第七章 工程項(xiàng)目采購管理

第七章工程項(xiàng)目采購管理7.1工程項(xiàng)目采購7.2工程項(xiàng)目采購的基本模式1

7.1工程項(xiàng)目采購

工程項(xiàng)目采購的定義和種類工程項(xiàng)目采購管理的過程招投標(biāo)合同計(jì)價(jià)方式2一、工程項(xiàng)目采購的定義和種類是指通過努力從項(xiàng)目組織外部獲得物料、工程和服務(wù)的整個(gè)采辦過程。3按對(duì)象分有形采購物料采購工程采購無形采購咨詢服務(wù)采購按采購方式分招標(biāo)采購公開招標(biāo)采購邀請(qǐng)招標(biāo)采購非招標(biāo)采購詢價(jià)采購直接采購自營工程4公開招標(biāo)

公開招標(biāo)又稱競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)，由招標(biāo)人在報(bào)刊、電子網(wǎng)絡(luò)或其它媒體上刊登招標(biāo)公告，吸引眾多企業(yè)單位參加投標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)，招標(biāo)人從中擇優(yōu)選擇中標(biāo)單位的招標(biāo)方式。（1）國際競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)(InternationalCompetitiveTendering)

（2）國內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)(NationalCompetitiveTendering)5邀請(qǐng)招標(biāo)也稱有限競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)或選擇性招標(biāo)(SelectiveTendering)，即由招標(biāo)單位選擇一定數(shù)目的企業(yè)，向其發(fā)出投標(biāo)邀請(qǐng)書，邀請(qǐng)他們參加招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)。一般選擇3-10個(gè)參加較為適宜，當(dāng)然要視具體的招標(biāo)項(xiàng)目的規(guī)模大小而定。邀請(qǐng)招標(biāo)與公開招標(biāo)相比，因?yàn)椴挥每钦袠?biāo)公告，招標(biāo)文件只送幾家，投標(biāo)有效期大大縮短，這對(duì)采購那些價(jià)格波動(dòng)較大的商品是非常必要的，可以減低投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)和投標(biāo)價(jià)格。

6議標(biāo)議標(biāo)也稱談判招標(biāo)（NegotiationTendering）或限制性招標(biāo)（LimitedTendering），通過談判來確定中標(biāo)者。《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》沒有議標(biāo)內(nèi)容。（1）直接邀請(qǐng)議標(biāo)方式（2）比價(jià)議標(biāo)方式（3）方案競(jìng)爭(zhēng)議標(biāo)方式7二、工程項(xiàng)目采購管理的過程采購計(jì)劃的編制編制詢價(jià)計(jì)劃詢價(jià)供方選擇合同管理合同收尾81.采購計(jì)劃的編制確定從工程項(xiàng)目組織外部采購哪些產(chǎn)品和服務(wù)能夠滿足工程項(xiàng)目需求，包括是否采購、怎樣采購、采購什么、采購多少及何時(shí)采購當(dāng)工程項(xiàng)目從組織以外獲得產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，對(duì)每項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)都要執(zhí)行一次從詢計(jì)劃編制到合同收尾的過程92.編制詢價(jià)計(jì)劃形成產(chǎn)品需求文檔，并確定可能的供方10兩種常見的詢價(jià)文件RFP(requestforproposal),邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書。用于從可能的賣主那里征求建議書的文件RFQ(requestforquote)，邀請(qǐng)報(bào)價(jià)。用于從可能的賣主那里征求報(bào)價(jià)或標(biāo)書的文件113.詢價(jià)從潛在的賣方獲得建議書或標(biāo)書。124.供方選擇從可能的賣主中進(jìn)行選擇13當(dāng)價(jià)格不是主要標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，

