集約型一體化管理體系架構

集約型一體化管理體系架構條款號體系條款設置思考及需闡明的主要內容0管理體系概況0.1刖言介紹建立集約型一體化管理體系的目的、覆蓋標準、起草人、審核人。0.2管理手冊發(fā)布令0.3管理者代表任命書也可單獨以公司公文形式發(fā)布。0.4管理方針發(fā)布令也可單獨以公司公文形式發(fā)布。0.5企業(yè)概況公司總的概況（技術概況和管理概況）、主要業(yè)績、聯(lián)絡方式等。1范圍管理體系覆蓋的范圍一一所有的產品、活動、部門、地域、外包、體系覆蓋的標準及對ISO9001的刪減；闡明建立體系要達到的目的，申明通過管理體系的有效應用所能具備的能力。1.1總則1.2應用2規(guī)范性引用文件2.1引用標準體系引用標準。2.2引用的法律法規(guī)和其他要求引用清單。3術語、定義和縮略語3.1引用的術語和定義引用標準。3.2其他術語和定義集約型管理體系中常用術語和定義。3.3縮略語4管理體系4.1總要求需要闡明集約型一體化管理體系的管理思想、整合原則、管理方法和文件管理模式等，是手冊的“綱”。描述“管理職責”、“資源管理”、“實現(xiàn)過程”、“測量、分析和改進”四個主要過程的過程作用及相互關系、主要過程的子過程及其相互關系（過程網(wǎng)絡的描述），與過程相適應的機構設置、職責劃分，資源提供、監(jiān)視和測量的要求，以及外包過程及控制的原則。4.2文件要求4.2.1總則表述文件管理的總要求、體系文件的組成、結構、分類等。4.2.2管理體系手冊表述手冊作用、手冊內容概述、手冊管理要求。4.2.3文件控制表述文件控制的原則要求及對文件控制程序文件的引用。4.2.4記錄控制表述記錄控制的原則要求及對記錄控制程序文件的引用。注意以電子文檔形式存在的記錄的控制。4.2.5標準化管理標準是一種特殊的文件，考慮到GB/T15496等系列標準的要求，單獨列出。闡明標準化的管理要求及與管理體系文件之間的關系。5管理職責描述管理承諾、關注焦點、方針和策劃過程。5.1管理承諾包括對滿足各專業(yè)管理體系標準、法律法規(guī)及其他要求的承諾（含社會責任）。5.2以顧客、法律法規(guī)及其他相關方為關注焦點將質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全、計量、內控等標準要求的承諾合在一起表述。5.2.1總則概述公司目標建立的依據(jù)。5.2.2識別與滿足顧客及其他相關方闡明顧客及其他相關方的需求和期望識別與滿足的總安排。

條款號體系條款設置思考及需闡明的主要內容的需求和期望5.2.3法律法規(guī)及其他要求闡明法律法規(guī)和其他要求的識別與應用要求（包括法律風險防范的要求）。5.3管理體系方針闡明方針的要求及管理。5.4策劃5.4.1管理體系目標闡明管理體系目標的制定、實施、檢查考核的管理要求。5.4.2管理體系策劃明確管理體系策劃的要求（包括初始階段和運行階段的變更兩個層次）。體現(xiàn)PDCA閉環(huán)管理的總思路，即與4.1總要求相吻合。5.4.2.1總則5.4.2.2顧客要求及其他相關方要求的識別5.4.2.3環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價將環(huán)境因素識別與環(huán)境影響評價提到體系總策劃之中。5.4.2.4危險源辯識、風險評價和風險控制將危險源辨識、風險評價和風險控制提到體系總策劃之中。5.4.2.5HSE管理方案針對環(huán)境影響評價、風險評價等的結果，制定有針對性地控制關鍵風險、實現(xiàn)目標指標的方案。5.5職責、權限與溝通5.5.1職責、權限概述確定對過程網(wǎng)絡管理職責的目的，明確相互關系職責的方法，規(guī)定職責文件的協(xié)調一致。列出領導層和管理部門在管理體系中的主要職責，強調基層的職責及基層建設、管理的重要性，概述“三基”工作的要求。詳見職責匯編。