2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》高分通關(guān)卷3-宜試卷

單選題（共97題，共97分）1.違反《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以（）的罰款?！敬鸢浮緼【解析】本題考查私設(shè)賬簿的法律責(zé)任。根據(jù)《公司法》規(guī)定，在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門(mén)責(zé)令改正，處以5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。A.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下C.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下D.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下2.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承銷(xiāo)，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是（）?！敬鸢浮緼【解析】考查證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人開(kāi)展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的要求。A.甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理B.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)C.甲公司負(fù)責(zé)電話(huà)回訪(fǎng)的人員從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)活動(dòng)D.甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶(hù)的賬戶(hù)進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因3.下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是【答案】B【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)接受上市公司并購(gòu)重組與多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)；同時(shí)，可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。故選項(xiàng)B錯(cuò)誤。A.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)B.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)指定3名財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人負(fù)責(zé)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行充分、廣泛、合理的調(diào)查D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財(cái)務(wù)顧問(wèn)進(jìn)行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料4.下列選項(xiàng)中，屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）?！敬鸢浮緽【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第四十七條的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：（1）決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限；（2）決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同；（3）決定更換基金管理人、基金托管人；（4）決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。除上述職權(quán)以外，基金份額持有人還根據(jù)基金合同的約定行使其他職權(quán)。①?zèng)Q定更換基金管理人、基金托管人②安全保管基金財(cái)產(chǎn)③決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限④決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④5.財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)?！敬鸢浮緽【解析】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。①業(yè)務(wù)復(fù)雜程度②業(yè)務(wù)能力③業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短④承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)A.①③④B.①④C.②③④D.①②③6.下列關(guān)于股份有限公司高級(jí)管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，正確的有（）?！敬鸢浮緼【解析】發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。①應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況②所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓③離職后1年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份④在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的30%A.①②B.③④C.①②③D.①②④7.下列關(guān)于使用香港機(jī)構(gòu)證券投資咨詢(xún)服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)范中，錯(cuò)誤的是（）【答案】C【解析】證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。A.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保其發(fā)布港股研究報(bào)告、授權(quán)證券公司轉(zhuǎn)發(fā)港股研究報(bào)告、為證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的行為，符合內(nèi)地和香港有關(guān)發(fā)布證券研究報(bào)告及證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定B.香港機(jī)構(gòu)依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和發(fā)布行為對(duì)證券公司承擔(dān)責(zé)任，證券公司依法就港股研究報(bào)告的內(nèi)容和轉(zhuǎn)發(fā)行為對(duì)客戶(hù)承擔(dān)責(zé)任C.證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以書(shū)面或者電子文件形式記錄香港機(jī)構(gòu)提供港股投資顧問(wèn)服務(wù)的時(shí)間、方式、內(nèi)容和依據(jù)等信息。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年D.香港機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作，按照要求提供有關(guān)業(yè)務(wù)資料和信息8.證券公司（）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等?！敬鸢浮緿【解析】本題考查證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)，明確各部門(mén)職責(zé)分工；確保公司具有足夠的資源，獨(dú)立、有效地開(kāi)展流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理工作；確保流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達(dá)和實(shí)施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制；充分了解風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況等。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D.經(jīng)理層9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。【答案】B【解析】本題考查證券從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定，按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。A.2年B.3年C.4年D.5年10.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括（）?！敬鸢浮緽【解析】中囯證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括對(duì)會(huì)員單位的自律管理、對(duì)從業(yè)人員的自律管理和代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的管理。①對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶(hù)之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解②對(duì)會(huì)員單位的自律管理③對(duì)從業(yè)人員的自律管理④組織會(huì)員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究A.①②③B.②③C.①③D.①②③④11.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的是（）?！敬鸢浮緾【解析】根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)：（1）已被機(jī)構(gòu)聘用；（2）最近3年未受過(guò)刑事處罰；（3）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的；（4）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；①已被機(jī)構(gòu)聘用②最近3年未受過(guò)刑事處罰③未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的④品行端正，具有良好的職業(yè)道德A.