證券賬戶開立申請表

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證券賬戶開立申請表(適用于自然人)證券賬戶開立申請表優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）身份信息投資者姓名國籍或地區(qū)身份證明文件類別□居民身份證□澳門居民身份證□香港居民身份證□港澳居民來往內(nèi)地通行證□臺(tái)灣居民來往大陸通行證□外國人永久居留證□護(hù)照□其他證件有效期截止日期□年月日□長期有效身份證明文件號碼身份證明文件注冊地址基本信息出生日期年月日民族性別男□女教育程度□博士□碩士□本科□大?！醺咧小踔袑！醭踔屑耙韵侣殬I(yè)□文教科衛(wèi)專業(yè)人員□黨政（在職，離退休）機(jī)關(guān)干部□企事業(yè)單位干部□行政企事業(yè)單位工人□農(nóng)民□個(gè)體□無業(yè)□軍人□學(xué)生□證券從業(yè)人員□離退休□其他聯(lián)系信息（含收件人）電子郵箱移動(dòng)固定服務(wù)信息是否直接開通網(wǎng)絡(luò)服務(wù)□是□否網(wǎng)絡(luò)服務(wù)初始密碼證券賬戶開立□一碼通賬戶號碼：已有一碼通的填寫一碼通號碼□Ａ股賬戶□滬市Ｂ股賬戶□深市Ｂ股賬戶□滬市封閉式基金賬戶□深市封閉式基金賬戶□滬市衍生品合約賬戶□深市衍生品合約賬戶□滬市信用賬戶□深市信用賬戶□股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶□其他（）開戶方式：□臨柜開戶□見證開戶□網(wǎng)上開戶機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人或自然人代辦人信息姓名身份證明文件類型□居民身份證□護(hù)照□其他聯(lián)系身份證明文件號碼備注：開戶代理機(jī)構(gòu)填寫□已審核投資者身份證明文件的真實(shí)性、有效性、完整性?！跻褜徍藰I(yè)務(wù)申請表中的填寫信息與業(yè)務(wù)申請材料相關(guān)內(nèi)容一致?！跎暾埲?、經(jīng)辦人或代辦人已簽名。經(jīng)辦人：復(fù)核人：代理機(jī)構(gòu)用章：填表日期：本人已閱讀并承諾遵守《證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知》（見背面），保證填寫的上述資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，對因違反《證券賬戶管理規(guī)則》導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。投資者確認(rèn)簽字：日期：年月證券賬戶業(yè)務(wù)辦理須知1、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)為投資者開立證券賬戶，用于記錄證券賬戶持有人的證券（含證券衍生品）持有及其變動(dòng)情況，并提供證券賬戶查詢、變更、注銷以及關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)等賬戶業(yè)務(wù)服務(wù)。2、投資者在申請開立證券賬戶前，應(yīng)當(dāng)仔細(xì)閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請表。投資者簽署業(yè)務(wù)申請表后，表示已經(jīng)認(rèn)真閱讀本須知及業(yè)務(wù)申請表，并同意接受本須知條款。對于拒絕簽署申請表的投資者，中國結(jié)算或其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)拒絕為其開立證券賬戶。3、投資者開立和使用證券賬戶應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、行政規(guī)章以及中國結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定；投資者應(yīng)當(dāng)以本人名義開立并使用證券賬戶，不得冒用他人名義或利用虛假證件開立證券賬戶，不得違規(guī)使用他人證券賬戶或使用以虛假身份開立的證券賬戶，不得將本人證券賬戶違規(guī)提供給他人使用。投資者因違規(guī)開立和使用證券賬戶導(dǎo)致的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由其本人承擔(dān)；中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)不對投資者違規(guī)開立和使用證券賬戶的行為承擔(dān)任何責(zé)任。4、投資者應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效的身份證明文件等開戶申請材料，并對開戶申請材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性負(fù)責(zé)。投資者應(yīng)當(dāng)對中國結(jié)算或開戶代理機(jī)構(gòu)錄入的證券賬戶信息予以確認(rèn)并對確認(rèn)結(jié)果負(fù)責(zé)。5、投資者辦理證券賬戶開立時(shí)，統(tǒng)一賬戶平臺(tái)將根據(jù)開戶代理機(jī)構(gòu)的申報(bào)建立新開證券賬戶與一碼通賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系。