內(nèi)部審核報告

寶雞市千渭機動車檢測服務(wù)有限企業(yè)內(nèi)部審核匯報編制：張躍香審核：霍亞剛同意：呂亞慶一月三日好敬業(yè)呀，元旦都不休假，哈哈體此文獻都還沒建立，根據(jù)什么做內(nèi)審。注意內(nèi)審時間的合理性好敬業(yè)呀，元旦都不休假，哈哈體此文獻都還沒建立，根據(jù)什么做內(nèi)審。注意內(nèi)審時間的合理性目錄一內(nèi)審計劃二內(nèi)審實行三內(nèi)部審核不符合告知單四內(nèi)審改善措施及實行驗證表五內(nèi)審匯報一、內(nèi)審計劃審核目的內(nèi)部審核是檢查我司各項質(zhì)量管理體系活動中的一項重要工作.既是驗證管理體系對我司的適應(yīng)性和符合性，又是通過內(nèi)審，自我發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、制定處理問題的措施，以實現(xiàn)質(zhì)量管理的持續(xù)改善。審核根據(jù)1、《試驗室資質(zhì)認定評審準則》及其補充規(guī)定2、《質(zhì)量手冊》、《程序文獻》、《作業(yè)指導(dǎo)書》3、國家有關(guān)的法律和法規(guī)、原則及規(guī)章制度等質(zhì)量體系文獻審核方式及范圍審核方式：查閱文獻資料、與有關(guān)人員交談、現(xiàn)場檢查、調(diào)查驗證等審核范圍：全要素、企業(yè)各職能部門審核日期1月2日～1月3日參與人員呂亞慶是內(nèi)審員嗎（內(nèi)審組長）、張躍香（質(zhì)量負責(zé)人）、楊義科（技術(shù)負責(zé)人）、馮海鵬，馮小彬（檢測車間主任）、霍亞剛（內(nèi)審員）、任靜（內(nèi)審員）、等是內(nèi)審員嗎審核必須完成的任務(wù)1.制定內(nèi)審計劃，確定內(nèi)審組員，分組，編制檢查表，告知各部門準備，召開初次會議，明確分工，準備審核文獻并分發(fā)。2.現(xiàn)場評審，搜集、記錄證據(jù)。開碰頭會匯總并分析審核成果，開具不符合項目匯報，確定糾正措施。開末次會議通報審核狀況，編撰審核匯報。3.實行糾正措施，跟蹤驗證糾正狀況。4.編制內(nèi)審過程、結(jié)論、不符合項目及整改狀況匯報。5.編制內(nèi)審匯報：年度計劃完畢狀況，重要工作業(yè)績，局限性及改善方向。備注內(nèi)審組組長：質(zhì)量負責(zé)人：年月日填寫，下同年月日填寫，下同二、內(nèi)審實行序號項目工作內(nèi)容1初次會議地點：企業(yè)會議室會議主持人：呂亞慶全體人員參與并簽到（見附件1）④簡介內(nèi)審組組員：呂亞慶（內(nèi)審組長）、張躍香（質(zhì)量負責(zé)人）、楊義科（技術(shù)負責(zé)人）、霍亞剛（內(nèi)審員）、任靜（內(nèi)審員）⑤宣讀內(nèi)審告知書⑥講解內(nèi)審計劃⑦征求被審核方意見⑧日程安排：見附件2⑨內(nèi)審檢查表：見附件3會議規(guī)定大家按照《試驗室資質(zhì)認定評審準則》十九個要素的規(guī)定進行內(nèi)審。2現(xiàn)場評審內(nèi)審組3人分2組進入現(xiàn)場檢查，對照內(nèi)審檢查表逐條審核。與受審核部門負責(zé)人及有關(guān)人員交談提問、查閱文獻、現(xiàn)場試驗、調(diào)查驗證、搜集符合與不符合的客觀證據(jù)等方式進行審核。3碰頭會匯總并分析審核成果4開具不符合項匯報在審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項，開具不符合項目匯報（見內(nèi)部審核不符合告知單），并獲得受審核部門確實認。5末次會議地點：企業(yè)會議室會議主持人：呂亞慶全體人員參與并簽到（見附件4）內(nèi)審組長通報內(nèi)審狀況，宣讀不符合項目匯報，分發(fā)不符合項目匯報。