②③④B.①②④C.①②③④D.①③12.下列關(guān)于收購(gòu)的說(shuō)法，正確的有（）。【答案】C【解析】收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。①收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)公司合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換②收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在Ⅰ0日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告③收購(gòu)上市公司中由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)持有的股份，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院的規(guī)定，經(jīng)有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)④收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式A.①②B.②④C.①③④D.①②③13.下列關(guān)于證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)一般規(guī)定的說(shuō)法中，正確的是（）?！敬鸢浮緼【解析】保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取任何不正當(dāng)利益。①保薦機(jī)構(gòu)履行保薦職責(zé)；應(yīng)當(dāng)指定依照規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作②未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)③保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力④保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人可以通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④14.下列屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的是（）?！敬鸢浮緾【解析】證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：（1）接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。（2）舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。（4）通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)。（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式。①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)④通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)A.①②③B.①③④C.①②③④D.②④15.按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。【答案】B【解析】證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A.1B.2C.3D.516.（）是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶(hù)以證券公司報(bào)價(jià)、客戶(hù)接受報(bào)價(jià)的方式融入資金，在約定的購(gòu)回日客戶(hù)收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。【答案】D【解析】質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)是指證券公司將符合滬深交易所“質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法”規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券。A.融資融券業(yè)務(wù)B.約定回購(gòu)式證券交易C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)17.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中不符合規(guī)定的是（）。【答案】A【解析】股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行；（2）公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元；（3）公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上；（4）公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的5%以上B.公司最近三年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行18.為加強(qiáng)債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年?！敬鸢浮緽【解析】證券交易人員薪酬與激勵(lì)合計(jì)超過(guò)100萬(wàn)元人民幣的，超過(guò)部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。A.1B.2C.3D.519.下列事項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。【答案】C【解析】有限責(zé)任公司股東可以用貨幣出資，也可以用實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣資產(chǎn)作價(jià)出資；有限責(zé)任公司不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽(yù)等作價(jià)出資。A.貨幣B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)20.證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以（）形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券、期貨投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)。【答案】B【解析】證券投資咨詢(xún)是指從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T以下列形式為證券投資人或者客戶(hù)提供證券投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢(xún)服務(wù)的活動(dòng)：（1）接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；（2）舉辦有關(guān)證券投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等；（3）在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；（4）通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式?？傮w而言，證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)包括證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)及發(fā)布證券研究報(bào)告。①接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)②舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等③通過(guò)電話(huà)、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)④在報(bào)刊上發(fā)表證券投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視等公眾傳播媒體提供證券投資咨詢(xún)服務(wù)；A.②③B.①②③④C.①④D.②③21.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）【答案】C【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括勤勉盡責(zé)，充分了解客戶(hù)，資格審批。①勤勉盡責(zé)②充分了解客戶(hù)③資格審批④業(yè)務(wù)融合A.①③B.①②③④C.①②③D.②③④22.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，違反規(guī)定從事融資融券業(yè)務(wù)的法律責(zé)任，下列做法中正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十八條、《證券法》第二百零五條的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶(hù)資金不足而接受其買(mǎi)入委托，或者客戶(hù)證券不足而接受其賣(mài)出委托的，沒(méi)收違法所得，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。①?zèng)]收違法所得，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可②處以非法融資融券等值以下的罰款③對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格④處以5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù).①②③④B.③④C.①②④D.①②③23.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（）【答案】D【解析】本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理的有關(guān)規(guī)定，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應(yīng)計(jì)入誠(chéng)信信息備注欄。①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱(chēng)②處罰處分時(shí)間③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號(hào)A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④24.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬(wàn)元以下罰款?！