內(nèi)審員知識培訓(xùn)

內(nèi)審員知識考試題姓名：部門：得分：1．審核是為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行（客觀）的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的（系統(tǒng)）的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核的特點(diǎn)包括：（系統(tǒng)性）、獨(dú)立性和（文件化）。2．審核的目的：評定受審核對象（滿足）要求或準(zhǔn)則的（程度）。3．審核的對象：可以是（產(chǎn)品）、過程、（管理體系）。4．審核的分類：（第一方）審核、第二方審核、（第三方）審核。5．評價(jià)質(zhì)量管理體系應(yīng)提出的四個(gè)問題是：（過程）是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定；（職責(zé)）是否已被分配；（程序）是否得到實(shí)施和保持；在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，（過程）是否有效。6．質(zhì)量管理體系審核的特點(diǎn)：被審核的質(zhì)量管理體系必須是（正規(guī)的）、（形成文件）的體系。質(zhì)量管理體系審核應(yīng)是系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。質(zhì)量管理體系審核是一種（抽樣）的過程。7．審核的準(zhǔn)則可以是：GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)要求、質(zhì)量管理體系文件、（法律法規(guī)）、行業(yè)規(guī)范及（合同要求）、方針、程序。8．審核的證據(jù)應(yīng)：與審核（準(zhǔn)則）有關(guān)；（能驗(yàn)證）、可重查、（可追溯）；可以是（記錄）、事實(shí)陳述或其它信息；性質(zhì)有（定性）、定量。9．審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集到的（審核證據(jù)）對照（審核準(zhǔn)則）進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。10．審核結(jié)論是對所有的（審核發(fā)現(xiàn)）得出的最終綜合的、整體的(審核結(jié)果)。審核結(jié)論是針對(審核目的)做出的。審核結(jié)論由(審核組)做出。應(yīng)區(qū)分審核結(jié)論與（認(rèn)證）結(jié)論的不同之處。11．審核范圍是指一項(xiàng)審核的內(nèi)容和界限，應(yīng)在受審核方質(zhì)量管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)。通常是指：審核所覆蓋的（對象）；受審核活動所在的（地理位置）；所涉及的組織部門或（職能）或崗位；所涉及的（活動）和過程；體系運(yùn)行的（時(shí)間段）；針對每一次個(gè)體的審核，審核范圍應(yīng)形成文件。12．審核方案是指：針對特定時(shí)間段所策劃、并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。13．第一方審核的目的：確定質(zhì)量管理體系是否（符合）策劃的安排、GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求和（組織）確定的體系要求，并能有效的實(shí)施和保持；評價(jià)體系的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，促進(jìn)體系和過程的（持續(xù)改進(jìn)）、為外部審核（做準(zhǔn)備）。14．與審核員有關(guān)的三項(xiàng)原則：道德行為、（公正表達(dá)）、職業(yè)素養(yǎng)。15．與審核的關(guān)的二項(xiàng)原則：獨(dú)立性、基于（證據(jù)）的方法。16．審核方案的內(nèi)容：每次審核的（范圍）、目的和期限；審核的（頻次）；受審核活動的（熟練）程度，數(shù)量，重要性，復(fù)雜性，相似性和地點(diǎn)；（標(biāo)準(zhǔn)化）、法律法規(guī)和合同的要求及其他審核準(zhǔn)則；認(rèn)證的需要；以往的審核方案的（評審）結(jié)果；語言、文化和社會因素；組織或其動作的重大變化。17．