評(píng)價(jià)賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：對(duì)需求的理解成本技術(shù)能力管理方法財(cái)政能力14一種可能的評(píng)價(jià)賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：技術(shù)手段30%的權(quán)重管理方法30%的權(quán)重歷史績(jī)效20%的權(quán)重價(jià)格20%的權(quán)重15另一種可能的評(píng)價(jià)賣方的標(biāo)準(zhǔn)是：方法30%的權(quán)重經(jīng)驗(yàn)30%的權(quán)重成本30%的權(quán)重進(jìn)度計(jì)劃10%的權(quán)重16獨(dú)立估算采購組織編制自己的估算，用以檢查報(bào)價(jià)價(jià)格17合同談判是指簽署合同前，訂約雙方就合同結(jié)構(gòu)與要求進(jìn)行澄清并達(dá)成協(xié)議的過程。談判的議題通常是責(zé)任與權(quán)利、適用條款與法律、技術(shù)與商務(wù)管理方法、合同融資和價(jià)格18談判的5個(gè)階段介紹：做一些介紹，形成談判氣氛試探：確定對(duì)手關(guān)心的問題及其優(yōu)劣勢(shì)草議價(jià)格：進(jìn)行實(shí)際的討價(jià)還價(jià)與讓步結(jié)束：總結(jié)情況，進(jìn)行最后的讓步達(dá)成協(xié)議：將最后的協(xié)議歸檔19談判戰(zhàn)術(shù)最后期限吃驚有限的權(quán)利不露面的人公平、合理戰(zhàn)略延遲雙方一起論理撤退不合理建議仲裁既成事實(shí)205.合同管理管理與賣方的關(guān)系，確保賣方履行合同要求216.合同收尾包括兩項(xiàng)內(nèi)容：一是進(jìn)行產(chǎn)品審核，以驗(yàn)證所有的工作是否被正確地、令人滿意地完成；二是管理收尾，更新反映最終成果的記錄和歸檔將來會(huì)用到的信息。22三、招投標(biāo)招投標(biāo)法于2000年1月1日起實(shí)施。中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例2012年2月1日施行基本概念基本特征基本原則一般程序23基本概念招投標(biāo)是由招標(biāo)人和投標(biāo)人經(jīng)過要約、承諾，擇優(yōu)選定，最終形成協(xié)議和合同關(guān)系的、平等主體之間的一種交易方式，是“法人”之間達(dá)成有償、具有約束力的法律行為。招投標(biāo)是商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是一種最高競(jìng)爭(zhēng)性的采購方式，能為采購者帶來經(jīng)濟(jì)、高質(zhì)量的工程、貨物或服務(wù)。標(biāo)的—招標(biāo)方和投標(biāo)方交易的商品24基本特征平等性競(jìng)爭(zhēng)性開放性25基本原則公開、公平、公正和誠實(shí)守信的原則26一般程序招標(biāo)準(zhǔn)備階段投標(biāo)準(zhǔn)備階段開標(biāo)評(píng)標(biāo)階段決標(biāo)簽約階段27招投標(biāo)準(zhǔn)備階段具有招標(biāo)條件的單位填寫招標(biāo)申請(qǐng)書，報(bào)有關(guān)部門審批獲準(zhǔn)后，組織招標(biāo)班子和評(píng)標(biāo)委員會(huì)編制招標(biāo)文件和標(biāo)底發(fā)布招標(biāo)公告審定投標(biāo)單位發(fā)放招標(biāo)文件接受投標(biāo)文件組織招標(biāo)會(huì)議28投標(biāo)準(zhǔn)備階段根據(jù)招標(biāo)告示或招標(biāo)單位的邀請(qǐng)，投標(biāo)單位選擇符合本單位能力的項(xiàng)目，向招標(biāo)單位表明投標(biāo)意向，并提供資格證明文件和資料資格預(yù)審?fù)ㄟ^后，購買招標(biāo)文件，組織投標(biāo)班子，跟蹤投標(biāo)項(xiàng)目編制投標(biāo)文件，并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送招標(biāo)單位參加招標(biāo)會(huì)議29開標(biāo)評(píng)標(biāo)階段按照招標(biāo)公告規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)，由招標(biāo)方派代表在公證人和投標(biāo)方共同監(jiān)督下，當(dāng)眾打開投標(biāo)書招標(biāo)方對(duì)投標(biāo)書進(jìn)行審查后、詢標(biāo)、評(píng)標(biāo)投標(biāo)方做好詢標(biāo)解答準(zhǔn)備，接受詢標(biāo)質(zhì)疑，等待決標(biāo)30決標(biāo)簽約階段評(píng)標(biāo)委員會(huì)提出評(píng)標(biāo)意見，報(bào)送招標(biāo)單位依據(jù)決標(biāo)內(nèi)容向中標(biāo)單位發(fā)出《中標(biāo)通知書》中標(biāo)單位在接到《中標(biāo)通知書》后，在規(guī)定的期限內(nèi)與招標(biāo)單位簽定合同31四、合同計(jì)價(jià)方式單價(jià)合同總價(jià)合同成本加酬金合同（成本補(bǔ)償合同）32單價(jià)合同根據(jù)計(jì)劃工程內(nèi)容和估算工程量，在合同中明確每項(xiàng)工程內(nèi)容的單位價(jià)格（如每米、每平方米、每立方米價(jià)格），實(shí)際支付時(shí)則根據(jù)每一個(gè)子項(xiàng)的實(shí)際工程量乘以該子項(xiàng)的合同單價(jià)計(jì)算該項(xiàng)工作的應(yīng)付工程款。單價(jià)合同又分固定單價(jià)合同和變動(dòng)單價(jià)合同兩種。33單價(jià)合同的特點(diǎn)是單價(jià)優(yōu)先，例如FIDIC土木工程施工合同中，業(yè)主給出的工程量清單表中的數(shù)字是參考數(shù)字，而實(shí)際工程款則按實(shí)際完成的工程量和合同中確定的單價(jià)計(jì)算。雖然在投標(biāo)報(bào)價(jià)、評(píng)標(biāo)以及簽訂合同中，人們常常注重總價(jià)格，但在工程款結(jié)算中單價(jià)優(yōu)先，對(duì)于投標(biāo)書中明顯的數(shù)字計(jì)算錯(cuò)誤，業(yè)主有權(quán)利先作修改再評(píng)標(biāo)，當(dāng)總價(jià)和單價(jià)的計(jì)算結(jié)果不一致時(shí)，以單價(jià)為準(zhǔn)調(diào)整總價(jià)。34采用單價(jià)合同對(duì)業(yè)主的不足之處是，業(yè)主需要安排專門力量來核實(shí)已經(jīng)完成的工程量，需要在施工過程中花費(fèi)不少精力，協(xié)調(diào)工作量大。另外，用于計(jì)算應(yīng)付工程款的實(shí)際工程量可能超過預(yù)測(cè)的工程量，即實(shí)際投資容易超過計(jì)劃投資，對(duì)投資控制不利。35固定單價(jià)合同條件下，無論發(fā)生哪些影響價(jià)格的因素都不對(duì)單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，因而對(duì)承包商而言就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)采用變動(dòng)單價(jià)合同時(shí)，合同雙方可以約定一個(gè)估計(jì)的工程量，當(dāng)實(shí)際工程量發(fā)生較大變化時(shí)可以對(duì)單價(jià)進(jìn)行調(diào)整，同時(shí)還應(yīng)該約定如何對(duì)單價(jià)進(jìn)行調(diào)整；當(dāng)然也可以約定，當(dāng)通貨膨脹達(dá)到一定水平或者國家政策發(fā)生變化時(shí)，可以對(duì)哪些工程內(nèi)容的單價(jià)進(jìn)行調(diào)整以及如何調(diào)整等。因此，承包商的風(fēng)險(xiǎn)就相對(duì)較小。36固定單價(jià)合同適用于工期較短、工程量變化幅度不會(huì)太大的項(xiàng)目37總價(jià)合同總價(jià)合同也稱作總價(jià)包干合同，即根據(jù)施工招標(biāo)時(shí)的要求和條件，當(dāng)施工內(nèi)容和有關(guān)條件不發(fā)生變化時(shí)，業(yè)主付給承包商的價(jià)款總額就不發(fā)生變化。總價(jià)合同又分固定總價(jià)合同和變動(dòng)總價(jià)合同兩種。38固定總價(jià)合同固定總價(jià)合同的價(jià)格計(jì)算是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，工程任務(wù)和內(nèi)容明確，業(yè)主的要求和條件清楚，合同總價(jià)一次包死，固定不變，即不再因?yàn)榄h(huán)境的變化和工程量的增減而變化。在這類合同中，承包商承擔(dān)了全部的工作量和價(jià)格的風(fēng)險(xiǎn)。因此，承包商在報(bào)價(jià)時(shí)應(yīng)對(duì)一切費(fèi)用的價(jià)格變動(dòng)因素以及不可預(yù)見因素都做充分的估計(jì)，并將其包含在合同價(jià)格之中。