敬鸢浮緾【解析】本題考查對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷(xiāo)售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級(jí)義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。A.1；1B.2；2C.3；3D.3；125.洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施?！敬鸢浮緼【解析】風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢(qián)資源，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢(qián)措施，在洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)較低的領(lǐng)域采取簡(jiǎn)潔的反洗錢(qián)措施。A.風(fēng)險(xiǎn)相當(dāng)原則B.同一性原則C.自主管理原則D.動(dòng)態(tài)管理原則26.關(guān)于場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報(bào)送相關(guān)材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案?！敬鸢浮緽【解析】本題考查場(chǎng)外衍生品相關(guān)知識(shí)。備案機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開(kāi)展業(yè)務(wù)之日起1個(gè)月內(nèi)報(bào)送以下材料，完成該項(xiàng)業(yè)務(wù)首次備案：備案申請(qǐng)表和承諾函；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)說(shuō)明書(shū)；場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理、投資者保護(hù)等制度；中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他材料。A.20天B.1個(gè)月C.3個(gè)月D.10天27.下列有關(guān)《公司法》的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。【答案】B【解析】我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分；實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。A.我國(guó)的公司法法律體系以《公司法》為核心B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律28.（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易?！敬鸢浮緾【解析】本題考查股票質(zhì)押式回購(gòu)的概念。股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來(lái)返還資金、解除質(zhì)押的交易。A.融資融券業(yè)務(wù)B.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)C.股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)D.股票約定式回購(gòu)業(yè)務(wù)29.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說(shuō)法，正確的是（）?！敬鸢浮緿【解析】本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告；債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)。選項(xiàng)D正確。①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報(bào)紙上公告③債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)④債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報(bào)債權(quán)A.①③B.①④C.②③D.②④30.中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠(chéng)信檔案。【答案】A【解析】關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的監(jiān)管，第③項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的法律責(zé)任。①財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取監(jiān)管措施的②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營(yíng)成果等于財(cái)務(wù)顧問(wèn)的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)出現(xiàn)較大差異的③上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具預(yù)測(cè)，實(shí)際完成情況只有預(yù)測(cè)指標(biāo)80%的④中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他事項(xiàng)。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③31.下列說(shuō)法正確的是（）。【答案】D【解析】金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的,該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為金融機(jī)構(gòu),私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機(jī)構(gòu)可以為私募基金管理人。受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行主動(dòng)管理職責(zé)，不得進(jìn)行轉(zhuǎn)委托,不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。①金融機(jī)構(gòu)不得為其他金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）③金融機(jī)構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資的，該受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專(zhuān)業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門(mén)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)④委托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)受托機(jī)構(gòu)開(kāi)展盡職調(diào)查，實(shí)行名單制管理，明確規(guī)定受托機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機(jī)制、信息披露義務(wù)以及退出機(jī)制。委托機(jī)構(gòu)不得因委托其他機(jī)構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任A.①②③B.②③④C.①②D.①②③④32.《公司法》保護(hù)的是（）的合法權(quán)益?！敬鸢浮緼【解析】《公司法》是為規(guī)范公司的組織和行為，保護(hù)公司、股東和債權(quán)人的合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而制定的。①股東②總經(jīng)理③債權(quán)人④職工A.①③B.①②③C.②④D.②③33.公司公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）?！敬鸢浮緽【解析】公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；（二）具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；（三）最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告；（四）發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪；（五）經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。公開(kāi)發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當(dāng)符合首次公開(kāi)發(fā)行新股的條件以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。①最近三年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為②具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；③經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)A.②③④B.①②③④C.①②④D.①③④34.下列屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利的是（）【答案】C【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要享有的權(quán)利（l）分享資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)收益。（2）取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。（3）對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同的約定追加、提取委托財(cái)產(chǎn)，對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。（4）根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)。（5）按照法律法規(guī)及合同約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理計(jì)劃的信息披露資料。（6）監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。（7）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。②在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。