規(guī)定有關(guān)部門制定糾正措施及整改計劃，并在規(guī)定期限內(nèi)完畢。三、內(nèi)部審核不符合告知單第1頁共2頁被審核部門檢測車間日期.1.2不符合事實描述：1、無質(zhì)量監(jiān)督記錄。2、檢測區(qū)域未進行有效隔離。3、未建立設(shè)備使用和維護記錄。4、檢測車間未設(shè)置警告牌。內(nèi)審員部門負責(zé)人糾正措施計劃：1、質(zhì)量監(jiān)督員按規(guī)定認真做好記錄。2、盡快聯(lián)絡(luò)廠家制作隔離帶及警告牌。3、設(shè)備管理員按操作規(guī)定建立設(shè)備使用和維護記錄。部門負責(zé)人日期審核人日期同意人日期第2頁共2頁被審核部門辦公室日期.1.2不符合事實描述：2個新員工未參與培訓(xùn)。內(nèi)審員部門負責(zé)人糾正措施計劃：盡快與檢測協(xié)會聯(lián)絡(luò)，參與培訓(xùn)。部門負責(zé)人日期審核人日期同意人日期四、內(nèi)審改善措施及實行驗證表第1頁共2頁檢測車間：根據(jù)內(nèi)部審核決定，此改善措施由你部門負責(zé)實行。限于1月30日前完畢并將此表交與內(nèi)審組。內(nèi)審組： 年月日改善措施完畢狀況：1、質(zhì)量監(jiān)督員已按規(guī)定填寫監(jiān)督記錄。2、隔離帶及警告牌已制作完畢并擺放到位。3、設(shè)備管理員已按規(guī)定填寫設(shè)備使用和維護記錄。部門負責(zé)人：年月日內(nèi)審組驗證：經(jīng)現(xiàn)場檢查及查閱記錄，以上內(nèi)容已完畢，狀況屬實。跟蹤驗證人：年月日第2頁共2頁辦公室：根據(jù)內(nèi)部審核決定，此改善措施由你部門負責(zé)實行。限于1月30日前完畢并將此表交與內(nèi)審組。內(nèi)審組： 年月日改善措施完畢狀況：已與檢測協(xié)會參與下一期培訓(xùn)。部門負責(zé)人：年月日內(nèi)審組驗證：狀況屬實。跟蹤驗證人：年月日五、內(nèi)審匯報共2頁第1頁內(nèi)審目的內(nèi)部審核是檢查我司各項質(zhì)量管理體系活動中的一項重要工作.既是驗證管理體系對我司的適應(yīng)性和符合性，又是通過內(nèi)審，自我發(fā)現(xiàn)問題、分析原因、制定處理問題的措施，以實現(xiàn)質(zhì)量管理的持續(xù)改善。內(nèi)審范圍全要素、企業(yè)各職能部門參與人員呂亞慶（內(nèi)審組長）、霍亞剛（副總經(jīng)理）張躍香（質(zhì)量負責(zé)人）、楊義科（技術(shù)負責(zé)人）、馮海鵬，馮小彬（檢測車間主任）、任靜（內(nèi)審員）、等內(nèi)審內(nèi)容1、按照《試驗室資質(zhì)認定評審準則》及其補充規(guī)定，對各部門逐項逐條進行檢查。2、開具不符合項目匯報，確定糾正措施。3、實行糾正措施，跟蹤驗證糾正狀況。存在問題本次內(nèi)審有5項不符合項：1、無質(zhì)量監(jiān)督記錄。2、檢測區(qū)域未進行有效隔離。3、未建立設(shè)備使用和維護記錄。4、檢測車間未設(shè)置警告牌。5、有2名新員工未參與培訓(xùn)。整改狀況內(nèi)審組已將不符合項發(fā)至有關(guān)部門負責(zé)人，制定改善措施及完畢時間，各部門均在規(guī)定期間內(nèi)完畢整改，完畢狀況見《內(nèi)審改善措施及實行驗證表》。內(nèi)審評價我企業(yè)內(nèi)部審核按計劃準期舉行。按照《試驗室資質(zhì)認定評審準則》的規(guī)定，對企業(yè)質(zhì)量體系進行內(nèi)部審核。