39在固定總價(jià)合同中可以約定，在發(fā)生重大工程變更、累計(jì)工程變更超過一定幅度或者其他特殊條件下可以對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。40固定總價(jià)合同適用于以下情況：

（1）工程量小、工期短，估計(jì)在施工過程中環(huán)境因素變化小，工程條件穩(wěn)定并合理；

（2）工程設(shè)計(jì)詳細(xì)，圖紙完整、清楚,工程任務(wù)和范圍明確；

（3）工程結(jié)構(gòu)和技術(shù)簡(jiǎn)單，風(fēng)險(xiǎn)小；

（4）投標(biāo)期相對(duì)寬裕，承包商可以有充足的時(shí)間詳細(xì)考察現(xiàn)場(chǎng)、復(fù)核工程量，分析招標(biāo)文件，擬訂施工計(jì)劃。41變動(dòng)總價(jià)合同變動(dòng)總價(jià)合同又稱為可調(diào)總價(jià)合同，合同價(jià)格是以圖紙及規(guī)定、規(guī)范為基礎(chǔ)，按照時(shí)價(jià)（CurrentPrice）進(jìn)行計(jì)算，得到包括全部工程任務(wù)和內(nèi)容的暫定合同價(jià)格。

42根據(jù)《建設(shè)工程施工合同示范文本》（GF-99-0201），合同雙方可約定，在以下條件下可對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整：

（1）法律、行政法規(guī)和國家有關(guān)政策變化影響合同價(jià)款；

（2）工程造價(jià)管理部門公布的價(jià)格調(diào)整；

（3）一周內(nèi)非承包人原因停水、停電、停氣造成的停工累計(jì)超過8小時(shí)；

（4）雙方約定的其他因素。43在工程施工承包招標(biāo)時(shí)，施工期限一年左右的項(xiàng)目一般實(shí)行固定總價(jià)合同；對(duì)建設(shè)周期一年半以上的工程項(xiàng)目，則應(yīng)考慮下列因素引起的價(jià)格變化問題：

（1）勞務(wù)工資以及材料費(fèi)用的上漲；

（2）其他影響工程造價(jià)的因素，如運(yùn)輸費(fèi)、燃料費(fèi)、電力等價(jià)格的變化；

（3）外匯匯率的不穩(wěn)定；

（4）國家或者省、市立法的改變引起的工程費(fèi)用的上漲。44總價(jià)合同的特點(diǎn)（1）發(fā)包單位可以在報(bào)價(jià)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)下確定項(xiàng)目的總造價(jià)，可以較早確定或者預(yù)測(cè)工程成本；

（2）業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)較小，承包人將承擔(dān)較多的風(fēng)險(xiǎn)；

（3）評(píng)標(biāo)時(shí)易于迅速確定最低報(bào)價(jià)的投標(biāo)人；

（4）在施工進(jìn)度上能極大地調(diào)動(dòng)承包人的積極性；

（5）發(fā)包單位能更容易、更有把握地對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行控制；

（6）必須完整而明確地規(guī)定承包人的工作；

（7）必須將設(shè)計(jì)和施工方面的變化控制在最小限度內(nèi)。45總價(jià)合同是總價(jià)優(yōu)先，承包商報(bào)總價(jià)，雙方商討并確定合同總價(jià)，最終也按總價(jià)結(jié)算。46一般是在施工圖設(shè)計(jì)完成，施工任務(wù)和范圍比較明確，業(yè)主的目標(biāo)、要求和條件都清楚的情況下才采用總價(jià)合同。47成本加酬金合同也稱為成本補(bǔ)償合同，這是與固定總價(jià)合同正好相反的合同，工程施工的最終合同價(jià)格將按照工程的實(shí)際成本再加上一定的酬金進(jìn)行計(jì)算。在合同簽訂時(shí)，工程實(shí)際成本往往不能確定，只能確定酬金的取值比例或者計(jì)算原則。

48采用這種合同，承包商不承擔(dān)任何價(jià)格變化或工程量變化的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要由業(yè)主承擔(dān)，對(duì)業(yè)主的投資控制很不利。而承包商則往往缺乏控制成本的積極性，常常不僅不愿意控制成本，甚至還會(huì)期望提高成本以提高自己的經(jīng)濟(jì)效益，因此這種合同容易被那些不道德或不稱職的承包商濫用，從而損害工程的整體效益。所以，應(yīng)該盡量避免采用這種合同。49成本加酬金合同通常用于如下情況：（1）工程特別復(fù)雜，工程技術(shù)、結(jié)構(gòu)方案不能預(yù)先確定，或者盡管可以確定工程技術(shù)和結(jié)構(gòu)方案，但是不可能進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性的招標(biāo)活動(dòng)并以總價(jià)合同或單價(jià)合同的形式確定承包商，如研究開發(fā)性質(zhì)的工程項(xiàng)目；