6、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)僅對投資者所提供的開戶申請材料進(jìn)行形式審核，核查其身份證明文件是否有效、業(yè)務(wù)申請表所填寫內(nèi)容與身份證明文件相關(guān)內(nèi)容是否一致。前述審核行為并不表明對投資者所提供的業(yè)務(wù)申請材料作出真實(shí)性判斷或者保證。7、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定對滿足休眠條件的證券賬戶進(jìn)行休眠處理。8、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)有權(quán)依據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定將有關(guān)證券賬戶認(rèn)定為不合格賬戶，并相應(yīng)采取單獨(dú)管理、限制使用等措施。9、發(fā)生以下情形時(shí)，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)可以對投資者相關(guān)證券賬戶采取限制證券買入或賣出、限制轉(zhuǎn)托管或轉(zhuǎn)指定、不予辦理新業(yè)務(wù)等限制使用措施，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)：（1）投資者未按要求進(jìn)行關(guān)聯(lián)關(guān)系確認(rèn)；（2）投資者未及時(shí)按照有關(guān)規(guī)定變更或補(bǔ)充證券賬戶信息；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開戶條件；（4）投資者相關(guān)證券賬戶被認(rèn)定為不合格賬戶；（5）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)及中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。10、投資者申請注銷證券賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保滿足注銷條件，并不得使用注銷賬戶申報(bào)交易。對投資者違反注銷規(guī)定而因此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者本人承擔(dān)。證券賬戶注銷后不可恢復(fù)使用。11、發(fā)生以下情形時(shí)，投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按要求及時(shí)注銷證券賬戶，未按要求注銷的，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)可以對投資者相關(guān)證券賬戶予以注銷，由此產(chǎn)生的相應(yīng)經(jīng)濟(jì)損失和法律責(zé)任由投資者、證券資產(chǎn)合法繼承人或承繼人等相關(guān)當(dāng)事人承擔(dān)：（1）自然人投資者死亡、機(jī)構(gòu)投資者主體資格喪失、產(chǎn)品到期或被終止的；（2）不合格賬戶無法規(guī)范為合格賬戶的；（3）因投資者身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合有關(guān)開戶條件的；（4）法律法規(guī)、行政規(guī)章、中國證監(jiān)會(huì)及中國結(jié)算規(guī)定的其他情形。12、中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)對投資者開戶資料負(fù)有保密責(zé)任，不得違規(guī)對外提供。13、因不可抗力而引起的注冊錯(cuò)誤，中國結(jié)算及其委托的開戶代理機(jī)構(gòu)不承擔(dān)任何責(zé)任。14、中國結(jié)算修訂賬戶業(yè)務(wù)規(guī)則及本須知時(shí)，應(yīng)當(dāng)公告提示，無須知會(huì)申請人和證券賬戶持有人。申請人和證券賬戶持有人應(yīng)當(dāng)按照修訂后的業(yè)務(wù)規(guī)則及須知執(zhí)行。版本一：出差申請單填表時(shí)間年月日申請人姓名同行者姓名職務(wù)職務(wù)出差目的地單位聯(lián)系人姓名計(jì)劃出差時(shí)間年月日至年月日共天主要交通工具□飛機(jī)□火車□汽車乘車時(shí)刻表出差事由預(yù)借款項(xiàng)有元款項(xiàng)用途1.2.3.無部門負(fù)責(zé)人簽批：財(cái)務(wù)簽批：總經(jīng)理核準(zhǔn)：注：1、此表必須在出差之前填寫2、出差回來后此表交行政人事部部3、此表為考勤之依據(jù)版本二：出差申請單申報(bào)部門申請人出差日期年月日至年月日：共天出差省市與地區(qū)出差事由交通工具安排飛機(jī)□火車□汽車□動(dòng)車□其它□申請費(fèi)用元（￥）部門審核財(cái)務(wù)審核總經(jīng)理審核審核費(fèi)用元說明：1、此申請表作為出差申請、借款、核銷必備憑證。2、如出差途中變更行程計(jì)劃需及時(shí)匯報(bào)。