審核方案的實(shí)施內(nèi)容：與（有關(guān)方）溝通審核方案；（協(xié)調(diào)）審核及其他與審核方案有關(guān)的活動和日程安排；建立和保持（評價(jià)）審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程；確保選擇滿足要求的（審核組）；向?qū)徍私M提供必要的（資源）；確保按審核方案實(shí)施審核；確?？刂茖徍嘶顒拥模ㄓ涗洠?；確保評審和（批準(zhǔn)）、分發(fā)審核報(bào)告的控制；適用時(shí)，確保審核后續(xù)活動的實(shí)施。18．審核活動階段的劃分包括審核的（策劃）和準(zhǔn)備階段、（現(xiàn)場）審核的實(shí)施階段、審核（報(bào)告）階段、審核（后續(xù)）活動的實(shí)施階段。19．審核員的職責(zé)：審查（文件），收集（信息），進(jìn)行審核（取證）；按分工進(jìn)行現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)并對照審核準(zhǔn)則形成審核（發(fā)現(xiàn)），做好現(xiàn)場審核（記錄），應(yīng)記錄符合的與不符合的證據(jù)；發(fā)現(xiàn)不符合的證據(jù)應(yīng)向?qū)徍私M長匯報(bào)并在組內(nèi)溝通，編寫（不符合）報(bào)告并請受審核方確認(rèn)；參與審核（討論），參加首、末次會議及與受審核方溝通。在審核組長的指導(dǎo)下，做好對受審核方糾正措施的（跟蹤）、驗(yàn)證工作。20．審核計(jì)劃的內(nèi)容：審核（目的）；審核（準(zhǔn)則）及任何引用文件；審核（范圍）；審核時(shí)間地點(diǎn)；現(xiàn)場審核（活動）的安排；審核組（成員）的選擇；對審核的（資源）的分配；21．審核方式：按（過程）審核；按部門審核；（順向）審核；逆向?qū)徍恕?2．檢查表的作用：保持審核（目標(biāo)）的清晰和明確；保持審核（內(nèi)容）的周密的完整；保持審核（節(jié)奏）的連續(xù)性；減少（審核員）的偏見和隨意性。23．現(xiàn)場審核的抽樣方案：明確（總體），（合理）抽樣，（分層）抽樣、（樣本）要均衡；（審核員）親自、獨(dú)立抽樣。24．收集信息的方法：（面談）、（觀察）、（查閱）相關(guān)文件、記錄、數(shù)據(jù)匯總和分析、對受審核方抽樣的信息、其他方面的報(bào)告。即：問、聽、查、看、記。25．審核記錄的內(nèi)容包括：審核覆蓋的（區(qū)域）；具體的審核（發(fā)現(xiàn)）；、有關(guān)的報(bào)告；為認(rèn)證決定提供支持的要求；（可追溯）的要求；保持認(rèn)證（連續(xù)性）的要求；應(yīng)記錄與審核目的、準(zhǔn)則、范圍、計(jì)劃相關(guān)的每一個(gè)符合與不符合的記錄。26．不符合報(bào)告的五要點(diǎn)：不符合報(bào)告的（核心）內(nèi)容；（事實(shí)）的陳述；理由；條款判定；分級方式。27．審核的四個(gè)會議：首次會議、審核組（內(nèi)部）溝通會、與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通會、（末次）會議。28．審核報(bào)告的內(nèi)容：受審核（代表）名稱；審核過程（綜述）；確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，依據(jù)審核計(jì)劃已達(dá)到（審核目的）；沒有解決的分歧意見；改進(jìn)的建議；審核（結(jié)論）。29．糾正措施的驗(yàn)證方式：（現(xiàn)場）驗(yàn)證；異地驗(yàn)證；（下次）審核驗(yàn)證。30．糾正措施的完成期限：（嚴(yán)重）不合格一般要求2-3個(gè)月完成，（一般）不合格要求一個(gè)月內(nèi)完成。內(nèi)審員知識考試題姓名：部門：得分：1．審核是為獲得審核證據(jù)并對其進(jìn)行（）的評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的（）的、獨(dú)立的并形成文件的過程。審核的特點(diǎn)包括：（）、獨(dú)立性和（）。2．審核的目的：評定受審核對象（）要求或準(zhǔn)則的（）。3．審核的對象：可以是（）、過程、（）。4．審核的分類：（）審核、第二方審核、（）審核。5．評價(jià)質(zhì)量管理體系應(yīng)提出的四個(gè)問題是：（）是否已被識別并適當(dāng)規(guī)定；（）是否已被分配；（）是否得到實(shí)施和保持；在實(shí)現(xiàn)所要求的結(jié)果方面，（）是否有效。6．質(zhì)量管理體系審核的特點(diǎn)：被審核的質(zhì)量管理體系必須是（）、（）的體系。質(zhì)量管理體系審核應(yīng)是系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過程。質(zhì)量管理體系審核是一種（）的過程。7．