(34)-課件 6 產(chǎn)業(yè)組織學的產(chǎn)生和形成

產(chǎn)業(yè)組織學的產(chǎn)生和形成產(chǎn)業(yè)組織的淵源SCP范式市場結(jié)構(gòu)市場行為市場績效產(chǎn)業(yè)組織學的產(chǎn)生和形成一、新古典企業(yè)理論一、產(chǎn)業(yè)組織學的定義一、產(chǎn)業(yè)組織學的定義產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。同一產(chǎn)業(yè)企業(yè)之間組織或者市場關(guān)系市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系、利益關(guān)系。

市場關(guān)系取決于——企業(yè)的數(shù)量、規(guī)模。產(chǎn)業(yè)組織：不同市場結(jié)構(gòu)狀態(tài)下的市場關(guān)系或者說組織狀況。產(chǎn)業(yè)組織學：研究一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)在橫向分工基礎(chǔ)上形成的競爭結(jié)構(gòu)和競爭行為。二、產(chǎn)業(yè)組織學的產(chǎn)生和形成萌芽始于馬歇爾的經(jīng)濟理論；主要來源于張伯倫的“壟斷競爭理論”；理論體系最終形成于貝恩的系統(tǒng)研究。（一）壟斷問題的提出——馬歇爾沖突產(chǎn)業(yè)組織學（理論）始于馬歇爾的經(jīng)濟理論馬歇爾沖突1、提出了“組織”和“工業(yè)組織”的概念（1）薩伊的生產(chǎn)三要素（2）馬歇爾的“第四要素”馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟學原理》中首次把“組織”作為生產(chǎn)的“第四要素”，并提出近似工業(yè)產(chǎn)業(yè)組織的“工業(yè)組織”概念。1）組織企業(yè)內(nèi)的組織形態(tài)產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織形態(tài)產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)國家組織2）“工業(yè)組織”“工業(yè)組織”接近于產(chǎn)業(yè)組織2、觸及了產(chǎn)業(yè)組織研究的一些基本問題（1）觸及了壟斷問題，并發(fā)現(xiàn)了被后人稱作“馬歇爾沖突”的矛盾。馬歇爾沖突：企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟的結(jié)果，是壟斷的發(fā)展，而壟斷又阻斷價格機制、扼殺競爭，使經(jīng)濟失去活力。企業(yè)內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟的要求與市場自由競爭的要求形成的矛盾沖突馬歇爾指出：“實際上，如果某種商品的生產(chǎn)遵守著報酬遞加規(guī)律，從而給予大生產(chǎn)者以很大的優(yōu)勢，那么，這種生產(chǎn)很容易為少數(shù)幾家大廠所操縱”。而少數(shù)幾家大廠的這種商品生產(chǎn)，其實在很大程度上具有壟斷的性質(zhì)。它的價格多半取決于那些追求擴大勢力范圍的競爭對手之間的斗爭，很難有一種真正的正常水平。（2）觸及了產(chǎn)品差別、生產(chǎn)條件差異以及廣告費用等造成不完全競爭市場的壟斷因素問題。產(chǎn)品差別是同類產(chǎn)品不完全替代的根本原因；生產(chǎn)條件差異是大企業(yè)同小企業(yè)相比具有更多的優(yōu)勢；廣告宣傳則促使人們了解產(chǎn)品特性，擴大心理偏好，意味著壟斷因素的增長。3、評價（1）“工業(yè)組織”的概念表述含糊不清產(chǎn)業(yè)間組織的“各部門之間的機能”產(chǎn)業(yè)內(nèi)部組織的“各部分之間的關(guān)系”企業(yè)內(nèi)的組織關(guān)系（2）論述分散，并未作出專題理論分析盡管如此，還是為后來的產(chǎn)業(yè)組織研究給予了很有價值的啟迪。西方學者稱其為產(chǎn)業(yè)組織理論的先驅(qū)。（二）對壟斷問題的關(guān)注1、伯爾和明斯對經(jīng)濟力集中的實證研究伯爾和明斯于1932年發(fā)表了《近代股份公司和私有財產(chǎn)》，對股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，造成經(jīng)濟力集中、扼殺競爭、價格剛性等問題進行了實證分析，取得了為梅森和貝恩所借鑒、吸收的啟發(fā)性成果。2、勒納等人對壟斷指標的探索1934年，勒納依據(jù)完全競爭和壟斷性市場中價格決定機制的差異，以利潤為基礎(chǔ)來測定壟斷度，得出企業(yè)的壟斷度和其產(chǎn)品的需求彈性倒數(shù)相等的結(jié)論。貝恩在此基礎(chǔ)上，提出以利潤率作為測量壟斷度指標的尺度，使壟斷度指標成為推測市場結(jié)構(gòu)和市場行為的重要因素。（三）壟斷競爭理論的提出張伯倫的“壟斷競爭理論”1933年，幾乎同時問世的張伯倫的《壟斷價格理論》和羅賓遜的《不完全競爭經(jīng)濟學》圍繞著競爭和壟斷的關(guān)系問題進行了更接近實際的全面研究，奠定了壟斷價格理論的基礎(chǔ)。尤其張伯倫提出的一些觀點和概念成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要來源。