企業(yè)規(guī)模與地方政府間的非對(duì)稱博弈模型研究

企業(yè)規(guī)模與地方政府間的非對(duì)稱博弈模型研究

企業(yè)政治行為是指企業(yè)通過與政府的關(guān)系，影響政府政策的制定，這是政府領(lǐng)導(dǎo)人的重視，是政府的支持，是為了獲得政策和水資源的稀有資源。國外文獻(xiàn)從政治理論、經(jīng)濟(jì)理論和自然科學(xué)理論三個(gè)方面對(duì)闡明了這一點(diǎn)，并提出了研究中國企業(yè)政治戰(zhàn)略的建議。在文獻(xiàn)中，企業(yè)與政治關(guān)系分為五種類型。政治與企業(yè)關(guān)系模型、政府對(duì)企業(yè)政治影響的有效性、企業(yè)政治考慮、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的政治意識(shí)和政治選舉過程中的行為。為了解釋公司在公共政策中的反應(yīng)，文獻(xiàn)認(rèn)為利益群體的多樣性、公共選擇理論和組織理論是其主要理論基礎(chǔ)。文獻(xiàn)中的企業(yè)政治活動(dòng)研究文獻(xiàn)繼續(xù)深入。為公司政治活動(dòng)的研究建立了一套完整的框架模型。該模型涵蓋了公司政治活動(dòng)的背景（如公司、工業(yè)和系統(tǒng)的背景）、類型（從被動(dòng)或主動(dòng)的角度來看，策略等）、組織實(shí)施（如市場(chǎng)戰(zhàn)略的結(jié)合）、結(jié)果（包括公共政策和公司績(jī)效）。在我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中,企業(yè)政治行為相當(dāng)普遍,雖然我國已有學(xué)者提出加強(qiáng)研究我國企業(yè)政治戰(zhàn)略的建議,但是現(xiàn)在的研究依然存在不足.從企業(yè)政治行為的目的來看,企業(yè)主要為了獲取稀缺資源、壟斷項(xiàng)目、優(yōu)惠政策,以及尋求政治地位和地方政府庇護(hù)等;從企業(yè)政治行為的表現(xiàn)來看,主要體現(xiàn)為夸大經(jīng)營(yíng)規(guī)模、熱衷于地方政府公關(guān),甚至為了迎合地方政府偏好作出脫離實(shí)際的決策;從結(jié)果來看,已經(jīng)產(chǎn)生一批因企業(yè)政治行為而受益的企業(yè)群體.受利益的誘導(dǎo),導(dǎo)致了一大批企業(yè)熱衷于政治行為活動(dòng),有的演繹了非正常的政企關(guān)系,違背了市場(chǎng)規(guī)律,削弱了企業(yè)作為市場(chǎng)主體的獨(dú)立性.本文通過建立博弈模型來分析企業(yè)政治行為發(fā)生的機(jī)理,并據(jù)此提出如何防止企業(yè)過度政治行為的若干建議.本文首先建立一個(gè)對(duì)稱的離散博弈模型,之后將模型一般化并求解討論,最后給出結(jié)論.1企業(yè)不選擇政治行為的收益假設(shè)有A、B兩家企業(yè),他們的行業(yè)、規(guī)模、技術(shù)水平等條件均相同.為了獲取地方政府控制的某種稀缺資源,比如一定量的土地資源,他們之間存在著如下博弈:對(duì)A企業(yè)來說,有兩種戰(zhàn)略選擇:選擇政治行為(即通過各種方式來親近地方政府,贏得政府的認(rèn)可)或不選擇政治行為.對(duì)B企業(yè)來說,同樣有上述兩種選擇.假設(shè)獲取某種資源的價(jià)值為V,且該資源可以分割,當(dāng)A、B兩企業(yè)同時(shí)選擇政治行為或同時(shí)不選擇政治行為時(shí),兩者可以均分這一資源,即各自的收益分別為V/2.假設(shè)企業(yè)政治行為成本為C.那么,該博弈的支付矩陣如表1所示.當(dāng)A企業(yè)選擇政治行為,而B企業(yè)不選擇政治行為時(shí),A企業(yè)獲取全部資源,A企業(yè)的收益為V-C,B企業(yè)的收益為0;當(dāng)B企業(yè)選擇政治行為,A企業(yè)不選擇政治行為時(shí),結(jié)果剛剛相反;當(dāng)A、B兩企業(yè)均選擇政治行為時(shí),兩者均分資源,收益均為V/2-C;當(dāng)A、B兩企業(yè)均不選擇政治行為時(shí),兩者也均分資源,收益均為V/2.