不宜不宜退出如何認(rèn)定受賄案件中的及時(shí)退還或者上交行為

不宜不宜退出如何認(rèn)定受賄案件中的及時(shí)退還或者上交行為

以單位廣告為主的員工趙某劉某是一家國(guó)有單位的雇員。2003年,單位委派劉某負(fù)責(zé)為單位聯(lián)系在報(bào)刊上發(fā)布廣告,劉某遂找到某報(bào)社廣告業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人趙某。協(xié)商過(guò)程中,趙某提出如果劉某同意將其單位廣告在趙某所在報(bào)社的報(bào)紙上登載,將給予劉某廣告業(yè)務(wù)費(fèi)10%的業(yè)務(wù)提成,作為劉某的辛苦費(fèi)。劉某遂將廣告業(yè)務(wù)交趙某,并應(yīng)趙某要求,將以其配偶楊某名義開(kāi)立的銀行賬戶(hù)賬號(hào)提供給趙某。趙某按照約定將應(yīng)給劉某的業(yè)務(wù)提成5萬(wàn)余元分多次匯至該賬戶(hù)。2006年7月,劉某將存折退還趙某。關(guān)于“及時(shí)返還”的認(rèn)定本案案發(fā)于最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理受賄刑事案件適用法律若干問(wèn)題的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》)頒布實(shí)施伊始,根據(jù)《意見(jiàn)》第九條規(guī)定,“國(guó)家工作人員收受請(qǐng)托人財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的,不是受賄”。本案中劉某的行為是否屬于“及時(shí)退還”,劉某的行為能否認(rèn)定為受賄罪,對(duì)此,存在兩種分歧意見(jiàn):第一種意見(jiàn)認(rèn)為,劉某的行為應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為“及時(shí)退還”,劉某不構(gòu)成受賄罪。因?yàn)椤兑庖?jiàn)》第九條規(guī)定及時(shí)退還受賄款的行為不認(rèn)為是犯罪,是出于刑事政策的考慮,將一部分已經(jīng)構(gòu)成受賄犯罪的行為不作犯罪處理,這樣有利于解脫一部分想悔改的國(guó)家工作人員。該條第二款規(guī)定的“國(guó)家工作人員受賄后,因自身或者與其受賄有關(guān)聯(lián)的人、事被查處,為掩飾犯罪退還或者上交的,不影響認(rèn)定受賄罪”,是從反面對(duì)第一款內(nèi)容作的解釋。只有符合該第二條規(guī)定的行為才屬于“不及時(shí)退還或上交”,才可認(rèn)定為受賄罪。相反,只要行為人在被查處前主動(dòng)退還的,都應(yīng)認(rèn)定為是及時(shí)退還。第二種意見(jiàn)則認(rèn)為,劉某構(gòu)成受賄罪,其退還行為不屬于《意見(jiàn)》第九條中的“及時(shí)退還”。因?yàn)樾袨槿送诉€或上交款物的行為是否“及時(shí)”,不應(yīng)從形式上理解,而應(yīng)從實(shí)質(zhì)上把握;及時(shí)退還行為的認(rèn)定依據(jù)除了具有主動(dòng)性外,還應(yīng)符合及時(shí)性特征。如果行為人受賄后未能“及時(shí)”歸還,即使在被查處前主動(dòng)歸還,也構(gòu)成受賄罪?！兑庖?jiàn)》第九條第二款的規(guī)定屬于法律解釋學(xué)中的“注意規(guī)定”,僅是提示性說(shuō)明,與第一款不是非此即彼的關(guān)系。退交行為不構(gòu)成詐騙罪筆者同意上述第二種觀點(diǎn),對(duì)《意見(jiàn)》第九條中的“及時(shí)退還或者上交”不宜作擴(kuò)大解釋,應(yīng)對(duì)其作嚴(yán)格把握,《意見(jiàn)》第九條第二款屬于注意規(guī)定。具體理由如下:第一,刑事政策不能作為司法解釋突破立法原意的直接依據(jù)。上述第一種意見(jiàn)的主要觀點(diǎn)是,《意見(jiàn)》第九條之規(guī)定系出于刑事政策的考慮,有意解脫一部分受賄犯罪者。對(duì)此,筆者不敢茍同。刑事政策,是指黨和國(guó)家制定的用以指導(dǎo)刑事立法和司法的刑事政策或策略。刑事政策指導(dǎo)立法表現(xiàn)為立法者通過(guò)立法將某種行為作出入罪規(guī)定;司法過(guò)程中貫徹刑事政策則必須以遵循法律規(guī)定為前提,并要受到罪刑法定等刑事基本原則的限制,而不可將某類(lèi)行為隨意作出入罪處理。司法解釋是“兩高”在法律規(guī)定的框架內(nèi)對(duì)被解釋對(duì)象,即“法律規(guī)定”的解讀和闡釋。