（2）時(shí)間特別緊迫，如搶險(xiǎn)、救災(zāi)工程，來不及進(jìn)行詳細(xì)的計(jì)劃和商談。50對(duì)業(yè)主而言，這種合同形式的優(yōu)點(diǎn)：（1）可以分段施工縮短工期，而不必等待所有施工圖完成才開始招標(biāo)和施工（2）可以減少承包商的對(duì)立情緒，其對(duì)工程變更和不可預(yù)見條件的反應(yīng)會(huì)比較積極和快捷（3）可以利用承包商的施工技術(shù)專家，幫助改進(jìn)或彌補(bǔ)設(shè)計(jì)中的不足（4）業(yè)主可以根據(jù)自身力量和需要，較深入地介入工程施工和管理（5）也可以通過確定最大保證價(jià)格約束工程成本不超過某一限值，從而轉(zhuǎn)移一部分風(fēng)險(xiǎn)51對(duì)承包商來說，這種合同比固定總價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)低，利潤比較有保證，因而比較有積極性；其缺點(diǎn)是合同的不確定性，由于設(shè)計(jì)未完成，無法準(zhǔn)確確定合同的工程內(nèi)容、工程量以及合同的終止時(shí)間，有時(shí)難以對(duì)工程計(jì)劃進(jìn)行合理安排。52成本加酬金合同形式成本加固定費(fèi)用合同成本加固定比例費(fèi)用合同成本加獎(jiǎng)金合同最大成本加費(fèi)用合同53成本加固定費(fèi)用合同根據(jù)雙方討論同意的工程規(guī)模、估計(jì)工期、技術(shù)要求、工作性質(zhì)及復(fù)雜性、所涉及的風(fēng)險(xiǎn)等來考慮確定一筆固定數(shù)目的報(bào)酬金額作為管理費(fèi)及利潤，對(duì)人工、材料、機(jī)械臺(tái)班等直接成本則實(shí)報(bào)實(shí)銷。如果設(shè)計(jì)變更或增加新項(xiàng)目，當(dāng)直接費(fèi)超過原估算成本的一定比例時(shí)，固定的報(bào)酬也要增加。在工程總成本一開始估計(jì)不準(zhǔn)，可能變化不大的情況下，可采用此合同形式，有時(shí)可分幾個(gè)階段談判付給固定報(bào)酬。這種方式雖然不能鼓勵(lì)承包商降低成本，但為了盡快得到酬金，承包商會(huì)盡力縮短工期。有時(shí)也可在固定費(fèi)用之外根據(jù)工程質(zhì)量、工期和節(jié)約成本等因素，給承包商另加獎(jiǎng)金，以鼓勵(lì)承包商積極工作。54成本加固定比例費(fèi)用合同工程成本中直接費(fèi)加一定比例的報(bào)酬費(fèi)，報(bào)酬部分的比例在簽訂合同時(shí)由雙方確定。這種方式的報(bào)酬費(fèi)用總額隨成本加大而增加，不利于縮短工期和降低成本。一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標(biāo)文件招標(biāo)時(shí)采用。55成本加獎(jiǎng)金合同獎(jiǎng)金是根據(jù)報(bào)價(jià)書中的成本估算指標(biāo)制定的，在合同中對(duì)這個(gè)估算指標(biāo)規(guī)定一個(gè)底點(diǎn)和頂點(diǎn)，分別為工程成本估算的60％～75％和110％～135％。承包商在估算指標(biāo)的頂點(diǎn)以下完成工程則可得到獎(jiǎng)金，超過頂點(diǎn)則要對(duì)超出部分支付罰款。如果成本在底點(diǎn)之下，則可加大酬金值或酬金百分比。采用這種方式通常規(guī)定，當(dāng)實(shí)際成本超過頂點(diǎn)對(duì)承包商罰款時(shí)，最大罰款限額不超過原先商定的最高酬金值。在招標(biāo)時(shí)，當(dāng)圖紙、規(guī)范等準(zhǔn)備不充分，不能據(jù)以確定合同價(jià)格，而僅能制定一個(gè)估算指標(biāo)時(shí)可采用這種形式。56最大成本加費(fèi)用合同在工程成本總價(jià)合同基礎(chǔ)上加固定酬金費(fèi)用的方式，即當(dāng)設(shè)計(jì)深度達(dá)到可以報(bào)總價(jià)的深度，投標(biāo)人報(bào)一個(gè)工程成本總價(jià)和一個(gè)固定的酬金（包括各項(xiàng)管理費(fèi)、風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)和利潤）。如果實(shí)際成本超過合同中規(guī)定的工程成本總價(jià)，由承包商承擔(dān)所有的額外費(fèi)用，若實(shí)施過程中節(jié)約了成本，節(jié)約的部分歸業(yè)主，或者由業(yè)主與承包商分享，在合同中要確定節(jié)約分成比例。在非代理型（風(fēng)險(xiǎn)型）CM模式的合同中就采用這種方式。5758合同形式適用范圍成本加固定費(fèi)用合同在工程總成本一開始估計(jì)不準(zhǔn)，可能變化不大的情況下，可采用此合同形式，有時(shí)可分幾個(gè)階段談判付給固定報(bào)酬成本加固定比例費(fèi)用合同一般在工程初期很難描述工作范圍和性質(zhì)，或工期緊迫，無法按常規(guī)編制招標(biāo)文件招標(biāo)時(shí)采用。成本加獎(jiǎng)金合同在招標(biāo)時(shí)，當(dāng)圖紙、規(guī)范等準(zhǔn)備不充分時(shí)，不能據(jù)以確定合同價(jià)格，而僅能制定一個(gè)估算指標(biāo)時(shí)可采用這種形式。最大成本加費(fèi)用合同在非代理型（風(fēng)險(xiǎn)型）CM模式的合同中就采用這種方式。PMBOK中各種類型的成本補(bǔ)償合同成本加成本百分比合同(costpluspercentageofcost,CPPC)：補(bǔ)償服務(wù)的成本，再加上事先規(guī)定的成本百分比作為利潤。目前被美國禁止。也稱為成本加費(fèi)用百分比合同(costpluspercentageoffee,CPPF)成本加固定費(fèi)用合同(costplusfixedfee,CPFF):費(fèi)用固定成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同(costplusincentivefee,CPIF)固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同(fixedpricetplusincentivefee,FPIF)59成本加成本百分比合同