由表1,當(dāng)B企業(yè)確定選擇政治行為后,A企業(yè)是否選擇政治行為,決定于政治行為成本C,當(dāng)V/2-C>0,即C<V/2時(shí),A的最優(yōu)戰(zhàn)略是選擇政治行為.類似,當(dāng)B企業(yè)確定不選擇政治行為后,A企業(yè)是否選擇政治行為,決定于政治行為成本C,當(dāng)V-C>V/2,即C<V/2時(shí),A企業(yè)的最優(yōu)戰(zhàn)略是選擇政治行為.一般來說,政治行為成本絕對(duì)低于資源收益,即有C<V/2成立.因此,A企業(yè)的占優(yōu)戰(zhàn)略是選擇政治行為.同理,B企業(yè)的占優(yōu)戰(zhàn)略也是選擇政治行為.由此可以見,企業(yè)政治行為問題是一個(gè)典型的囚徒困境模型,均衡解是(選擇政治行為,選擇政治行為).上述模型很好地解釋了當(dāng)?shù)胤秸捎脤徟绞絹頉Q定稀缺資源分配時(shí),企業(yè)會(huì)熱衷于通過各種方式開展政府公關(guān),爭(zhēng)奪資源.2企業(yè)政治行為模型在對(duì)稱博弈模型中,有3點(diǎn)假設(shè)比較苛刻:一是企業(yè)自身?xiàng)l件完全相同,二是企業(yè)政治行為采用簡(jiǎn)單化假設(shè),即為0-1選擇,三是當(dāng)?shù)胤秸才刨Y源時(shí),采用離散方式,即沒有、全部、對(duì)分三種方式.下面將該模型推廣到一般的情形.2.1地方政府對(duì)企業(yè)資源控制的相關(guān)研究從地方政府決策機(jī)制來看,用行政手段配置資源時(shí),會(huì)有一系列的參考指標(biāo)或標(biāo)準(zhǔn),比如是否符合產(chǎn)業(yè)政策、經(jīng)營(yíng)規(guī)模大小、科技水平高低等.在此,不妨選擇企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模作為代表指標(biāo),用Q表示.同時(shí),企業(yè)通過政治行為形成企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系也十分重要,我們用R表示企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系.假設(shè)有A、B兩企業(yè),企業(yè)規(guī)模分別為Q1和Q2,與地方政府的關(guān)系分別為R1和R2(0≤R1≤1,0≤R2≤1).企業(yè)獲得地方政府的資源決定于自身的相對(duì)規(guī)模Q1/Q2(稱為規(guī)模因子)和相對(duì)關(guān)系R1/R2(稱為關(guān)系因子).結(jié)合地方政府決策模式,規(guī)模因子(Q1/Q2)可以看作是客觀性指標(biāo),關(guān)系因子(R1/R2)可以看作是主觀性指標(biāo).設(shè)A企業(yè)的收益函數(shù)為:V1(Q1,Q2,R1,R2)=a(Q1Q2)α(R1R2)β+c(α,β)∈(0,1)?(1)其中:a,c為參數(shù);α和β分別為規(guī)模因子(Q1/Q2)和關(guān)系因子(R1/R2)的指數(shù).α和β由地方政府的決策機(jī)制所確定,而且企業(yè)有相對(duì)規(guī)?；蛳鄬?duì)關(guān)系優(yōu)勢(shì)時(shí),易獲得地方政府的支持,收益函數(shù)與相對(duì)規(guī)模、相對(duì)關(guān)系均存在正相關(guān).同理,有B企業(yè)的收益函數(shù):V2(Q1,Q2,R1,R2)=a(Q2Q1)α(R2R1)β+c(α,β)∈(0,1).(2)2.2地方政府與企業(yè)的關(guān)系企業(yè)要和地方政府保持良好關(guān)系是需要成本的,不妨假設(shè)A、B企業(yè)的成本函數(shù)為:Si(Ri)=ΜRγi+d(0≤Ri≤1,i=1,2).