主要有：1、提出了壟斷競爭的概念（1）“中間地帶”的存在在現(xiàn)實生活中，在完全競爭和純粹壟斷這兩種極端的市場形態(tài)之間，存在著廣闊的“中間地帶”，即“壟斷性競爭”格局?，F(xiàn)實的市場中既存在競爭因素，也存在壟斷因素，二者的并存與交織形成了所謂“壟斷性競爭”格局。（2）“中間地帶”存在的原因產(chǎn)品的差異性、產(chǎn)品的可替代性“產(chǎn)品如有任何程度的差別，即可以說該售賣者對他自己的產(chǎn)品擁有絕對的壟斷，但卻要或多或少地遭到不完全替代產(chǎn)品的競爭。這樣則每人都是壟斷者，而同時也是競爭者，我們可以稱他們?yōu)椤偁幍膲艛嗾摺Q這種力量為‘壟斷競爭’特別相宜”。2、界定了“產(chǎn)品差別”的內(nèi)涵及其對市場競爭的影響張伯倫的“產(chǎn)品差別”的三層含義：一是商品的品質(zhì)、包裝、專利權(quán)、設計、樣式顏色等產(chǎn)品本身的差異；二是產(chǎn)品銷售條件、服務態(tài)度的不同；三是消費者“想象”的心理差別，如品牌、廣告等?！耙话銇碚f產(chǎn)品都是有差別的。這種標準可能是具體的，也可能是抽象的。只要它對購買者有其重要性，使購買者喜好這種產(chǎn)品而不喜好那種產(chǎn)品，都可能構(gòu)成差別的標準”。3、提出了企業(yè)在市場上的進入和退出問題張伯倫從理論上證明，伴隨著企業(yè)進入和退出市場，集團和非集團企業(yè)也可能在某一點達到均衡。張伯倫指出，決定一個企業(yè)成本收益關(guān)系的基本因素是企業(yè)“進入”該產(chǎn)業(yè)的難易程度。三、產(chǎn)業(yè)組織學的形成1、哈佛學派（1）哈佛學派的形成體系完整的產(chǎn)業(yè)組織理論，是20世紀30年代后在美國以哈佛大學為中心而逐步形成和發(fā)展起來的。1）代表人物梅森：1938年在哈佛大學創(chuàng)建了產(chǎn)業(yè)組織研究小組。成員有：貝恩、凱森、麥克爾、麥克海姆、艾德曼等。1939年出版《大企業(yè)的生產(chǎn)價格政策》——提供了1935年主要行業(yè)集中度的資料。貝恩：1959年《產(chǎn)業(yè)組織》凱森、特納：1959年《反托拉斯法》謝勒：《產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟績效》2）形成的標志貝恩所著的《產(chǎn)業(yè)組織》（1959年）的出版第一部系統(tǒng)闡述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書該書總結(jié)了已有的研究成果，系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架，標志著現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本形成。（2）哈佛學派的理論體系1）哈佛學派的理論體系哈佛學派的理論體系主要包括市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效和產(chǎn)業(yè)組織政策四方面的內(nèi)容，其中在市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效之間存在著遞進制約的因果關(guān)系，即市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場中的行為，而企業(yè)行為又決定市場運行的經(jīng)濟績效。為了獲得理想的市場績效，最重要的是通過公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來調(diào)整和直接改善不合理的市場結(jié)構(gòu)。2）哈佛學派的SCP分析框架市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效市場結(jié)構(gòu)（marketstructure）企業(yè)數(shù)量的多寡（競爭與壟斷的關(guān)系）；產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)行為決定于市場結(jié)構(gòu)市場行為（marketconduct）P決策、非價格決策；市場結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場上行為市場績效（marketperformance）企業(yè)行為決定市場運行的效率，即資源配置效率市場結(jié)構(gòu)、市場行為、市場績效因果關(guān)系要提高績效改善市場結(jié)構(gòu)入手——反壟斷上述理論框架簡稱為：SCP分析框架它為早期產(chǎn)業(yè)組織理論研究提供了一套分析框架使該理論得以沿著一條大體規(guī)范的途徑發(fā)展3）理論特點理論基礎(chǔ)：微觀經(jīng)濟學廠商均衡理論的運用視完全競爭為資源配置效率的最優(yōu)狀況反壟斷將市場結(jié)構(gòu)作為分析的重點“結(jié)構(gòu)主義者”2、有效競爭標準克拉克和梅森等人對有效競爭的研究（1）克拉克“有效競爭”概念的提出（2）梅森對有效競爭標準的研究市場結(jié)構(gòu)標準、市場績效標準（3）梅森之后對有效競爭標準的進一步研究市場結(jié)構(gòu)標準、市場行為標準、市場績效標準（1）克拉克“有效競爭”概念的提出有效競爭是指

