jì)劃主管部門審批46.同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬元。【答案】C【解析】本題考查專業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類專業(yè)投資者：1．同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2．同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類專業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計(jì)師和律師。以上所稱金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；5047.按照《證券法》的規(guī)定，滿足（）之一情形，屬于公開發(fā)行證券。【答案】A【解析】有下列情形之一的，為公開發(fā)行：（一）向不特定對象發(fā)行證券；（二）向特定對象發(fā)行證券累計(jì)超過二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式。A.向不特定對象發(fā)行證券的B.向特定對象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的C.向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過200人D.采用廣告、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會公眾非公開進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓48.下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯誤的是（）。【答案】D【解析】①證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。②證券公司從業(yè)人員不得在另類子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。③證券公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)。另類子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人；同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類業(yè)務(wù)。A.另類子公司同一高級管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)49.以下（）不是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則?！敬鸢浮緿【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀性原則D.審慎性原則50.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊，接受其管理?！敬鸢浮緽【解析】科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向中國證券業(yè)協(xié)會注冊，接受中國證券業(yè)協(xié)會自律管理。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.財(cái)政部51.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說法中，有誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。A.主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C.主辦券商應(yīng)按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動52.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法中，正確的是（）【答案】D【解析】發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項(xiàng)A錯誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項(xiàng)B錯誤；募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司，選項(xiàng)C錯誤。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會公開募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份53.下列說法，錯誤的是（）?！敬鸢浮緼【解析】說法A錯誤，不符合證券投資顧問業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)向客戶提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書面文件形式予以記載、保存B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)C.證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計(jì)劃信息54.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。【答案】C【解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。（5）有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有公司住所。選項(xiàng)C錯誤。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所55.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）?！敬鸢浮緽【解析】投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。A.5%B.10%C.20%D.30%56.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任?！敬鸢浮緾【解析】董事會承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會B.經(jīng)理層C.董事會D.各業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)和子公司57.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過（）?！敬鸢浮緾【解析】同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過300億元。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元58.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是（）【答案】B【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件:第一，募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。第二，募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模。第三，投資者人數(shù)不少于2人。第四，符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。A.募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模B.投資者人數(shù)不少于5人。C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。D.募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。59.下列哪一種情形，公司不能再次公開發(fā)行公司債券（）?！敬鸢浮緼【解析】有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券：對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反本法規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪60.按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。【答案】C【解析】本題考查法律關(guān)系的分類。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系，選項(xiàng)C正確。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系61.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開董事會會議時(shí)，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是（）【答案】C【解析】出席會議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字。A.董事會會議應(yīng)當(dāng)制作會議記錄，并可以錄音B.董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書，負(fù)責(zé)股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理62.按照《證券發(fā)行市場保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦?！敬鸢浮緽【解析】保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國證監(jiān)會可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.1263.下列說法中正確的是（）【答案】D【解析】選項(xiàng)A年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)B證券公司應(yīng)當(dāng)每年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評估，形成報(bào)告后歸檔備案。選項(xiàng)C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等B.證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評估，形成報(bào)告后歸檔備案C.中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告64.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告?！敬鸢浮緽【解析】本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.1065.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）【答案】C【解析】本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元。A.1000萬元B.2000萬元C.5000萬元D.1億元66.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對證券公司董事會的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯誤的是（）【答案】C【解析】證券公司董事會每年至少召開兩次會議。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請外部專業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會每年至少召開一次會議D.董事會會議所作決議須經(jīng)過無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過67.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于（）?！敬鸢浮緾【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類產(chǎn)品、權(quán)益類產(chǎn)品、商品及金融衍生品類產(chǎn)品和混合類產(chǎn)品，其中固定收益類產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于80%。A.60%B.70%C.80%D.90%68.下列說法中錯誤的是（）。【答案】B【解析】保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.保薦機(jī)構(gòu)對其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行D.債券募集說明書及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告、評級報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具69.下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會備案。選項(xiàng)D錯誤。A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會備案70.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。【答案】C【解析】證券公司的董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見；經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。①董事②高級管理人員③經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.①②③④B.②③C.①②D.①④71.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。【答案】D【解析】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。①準(zhǔn)確②真實(shí)③公正④規(guī)范A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④72.個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件?！敬鸢浮緿【解析】投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國存托憑證交易的條件。①申請權(quán)限開通前20個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬元（不包括該投資者通過融資融券交易融人的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A.①②B.①③C.②③D.①②③73.