(3)考慮到以下極端情形:1)當(dāng)Ri接近0時(shí),表明i企業(yè)和地方政府之間沒有關(guān)系,在此情形下,該企業(yè)不需要付出任何成本,故Si(Ri)=0,這樣d=0.2)當(dāng)Ri接近1時(shí),表明i企業(yè)和地方政府之間關(guān)系非常密切,在此情形下,該企業(yè)可以左右地方政府的決策,當(dāng)然,該企業(yè)需要為此付出高額的公關(guān)成本和維護(hù)關(guān)系成本,我們用M來表示付出的高額成本,即為(3)式中的成本系數(shù).3)當(dāng)γ=1時(shí),上述模型演變成為線性模型,意味著公關(guān)成本和關(guān)系成正比.從實(shí)踐來看,線性模型并不符合實(shí)際情況,在企業(yè)和地方政府關(guān)系比較低時(shí),少量的投入就會(huì)明顯改善企業(yè)和地方政府的關(guān)系;在企業(yè)和地方政府關(guān)系比較密切時(shí),要再進(jìn)一步加強(qiáng)這種關(guān)系,付出的成本將大幅度上升.由此,假設(shè)γ絕對(duì)大于1,不妨設(shè)γ>2.因此,我們可以將成本函數(shù)修正為Si(Ri)=ΜRγi(0≤Ri≤1,i=1,2,γ>2),(4)其中:M為成本系數(shù),一般為一個(gè)相當(dāng)大的數(shù);γ為成本指數(shù),且γ>2.綜上所述,我們可以得到如下關(guān)系-成本曲線(見圖1).2.3企業(yè)政治行為的利潤(rùn)函數(shù)對(duì)A企業(yè)來說,政治行為的利潤(rùn)函數(shù)為π1(Q1?Q2?R1?R2)=V1(Q1,Q2,R1,R2)-S1(R1)=a(Q1Q2)α(R1R2)β+c-ΜRγ1.(5)同樣,B企業(yè)政治行為的利潤(rùn)函數(shù)為π2(Q1?Q2?R1?R2)=V2(Q1,Q2,R1,R2)-S2(R2)=a(Q2Q1)α(R2R1)β+c-ΜRγ2.(6)2.4as1r1,s1r12,-122222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222222由于在既定規(guī)模條件下,A、B兩企業(yè)的政治行為,表現(xiàn)為企業(yè)與地方政府的關(guān)系選擇.根據(jù)納什均衡的一階條件,有?π1?R1=aβ(Q1Q2)α(R1R2)β-11R2-ΜγRγ-11=0,(7)?π2?R2=aβ(Q2Q1)α(R2R1)β-11R1-ΜγRγ-12=0,(8)因此有aβ(Q1Q2)α(R1R2)β-1=ΜγRγ-11R2(9)和aβ(Q2Q1)α(R2R1)β-1=ΜγRγ-12R1.(10)上述兩式相乘、相除可以得到:a2β2=Μ2γ2Rγ1Rγ2,(11)(Q1Q2)2α(R1R2)2β-2=(R1R2)γ-2.(12)(11),(12)兩式進(jìn)一步可以轉(zhuǎn)化為:R1R2=(a2β2Μ2γ2)1γ,(13)R1R2=(Q1Q2)2αγ-2β.(14)因此,得到均衡解:R*1=(aβΜγ)1γ(Q1Q2)αγ-2β?(15)R*2=(aβΜγ)1γ(Q2Q1)αγ-2β.(16)2.5主要參數(shù)對(duì)均衡解和均衡利潤(rùn)的影響為了分析方便,我們先求A企業(yè)的均衡成本、均衡收益和均衡利潤(rùn).首先,將(15)式代入(4)式,得到均衡成本:S*1(R1)=ΜR*γ1=Μ((aβΜγ)1γ(Q1Q2)αγ-2β)γ=aβγ(Q1Q2)αγγ-2β;(17)其次,將(15),(16)式代入(1)式,得到均衡收益:V*1(Q1?Q2?R*1,R*2)=a(Q1Q2)α(R*1R*2)β+c=a(Q1Q2)αγγ-2β+c;(18)然后,將(17),(18)式代入(5)式,得到均衡利潤(rùn):π*1(Q1?Q2?R*1,R*2)=V*1(Q1?Q2?R*1,R*2)-S1(R*1)=a(γ-β)γ(Q1Q2)αγγ-2β+c.(19)B企業(yè)的均衡成本、均衡收益和均衡利潤(rùn)完全類似可得.在討論主要參數(shù)對(duì)均衡解、均衡利潤(rùn)的影響之前,我們先討論相對(duì)規(guī)模(Q1/Q2)對(duì)均衡解和均衡利潤(rùn)的影響.