(costpluspercentageofcost,CPPC)：C=Cd+CdPC為合同總價(jià)Cd為實(shí)際成本P為固定百分比60成本加固定費(fèi)用合同

(costplusfixedfee,CPFF):C=Cd+FF固定酬金61成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同

(costplusincentivefee,CPIF)當(dāng)Cd=Co,則C=Cd+F當(dāng)Cd>Co,則C=Cd+F－△F當(dāng)Cd<Co,則C=Cd+F＋△F其中Co為預(yù)期成本△F為酬金的增減部分(可以是一個(gè)百分?jǐn)?shù),也可以是一個(gè)絕對(duì)數(shù))62固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用合同

(fixedpriceplusincentivefee,FPIF)C=Cd+P1Co+P2(Co-Cd)P1為基本酬金百分?jǐn)?shù)P2為獎(jiǎng)罰百分?jǐn)?shù)63舉例1：Thebuyerhasnegotiatedacost-plus-incentivefeecontractwiththeseller.Thecosthasatargetcostof$300,000,ashareratioof80/20,amaximumfeeof$60,000,andaminimumfeeof$10,000.Ifthesellerhasactualcostsof$380,000,howmuchfeewillthebuyerpay?64買方已經(jīng)與賣方達(dá)成了一個(gè)成本加酬金合同。合同設(shè)定的成本為30萬美元，目標(biāo)費(fèi)為4萬美元，分配比例為80/20（買方總是在前面），最高費(fèi)6萬美元，最低為1萬美元。如果賣方實(shí)際成本為38萬美元，則買方實(shí)際支付的酬金為多少？65舉例2：Abuyerhasnegotiatedafixed-priceincentivecontractwiththeseller.Thecontracthasatargetcostof$200,000,atargetprofitof$30,000,andatargetpriceof$230,000.Thebuyerhasalsonegotiatedaceilingpriceof$270,000andashareratioof70/30.Ifthesellercompletesthecontractwithactualcostsof$170,000,howmuchprofitswillthebuyerpaytheseller?66目前有兩家公司要簽署一個(gè)固定價(jià)格合同。雙方已經(jīng)談妥，合同的目標(biāo)成本是200,000美元。獎(jiǎng)金是30,000美元，因此合同的預(yù)定價(jià)格是230,000美元。買方還設(shè)定了270,000美元的最高價(jià)格以及“七三開”的分成比例，如果賣方以170,000美元的實(shí)際成本完成了合同，除了合同的成本外，買方還要支付給賣方多少錢？677.2工程項(xiàng)目采購的基本模式施工平行發(fā)包施工總承包施工總承包管理設(shè)計(jì)任務(wù)委托的模式建設(shè)項(xiàng)目總承包CM模式施工聯(lián)合體承包和施工合作體承包工程管理委托的模式68

1.施工平行發(fā)包

施工平行發(fā)包，又稱為分別發(fā)包，是指發(fā)包方根據(jù)工程項(xiàng)目的特點(diǎn)、項(xiàng)目進(jìn)展情況和控制的要求等因素，將工程項(xiàng)目按照一定的原則分解，將其施工任務(wù)分別發(fā)包給不同的施工單位，各個(gè)施工單位分別與發(fā)包方簽訂施工承包合同。

平行發(fā)包的一般工作程序?yàn)槭┕D設(shè)計(jì)完成→施工招投標(biāo)→施工→完工驗(yàn)收。一般情況下，發(fā)包人在選擇施工承包單位時(shí)通常根據(jù)施工圖進(jìn)行施工招標(biāo)，即施工圖設(shè)計(jì)已經(jīng)完成，每個(gè)施工承包合同都可以實(shí)行總價(jià)合同。

69施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

1．投資控制

（1）對(duì)每一部分工程施工任務(wù)的發(fā)包，都以施工圖設(shè)計(jì)為基礎(chǔ)，投標(biāo)人進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)較有依據(jù)，工程的不確定性程度降低了，對(duì)合同雙方的風(fēng)險(xiǎn)也相對(duì)降低了；

（2）每一部分工程的施工，發(fā)包人都可以通過招標(biāo)選擇最好的施工單位承包，對(duì)降低工程造價(jià)有利；

（3）對(duì)業(yè)主來說，要等最后一份合同簽訂后才知道整個(gè)工程的總造價(jià)，對(duì)投資的早期控制不利。

70施工平行發(fā)包的特點(diǎn)2．進(jìn)度控制

（1）某一部分施工圖完成后，即可開始這部分工程的招標(biāo)，開工日期提前，可以邊設(shè)計(jì)邊施工，縮短建設(shè)周期；

（2）由于要進(jìn)行多次招標(biāo)，業(yè)主用于招標(biāo)的時(shí)間較多。

（3）工程總進(jìn)度計(jì)劃和控制由業(yè)主負(fù)責(zé)；由不同單位承包的各部分工程之間的進(jìn)度計(jì)劃及其實(shí)施的協(xié)調(diào)由業(yè)主負(fù)責(zé)（業(yè)主直接抓各個(gè)施工單位似乎控制力度大，但矛盾集中，業(yè)主的管理風(fēng)險(xiǎn)大）。

71施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

3．質(zhì)量控制

（1）符合質(zhì)量控制上的“他人控制”原則，對(duì)業(yè)主的質(zhì)量控制有利；

（2）合同交界面比較多，應(yīng)非常重視各合同之間界面的定義，否則對(duì)質(zhì)量控制不利。72施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

4．合同管理

（1）業(yè)主要負(fù)責(zé)所有施工承包合同的招標(biāo)、合同談判、簽約，招標(biāo)及合同管理工作量大，對(duì)業(yè)主不利；

（2）業(yè)主在每個(gè)合同中都會(huì)有相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，簽訂的合同越多，業(yè)主的責(zé)任和義務(wù)就越多。