審核的準(zhǔn)則可以是：GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)要求、質(zhì)量管理體系文件、（）、行業(yè)規(guī)范及（）、方針、程序。8．審核的證據(jù)應(yīng)：與審核（）有關(guān)；（）、可重查、（）；可以是（）、事實(shí)陳述或其它信息；性質(zhì)有（）、定量。9．審核發(fā)現(xiàn)的定義是：將收集到的（）對照（）進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。10．審核結(jié)論是對所有的（）得出的最終綜合的、整體的()。審核結(jié)論是針對()做出的。審核結(jié)論由()做出。應(yīng)區(qū)分審核結(jié)論與（）結(jié)論的不同之處。11．審核范圍是指一項(xiàng)審核的內(nèi)容和界限，應(yīng)在受審核方質(zhì)量管理體系所覆蓋的范圍內(nèi)。通常是指：審核所覆蓋的（）；受審核活動所在的（）；所涉及的組織部門或（）或崗位；所涉及的（）和過程；體系運(yùn)行的（）；針對每一次個(gè)體的審核，審核范圍應(yīng)形成文件。12．審核方案是指：針對特定時(shí)間段所策劃、并具有特定目的的一組（）審核。13．第一方審核的目的：確定質(zhì)量管理體系是否（）策劃的安排、GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的要求和（）確定的體系要求，并能有效的實(shí)施和保持；評價(jià)體系的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)，促進(jìn)體系和過程的（）、為外部審核（）。14．與審核員有關(guān)的三項(xiàng)原則：道德行為、（）、職業(yè)素養(yǎng)。15．與審核的關(guān)的二項(xiàng)原則：獨(dú)立性、基于（）的方法。16．審核方案的內(nèi)容：每次審核的（）、目的和期限；審核的（）；受審核活動的（）程度，數(shù)量，重要性，復(fù)雜性，相似性和地點(diǎn)；（）、法律法規(guī)和合同要求及其他審核準(zhǔn)則；認(rèn)證的需要；以往的審核方案的（）結(jié)果；語言、文化和社會因素；組織或其動作的重大變化。17．審核方案的實(shí)施內(nèi)容：與（）溝通審核方案；（）審核及其他與審核方案有關(guān)的活動和日程安排；建立和保持（）審核員及其持續(xù)專業(yè)發(fā)展的過程；確保選擇滿足要求的（）；向?qū)徍私M提供必要的（）；確保按審核方案實(shí)施審核；確保控制審核活動的（）；確保評審和（）、分發(fā)審核報(bào)告的控制；適用時(shí)，確保審核后續(xù)活動的實(shí)施。18．審核活動階段的劃分包括審核的（）和準(zhǔn)備階段、（）審核的實(shí)施階段、審核（）階段、審核（）活動的實(shí)施階段。19．審核員的職責(zé)：審查（），收集（），進(jìn)行審核（）；按分工進(jìn)行現(xiàn)場審核，收集審核證據(jù)并對照審核準(zhǔn)則形成審核（），做好現(xiàn)場審核（），應(yīng)記錄符合的與不符合的證據(jù)；發(fā)現(xiàn)不符合的證據(jù)應(yīng)向?qū)徍私M長匯報(bào)并在組內(nèi)溝通，編寫（）報(bào)告并請受審核方確認(rèn)；參與審核（），參加首、末次會議及與受審核方溝通。在審核組長的指導(dǎo)下，做好對受審核方糾正措施的（）、驗(yàn)證工作。20．審核計(jì)劃的內(nèi)容：審核（）；審核（）及任何引用文件；審核（）；審核時(shí)間地點(diǎn)；現(xiàn)場審核（）的安排；審核組（）的選擇；對審核的（）的分配；21．審核方式：按（）審核；按部門審核；（）審核；逆向?qū)徍恕?2．檢查表的作用：保持審核（）的清晰和明確；保持審核（）的周密的完整；保持審核節(jié)奏的連續(xù)性；減少（）的偏見和隨意性。23．現(xiàn)場審核的抽樣方案：明確（），（）抽樣，（）抽樣、（）要均衡；（）親自、獨(dú)立抽樣。24．收集信息的方法：（）、（）、（）相關(guān)文件、記錄、數(shù)據(jù)匯總和分析、對受審核方抽樣的信息、其他方面的報(bào)告。即：問、聽、查、看、記。25．審核記錄的內(nèi)容包括：審核覆蓋的（）；具體的審核（）；、有關(guān)的報(bào)告；為認(rèn)證決定提供支持的要求；（）的要求；保持認(rèn)證（）的要求；應(yīng)記錄與審核目的、準(zhǔn)則、范圍、計(jì)劃相關(guān)的每一個(gè)符合與不符合的記錄。26．不符合報(bào)告的五要點(diǎn)：不符合報(bào)告的（）內(nèi)容；（）的陳述；理由；條款判定；分級方式。27．審核的四