遵循立法愿意,不突破立法框架是司法解釋的當(dāng)然規(guī)則。行為人收受請(qǐng)托人財(cái)物后的退還或上交行為,只有依法可以認(rèn)定為不構(gòu)成受賄罪時(shí),才能對(duì)該行為作出罪處理。否則,其退還或上交的事實(shí),屬于受賄行為完成后的贓物處理問(wèn)題,不管其退交行為系出于真心悔改,還是害怕法律制裁,或沒(méi)能完成請(qǐng)托人的請(qǐng)求而主動(dòng)退回,抑或其他原因,均不影響行為人受賄罪的成立。此退交行為只能作為量刑情節(jié)予以考慮,而不能排除行為的犯罪性。第二,對(duì)及時(shí)退還或者上交行為不認(rèn)定為受賄罪的法理依據(jù)在于,行為人不具有受賄故意?！兑庖?jiàn)》第九條第一款規(guī)定收受財(cái)物后及時(shí)退還或者上交的行為不是受賄,不是將本已構(gòu)成受賄罪的行為作非罪處理,而是因?yàn)樵撔袨楸静粯?gòu)成犯罪。行為人收受請(qǐng)托人錢(qián)物后如能及時(shí)退還或上交,可以表明其雖在客觀上收受了他人財(cái)物,但在主觀上沒(méi)有受賄的故意,因而不符合受賄罪的構(gòu)成要件,這才是本條規(guī)定的法理依據(jù)。實(shí)踐中,此類(lèi)行為多有發(fā)生,如行為人對(duì)請(qǐng)托人給付財(cái)物的行為缺乏心理準(zhǔn)備,未來(lái)得及考慮是否接收請(qǐng)托人即離開(kāi);或者行為人受請(qǐng)托人蒙騙,事后發(fā)現(xiàn)請(qǐng)托人留有財(cái)物;或者在行為人完全不知情的情況下,請(qǐng)托人將財(cái)物送給行為人近親屬。如果上述情況下行為人知道真相后,將財(cái)物及時(shí)退還或上交,就不應(yīng)當(dāng)認(rèn)為其存在受賄故意,行為人的行為當(dāng)然不能作受賄罪處理。問(wèn)題的關(guān)鍵在于如何準(zhǔn)確把握《意見(jiàn)》第九條第一款中的“及時(shí)”,筆者認(rèn)為認(rèn)定是否“及時(shí)”應(yīng)考慮以下幾個(gè)要素:(1)是否具備退交條件。所謂退交條件,即行為人是否明知請(qǐng)托人給予財(cái)物的事實(shí),行為人知道該事實(shí)后是否可以實(shí)現(xiàn)退交等。如行為人近親屬收受財(cái)物后一直未告知行為人;行為人被迫收受請(qǐng)托人財(cái)物后即出差外地,無(wú)法將財(cái)物退交等,均屬于不具備退交條件。(2)退交時(shí)間是否合理?！冬F(xiàn)代漢語(yǔ)詞典》將“及時(shí)”解釋為“不拖延,馬上,立刻”,據(jù)此,及時(shí)退交即應(yīng)指行為人在具備退交條件時(shí),立即地、不拖延地將財(cái)物退還請(qǐng)托人或者上交。如果退交時(shí)間不屬于立即,則仍應(yīng)以受賄罪定罪處罰。(3)是否主動(dòng)退交。這同樣是認(rèn)定行為人主觀是否具備受賄故意的重要依據(jù)。主動(dòng)退交的原因可以是多方面的,既可以是真心抵制行賄行為,也可以是收受財(cái)物時(shí)即害怕法律制裁。但退交行為必須是其本人主動(dòng),如果是被相關(guān)部門(mén)教育后才退交,則不影響受賄罪的成立。上述三個(gè)要素必須同時(shí)具備才能認(rèn)定為屬于及時(shí)退還或者上交。行為人具備退交條件如果不是立即退交,即使只過(guò)了相對(duì)比較短的一段時(shí)間,如一兩個(gè)月,或者有關(guān)單位因其他事情對(duì)其教育后才被動(dòng)退交,也不能認(rèn)定為及時(shí)退交;相反,即使行為人一兩年甚至更長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有退還,只要有證據(jù)證明其確實(shí)不具備退交條件,同樣不能認(rèn)定為受賄罪。本案中,劉某主動(dòng)將存折賬號(hào)提供給趙某,因此其主觀上對(duì)收受趙某給予財(cái)物的事實(shí)系明知。而從偵查人員調(diào)取到的劉某存折可以看出,其在將存折退還給趙某前曾有過(guò)幾次查詢(xún)存折的記錄,劉某“補(bǔ)登存折后發(fā)現(xiàn)數(shù)額太大,便立即將存折退還趙某”的辯解無(wú)法成立,其退還行為顯然不屬于《意見(jiàn)》中的及時(shí)退還。第三,如果將《意見(jiàn)》第九條第二款視為第一款的反面提示,認(rèn)為該兩款規(guī)定涵蓋了所有案發(fā)前退交的行為,則失之過(guò)寬,可能放縱犯罪。如果該觀點(diǎn)成立,對(duì)于當(dāng)前盛行的先收下錢(qián)并允諾為請(qǐng)托人謀取