內(nèi)審組3人，分2組通過與受審核部門負責(zé)人及有關(guān)人員交談提問、查閱文獻、現(xiàn)場試驗、調(diào)查驗證共2頁第2頁內(nèi)審評價等方式對我企業(yè)質(zhì)量體系運行狀況和檢測能力進行檢查考核。對發(fā)現(xiàn)的不符合項與受審核部門進行確認，制定改善措施及完畢時間。雖然我企業(yè)目前尚未開展檢測工作，但通過本次內(nèi)審，內(nèi)審組認為所有員工都能嚴格遵守企業(yè)規(guī)章制度，熟知自己所在崗位的職責(zé)及應(yīng)盡的義務(wù)，嚴格按照檢測原則及規(guī)定進行操作。企業(yè)按照有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或原則的規(guī)定建立了《設(shè)施和環(huán)境控制程序》、《安全作業(yè)管理程序》、《作業(yè)指導(dǎo)書》等，并對所有員工進行宣貫，同步配置了足夠的管理人員、檢測人員及檢測設(shè)備。綜上所述，我企業(yè)建立的質(zhì)量體系覆蓋了評審準則的規(guī)定，并可以實行有效的運行。內(nèi)審組長：質(zhì)量負責(zé)人：年月日年月日附件1初次會議簽到表年月日姓名職務(wù)/崗位備注附件2內(nèi)審日程安排內(nèi)審日期1月2日～1月3日日期時間工作內(nèi)容1.29：001.組建內(nèi)部審核。2.發(fā)放內(nèi)審告知單。1.簡介內(nèi)審組組員2.宣讀內(nèi)審告知書3.講解內(nèi)審計劃4.征求被審核方意見1.2辦公室：1.資料檔案管理人員檔案（包括人員培訓(xùn)、考核狀況）質(zhì)量體系文獻與否完備、受控設(shè)備檔案與否規(guī)范記錄管理制度與否規(guī)范供應(yīng)品驗收、供應(yīng)商評價記錄與否完整真實檢測車間：1.檢測原則、檢測措施、作業(yè)指導(dǎo)書與否行之有效2.檢測環(huán)境、資源的配置與否符合規(guī)定3.與否對影響檢測質(zhì)量的檢測條件進行有效監(jiān)控4.設(shè)備配置、技術(shù)參數(shù)范圍、精確度、穩(wěn)定性、敏捷度、自動化量值溯源性與否符合規(guī)定5.設(shè)備的檢定合格證、自校書、標識與否符合規(guī)定6.測試過程、記錄和測試匯報與否按原則規(guī)范末次會議：1.通報內(nèi)審狀況2.出具不合格項匯報3.制定整改措施及完畢時間1.3計劃編制同意附件3內(nèi)審檢查表第1頁共6頁受審核部門檢測車間審核時間.1.2～1.3內(nèi)審員霍亞剛審核要素4.1.2、4.1.5、4.1.6、4.1.9、4.1.10、4.7、4.8、5.2、5.2.1、5.2.2準則條款號檢查內(nèi)容檢查措施檢查記錄意見4.1.2與否有土地租用證明；與否具有能獨立調(diào)配使用的設(shè)備，設(shè)備檢測能力與否滿足檢測需要。查看文獻企業(yè)場地租賃期為50年。具有足夠的設(shè)備，滿足檢測需要符合4.1.5企業(yè)員工不得與其從事的檢測和/或校準活動以及出具的數(shù)據(jù)和成果存在利益關(guān)系；不得參與任何有損于檢測獨立性和誠信度的活動；應(yīng)保證員工不受任何外界壓力和影響，并抵制商業(yè)賄賂。查看文獻和走訪調(diào)查企業(yè)有完善的規(guī)章制度控制其徇私舞弊、徇情檢查等，企業(yè)的服務(wù)承諾將公布于廣大群眾符合4.1.6檢測人員對其知悉的國家秘密、商業(yè)秘密和技術(shù)秘密及委托方負有保密義務(wù)，并有對應(yīng)措施。查看文獻按照《程序文獻》中保密和保護所有權(quán)控制程序?qū)嵭蟹?.1.9體系文獻應(yīng)規(guī)定對檢測和/或校準質(zhì)量有影響的所有管理、操作和核查人員的職責(zé)、權(quán)力和互相關(guān)系。