（3）業(yè)主要負(fù)責(zé)對(duì)多個(gè)施工承包合同的跟蹤管理，合同管理工作量較大。

73施工平行發(fā)包的特點(diǎn)

5．組織與協(xié)調(diào)

（1）業(yè)主直接控制所有工程的發(fā)包，可決定所有工程的承包商的選擇；

（2）業(yè)主要負(fù)責(zé)對(duì)所有承包商的管理及組織協(xié)調(diào)，承擔(dān)類似于總承包管理的角色，工作量大，對(duì)業(yè)主不利。

（3）業(yè)主方可能需要配備較多的人力和精力進(jìn)行管理，管理成本高。

74施工平行發(fā)包的應(yīng)用

為什么要選擇施工平行發(fā)包模式？或者在什么情況下可以考慮施工平行發(fā)包模式呢？

（1）當(dāng)項(xiàng)目規(guī)模很大，不可能選擇一個(gè)施工單位進(jìn)行施工總承包或施工總承包管理，也沒有一個(gè)施工單位能夠進(jìn)行施工總承包或施工總承包管理；

（2）由于項(xiàng)目建設(shè)的時(shí)間要求緊迫，業(yè)主急于開工，來不及等所有的施工圖全部出齊，只有邊設(shè)計(jì)、邊施工；

（3）業(yè)主有足夠的經(jīng)驗(yàn)和能力應(yīng)對(duì)多家施工單位；

（4）將工程分解發(fā)包，業(yè)主可以盡可能多地照顧各種關(guān)系

對(duì)施工任務(wù)的平行發(fā)包，發(fā)包方可以根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分解發(fā)包，也可以根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目施工的不同專業(yè)系統(tǒng)進(jìn)行分解發(fā)包。75

2.施工總承包

施工總承包，是指發(fā)包方將全部施工任務(wù)發(fā)包給一個(gè)施工單位或由多個(gè)施工單位組成的施工聯(lián)合體或施工合作體，施工總承包單位主要依靠自己的力量完成施工任務(wù)。經(jīng)發(fā)包人同意，施工總承包單位可以根據(jù)需要將施工任務(wù)的一部分分包給其他符合資質(zhì)的分包人。施工總承包的一般工作程序?yàn)椋菏┕D設(shè)計(jì)完成→施工總承包的招投標(biāo)→施工→竣工驗(yàn)收。一般情況下，招標(biāo)人在通過招標(biāo)選擇承包人時(shí)通常以施工圖設(shè)計(jì)為依據(jù)，即施工圖設(shè)計(jì)已經(jīng)完成，施工總承包合同一般實(shí)行總價(jià)合同。76施工總承包的特點(diǎn)

1．投資控制（1）在通過招標(biāo)選擇施工總承包單位時(shí)，一般以施工圖設(shè)計(jì)為投標(biāo)報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)，投標(biāo)人的投標(biāo)報(bào)價(jià)較有依據(jù)；（2）在開工前就有較明確的合同價(jià)，有利于業(yè)主對(duì)總造價(jià)的早期控制；（3）若在施工過程中發(fā)生設(shè)計(jì)變更，則可能發(fā)生索賠。77施工總承包的特點(diǎn)2．進(jìn)度控制（1）一般要等施工圖設(shè)計(jì)全部結(jié)束后，才能進(jìn)行施工總承包單位的招標(biāo)，開工日期較遲，建設(shè)周期勢(shì)必較長，對(duì)進(jìn)度控制不利。這是施工總承包模式的最大缺點(diǎn)，限制了其在建設(shè)周期緊迫的建設(shè)工程項(xiàng)目中的應(yīng)用。（2）施工總進(jìn)度計(jì)劃的編制、控制和協(xié)調(diào)由施工總承包單位負(fù)責(zé)，而項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃的編制、控制和協(xié)調(diào)，以及設(shè)計(jì)、施工、供貨之間的進(jìn)度計(jì)劃協(xié)調(diào)由業(yè)主負(fù)責(zé)。

3．質(zhì)量控制建設(shè)工程項(xiàng)目質(zhì)量的好壞在很大程度上取決于施工總承包單位的選擇，取決于施工總承包單位的管理水平和技術(shù)水平。業(yè)主對(duì)施工總承包單位的依賴較大。78施工總承包的特點(diǎn)4．合同管理（1）業(yè)主只需要進(jìn)行一次招標(biāo)，與一個(gè)施工總承包商簽約，招標(biāo)及合同管理工作量大大減小，對(duì)業(yè)主有利。（2）在國內(nèi)的很多工程實(shí)踐中，業(yè)主為了早日開工，在未完成施工圖設(shè)計(jì)的情況下就進(jìn)行招標(biāo)選擇施工總承包單位，采用所謂的“費(fèi)率招標(biāo)”（費(fèi)率是指施工管理費(fèi)、規(guī)費(fèi)和利潤等費(fèi)用所占工程直接費(fèi)用的百分比），實(shí)際上是開口合同，對(duì)業(yè)主方的合同管理和投資控制十分不利。

5．組織與協(xié)調(diào)業(yè)主只負(fù)責(zé)對(duì)施工總承包單位的管理及組織協(xié)調(diào)，工作量大大減小，對(duì)業(yè)主比較有利?？傊c施工平行發(fā)包模式相比，采用施工總承包模式，業(yè)主的合同管理工作量大大減小了，組織和協(xié)調(diào)工作量也大大減小，協(xié)調(diào)比較容易。但建設(shè)周期可能比較長，對(duì)進(jìn)度控制不利。79