3、出差申請表須在接到申請后48小時(shí)內(nèi)批復(fù)。版本三：出差申請單姓名出差地點(diǎn)同行人員出差日期出差事由出差預(yù)算交通費(fèi)：住宿費(fèi)：其它：總計(jì)：申請人簽名日期財(cái)務(wù)簽名日期總經(jīng)理簽名日期交通工具汽車（）火車（）飛機(jī)（）其它（）備注版本四：姓名所屬部門職務(wù)出差地點(diǎn)出差事由出差日期行程計(jì)劃費(fèi)用預(yù)算備注事項(xiàng)批準(zhǔn)審核申請人說明1、詳列出差事由；2、詳列出差預(yù)算；3、出差結(jié)束三日內(nèi)提出出差報(bào)告?？蛻艨沙涞直ＷC金證券轉(zhuǎn)入申請表（個(gè)人）編號：日期：年月日客戶姓名客戶代碼證件號碼普通資金賬號信用資金賬號普通上海證券賬號上海信用證券賬號普通深圳證券賬號深圳信用證券賬號聯(lián)系號碼申請轉(zhuǎn)入證券明細(xì)證券名稱證券代碼劃轉(zhuǎn)股數(shù)（100股的整數(shù)倍）本人承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。申請人簽字備注經(jīng)辦人復(fù)核人處理結(jié)果客戶可充抵保證金證券轉(zhuǎn)入申請表（機(jī)構(gòu)）編號：日期：年月日機(jī)構(gòu)名稱客戶代碼營業(yè)執(zhí)照號碼普通資金賬號信用資金賬號普通上海證券賬號上海信用證券賬號普通深圳證券賬號深圳信用證券賬號聯(lián)系人姓名聯(lián)系號碼申請轉(zhuǎn)入證券明細(xì)證券名稱證券代碼劃轉(zhuǎn)股數(shù)（100股的整數(shù)倍）本單位承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因單位所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本單位承擔(dān)。法定代表人（授權(quán)代理人）簽章備注經(jīng)辦人復(fù)核人處理結(jié)果客戶擔(dān)保證券轉(zhuǎn)出申請表（個(gè)人）編號：日期：年月日客戶姓名客戶代碼證件號碼普通資金賬號信用資金賬號普通上海證券賬號上海信用證券賬號普通深圳證券賬號深圳信用證券賬號聯(lián)系號碼申請轉(zhuǎn)出證券明細(xì)證券名稱證券代碼轉(zhuǎn)出股數(shù)本人承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。申請人簽字經(jīng)辦人復(fù)核人備注客戶擔(dān)保證券轉(zhuǎn)出申請表（機(jī)構(gòu)）編號：日期：年月日機(jī)構(gòu)名稱客戶代碼證件號碼資金賬號信用資金賬號上海證券賬號上海信用證券賬號深圳證券賬號深圳信用證券賬號聯(lián)系人姓名聯(lián)系號碼申請轉(zhuǎn)出證券明細(xì)證券名稱證券代碼轉(zhuǎn)出股數(shù)本人承諾：以上資料填寫真實(shí)、完整、有效，因本人所提供資料引起的法律后果和法律責(zé)任由本人承擔(dān)。法定代表人（授權(quán)代理人）簽章經(jīng)辦人復(fù)核人備注客戶移交資料清單營業(yè)部代碼：營業(yè)部名稱：日期：年月日客戶代碼：信用資金賬號：客戶名稱：客戶征信資料申請資料□*融資融券業(yè)務(wù)申請表□*融資融券知識(shí)問卷□*客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查表身份證明文件個(gè)人客戶□*身份證復(fù)印件□*普通證券賬戶卡復(fù)印件機(jī)構(gòu)客戶□*營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件□*法定代表人身份證復(fù)印件□*組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件□*授權(quán)代理人身份證復(fù)印件□*法定代表人證明書□*法定代表人授權(quán)委托書□*稅務(wù)登記證復(fù)印件□*普通證券賬戶卡復(fù)印件征信證明文件個(gè)人客戶收入證明文件□個(gè)人所得稅納稅單□工資流水單□單位收入證明資產(chǎn)證明文件□*普通證券賬戶對賬單□銀行存款證明□資產(chǎn)權(quán)益證明□債券資產(chǎn)證明□黃金資產(chǎn)證明□理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明個(gè)人信用報(bào)告□個(gè)人信用報(bào)告機(jī)構(gòu)客戶□*最近一年財(cái)務(wù)報(bào)告□*普通證券賬戶對賬單□最近三年財(cái)務(wù)報(bào)告□外部評級報(bào)告□機(jī)構(gòu)信用報(bào)告選擇客戶征信資料時(shí)，本表中帶*的資料為必備資料客戶開戶資料與合同書客戶開戶資料□*融資融券業(yè)務(wù)客戶開戶申請書□*融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書□*信用結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書□*信用證券賬戶注冊申請表□*二六三企業(yè)郵箱用戶服務(wù)條款□關(guān)聯(lián)賬戶情況申報(bào)表□持有上市公司限售股份承諾書□上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