查看文獻組織機構(gòu)圖、崗位職能分派表、有關(guān)管理制度完整有效。符合4.1.10試驗室應(yīng)配置滿足工作需要的監(jiān)督人員；監(jiān)督與否有效，有否監(jiān)督記錄。查看文獻企業(yè)已任命2名質(zhì)量監(jiān)督員，但無監(jiān)督記錄。不符合4.7申訴和投訴與否建立完善的申訴和投訴處理機制，處理車主對檢測結(jié)論提出的異議；與否保留所有申訴和投訴及處理成果的記錄，并采用有效糾正措施進行改善。查看記錄暫無申訴、投訴狀況4.8糾正措施、防止措施及改善對不合格工作與否采用了糾正措施；對潛在的不符合與否采用了防止措施；對糾正措施和防止措施的實行成果與否進行了驗證查看文獻和記錄糾正措施、防止措施及改善均有有關(guān)規(guī)定，我企業(yè)是新站，尚未開展檢測工作。符合5.2設(shè)施和環(huán)境條件5.2.1檢測設(shè)施以及環(huán)境條件與否滿足有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或原則的規(guī)定?，F(xiàn)場查看按照有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或原則的規(guī)定建設(shè)。符合5.2.2與否建立了設(shè)施與環(huán)境控制程序查看文獻已建立該程序符合內(nèi)審員：內(nèi)審組長：年月日年月日第2頁共6頁受審核部門檢測車間審核時間.1.2～1.3內(nèi)審員霍亞剛審核要素準則條款號檢查內(nèi)容檢查措施檢查記錄意見5.2.3與否建立安全作業(yè)管理程序；與否保證危險品及水、氣、火、電等危險原因和環(huán)境得以有效控制并有對應(yīng)的應(yīng)急處理措施?，F(xiàn)場查看企業(yè)有《安全作業(yè)管理程序》符合5.2.4與否建立并保持環(huán)境保護程序，且具有對應(yīng)的設(shè)施、設(shè)備；與否建立了保證檢測產(chǎn)生的廢氣、廢液、粉塵、噪聲、固廢物等的處理符合環(huán)境和健康的規(guī)定，并有對應(yīng)的應(yīng)急處理措施?，F(xiàn)場查看企業(yè)已建立《設(shè)施與環(huán)境控制程序》符合5.2.5車間各工位與否互相影響；與否有效控制并對的標識。現(xiàn)場查看各工位未進行有效隔離。不符合5.2.6與否有效控制并對的標識影響工作質(zhì)量和波及安全的區(qū)域?，F(xiàn)場查看檢測區(qū)域未設(shè)置警告牌不符合5.3檢測和校準措施5.3.1與否擁有符合規(guī)定的有關(guān)原則、法規(guī)；與否制定設(shè)備作業(yè)指導(dǎo)書并便于工作人員使用。企業(yè)有符合規(guī)定的原則、法規(guī)。有最新版本的《作業(yè)指導(dǎo)書》符合5.3.2與否對的使用所選用的新措施；檢測措施變化，與否重新進行確認。對的使用所選用的新措施符合5.3.3原則與否現(xiàn)行有效原則已查新，現(xiàn)行有效符合5.3.7與否有合適的計算和數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換及處理規(guī)定，并有效實行；與否建立并實行數(shù)據(jù)保護程序。企業(yè)有《計算機系統(tǒng)控制程序》符合5.4設(shè)備和原則物質(zhì)5.4.1與否配置足夠的設(shè)備和原則物質(zhì)；與否對所有儀器、設(shè)備進行正常維護。查看記錄有足夠的設(shè)備和原則物質(zhì)，且進行正常維護。符合5.4.2與否能及時地清除故障；修復(fù)的儀器、設(shè)備與否重新檢定、校準?，F(xiàn)場和證書查看我企業(yè)是新站，設(shè)備無端障，均可正常使用。