附錄三過程控制清單

附錄三：過程控制清單序號類別名稱輸入資源/信息負責部門活動管理/支持過程輸出指標監(jiān)控/測量措施搜集頻次1C1報價過程顧客詢價單；顧客圖紙、實物、原則（質(zhì)量、狀態(tài)、包裝規(guī)定）；市場分析報表；法律、法規(guī)規(guī)定；物流方式；原材料的變化；匯率變化；人員、資源的影響；加工精度的規(guī)定；電話機、傳真機、電腦及網(wǎng)絡、會議室、辦公設(shè)備銷售部搜集客戶信息；技術(shù)部根據(jù)有關(guān)信息編制工藝原則、設(shè)計包裝紙箱、轉(zhuǎn)換有關(guān)圖紙；采購部提供有關(guān)模具、包裝、外協(xié)件的價格；財務部匯總報價；市場部制成報價單報價給客戶；后期的跟蹤貫徹；報價控制程序1、報價表2、投標書報價及時率95%實際發(fā)生實際發(fā)生2C2顧客規(guī)定識別與評審協(xié)議/（技術(shù)、質(zhì)量）協(xié)議文本；顧客圖紙、原則（包裝、運送、質(zhì)量規(guī)定）；我司的產(chǎn)能及質(zhì)量、技術(shù)保證能力；潛在的法律、法規(guī)規(guī)定；訂單/電話告知等；電話機、傳真機、電腦/網(wǎng)絡、辦公設(shè)備、會議室銷售部確認協(xié)議評審形式（特殊、常規(guī)）；組織有關(guān)部門評審確認；跟客戶溝通確認；簽訂協(xié)議；下發(fā)有關(guān)部門協(xié)議規(guī)定及變更規(guī)定；保留協(xié)議及評審記錄并跟蹤；顧客規(guī)定識別與評審程序1、確認的協(xié)議/協(xié)議文本；2、產(chǎn)品規(guī)定評審表；3、訂單確認單；4、協(xié)議變更告知單；及時交貨率100%接受臺賬/登記表每月3C3設(shè)計開發(fā)及驗證（含APQP、FMEA、PPAP)法律法規(guī)、客戶規(guī)定、設(shè)計目的、圖紙、樣品、內(nèi)部/外部質(zhì)量信息、三包信息、軟件、檢測儀器、紙張、技術(shù)部協(xié)議、圖紙、樣件確認模具開發(fā)、外協(xié)外購件清單、工裝、設(shè)計制作，樣件加工、驗收、交付文獻和資料管理程序APQP程序；設(shè)計更改控制程序；MSA分析措施PPAP提交措施過程能力分析措施FMEA分析措施APQP資料PPAP資料轉(zhuǎn)化圖紙、工藝文獻、合格樣件、采購原則、檢測原則、作業(yè)指導書/工業(yè)原則、驗證確認匯報、開發(fā)準時率90%實際發(fā)生實際發(fā)生4C4制造過程生產(chǎn)計劃；市場計劃；生產(chǎn)變更告知單；生產(chǎn)能力；顧客的安全庫存。技術(shù)規(guī)定生產(chǎn)設(shè)備、刀具、檢具；水、電、氣、皂化液、材料、工裝夾具、場地、生產(chǎn)部，

生產(chǎn)車間制造過程信息獲得制定生產(chǎn)計劃物料獲得作業(yè)準備驗證制程執(zhí)行及管理績效管理生產(chǎn)過程控制程序安全生產(chǎn)管理制度現(xiàn)場管理制度滿足客戶需求的合格產(chǎn)品。與制造過程有關(guān)的記錄。生產(chǎn)計劃到達率100%重大安全事故為0登記表