既有利于競爭

又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟作用的

競爭格局。（2）梅森對有效競爭標準的研究根據(jù)梅森的歸納，有效競爭的“市場結(jié)構(gòu)基準”大致包括：市場上存在相當多的賣者和買者；任何賣者和買者所占的市場份額都不足以控制市場；賣者集團和買者集團之間不存在“合謀”行為；新企業(yè)能夠在市場上出現(xiàn)。“市場效果基準”包括：市場上存在著不斷改進產(chǎn)品和生產(chǎn)工藝的壓力；當生產(chǎn)成本下降到一定程度后，價格能自動向下調(diào)整；生產(chǎn)集中在最有效率的但不一定在成本最低的規(guī)模單位下進行；不存在持續(xù)性的設備過剩；不存在銷售活動中的資源浪費現(xiàn)象（3）梅森之后對有效競爭標準的進一步研究索斯尼克標準：梅森標準提出來不久，索斯尼克提出了以SCP為框架的評價標準。（1958年）市場結(jié)構(gòu)標準：不存在企業(yè)進入與退出的人為限制存在對上市產(chǎn)品質(zhì)量差異的敏感性交易者的數(shù)量符合規(guī)模經(jīng)濟的要求市場行為標準：廠商之間不存在相互勾結(jié)行為

廠商不使用排外性的、掠奪性的或高壓性的競爭手段廠商在推銷時不存在欺詐行為不存在“有害的”價格歧視

競爭者對其他對手是否會追隨他們的價格變動缺乏完備的信息市場績效標準：利潤水平剛好足以支付創(chuàng)新、效率和投資的報酬廠商提供的產(chǎn)品數(shù)量和質(zhì)量隨消費者需求變化而變化廠商會努力采用新技