5.5.2管理者代表明確管理者代表的人數(shù)及職責。5.5.3職業(yè)健康安全職工代表滿足GB/T28001之4.4.3對職業(yè)健康安全員工代表的要求。5.5.4溝通與協(xié)商闡明公司內、外部溝通與協(xié)商的方式和要求。6資源管理管理體系的支持過程。6.1資源提供表述公司開展生產經(jīng)營管理必須的主要資源及管理原則要求。6.2人力資源6.2.1總則闡明公司對人力資源的態(tài)度，各方面發(fā)揮員工積極性的方式等。6.2.2能力、培訓和意識表述能力、培訓和意識方面的職責分工。6.2.3思想政治工作與企業(yè)文化闡明思想政治工作與企業(yè)文化及調動員工積極性的關系及工作要求。6.2.4勞動、薪酬、社會保險與激勵不可缺少的工作，納入管理體系。6.3基礎設施包括所有的設施、設備、支持性服務以及公用工程等。在確定、提供和維護中要考慮各專業(yè)管理體系的要求，特別是基礎設施提供過程的控制要求。6.3.1總則6.3.2管理要求6.4工作環(huán)境概述識別和管理內、外部環(huán)境對企業(yè)生產經(jīng)營管理活動的作用，并規(guī)定管理要求，包括物理的（如溫度、噪聲、濕度）、社會的（如治安保衛(wèi)、信訪穩(wěn)定）、人文的（如企業(yè)文化、互相尊重、免受騷擾、和諧的工作氛圍）和環(huán)境（如大氣惡臭、風塵等）的因素；企業(yè)生產活動對環(huán)境影響的管理見第七章。6.5財務資源6.5.1總則闡明財務資源管理的總要求。6.5.2財務資源管理闡明財務資源管理的原則要求。6.5.3內部控制切入內部控制的要求，建立子體系與總體系的聯(lián)系。6.6信息資源闡明信息資源的要求（包括內部控制對信息資源及信息系統(tǒng)的要求）。6.7自然資源

條款號體系條款設置思考及需闡明的主要內容6.7.1總則自然資源的獲得和有效利用，既關系到組織的經(jīng)濟利益，又是實現(xiàn)污染預防方針的重要內容。6.7.2生產原材料（液氯、凈水劑）具體公司生產經(jīng)營所消耗的主要資源及管理要求。6.7.3工程原材料（管道及配件）具體公司生產經(jīng)營所消耗的主要資源及管理要求。6.7.4土地6.7.5水具體公司生產經(jīng)營所消耗的主要資源及管理要求。6.8供方及合作者闡明公司對供方及合作者的態(tài)度及管理要求，體現(xiàn)“與供方互利的關系”原則。6.9技術闡明技術的作用及技術和管理的關系、技術管理的要求。7實現(xiàn)過程直接創(chuàng)造或決定價值的產品實現(xiàn)過程和非預期產品的控制過程。7.1策劃將ISO9001的產品實現(xiàn)過程經(jīng)擴展、變造后，反預期產品的實現(xiàn)過程和非預期產品的控制過程融合后納入到本過程。7.1.1產品實現(xiàn)過程的策劃7.1.1.1定型產品實現(xiàn)的策劃闡明流程性材料公司對定型產品的實現(xiàn)控制要求。7.1.1.2新產品實現(xiàn)的策劃按ISO9001標準的要求結合公司的實際進行策劃。7.1.2環(huán)境管理的策劃環(huán)境管理體系的策劃要求。闡明環(huán)境因素的識別、環(huán)境影響評價的要求。7.1.3職業(yè)健康安全管理的策劃職業(yè)健康安全管理體系的策劃要求。闡明危險源識別、風險評價和風險控制的要求。7.2與顧客有關的過程7.2.1總則按ISO9001標準的要求結合公司的實際進行策劃。7.2.2與產品有關要求的確定按ISO9001標準的要求結合公司的實際進行策劃。7.2.3與產品有關要求的評審按ISO9001標準的要求結合公司的實際進行策劃。7.2.4顧客溝通按ISO9001標準的要求結合公司的實際進行策劃。7.3設計、開發(fā)和建設依據(jù)Q/SHS0001.1-2001和ISO9001的要求，闡明公司對設計、開發(fā)和建設的要求。7.3.1總則7.3.2科技開發(fā)管理包括設計輸入、評審、輸出、驗證、確認的要求。