每月5C5防護過程APQP籌劃規(guī)定；顧客對產(chǎn)品的防護、儲存、包裝、搬運規(guī)定；有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。周轉(zhuǎn)箱、泡沫隔板、合格的紙箱、格子、平墊、泡泡袋、防銹油、防塵薄膜、防潮托盤、倉庫、貨架、采購部、生產(chǎn)部、銷售部、防護的詳細規(guī)定搬運防護控制儲存防護控制包裝防護控制交付防護控制1.包裝作業(yè)指導書；2.搬運作業(yè)指導書；3.寄存原則。4.防護控制程序5.產(chǎn)品標識及可追溯性控制程序6.倉庫管理制度符合防護規(guī)定的合格產(chǎn)品產(chǎn)品因防護不妥退貨率0登記表每月6C6交付顧客的協(xié)議、訂單發(fā)貨告知單電話機、傳真機、電腦/網(wǎng)絡產(chǎn)品擺放場所及中轉(zhuǎn)托盤叉車及叉車司機銷售部、生產(chǎn)部、財務部、1、制定發(fā)貨計劃2、產(chǎn)品入庫3、成品儲存檢查、保管4、下發(fā)發(fā)貨告知單5、運送跟蹤確認6、貨款回收交付控制程序倉庫管理制度搬運作業(yè)指導書發(fā)貨單顧客收貨確認單交付及時率100%登記表每月7C7顧客報怨處理顧客埋怨/投訴/退貨、市場信息反饋、電話、傳真、計算機、網(wǎng)絡質(zhì)量部、銷售部、

有關(guān)部門顧客報怨/反饋信息獲得；接受登記；分析鑒定責任部門并傳遞信息；組織有關(guān)人員制定糾正和防止措施；實行糾正和防止措施、跟蹤驗證整改效果；按整改期限內(nèi)回單；持續(xù)改善；顧客信息反饋處理程序、不合格品控制程序、8D匯報/顧客規(guī)定的匯報顧客反饋準時答復率100%登記表每月8M1顧客滿意度評價顧客反饋的信息（交期、質(zhì)量、服務、超額運費等）；顧客的埋怨；顧客退貨（零公里及三包）；停供告知/配額下降等；電話機、傳真機、電腦/網(wǎng)絡、辦公設(shè)備、銷售部信息獲得；下發(fā)有關(guān)部門；跟蹤處理狀況；下發(fā)顧客滿意度調(diào)查表；回收并分析整頓；顧客滿意度評價程序。顧客滿意度評價準則顧客滿意度分析匯報；改善計劃；顧客滿意度評價85分大長江評價89分滿意度評價匯報每年9M2業(yè)務計劃1、國家法律、法規(guī)的規(guī)定

2、企業(yè)上年度經(jīng)營計劃完畢狀況

3、國際國內(nèi)行業(yè)的發(fā)展狀況

4、競爭對手、標桿企業(yè)的發(fā)展狀況

5、顧客的規(guī)定辦公室、網(wǎng)絡

電腦打印機傳真機電話總經(jīng)理有關(guān)資料的提供及業(yè)務計劃的制定；根據(jù)經(jīng)營管理的需要進行合適修改；年度計劃的評審與持續(xù)改善1、業(yè)務計劃管理程序

1、業(yè)務計劃及記錄分析匯報計劃目的完畢率100%登記表每月10M3內(nèi)部審核年度審核計劃；計劃外的審核：顧客嚴重投訴、批量退貨時、生產(chǎn)過程出現(xiàn)批量不合格等；辦公設(shè)備、會議室編制年度內(nèi)審計劃；成立審核小組；確定內(nèi)部審核計劃；召開初次會議；審核組內(nèi)部討論；實行審核；末次會議；持續(xù)改善；內(nèi)審程序；過程審核指導書；產(chǎn)品審核指導書；1、內(nèi)審匯報2、不符合項匯報內(nèi)部審核計劃到達率100%