屬于資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者主要應(yīng)履行的義務(wù)①對(duì)于單一資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同的約定追加、提取委托財(cái)產(chǎn)，對(duì)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。②在持有的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額范圍內(nèi)，承擔(dān)資產(chǎn)管理計(jì)劃虧損或者終止的有限責(zé)任。③取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計(jì)劃財(cái)產(chǎn)。④根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請(qǐng)召集資產(chǎn)管理計(jì)劃份額持有人大會(huì)，行使相關(guān)職權(quán)。⑤監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤35.對(duì)于公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，擁有決定權(quán)的有（）?！敬鸢浮緼【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的．不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。該項(xiàng)表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。①董事會(huì)②股東會(huì)③監(jiān)事會(huì)④總經(jīng)理A.①②B.①④C.③④D.②④36.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緾【解析】證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶(hù)的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)C.證券持有人持有的證券，在上市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年37.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，當(dāng)擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，應(yīng)予立案追訴。【答案】A【解析】本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的；（2）雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的；（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。A.30B.50C.60D.10038.（）為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。【答案】B【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)做出的決策范圍內(nèi)，根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。A.董事會(huì)B.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)C.投資決策機(jī)構(gòu)D.股東（大）會(huì)39.證券公司最近（）個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。【答案】A【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：（1）最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。（2）最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。（3）最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。A.24B.48C.36D.6040.以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。【答案】A【解析】本題考查異常交易行為管理，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控，上述四項(xiàng)均屬于異常交易行為。①大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格②頻繁申報(bào)或頻繁撤銷(xiāo)申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格或其他投資者的投資決定③巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格④一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④41.證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款?！敬鸢浮緾【解析】證券公司股東、實(shí)際控制人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶(hù)或者證券資產(chǎn)管理客戶(hù)的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。A.10B.20C.30D.5042.下列有關(guān)上市公司收購(gòu)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。選項(xiàng)B錯(cuò)誤。A.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人與被收購(gòu)單位合并，并將該公司解散的，被解散公司的原有股票由收購(gòu)人依法更換B.收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在3日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告C.收購(gòu)行為完成后，被收購(gòu)公司不再具備股份有限公司條件的，應(yīng)當(dāng)依法變更企業(yè)形式D.收購(gòu)人持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓43.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近（）個(gè)月內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。【答案】C【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.12B.24C.36D.4844.上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施不包括（）【答案】C【解析】交易機(jī)制的特別規(guī)定包括：引入盤(pán)后固定價(jià)格交易、優(yōu)化融券交易機(jī)制、新增兩種市價(jià)申報(bào)方式、放寬漲跌幅限制、調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量、可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整微觀(guān)交易機(jī)制、調(diào)整交易信息公開(kāi)指標(biāo)、交易行為監(jiān)督方面。A.放寬漲跌幅限制B.引入盤(pán)后固定價(jià)格交易C.收緊漲跌幅限制D.調(diào)整單筆申報(bào)數(shù)量45.下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】企業(yè)債券發(fā)行的一般規(guī)定，企業(yè)債券可以抵押、轉(zhuǎn)讓和繼承。A.企業(yè)債券持有人對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況不承擔(dān)責(zé)任B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓?zhuān)遣坏玫盅篊.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行會(huì)同國(guó)家計(jì)劃委員會(huì)審批D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國(guó)人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市分行會(huì)同同級(jí)計(jì)劃主管部門(mén)審批46.同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。【答案】C【解析】本題考查專(zhuān)業(yè)投資者的范圍。符合下列條件之一的是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者：1．同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元；（2）最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；（3）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。2．同時(shí)符合下列條件的自然人：（1）金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元，或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；（2）具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于前述第一類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者中的第1部分的金融機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。以上所稱(chēng)金融資產(chǎn)，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；5047.按照《證券法》的規(guī)定，滿(mǎn)足（）之一情形，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。【答案】A【解析】有下列情形之一的，為公開(kāi)發(fā)行：（一）向不特定對(duì)象發(fā)行證券；（二）向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)二百人，但依法實(shí)施員工持股計(jì)劃的員工人數(shù)不計(jì)算在內(nèi)；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。非公開(kāi)發(fā)行證券，不得采用廣告、公開(kāi)勸誘和變相公開(kāi)方式。A.向不特定對(duì)象發(fā)行證券的B.向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)達(dá)到200人的C.