3.施工總承包管理

施工總承包管理模式的英文名稱是“ManagingContractor”，簡(jiǎn)稱“MC”，“管理型承包”。它不同于施工總承包模式。采用該模式時(shí)，業(yè)主與某個(gè)具有豐富施工管理經(jīng)驗(yàn)的單位或者多個(gè)單位組成的聯(lián)合體或合作體簽訂施工總承包管理協(xié)議，由其負(fù)責(zé)整個(gè)項(xiàng)目的施工組織與管理。一般情況下，施工總承包管理單位不參與具體工程的施工，而具體工程的施工需要再進(jìn)行分包單位的招標(biāo)與發(fā)包，把具體工程的施工任務(wù)分包給分包商來完成。但有時(shí)施工總承包管理單位也想承擔(dān)部分具體工程的施工，這時(shí)它也可以參加該部分工程的投標(biāo)，通過競(jìng)爭(zhēng)取得施工任務(wù)。80施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較1．工作開展程序不同施工總承包模式的一般工作程序是：先進(jìn)行工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)，待施工圖設(shè)計(jì)結(jié)束后再進(jìn)行施工總承包招投標(biāo)，然后再進(jìn)行施工。對(duì)許多大型工程項(xiàng)目來說，要等到設(shè)計(jì)圖紙全部出齊后再進(jìn)行工程招標(biāo)，顯然是很困難的。而如果采用施工總承包管理模式，對(duì)施工總承包管理單位的招標(biāo)可以不依賴完整的施工圖，換句話說，施工總承包管理模式的招投標(biāo)可以提前到項(xiàng)目尚處于設(shè)計(jì)階段進(jìn)行。另外，工程實(shí)體可以化整為零，分別進(jìn)行分包單位的招標(biāo)，即每完成一部分工程的施工圖就招標(biāo)一部分，從而使該部分工程的施工提前到整個(gè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段尚未完全結(jié)束之前進(jìn)行。施工總承包管理模式可以在很大程度上縮短建設(shè)周期。81施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較2．合同關(guān)系不同施工總承包管理模式的合同關(guān)系有兩種可能：業(yè)主與分包單位直接簽訂合同；由施工總承包管理單位與分包單位簽訂合同。

82施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較3．對(duì)分包單位的選擇和認(rèn)可在施工總承包模式中，如果業(yè)主同意將某幾個(gè)部分的工程進(jìn)行分包，施工分包往往由施工總承包單位選擇，由業(yè)主認(rèn)可；而在施工總承包管理模式中，所有分包單位的選擇都是由業(yè)主決策的。業(yè)主通常通過招標(biāo)選擇分包單位。一般情況下，分包合同由業(yè)主與分包單位直接簽訂，但每一個(gè)分包人的選擇和每一個(gè)分包含同的簽訂都要經(jīng)過施工總承包管理單位的認(rèn)可，因?yàn)槭┕た偝邪芾韱挝灰袚?dān)施工總體管理和目標(biāo)控制的任務(wù)和責(zé)任。如果施工總承包管理單位認(rèn)為業(yè)主選定的某個(gè)分包人確實(shí)沒有能力完成分包任務(wù)，而業(yè)主執(zhí)意不肯更換分包人，施工總承包管理單位也可以拒絕認(rèn)可該分包合同，并且不承擔(dān)該分包人所負(fù)責(zé)工程的管理責(zé)任。有時(shí)，在業(yè)主要求下并且在施工總承包管理單位同意的情況下，分包合同也可以由施工總承包單位與分包單位簽訂。83施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較4．對(duì)分包單位的付款可以通過施工總承包管理單位支付，也可以由業(yè)主直接支付。

84施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較5．對(duì)分包單位的管理和服務(wù)施工總承包管理單位和施工總承包單位一樣，既要負(fù)責(zé)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)施工的總體管理和協(xié)調(diào)，也要負(fù)責(zé)向分包人提供相應(yīng)的配合施工的服務(wù)。對(duì)于施工總承包管理單位或施工總承包單位提供的某些設(shè)施和條件，如搭設(shè)腳手架、臨時(shí)用房等，如果分包人需要使用，則應(yīng)由雙方協(xié)商所支付的費(fèi)用。

85施工總承包管理模式與施工總承包模式的比較6．施工總承包管理的合同價(jià)格施工總承包管理合同中一般只確定施工總承包管理費(fèi)（通常是按工程建筑安裝工程造價(jià)的一定百分比計(jì)取，也可以確定一個(gè)總價(jià)），而不需要確定建筑安裝工程造價(jià)，這也是施工總承包管理模式的招標(biāo)可以不依賴于施工圖紙出齊的原因之一。分包合同價(jià)，由于是在該部分施工圖出齊后再進(jìn)行分包的招標(biāo)，因此應(yīng)該采用實(shí)價(jià)（單價(jià)或總價(jià)合同）。由此可以看出，施工總承包管理模式與施工總承包模式相比具有以下優(yōu)點(diǎn)：（1）合同總價(jià)不是一次確定，某一部分施工圖設(shè)計(jì)完成以后，再進(jìn)行該部分工程的施工招標(biāo)，確定該部分工程的合同價(jià)，因此整個(gè)項(xiàng)目的合同總額的確定較有依據(jù)；（2）所有分包合同和分供貨合同的發(fā)包，都通過招標(biāo)獲得有競(jìng)爭(zhēng)力的投標(biāo)報(bào)價(jià)，對(duì)業(yè)主方節(jié)約投資有利；（3）施工總承包管理單位只收取總包管理費(fèi)，不賺總包與分包之間的差價(jià)；