不符合項關(guān)閉及時率100%分析匯報

不符合匯報每次審核11M4管理評審審核成果；顧客反饋；過程業(yè)績和產(chǎn)品的符合性；糾正與防止措施狀況；改善的提議；也許影響質(zhì)量管理體系的變更；質(zhì)量體系的合適性和有效性；持續(xù)改善項目的實行狀況；以往管理評審跟蹤措施；產(chǎn)品銷售量和銷售狀況；改善產(chǎn)品各過程檢查狀況；質(zhì)量成本狀況；業(yè)務計劃執(zhí)行狀況會議室、電話、電腦/復印機總經(jīng)理編制計劃、計劃審批準備資料、評審會議評審匯報、匯報同意發(fā)放改善告知、實行改善措施、措施驗證、評審匯報、1、管理評審程序

管理評審匯報改善措施實行成果

按計劃及時完畢評審100%評審匯報實際發(fā)生12M5持續(xù)改善產(chǎn)品進貨合格率及顧客退貨率；過程能力資料；顧客信息；成本資料；顧客的期望；競爭對手同類產(chǎn)品的狀況；市場動態(tài)；質(zhì)量改善項目申報表；持續(xù)改善計劃；計算機、辦公用品管代各部門數(shù)據(jù)調(diào)查分析、選擇改善課題、設(shè)定改善目的、確定改善要因、提出改善方案、實行改善方案、效果評估、深入改善持續(xù)改善管理程序；數(shù)據(jù)記錄分析措施；項目改善方案及實行狀況匯報；改善效果驗證/評審匯報；持續(xù)改善項目按計劃完畢率100%、實際發(fā)生按項目13M6質(zhì)量成本分析過程設(shè)備維護、保養(yǎng)；檢測儀器校準；外部檢測；設(shè)備折舊；檢查人員成本；進貨、過程、出廠檢查、復檢、質(zhì)量評審等費用；質(zhì)量有關(guān)的培訓；降價、降級費用；顧客投訴；生產(chǎn)過程報料廢；返工返修產(chǎn)品；退貨產(chǎn)品（含索賠）；質(zhì)量管理實行費用；辦公設(shè)施、有關(guān)辦公軟件、財務部、質(zhì)量部、銷售部、記錄制定質(zhì)量成本目的數(shù)據(jù)搜集數(shù)據(jù)處理財務分析目的對比糾正措施管理評審質(zhì)量成本管理流程質(zhì)量成本分析匯報入損失趨勢質(zhì)量損失率≤3.0%登記表每月14S1人力資源管理及培訓崗位配置規(guī)定崗位能力規(guī)定顧客特殊規(guī)定企業(yè)發(fā)展規(guī)定電腦、電話、投影儀、資料、教材、培訓教室、人資部、各部門1.招聘（1）員工招募，甄選和選拔（2）入職管理（3）離職管理（4）企業(yè)制度管理2.培訓與開發(fā)(1)方案設(shè)計(2)實行(3)效果反饋(4)過程管理3.績效管理（1）目的管理法4.薪酬管理（1）福利管理5.員工關(guān)系管理6.人力資源規(guī)劃（1）年終人力資源總結(jié)人力資源管理程序員工滿意度評價措施培訓管理制度考勤管理制度鼓勵機制獎懲機制滿足崗位規(guī)定的人員員工滿意度85分培訓合格率80%實際發(fā)生實際發(fā)生15S2文獻控制與企業(yè)管理體系有關(guān)的文獻；外來文獻：顧客的技術(shù)文獻、與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)規(guī)定、與企業(yè)運行有關(guān)的法規(guī)規(guī)定；與產(chǎn)品有關(guān)的技術(shù)文獻行政辦公室、內(nèi)部網(wǎng)絡

電腦、電話、復印機、傳真機等

打印紙、文獻夾等人資部、技術(shù)部、各部門1存檔登記2文獻分類3文獻編號4錄入清單5存檔6借閱登記管理7跨部門借閱管理文獻和資料控制程序電子文獻管理制度技術(shù)文獻編號規(guī)則文獻和資料清單技術(shù)文獻清單外來文獻清單審核時使用失效文獻的次數(shù)為0不符合匯報實際發(fā)生16S3記錄控制質(zhì)量體系運行有關(guān)的記錄顧客規(guī)定的記錄追溯/查詢規(guī)定行政辦公室、內(nèi)部網(wǎng)絡