向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計(jì)超過(guò)200人D.采用廣告、電話(huà)、傳真、信函、推介會(huì)、說(shuō)明會(huì)、網(wǎng)絡(luò)、短信等方式向社會(huì)公眾非公開(kāi)進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓48.下面關(guān)于證券公司和另類(lèi)投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】①證券公司及其他子公司與另類(lèi)子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類(lèi)子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、投資決策機(jī)構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的內(nèi)部控制機(jī)制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)。②證券公司從業(yè)人員不得在另類(lèi)子公司兼任除前款規(guī)定外的職務(wù)。③證券公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類(lèi)投資業(yè)務(wù)。另類(lèi)子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)；同一人不得兼任上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)的部門(mén)負(fù)責(zé)人；同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)從事上述兩類(lèi)業(yè)務(wù)。A.另類(lèi)子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)B.另類(lèi)子公司同一部門(mén)負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)C.另類(lèi)子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)D.證券公司從業(yè)人員不得兼任另類(lèi)子公司職務(wù)49.以下（）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則?！敬鸢浮緿【解析】證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀(guān)性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。A.投資者利益優(yōu)先原則B.勤勉盡責(zé)原則C.客觀(guān)性原則D.審慎性原則50.科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向（）注冊(cè)，接受其管理?！敬鸢浮緽【解析】科創(chuàng)板的網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)，接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.財(cái)政部51.按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說(shuō)法中，有誤的是（）。【答案】D【解析】未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人，不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。A.主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)B.主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對(duì)開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開(kāi)信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益C.主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息D.未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商可以將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng)52.下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說(shuō)法中，正確的是（）【答案】D【解析】發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司，選項(xiàng)A錯(cuò)誤；募集設(shè)立只適用于股份有限公司，選項(xiàng)B錯(cuò)誤；募集設(shè)立時(shí)，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分，其余股份向社會(huì)公開(kāi)募集或者向特定對(duì)象募集而設(shè)立公司，選項(xiàng)C錯(cuò)誤。A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責(zé)任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)B.募集設(shè)立適用于有限責(zé)任公司和股份有限公司C.募集設(shè)立時(shí)，全部股份均向社會(huì)公開(kāi)募集D.發(fā)起設(shè)立時(shí)，由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司應(yīng)發(fā)行的全部股份53.下列說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。【答案】A【解析】說(shuō)法A錯(cuò)誤，不符合證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照公司制定的程序和要求，了解客戶(hù)的相關(guān)信息，獲得的信息按照規(guī)定只能以書(shū)面文件形式予以記載、保存B.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，并由客戶(hù)簽收確認(rèn)C.證券投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起5個(gè)工作日內(nèi)，客戶(hù)可以書(shū)面通知方式提出解除協(xié)議D.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)做出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息54.下列選項(xiàng)中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）?！敬鸢浮緾【解析】設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所。（2）有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額。（3）股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定。（4）發(fā)起人共同制定公司章程，采用募集設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)。（5）有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)。（6）有公司住所。選項(xiàng)C錯(cuò)誤。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股東總額或者募集的實(shí)收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國(guó)境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)D.有公司住所55.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：?jiǎn)蝹€(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的（）。【答案】B【解析】投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的10%。A.5%B.10%C.20%D.30%56.按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任?！敬鸢浮緾【解析】董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.經(jīng)理層C.董事會(huì)D.各業(yè)務(wù)部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)和子公司57.同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)（）?！敬鸢浮緾【解析】同一金融機(jī)構(gòu)發(fā)行多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資同一資產(chǎn)的，為防止同一資產(chǎn)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)波及多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品，多只資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資該資產(chǎn)的資金總規(guī)模合計(jì)不得超過(guò)300億元。A.100億元B.200億元C.300億元D.400億元58.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）【答案】B【解析】集合資產(chǎn)管理計(jì)劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件:第一，募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。第二，募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模。第三，投資者人數(shù)不少于2人。第四，符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。A.募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低成立規(guī)模B.投資者人數(shù)不少于5人。C.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。D.募集過(guò)程符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。59.下列哪一種情形，公司不能再次公開(kāi)發(fā)行公司債券（）。【答案】A【解析】有下列情形之一的，不得再次公開(kāi)發(fā)行公司債券：對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)，仍處于繼續(xù)狀態(tài)；違反本法規(guī)定，改變公開(kāi)發(fā)行公司債券所募資金的用途。