7.3.3新建、技術改造項目設計管理結合內控中相關風險的控制，關注財務方面的資源提供與管理要求。7.3.4新建、技術改造項目建設結合內控業(yè)務流程的控制要求。7.4采購及外部方管理結合內控業(yè)務流程的控制要求。7.4.1采購過程控制強調對供方質量保證能力的控制。7.4.2采購信息結合HSE體系對承包商的管理要求，規(guī)定要采集的信息。7.4.3供方和承包商評價與控制供方和承包商是公司產品和服務的提供者，闡明公司如何滿足包括質量、職業(yè)健康安全和內控標準的有關要求。7.4.4詢比價、招投標及合同管理實際工作關注度較高的過程，與內控的相關要求一并納入。7.4.5采購產品的驗證結合ERP系統(tǒng)，細化相關模塊對驗證過程的管理要求。7.4.6采購付款內部控制的要求。7.5生產和服務提供闡明ISO9001標準的要求如何在公司內實現(xiàn)。7.5.1生產和服務提供的控制要注意明確生產控制中諸過程與HSE管理的接口。7.5.2生產和服務提供過程的確認要注意同時滿足質量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理要求的過程能力。7.5.3標識和可追溯性結合安全標識、環(huán)境標識的管理。7.5.4顧客財產注意滿足健康和安全管理體系相關要求。7.5.5產品貯存、防護與交付要闡明包括內控、質量體系和測量體系對貯存與交付的要求。

條款號體系條款設置思考及需闡明的主要內容7.6監(jiān)視和測量設備及測量過程的控制將質量和測量管理體系的要求整合后納入。7.6.1總則7.6.2監(jiān)視和測量設備的控制測量設備的控制是測量管理體系的核心內容。7.6.3測量過程的控制測量管理體系的核心內容。7.7環(huán)境、職業(yè)健康安全活動運行控制將環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準對運行控制的要求合并在一個大過程之中。7.7.1環(huán)境運行控制闡明環(huán)境運行控制的要求。7.7.2職業(yè)健康安全活動運行控制闡明職業(yè)健康安全活動運行控制的要求。7.7.3隱患治理（包括管理方案）隱患治理是安全管理的一個重要方式，在Q/SHS0001.1-2001和AQ3013-2008有明確要求。管理方案是環(huán)境和職業(yè)健康安全的共同要求，可以合并在一起表述。7.8變更管理變更管理是安全管理的一個重要方式，在Q/SHS0001.1-2001和AQ3013-2008有明確要求。在新版職業(yè)健康安全管理體系標準中，也將對變更管理進行規(guī)范。7.9應急準備和響應共性要求。包括所有的應急管理的內容和要求。7.10合同管理及法律風險防范合同管理是實現(xiàn)過程的一個組成部分，闡明合同管理的要求及與法律風險防范的關系。法律風險防范的要求也可在5.2.3中表述。7.11內部治安保衛(wèi)實際工作不可缺少的部分。也可列入到6.4工作環(huán)境之中表述。8測量、分析和改進共性要求。8.1總則測量、分析和改進的總要求和總策劃。8.2監(jiān)視和測量8.2.1顧客和其他相關方滿意其他相關方滿意是實際工作的一部分。8.2.2內部審核共性要求。覆蓋全部活動，由內審員實施的有計劃的檢查。8.2.3過程的監(jiān)視和測量包括各類日常的自查、專業(yè)檢查、綜合檢查以及審計、監(jiān)察工作的要求。8.2.4產品的監(jiān)視和測量質量管理體系的要求。8.2.5HSE績效的監(jiān)視和測量環(huán)境、職業(yè)健康安全績效單獨列出。8.2.6合規(guī)性評價將合規(guī)性的評價要求，從環(huán)境管理擴展到公司全部的活動過程。構成法律風險防范的重要一環(huán)。8.3不合格品與不符合控制8.3.1不合格品控制控制企業(yè)的有形產品中的不合格，以滿足質量管理體系認證的要求。8.3.2不符合控制對公司生產經(jīng)營管理中除有形產品之