電腦、電話、復印機、傳真機等

打印紙、文獻夾等人資部、技術(shù)部、各部門、1存檔登記2文獻分類3文獻編號4錄入清單5存檔質(zhì)量記錄控制程序質(zhì)量記錄歸檔制度記錄清單保留期限清單記錄保留率90%不符合匯報實際發(fā)生17S4試驗室管理1.計量法規(guī)/檢定規(guī)程2.產(chǎn)品試驗規(guī)定/原則3.顧客對產(chǎn)品的試驗規(guī)定4.與產(chǎn)品有關(guān)的法規(guī)規(guī)定2.檢定原則器3.辦公設(shè)施4.檢查和試驗設(shè)備5.試驗用輔材質(zhì)量部、試驗人員、技術(shù)部，各有關(guān)部門；1.試驗室采購設(shè)備清單2.試驗室管理流程圖3.試驗室質(zhì)量方針4.試驗室人員配置5.試驗室過程控制6.試驗室試驗和校準7.試驗室環(huán)境控制8.試驗數(shù)據(jù)的記錄和保留1.試驗室管理程序2.檢定或校準規(guī)程3.試驗設(shè)備操作規(guī)程、保養(yǎng)規(guī)程4.試驗原則1.試驗原始記錄2.試驗匯報3.試驗室范圍、試驗設(shè)備清單4.經(jīng)標識保留的樣件量具受檢率100%不符合匯報實際發(fā)生18S5采購控制1、采購原則；2、物料需求計劃；3、合格供方清單；4、法規(guī)規(guī)定；資金、通訊設(shè)備、辦公場所設(shè)備、物流設(shè)備、采購部

采購人員、質(zhì)量部、生產(chǎn)部、1、信息獲得；2、制作采購計劃；3、下發(fā)訂單；4、跟蹤；5、原則；6、入庫；7、不合格處理；1、采購程序；2、供方評價和考核措施；3、倉庫管理制度；4、搬運作業(yè)指導書；滿足生產(chǎn)需求及法規(guī)規(guī)定的物料準時交付率≥60％登記表每月19S6過程和產(chǎn)品的監(jiān)視和測量過程檢查規(guī)程QC工程表顧客特殊特性規(guī)定、封樣件量檢具、檢測設(shè)備、場地質(zhì)量部、檢查員、生產(chǎn)部、進貨檢查和試驗控制程序；過程檢查和試驗控制不合格品控制程序產(chǎn)品檢查/試驗程序檢查指導書產(chǎn)品標識及可追溯性程序檢查記錄檢查匯報/試驗匯報產(chǎn)品機加工一次合格率95%登記表每月20S7不合格品控制1.進貨檢查、過程檢查成品檢查2.審核發(fā)現(xiàn)的不合格品3.可疑或過期的產(chǎn)品4.顧客退貨（市場及零公里）量檢具不良品容器標識卡質(zhì)檢部、生產(chǎn)部1、不合格品分類、鑒定、處置權(quán)限、處置方式；