A.對(duì)已公開(kāi)發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息C.前一次公開(kāi)發(fā)行的公司債券尚未募足D.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪60.按照法律主體在法律關(guān)系中的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為（）。【答案】C【解析】本題考查法律關(guān)系的分類(lèi)。按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系，選項(xiàng)C正確。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.縱向法律關(guān)系與橫向法律關(guān)系61.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（）【答案】C【解析】出席會(huì)議的董事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字。A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)制作會(huì)議記錄，并可以錄音B.董事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)依法保存C.出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽字，而記錄人沒(méi)有簽字硬性要求D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東（大）會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理62.按照《證券發(fā)行市場(chǎng)保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的辨定，保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可（）個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦?！敬鸢浮緽【解析】保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管措施累計(jì)2次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.3B.6C.9D.1263.下列說(shuō)法中正確的是（）【答案】D【解析】選項(xiàng)A年度報(bào)告除月度報(bào)告內(nèi)容外還應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。選項(xiàng)B證券公司應(yīng)當(dāng)每年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備案。選項(xiàng)C中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。A.月度報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括投資品種或項(xiàng)目的運(yùn)行和損益情況、私募基金子公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理情況等B.證券公司應(yīng)當(dāng)每三年對(duì)其股東履行情況和私募基金子公司及下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)的公司治理、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)行的合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等進(jìn)行評(píng)估，形成報(bào)告后歸檔備案C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依照《證券投資基金法》《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他有關(guān)規(guī)定和其自律規(guī)則，對(duì)私募基金業(yè)開(kāi)展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展D.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)年度報(bào)告64.發(fā)行人最后一次付息兌付日前（）個(gè)工作日公布兌付公告?！敬鸢浮緽【解析】本題考查金融債券發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定。發(fā)行人最后一次付息暨兌付日前5個(gè)工作日公布兌付公告。A.3B.5C.7D.1065.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（）【答案】C【解析】本題考查證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。A.1000萬(wàn)元B.2000萬(wàn)元C.5000萬(wàn)元D.1億元66.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司治理準(zhǔn)則》對(duì)證券公司董事會(huì)的設(shè)置和議事規(guī)則作出了具體的規(guī)定，以下規(guī)定中錯(cuò)誤的是（）【答案】C【解析】證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)兩次會(huì)議。A.內(nèi)部董事人數(shù)不得超過(guò)董事人數(shù)的1/2B.證券公司可以聘請(qǐng)外部專(zhuān)業(yè)人士擔(dān)任董事C.證券公司董事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議D.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)過(guò)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)67.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于（）。【答案】C【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)不同，分為固定收益類(lèi)產(chǎn)品、權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品、商品及金融衍生品類(lèi)產(chǎn)品和混合類(lèi)產(chǎn)品，其中固定收益類(lèi)產(chǎn)品投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于80%。A.60%B.70%C.80%D.90%68.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緽【解析】保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，不能減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任。A.公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)其保薦代表人履行保薦職責(zé)，可以減輕或免除發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員的責(zé)任C.公司債券可以公開(kāi)發(fā)行，也可以非公開(kāi)發(fā)行D.債券募集說(shuō)明書(shū)及其他信息披露文件所引用的審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、評(píng)級(jí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)出具69.下列有關(guān)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中，錯(cuò)誤的是（）?！敬鸢浮緿【解析】公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。A.向不特定的對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)B.證券的代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日C.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式D.公開(kāi)發(fā)行股票、代銷(xiāo)、包銷(xiāo)期限屆滿(mǎn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案70.證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)?！敬鸢浮緾【解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。①董事②高級(jí)管理人員③經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人④財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人A.①②③④B.②③C.①②D.①④71.誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）?！敬鸢浮緿【解析】誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。①準(zhǔn)確②真實(shí)③公正④規(guī)范A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④72.個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易，應(yīng)當(dāng)符合（）條件?！敬鸢浮緿【解析】投資者適當(dāng)性管理，①②③均屬于個(gè)人投資者參與中國(guó)存托憑證交易的條件。①申請(qǐng)權(quán)限開(kāi)通前20個(gè)交易日證券賬戶(hù)及資金賬戶(hù)內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣300萬(wàn)元（不包括該投資者通過(guò)融資融券交易融人的資金和證券）②不存在嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄③不存在境內(nèi)法律、上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定的禁止或限制參與證券交易的情形A.①②B.①③C.②③D.①②③73.下列說(shuō)法中，正確的是（）。【答案】D【解析】業(yè)務(wù)推廣和客戶(hù)招攬環(huán)節(jié)的規(guī)范要求。禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳；禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益;證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備；證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備①禁止證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳②禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益③證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備④證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶(hù)招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④74.期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）?！敬鸢浮緽【解析】考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。①信托投資②股票投資③國(guó)債投資④自用不動(dòng)產(chǎn)投資A.①②③B.①②C.①③④D.③④75.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）?！敬鸢浮緼【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢査和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。①抽樣調(diào)查②現(xiàn)場(chǎng)檢查③非現(xiàn)場(chǎng)檢查④全面檢查A.②③B.①②C.①②④D.①②③④76.規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則（）。【答案】D【解析】規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則：第一，堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)思維。第二，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)。第三，堅(jiān)持宏觀(guān)審慎管理與微觀(guān)審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念。第四，堅(jiān)持有的放矢的問(wèn)題導(dǎo)向。①堅(jiān)持嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)的底線(xiàn)思維②堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的根本目標(biāo)③堅(jiān)持宏觀(guān)審慎管理與微觀(guān)審慎監(jiān)管相結(jié)合、機(jī)構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合的監(jiān)管理念④堅(jiān)持有的放矢的問(wèn)題導(dǎo)向。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④77.下列選項(xiàng)中，屬于《證券投資基金法》立法宗旨的是（）?！敬鸢浮緼【解析】《證券投資基金法》的立法宗旨體現(xiàn)在：（1）規(guī)范證券投資基金活動(dòng)；（2）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展。④不屬于其立法宗旨。①促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展②規(guī)范證券投資基金活動(dòng)③保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益④提高基金的投資效率A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④78.證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列（）之一的，依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰?！敬鸢浮緼【解析】第二十九條證券公司承銷(xiāo)證券，不得有下列行為：（一）進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；（二）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)；（三）其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。證券公司有前款所列行為，給其他證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或者投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第一百八十四條;'證券公司承銷(xiāo)證券違反本法第二十九條規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，可以并處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，可以并處二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，并處以五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下的罰款①進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告宣傳或者其他宣傳推介活動(dòng)；②以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)③未按照事先披露的原則和方式配售股票，或其他未依照披露文件實(shí)施的行為④其他違反證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④79.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（）的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告?！敬鸢浮緿【解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技術(shù)故障。（4）交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定。（5）其他異常情況。①不可抗力②意外事故③技術(shù)故障④交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④80.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）?！敬鸢浮緽【解析】個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所任職的保薦機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料：（1）申請(qǐng)報(bào)告。（2）個(gè)人簡(jiǎn)歷、身份證明文件和學(xué)歷學(xué)位證書(shū)。（3）證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試成績(jī)合格的證明。（4）證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。（5）從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況說(shuō)明，以及最近3年內(nèi)擔(dān)任境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目協(xié)辦人的工作情況說(shuō)明。（6）保薦機(jī)構(gòu)出具的推薦函，其中應(yīng)當(dāng)說(shuō)明申請(qǐng)人遵紀(jì)守法、業(yè)務(wù)水平、組織能力等情況。（7）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長(zhǎng)或者總經(jīng)理簽字。（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。①證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、保薦代表人勝任能力考試報(bào)名表②證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)③申請(qǐng)報(bào)告④保薦機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②81.下列選項(xiàng)中，屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的有（）。【答案】D【解析】根據(jù)《條例》第四十六條規(guī)定，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)：①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)；②對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；③對(duì)期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨保證金存管銀行、交割倉(cāng)庫(kù)等市場(chǎng)相關(guān)參與者的期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理；④制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施；⑤監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況；⑥對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；⑦對(duì)違反期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處；⑧開(kāi)展與期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理有關(guān)的國(guó)際交流、合作活動(dòng)；⑨法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。①制定有關(guān)期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章②對(duì)品種的上市進(jìn)行監(jiān)督管理③監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開(kāi)情況④對(duì)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④82.按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括（）?！敬鸢浮緼【解析】按照《公司法》的規(guī)定，股份有限公司募集設(shè)立程序主要包括訂立章程、發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份、募股程序、召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)、設(shè)立登記。