符合5.4.4設(shè)備與否通過授權(quán)的人操作；與否建立了設(shè)備使用和維護記錄。查看記錄所有人員都已培訓(xùn)，設(shè)備管理員通過授權(quán)，但未建立設(shè)備使用和維護記錄。不符合5.4.6所有儀器設(shè)備（包括原則物質(zhì)）與否建立了明顯的標識來表明其狀態(tài)?，F(xiàn)場查看所有儀器設(shè)備均有明顯的狀態(tài)標識，均為合格（綠色）符合內(nèi)審員：內(nèi)審組長：年月日年月日第3頁共6頁受審核部門檢測車間審核時間.1.2～1.3內(nèi)審員霍亞剛審核要素5.4.4、5.4.6、5.5、5.5.1、5.5.3、5.5.5、5.5.7、5.6.1、5.6.2、5.6.3、5.7、5.7.1、5.8、5.8.1、5.8.2準則條款號檢查內(nèi)容檢查措施檢查記錄意見5.5量值溯源5.5.1與否制定了設(shè)備的校準和/或檢定（驗證）、確認的總體規(guī)定?，F(xiàn)場和證書查看所有儀器設(shè)備已通過陜西省計量科學(xué)研究院檢定，均在有效期內(nèi)符合5.5.3與否制定設(shè)備檢定/校準的計劃；檢測設(shè)備使用前與否通過檢定。文獻查看制定有儀器設(shè)備檢定計劃表和檢定實行記錄符合5.5.5與否使用原則氣體5.5.7原則氣體及濾光片、煙度卡與否妥善保管均妥善保管符合5.6車輛處置5.6.1與否建立車輛處置控制程序，保證檢測車輛的完整文獻查看已建立車輛處置控制程序符合5.6.2與否記錄接受檢查車輛的狀態(tài)，與否建立標識系統(tǒng)文獻查看有檢查委托單符合5.6.3與否保留車輛交接流轉(zhuǎn)記錄文獻查看有交接記錄單符合5.7成果質(zhì)量控制5.7.1與否有質(zhì)量控制程序，可包括（但不限于）下列內(nèi)容：a)定期使用有證原則物質(zhì)（參照物質(zhì)）進行內(nèi)部質(zhì)量控制；b)參與試驗室間的比對或能力驗證；查看記錄和現(xiàn)場比對試驗企業(yè)有《成果質(zhì)量控制程序》符合5.8成果匯報5.8.1與否按照有關(guān)技術(shù)規(guī)范或者原則規(guī)定和規(guī)定的程序及時出具檢測匯報，并保證數(shù)據(jù)和成果精確、客觀、真實。查看匯報已出具練兵匯報符合5.8.2檢測匯報至少應(yīng)包括的內(nèi)容：a)標題；b)試驗室的名稱和地址，以及與試驗室地址不一樣的檢測和/或校準的地點；c)檢測流水號可清晰辨別；d)客戶的名稱和地址（必要時）；e)所用原則或措施的識別；i)檢測和/或校準的成果；j)檢測人員及其匯報同意人簽字或等效的標識；查看匯報有《檢測匯報控制程序》對該內(nèi)容進行規(guī)定。符合內(nèi)審員：內(nèi)審組長：年月日年月日第4頁共6頁受審核部門辦公室審核時間.1.2～1.3內(nèi)審員任靜審核要素4.1、4.1.1、4.1.3、4.1.4、4.1.7、4.1.8、4.2、4.3、4.5準則條款號檢查內(nèi)容檢查措施檢查記錄意見4.管理規(guī)定4.1試驗室有否法人證明和營業(yè)執(zhí)照可以承擔(dān)對應(yīng)的法律責(zé)任與否已寫入手冊保證客觀、公正、獨立地從事檢測或校準活動查看文獻已經(jīng)依法注冊營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼、稅務(wù)登記證、法人代表證、開戶許可證等符合4.1.1能獨立對外行文和開展業(yè)務(wù)活動，有獨立帳目和獨立核算。查看文獻屬獨立法人單位，可獨立承擔(dān)車輛檢測活動；企業(yè)設(shè)有財務(wù)部門，有獨立帳目和核算符合4.1.3試驗室管理體系應(yīng)覆蓋其所有場所進行的工作。