（4）業(yè)主對(duì)分包單位具有控制權(quán)（5）每完成一部分施工圖設(shè)計(jì)，就可以進(jìn)行該部分工程的施工招標(biāo)，可以邊設(shè)計(jì)邊施工，可以提前開工，縮短建設(shè)周期，有利于進(jìn)度控制。86施工總承包管理模式的特點(diǎn)1．投資控制（1）某一部分工程的施工圖完成后，由業(yè)主單獨(dú)或與施工總承包管理單位共同進(jìn)行該部分工程的招標(biāo)，分包合同的投標(biāo)報(bào)價(jià)較有依據(jù)；（2）在進(jìn)行對(duì)施工總承包管理單位的招標(biāo)時(shí)，只確定總承包管理費(fèi)，沒有合同總造價(jià)，是業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)之一；（3）多數(shù)情況下，由業(yè)主方與分包人直接簽約，加大了業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)。87施工總承包管理模式的特點(diǎn)2．進(jìn)度控制（1）對(duì)施工總承包管理單位的招標(biāo)不依賴于施工圖設(shè)計(jì)，可以提前到初步設(shè)計(jì)階段進(jìn)行。而對(duì)分包單位的招標(biāo)依據(jù)該部分工程的施工圖，與施工總承包模式相比也可以提前，從而可以提前開工，縮短建設(shè)周期。（2）施工總進(jìn)度計(jì)劃的編制、控制和協(xié)調(diào)由施工總承包管理單位負(fù)責(zé)，而項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃的編制、控制和協(xié)調(diào)，以及設(shè)計(jì)、施工、供貨之間的進(jìn)度計(jì)劃協(xié)調(diào)由業(yè)主負(fù)責(zé)。3．質(zhì)量控制（1）對(duì)分包人的質(zhì)量控制主要由施工總承包管理單位進(jìn)行；（2）對(duì)分包單位來說，也有來自其他分包單位的橫向控制，符合質(zhì)量控制上的“他人控制”原則，對(duì)質(zhì)量控制有利；（3）各分包合同交界面的定義由施工總承包管理單位負(fù)責(zé)，減輕了業(yè)主方的工作量。88施工總承包管理模式的特點(diǎn)4．合同管理（1）一般情況下，所有分包合同的招投標(biāo)、合同談判、簽約工作由業(yè)主負(fù)責(zé)，業(yè)主方的招標(biāo)及合同管理工作量大，對(duì)業(yè)主不利；（2）對(duì)分包人的工程款支付又可分為總承包管理單位支付和業(yè)主直接支付兩種形式，前者對(duì)于加大總包管理單位對(duì)分包單位管理的力度更有利。5．組織與協(xié)調(diào)（1）由施工總承包管理單位負(fù)責(zé)對(duì)所有分包人的管理及組織協(xié)調(diào)，大大減輕業(yè)主的工作。這是采用施工總承包管理模式的基本出發(fā)點(diǎn)。（2）與分包單位的合同一般由業(yè)主簽訂，一定程度上削弱了施工總承包管理單位對(duì)分包單位管理的力度。89

4.設(shè)計(jì)任務(wù)委托的模式

設(shè)計(jì)平行委托設(shè)計(jì)總包設(shè)計(jì)總包管理90

設(shè)計(jì)平行委托模式

是指業(yè)主根據(jù)工程項(xiàng)目的組成結(jié)構(gòu)將工程設(shè)計(jì)任務(wù)平行委托給不同的工程設(shè)計(jì)單位，也可以根據(jù)工程項(xiàng)目的不同設(shè)計(jì)階段或者不同設(shè)計(jì)專業(yè)分別委托給不同的工程設(shè)計(jì)單位。在工程設(shè)計(jì)平行委托模式中，各個(gè)設(shè)計(jì)單位分別與業(yè)主單獨(dú)簽訂合同，各個(gè)設(shè)計(jì)單位之間的關(guān)系是平行關(guān)系。

91設(shè)計(jì)平行委托模式的主要特點(diǎn)①業(yè)主要負(fù)責(zé)所有設(shè)計(jì)合同的招標(biāo)、合同談判、簽約、招標(biāo)及合同管理，工作量較大；

②業(yè)主要負(fù)責(zé)對(duì)多個(gè)設(shè)計(jì)合同的跟蹤管理，工作量較大；

③不同的設(shè)計(jì)單位對(duì)業(yè)主的設(shè)計(jì)要求、準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)的理解和把握程度不同，容易造成設(shè)計(jì)不協(xié)調(diào)；

④各個(gè)專業(yè)之間、各個(gè)設(shè)計(jì)階段以及工程項(xiàng)目各個(gè)組成部分之間的交互界面比較多，界面管理工作量大，也很容易對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量、設(shè)計(jì)進(jìn)度產(chǎn)生影響；

⑤業(yè)主要負(fù)責(zé)對(duì)所有設(shè)計(jì)單位的管理及各個(gè)設(shè)計(jì)單位之間的組織協(xié)調(diào)，承擔(dān)工程設(shè)計(jì)總負(fù)責(zé)單位的角色，工作量大。

對(duì)有些大型或復(fù)雜工程項(xiàng)目，由于項(xiàng)目組成內(nèi)容多，設(shè)計(jì)工作量大，很難由一個(gè)設(shè)計(jì)單位獨(dú)立完成設(shè)計(jì)任務(wù)，可以采用設(shè)計(jì)平行委托模式。有些工程項(xiàng)目盡管規(guī)模不是很大，但對(duì)其中的某些專業(yè)工程如辦公大樓的外立面工程、智能化工程、精裝修工程等仍然可以采用設(shè)計(jì)平行委托模式。92設(shè)計(jì)總包模式定義—業(yè)主通過招標(biāo)的方式選擇一家設(shè)計(jì)單位承包一項(xiàng)工程項(xiàng)目中所包含的所有設(shè)計(jì)任務(wù)，該設(shè)計(jì)總包單位可以自身承擔(dān)全部設(shè)計(jì)任務(wù)，也可以將一部分設(shè)計(jì)任務(wù)分包出去。特點(diǎn)—設(shè)計(jì)總包方對(duì)所有的設(shè)計(jì)項(xiàng)目承擔(dān)責(zé)任，有利于設(shè)計(jì)的優(yōu)化和設(shè)計(jì)項(xiàng)目總體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，簡(jiǎn)化了業(yè)主的設(shè)計(jì)協(xié)調(diào)工作。93設(shè)計(jì)總包模式的示意圖如下：94業(yè)主設(shè)計(jì)分包1設(shè)計(jì)分包2設(shè)計(jì)分包m設(shè)計(jì)分包n

……設(shè)計(jì)總包方設(shè)計(jì)聯(lián)合體設(shè)計(jì)合作體獨(dú)立設(shè)計(jì)企業(yè)