①訂立章程②發(fā)起人認(rèn)購(gòu)股份③募集程序④召開(kāi)創(chuàng)立大會(huì)A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④83.證券公司信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。【答案】D【解析】證券公司信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)被調(diào)出可充抵保證金證券范圍、被暫停交易、被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示等特殊情形或者因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持擔(dān)保比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。①被調(diào)出可充抵保證金證券范圍②被暫停交易③被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示④因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④84.證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求有（）。【答案】C【解析】本題考查證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的總體要求。根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法（試行）》，證券公司開(kāi)展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守以下要求：1．具備從業(yè)資格證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的與所開(kāi)展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件，即證券公司為投資者交易提供服務(wù)的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；證券公司與特定交易對(duì)手方進(jìn)行柜臺(tái)交易的，應(yīng)經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。2．遵守法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿原則證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)開(kāi)展業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)，遵循誠(chéng)實(shí)信用、公平自愿的原則，不得欺詐、誤導(dǎo)投資者，不得侵害投資者合法權(quán)益，不得挪用客戶(hù)資產(chǎn)，不得利用非公開(kāi)信息謀取不正當(dāng)利益。①具備從業(yè)資格②遵守法律法規(guī)③遵循誠(chéng)實(shí)信用④遵循公平自愿原則A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③85.下列屬于證券自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)的對(duì)象的有（）?！敬鸢浮緿【解析】根據(jù)《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買(mǎi)賣(mài)此規(guī)定附件《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列證券，主要包括：（1）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券。這是證券自營(yíng)業(yè)務(wù)主要的投資對(duì)象，主要包括股票、債券、證券投資基金等。（2）已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券。（3）已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券，已經(jīng)在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股票。（4）已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的證券。主要包括政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)、企業(yè)債券。（5）經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。構(gòu)柜臺(tái)交易的證券。這類(lèi)證券主要是指開(kāi)放式基金、證券公司理財(cái)產(chǎn)品等依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行，由商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的證券。①股票②債券③權(quán)證④證券投資基金A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④86.從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。【答案】D【解析】本題考查從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。①自愿②公正③公平④誠(chéng)實(shí)信用A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④87.證券金融公司的資金可以用于（）?！敬鸢浮緾【解析】證券金融公司的資金，除用于履行證監(jiān)會(huì)規(guī)定的轉(zhuǎn)融通職責(zé)和維持公司正常運(yùn)轉(zhuǎn)外，只能用于以下用途：銀行存款；購(gòu)置國(guó)債、證券投資基金份額等經(jīng)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的高流動(dòng)性金融產(chǎn)品；購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)；證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途。①銀行存款②購(gòu)買(mǎi)國(guó)債③購(gòu)置自用不動(dòng)產(chǎn)④證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他用途A.②③④B.①②③C.①②③④D.①②④88.按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件?！敬鸢浮緾【解析】按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近3年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰⑥中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤89.資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)（）?！敬鸢浮緿【解析】資產(chǎn)管理計(jì)劃可以投資于以下資產(chǎn)：1.銀行存款、同業(yè)存單，以及符合《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見(jiàn)》規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)，包括但不限于在證券交易所、銀行間市場(chǎng)等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所交易的可以劃分為均等份額、具有合理公允價(jià)值和完善流動(dòng)性機(jī)制的債券、中央銀行票據(jù)、資產(chǎn)支持證券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等。2.上市公司股票、存托憑證，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他標(biāo)準(zhǔn)化股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)。3.在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)。4.公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公募基金”），以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。5.第1項(xiàng)至第3項(xiàng)規(guī)定以外的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)。6.第4項(xiàng)規(guī)定以外的其他受?chē)?guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。7.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)。①銀行存款、同業(yè)存單②上市公司股票、存托憑證③在證券期貨交易所等國(guó)務(wù)院同意設(shè)立的交易場(chǎng)所集中交易清算的期貨及期權(quán)合約等標(biāo)準(zhǔn)化商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)④公開(kāi)募集證券投資基金，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的比照公募基金管理的資產(chǎn)管理產(chǎn)品A.②③④B.①③④C.①②④D.①②③④90.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┑谋O(jiān)管措施?！敬鸢浮緽【解析】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)督談話(huà)、出示警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶(hù)、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。①出示警示函②責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)③監(jiān)督談話(huà)④責(zé)令改正A.①②④B.①②③④C.①③D.①③④91.下列情形中，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施的有（）。【答案】B【解析】違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施：①?lài)?yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的；②從事保薦、承銷(xiāo)、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其