查看文獻質(zhì)量管理文獻齊全、受控符合4.1.4試驗室專業(yè)技術(shù)人員和管理人員的數(shù)量及配置能否滿足需要。查看文獻技術(shù)負責(zé)人每志威，質(zhì)量負責(zé)人王茜均為工程師，并聘任34名檢查員，可以保證檢測工作正常開展符合4.1.7體系文獻應(yīng)明確其組織和管理構(gòu)造，以及質(zhì)量管理、技術(shù)運作和支持服務(wù)之間的關(guān)系。查看文獻組織機構(gòu)框圖完整、職能分派表描述清晰符合4.1.8企業(yè)最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管應(yīng)有任命文獻；最高管理者和技術(shù)管理者的變更需報發(fā)證機關(guān)或其授權(quán)的部門確認。查看文獻技術(shù)負責(zé)人、質(zhì)量負責(zé)人、檢測車間主任、辦公室主任等任命文獻齊全符合4.2管理體系試驗室應(yīng)按照《試驗室資質(zhì)認定評審準則》建立成文獻化的管理體系；與否按規(guī)定編制了各層次文獻；體系文獻與否為企業(yè)全體人員理解和實行。查看文獻企業(yè)根據(jù)《評審準則》編寫了《質(zhì)量手冊》、《程序文獻》等質(zhì)量體系文獻，已進行了3次宣貫，通過筆試、提問等方式證明人員理解效果不錯符合4.3文獻控制與否編制了文獻控制程序；受控文獻與否認期審核。查看文獻已按文獻控制程序進行文獻管理，檢查文獻發(fā)放記錄、文獻狀態(tài)標識證明文獻處在受控狀態(tài)符合4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購與否制定了有關(guān)程序（選擇、購置、驗收、儲存）；與否建立了供應(yīng)商的記錄和供應(yīng)商資質(zhì)證明。查看采購記錄已制定有關(guān)程序，供應(yīng)商資質(zhì)及評價記錄完整真實符合內(nèi)審員：內(nèi)審組長年月日年月日第5頁共6頁受審核部門辦公室審核時間.1.2～1.3內(nèi)審員任靜審核要素4.9、4.10、4.11、5.1、5.1.1、5.1.2、5.1.3準則條款號檢查內(nèi)容檢查措施檢查記錄意見4.9記錄與否建立了適合企業(yè)規(guī)定的登記表格和樣張；與否按規(guī)定編制、填寫、更改、識別、搜集、索引、存檔、維護和清理記錄；與否規(guī)定了記錄的保留期限并按規(guī)定保留記錄；記錄與否完整，與否能復(fù)現(xiàn)管理和技術(shù)活動；所有工作與否當(dāng)時予以記錄；對電子存儲的記錄與否采用有效措施來防止記錄的丟失或改動；所有記錄、證書和匯報與否安全保管并為客戶保密。查看記錄檔案企業(yè)制定有對應(yīng)的記錄管理制度，所有記錄文獻的編制、填寫、識別、搜集、存檔等均按照程序規(guī)范進行。企業(yè)的記錄文獻和車輛的原始記錄規(guī)定保留期不少于2年。檔案的寄存妥善。符合4.10內(nèi)部審核內(nèi)部審核與否認期進行；內(nèi)部審核與否覆蓋管理體系的所有要素和所有活動；審核人員與否通過培訓(xùn)并確認其資格；內(nèi)審人員進行內(nèi)審工作與否獨立，不受干擾。查看文獻按照內(nèi)審計劃準期開展內(nèi)審工作。符合4.11管理評審管理評審與否按規(guī)定定期舉行；管理評審匯報提出的改善措施與否由有關(guān)責(zé)任部門組織實行。查看文獻我企業(yè)第一年開展工作，內(nèi)審?fù)戤吅笤龠M行管理評審。符合5.1人員5.1.1與否擁有足夠數(shù)量的檢測和管理人員；與否與員工簽訂了勞動協(xié)議；檢測和管理人員的工作與否受到有效監(jiān)督。查看文獻中級技術(shù)人員2名，檢查人員3