從均衡解R*i(i=1,2)來看,由于α,β∈(0,1),γ>2,有αγ-2β>0?Q1/Q2和R*i(i=1,2)存在正相關(guān),相對(duì)規(guī)模在政企關(guān)系上起著重要作用.當(dāng)企業(yè)規(guī)模較大時(shí),就容易引起地方政府的重視,企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系相對(duì)比較密切.從均衡利潤(rùn)π*i(i=1,2)來看,由于αγγ-2β>0,?Q1/Q2和π*i(i=1,2)存在正相關(guān),表明了規(guī)模企業(yè)在資源獲取上處于有利地位.由此可見,選擇政治行為對(duì)規(guī)模企業(yè)比較有利,這也符合實(shí)際情況,規(guī)模企業(yè)政治行為趨向比較明顯,從而獲得更多政府的支持.需要指出的是,在實(shí)踐中,往往誘導(dǎo)了浮夸之風(fēng),有些企業(yè)通過重復(fù)統(tǒng)計(jì)、虛報(bào)產(chǎn)值、組建集團(tuán)等方式來夸大自身規(guī)模,來吸引地方政府的視線.2004年全國經(jīng)濟(jì)普查后,中國核定增加GDP2.3萬億元,增加了16.8個(gè)百分點(diǎn),而各省市均在核減GDP,表明了國家GDP與各省市GDP總和之間存在著巨額的誤差,造成誤差的原因很多,企業(yè)界微觀傾向的累積因素不可忽視.下面針對(duì)規(guī)模企業(yè)(即假設(shè)Q1/Q2>1)來分析主要參數(shù)對(duì)博弈均衡解和均衡利潤(rùn)的影響.1.地方政府.企業(yè)的行為當(dāng)a上升時(shí),均衡解R*1和均衡利潤(rùn)π*1均會(huì)上升,意味著地方政府對(duì)稀缺資源分配的參與度較強(qiáng),企業(yè)政治行為的收益會(huì)上升,表明了如果地方政府傾向于用行政手段配置資源,企業(yè)會(huì)選擇高關(guān)系.相反,如果地方政府采用市場(chǎng)化方式來配置稀缺資源,a會(huì)下降,企業(yè)會(huì)選擇低關(guān)系,這樣,可提高資源的配置效率.2.地方政府與政治行為.表明了當(dāng)?shù)胤秸疀Q策的主觀性傾向明顯時(shí),企業(yè)會(huì)選擇高關(guān)系.因此,要防止出現(xiàn)過度的政治行為,地方政府行政時(shí)要注重工作方式、方法,要通過制定規(guī)范流程、政務(wù)公開等途徑增強(qiáng)決策的客觀性.3有利于形成和諧的修改的一種社會(huì)關(guān)系意味著地方政府懲治腐敗的力度加大,腐敗的機(jī)會(huì)成本上升,企業(yè)要和地方政府保持密切關(guān)系的成本將快速上升,企業(yè)會(huì)選擇低關(guān)系.因此,加大反腐倡廉力度,有利于形成和諧的政企關(guān)系.4mm是成本函數(shù)的系數(shù)當(dāng)M上升時(shí),R*1會(huì)下降.表明了如果政治行為成本過高,政治行為投資風(fēng)險(xiǎn)上升,企業(yè)會(huì)謹(jǐn)慎選擇政治行為,將選擇低關(guān)系.3實(shí)現(xiàn)地方政府與企業(yè)、地方政府之間的博弈關(guān)系通過對(duì)稱的離散博弈模型發(fā)現(xiàn),多個(gè)對(duì)稱企業(yè)的政治行為活動(dòng)決策如同囚徒困境.而對(duì)于非對(duì)稱企業(yè)的政治行為活動(dòng),博弈模型的結(jié)果顯示,地方政府決策機(jī)制、反腐倡廉力度和企業(yè)相對(duì)規(guī)模決定了企業(yè)政治行為均衡成本、均衡收益和均衡利潤(rùn).企業(yè)相對(duì)規(guī)模在政企關(guān)系上起著重要作用,當(dāng)企業(yè)規(guī)模較大時(shí),就容易引起地方政府的重視,企業(yè)與地方政府之間的關(guān)系相對(duì)比較密切,在稀缺資源分配時(shí)處于有利地位.當(dāng)?shù)胤秸畠A向于用行政手段配置資源時(shí),企業(yè)會(huì)選擇高關(guān)系,企業(yè)政治行為趨向明