2、確定減少不合格品的優(yōu)先計劃，并須追蹤計劃和進度。不合格品控制程序異常處理流程1.不合格品匯報2.糾正防止措施需求（防止及糾正措施）3.優(yōu)先減免計劃4.8D匯報摩配涂裝不良率為不不小于8.5%返工復檢記錄每月21S8設(shè)備管理程序產(chǎn)能規(guī)劃新品開發(fā)報廢后的更新工程變更維修、保全的設(shè)備維修養(yǎng)分備件技術(shù)部、保全人員、采購驗收保全計劃備件保全標識、關(guān)鍵設(shè)備維修報廢設(shè)備管理流程設(shè)備保養(yǎng)規(guī)程設(shè)備操作規(guī)程備品備件管理制度滿足生產(chǎn)及產(chǎn)品規(guī)定的設(shè)備故障停機時間不不小于200小時故障停機次數(shù)不不小于150次設(shè)備點檢記錄每月22S9生產(chǎn)計劃和生產(chǎn)記錄顧客訂單計劃或客戶需求計劃表安全庫存規(guī)定工裝、設(shè)備狀況顧客計劃調(diào)整電話機、傳真機、電腦/網(wǎng)絡、辦公設(shè)備、市場部、生產(chǎn)部、1.根據(jù)顧客訂單、生產(chǎn)計劃告知單編寫月計劃；2.根據(jù)安全庫存，生產(chǎn)能力下發(fā)周計劃；3.根據(jù)周計劃下發(fā)日計劃；4.每天跟蹤完畢狀況并記錄；錄入ERP系統(tǒng)。5.每周跟蹤完畢狀況并記錄；6.每月跟蹤完畢狀況并記錄；生產(chǎn)計劃管理程序滿足客戶需求的生產(chǎn)計劃表生產(chǎn)日/月報表生產(chǎn)計劃調(diào)整告知單毛坯/成品）入庫單生產(chǎn)計劃及時完畢率100%登記表每月23S10工裝、模具管理APQP籌劃成果生產(chǎn)需求顧客提供的模具、工裝資金、通訊、辦公設(shè)備、場所、維修用設(shè)備技術(shù)部、采購部、檢查員、生產(chǎn)部采購、驗收、標識建立臺帳維修保養(yǎng)計劃（備件）報廢工裝/模具管理程序工裝模具驗收規(guī)則維護保養(yǎng)規(guī)程（包括易損件/易損部位的檢查和更換周期）工裝/模具驗收規(guī)則安裝調(diào)試規(guī)則工裝操作指導書滿足生產(chǎn)及產(chǎn)品規(guī)定的工裝模具一次驗收合格率90%；登記表每季24S11搬運過程每條生產(chǎn)線的生產(chǎn)計劃；搬運呼喊警燈的聲音；發(fā)貨計劃。搬運工具（行吊、叉車、推車、周轉(zhuǎn)器具）生產(chǎn)部、銷售部、搬運工、搬運信息獲得進廠搬運制造過程搬運運送過程搬運交付過程搬運搬運作業(yè)指導書客戶所需要的產(chǎn)品搬運過程中導致?lián)p壞的退貨為次數(shù)0登記表每月25S12現(xiàn)場管理法律、法規(guī)企業(yè)的企業(yè)文化企業(yè)現(xiàn)場管理目的APQP籌劃成果辦公設(shè)備、場所、文獻架、通訊設(shè)備、廠房、會議室生產(chǎn)部、檢查員、搬運、倉管員現(xiàn)場管理信息獲得根據(jù)目的制定計劃根據(jù)計劃進行實行實行后確認成果對成果進行總結(jié)1.生產(chǎn)現(xiàn)場管理制度2.與安全生產(chǎn)有關(guān)的制度3.與環(huán)境保護有關(guān)的制度4.3SPK機制1.現(xiàn)場管理原則；2.平面布置圖；3.管理看板1.3S檢查得分不小于90分登記表每月26S13倉庫管理1、生產(chǎn)計劃2、供方供貨清單3、物料送檢單1、電話機2、電腦ERP軟件3、汽車、叉車、工位車4、地磅、磅秤5、料架、周轉(zhuǎn)箱采購部、檢查員、搬運工、司機、1、入庫管理①、物料到庫報檢②、安排倉位、放置點③、查對實物、送貨單數(shù)量并登記帳套2、庫內(nèi)管理①、定期盤點、檢查物料質(zhì)保周②、維護倉庫清潔、安全③、各項動作規(guī)范、原則④、記錄匯總、精確及時3、出庫管理①、物料出庫手續(xù)齊全②、出庫物料數(shù)量精確③、遵守物料先進先出原則④、按領(lǐng)料單先后發(fā)放物料⑤、出庫單據(jù)保留歸檔1、倉庫管理制度2、搬運作業(yè)指導書安全儲存的物料物料庫存周轉(zhuǎn)率27S14標識管理過程從采購到