下列說法中，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益;證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備；證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備①禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備④證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會、分析會等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④74.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）?！敬鸢浮緽【解析】考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。①信托投資②股票投資③國債投資④自用不動產(chǎn)投資A.①②③B.①②C.①③④D.③④75.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。【答案】A【解析】中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢査和非現(xiàn)場檢查。①抽樣調(diào)查②現(xiàn)場檢查③非現(xiàn)場檢查④全面檢查A.②③B.①②C.①②④D.①②③④76.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則（）?！敬鸢浮緿【解析】規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則：第一，堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維。第二，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。第三，堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。第四，堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線思維②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅(jiān)持宏觀審慎管理與微觀審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅(jiān)持有的放矢的問題導(dǎo)向。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④77.下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動；（2）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④78.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷證券過程中，有下列（）之一的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。【答案】A【解析】第二十九條證券公司承銷證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；（二）以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百八十四條;'證券公司承銷證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處五十萬元以上五百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬元以上二百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動；②以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④79.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告?！敬鸢浮緿【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技術(shù)故障。（4）交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定。（5）其他異常情況。①不可抗力②意外事故③技術(shù)故障④交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④80.個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。【答案】B【解析】個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國證監(jiān)會提交下列材料：（1）申請報(bào)告。（2）個(gè)人簡歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書。（3）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績合格的證明。（4）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。（5）從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說明。（6）保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說明申請人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。（7）保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。（8）中國證監(jiān)會要求的其他材料。①證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書③申請報(bào)告④保薦機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②81.下列選項(xiàng)中，屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《條例》第四十六條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況；⑥對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對違反期貨市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開展與期貨市場監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。①制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章②對品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理③監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況④對期貨業(yè)協(xié)會的活動進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④82.按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）。【答案】A【解析】按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購股份、募股程序、召開創(chuàng)立大會、設(shè)立登記。①訂立章程②發(fā)起人認(rèn)購股份③募集程序④召開創(chuàng)立大會A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④83.證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。【答案】D【解析】證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④84.證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求有（）?！敬鸢浮緾【解析】本題考查證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)的總體要求。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺市場管理辦法（試行）》，證券公司開展柜臺市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：1．具備從業(yè)資格證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對手方進(jìn)行柜臺交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)可從事證券自營業(yè)務(wù)。2．遵守法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿原則證券公司在柜臺市場開展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶資產(chǎn)，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠實(shí)信用④遵循公平自愿原則A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③85.下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。【答案】D【解析】根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，可以買賣此規(guī)定附件《證券公司證券自營投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營業(yè)務(wù)主要的投資對象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。（2）已經(jīng)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券。主要包括政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。（5）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺交易的證券。構(gòu)柜臺交易的證券。這類證券主要是指開放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)或向中國證監(jiān)會備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷售的證券。①股票②債券③權(quán)證④證券投資基金A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④86.從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益?！敬鸢浮緿【解析】本題考查從事證券投資基金活動，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。①自愿②公正③公平④誠實(shí)信用A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④87.證券金融公司的資金可以用于（）。【答案】C【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款；購置國債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可的高流動性金融產(chǎn)品；購置自用不動產(chǎn)；證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途。①銀行存款②購買國債③購置自用不動產(chǎn)④證監(jiān)會認(rèn)可的其他用途A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④88.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件?！敬鸢浮緾【解析】按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰⑥中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國證監(jiān)會的行政處罰A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤89.資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（）?！敬鸢浮緿【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：1.銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。2.上市公司股票、存托憑證，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類資產(chǎn)。3.在證券期貨交易所等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)。4.公開募集證券投資基金（以下簡稱“公募基金”），以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。5.第1項(xiàng)至第3項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)、股權(quán)類資產(chǎn)、商品及金融衍生品類資產(chǎn)。6.第4項(xiàng)規(guī)定以外的其他受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。7.中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他資產(chǎn)。①銀行存款、同業(yè)存單②上市公司股票、存托憑證③在證券期貨交易所等國務(wù)院同意設(shè)立的交易場所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類資產(chǎn)④公開募集證券投資基金，以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④90.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）的監(jiān)管措施?！敬鸢浮緽【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。①出示警示函②責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)③監(jiān)督談話④責(zé)令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④91.下列情形中，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施的有（）?！敬鸢浮緽【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施；有下列情形之一的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施：①嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；②從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其