員聲明與承諾書□*融資融券業(yè)務(wù)合同書選擇客戶開戶資料和融資融券合同時(shí)，本表中帶*的資料為必備資料客戶增補(bǔ)資料□融資融券業(yè)務(wù)補(bǔ)充協(xié)議□授信額度調(diào)整申請表□客戶資料變更確認(rèn)書□其他經(jīng)辦人：復(fù)核人：融資融券業(yè)務(wù)部簽收：空白合同領(lǐng)用單編號：日期：年月日營業(yè)部代碼營業(yè)部簡稱合同領(lǐng)用份數(shù)營業(yè)部檔案管理崗簽字營業(yè)部客服主管簽字合同收件人信息收件人名稱聯(lián)系收件地址注：空白合同領(lǐng)用申請每月受理一次；營業(yè)部每月前5個(gè)交易日將該表發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)部，預(yù)定次月的合同領(lǐng)用份數(shù)，融資融券業(yè)務(wù)部于月底前寄到營業(yè)部；每次領(lǐng)用份數(shù)以50份為單位，最少領(lǐng)用50份。營業(yè)部融資融券空白合同登記表營業(yè)部代碼：營業(yè)部簡稱：年月序號合同編號已使用已作廢序號合同編號已使用已作廢1262273284295306317328339341035113612371338143915401641174218431944204521462247234824492550檔案管理崗：客服主管：注：1、該表用于營業(yè)部對融資融券空白合同的登記管理；每月月初，營業(yè)部向融資融券業(yè)務(wù)部報(bào)送上月空白合同登記情況；2、營業(yè)部檔案管理員和客服主管簽字后，將該表復(fù)印件連同作廢空白合同寄回融資融券業(yè)務(wù)部；3、營業(yè)部可根據(jù)每月使用情況，自行增加記錄數(shù)。融資融券業(yè)務(wù)推薦人申請表編號：日期：年月日一、營業(yè)部信息營業(yè)部名稱營業(yè)部代碼二、申請人信息姓名證件類型證件號碼證件簽發(fā)日期證件失效日期崗位名稱固定移動(dòng)號碼電子郵箱郵政編碼推薦人考試成績（或公司承認(rèn)的相關(guān)考試成績）證券從業(yè)資格證書號碼從業(yè)年限申請人簽名申請日期年月日三、審批信息客服主管意見營業(yè)部負(fù)責(zé)人推薦意見經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部意見處理結(jié)果融資融券業(yè)務(wù)推薦人調(diào)整申請表編號：日期：年月日一、營業(yè)部信息營業(yè)部名稱營業(yè)部代碼二、推薦人調(diào)整信息姓名證件類型證件號碼調(diào)整說明三、審批信息客服主管意見營業(yè)部負(fù)責(zé)人意見經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部意見處理結(jié)果融資融券業(yè)務(wù)客戶投訴登記表編號：日期：年月日客戶姓名信用資金賬號所屬營業(yè)部聯(lián)系/投訴內(nèi)容接待人投訴時(shí)間處理結(jié)果經(jīng)辦人反饋時(shí)間回訪人員回訪時(shí)間客戶滿意度□很滿意□滿意□一般□不滿意備注通知異議申請表編號：日期：年月日營業(yè)部名稱：客戶名稱客戶代碼信用資金賬號上海信用證券賬號證件類型深圳信用證券賬號證件號碼聯(lián)系號碼通知異議內(nèi)容申請人以下內(nèi)容由營業(yè)部填寫處理結(jié)果經(jīng)辦人：復(fù)核人：日期：年月日營業(yè)部融資融券業(yè)務(wù)差錯(cuò)審批單部門：日期：年月日差錯(cuò)責(zé)任人差錯(cuò)發(fā)生時(shí)間差錯(cuò)類型差錯(cuò)原因差錯(cuò)發(fā)生金額差錯(cuò)預(yù)計(jì)補(bǔ)償金額差錯(cuò)情況說明差錯(cuò)處理意見客服主管簽字財(cái)務(wù)主管簽字電腦主管簽字營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字經(jīng)管委業(yè)務(wù)管理部審批意見融資融券業(yè)務(wù)部審批意見計(jì)劃財(cái)務(wù)部審批意見公司領(lǐng)導(dǎo)簽字注：1、差錯(cuò)類型請?zhí)顚憽敖灰撞铄e(cuò)”、“清算差錯(cuò)”、“平倉差錯(cuò)”、“其他”（注明）；差錯(cuò)原因填寫“人為原因”、“技術(shù)原因”。2、客戶流水單，或與客戶簽署的相關(guān)協(xié)議，請附后。3、根據(jù)差錯(cuò)涉及金額，按照流程的規(guī)定，上報(bào)公司管理部門。4、簽署意見欄，必須注明“同意處理意見”字樣。融資融券客戶服務(wù)記錄表單（回訪）編號：日期：年月日客戶姓名營業(yè)部推薦人客戶代碼信用資金賬號回訪時(shí)間回訪方式□郵件□固定□移動(dòng)□短信□走訪□其他□呼叫中心回訪類別□首次回訪□日常回訪□特定回訪□其他回訪首次回訪內(nèi)容確認(rèn)客戶身份□是□否知曉公司融資利率、融券費(fèi)率、罰息率標(biāo)準(zhǔn)□是□否確認(rèn)《融資融券合同》講解□是□否知曉公司維持擔(dān)保比例標(biāo)準(zhǔn)□是□否確認(rèn)《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》講解□是□否知曉公司保證金比例標(biāo)準(zhǔn)□是□否確認(rèn)客戶的申請情況□是□