案例5項(xiàng)目采購管理201濟(jì)南大學(xué)研究生院課件

2012項(xiàng)目管理案例分析案例范圍：項(xiàng)目采購管理案例名稱：報(bào)告時(shí)間：2013.03本講議是作者專門為濟(jì)南大學(xué)項(xiàng)目管理的工程碩士而開發(fā)的課程體系，是作者本人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可作為研究生學(xué)習(xí)用，未經(jīng)作者本人同意，其他任何組織和個(gè)人不得借用。2012項(xiàng)目管理案例分析本講議是作者專門為濟(jì)南大學(xué)項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容一、案例背景二、理論分析三、實(shí)踐應(yīng)用四、問題與啟示主要內(nèi)容一、案例背景二、理論分析三、實(shí)踐應(yīng)用四、問題與啟示一、案例背景一、案例背景一、案例背景一、案例背景一、案例背景一、案例背景62023/9/27從項(xiàng)目組織外部獲得產(chǎn)品或服務(wù)的完整購買過程。采購中的角色買方甲方、委托人、被提供人賣方乙方、供應(yīng)商、承包商（一）采購定義二、理論分析采購是從系統(tǒng)外部獲得系統(tǒng)內(nèi)不能自給的東西，包括了工程、貨物和服務(wù)三個(gè)方面。62023/8/6從項(xiàng)目組織外部獲得產(chǎn)品或服務(wù)的完整購買過程72023/9/27成本效益原則：項(xiàng)目采購時(shí)應(yīng)注意節(jié)約和效率，充分體現(xiàn)成本效益的原則；符合性原則：采購的貨物和服務(wù)的質(zhì)量、數(shù)量、性能參數(shù)必須符合項(xiàng)目的要求，避免濫竽充數(shù)和以次充好；進(jìn)度一致性：采購貨物的抵達(dá)、服務(wù)的提供必須與項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度一致；公平競爭原則：即給所有符合條件的承包商提供均等的機(jī)會(huì)。（二）采購原則二、理論分析72023/8/6成本效益原則：項(xiàng)目采購時(shí)應(yīng)注意節(jié)約和效率，公開競爭性招標(biāo)：又分國際競爭性招標(biāo)，國內(nèi)競爭性招標(biāo)。公開刊登招標(biāo)公告，吸引所有感興趣的承包商參加投標(biāo)，并按規(guī)定程序從中選定中標(biāo)者。有限競爭性招標(biāo)：又稱邀請(qǐng)招標(biāo)或選擇招標(biāo)。根據(jù)自我了解或權(quán)威咨詢機(jī)構(gòu)提供的信息，選擇一些合格的承包商（3家以上）發(fā)出邀請(qǐng)。詢價(jià)（Solicitation）采購：即比價(jià)方式，“貨比三家”，根據(jù)3家以上供應(yīng)商報(bào)價(jià)決定，無需正式招標(biāo)文件。適于能夠直接取得的現(xiàn)貨采購，或價(jià)值較小、屬于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格的產(chǎn)品采購。直接采購：不競爭，直接簽定合同，適于競爭招標(biāo)優(yōu)勢不存在，不便或不需進(jìn)行招標(biāo)，如產(chǎn)品具有專賣性質(zhì)，只能從一家獲得。（二）采購方式二、理論分析公開競爭性招標(biāo)：又分國際競爭性招標(biāo)，國內(nèi)競爭性招標(biāo)。公開刊登長短持續(xù)時(shí)間供應(yīng)面窄，信任度高時(shí)間緊迫，保密要求高直接簽訂合同對(duì)供應(yīng)商情況有清楚掌握供應(yīng)面窄，時(shí)間緊迫涉及機(jī)密詢價(jià)采購對(duì)供應(yīng)商情況有所掌握供應(yīng)面較窄有限競爭性招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化、定型化程度高透明度要求高供應(yīng)面很廣高低高低強(qiáng)弱公開競爭性招標(biāo)適用透明度管理成本買方議價(jià)能力（二）采購方式二、理論分析長持續(xù)時(shí)間供應(yīng)面窄，信任度高直接簽訂合同對(duì)供應(yīng)商情況有清楚掌102023/9/27編制詢價(jià)計(jì)劃詢價(jià)制定項(xiàng)目的詢價(jià)計(jì)劃搜尋市場行情、獲得投標(biāo)報(bào)價(jià)或者供應(yīng)商的報(bào)價(jià)單采購計(jì)劃編制編制出詳細(xì)可行的項(xiàng)目采購計(jì)劃供方選擇合同管理合同收尾與供應(yīng)商進(jìn)行合同談判、合同的簽訂和合同履行采購合同完畢后開展的各種結(jié)算和交接決算詢價(jià)工作完成后，選擇潛在的供應(yīng)商二、理論分析102023/8/6編制詢價(jià)計(jì)劃詢價(jià)制定項(xiàng)目的詢價(jià)計(jì)劃搜尋市112023/9/27項(xiàng)目采購管理過程及其關(guān)鍵輸出詢價(jià)計(jì)劃編制詢價(jià)供應(yīng)商選擇合同管理合同收尾采購計(jì)劃編制正式結(jié)束合同完成大部分工作收到建議書發(fā)布建議邀請(qǐng)書簽署合同自制－外購決策簽署合同二、理論分析112023/8/6項(xiàng)目采購管理過程及其關(guān)鍵輸出詢價(jià)計(jì)劃編制二、理論分析二、理論分析132023/9/27（一）采購計(jì)劃編制采購計(jì)劃編制(Procurementplanning)：確定項(xiàng)目的哪些需求可以通過采用外部的產(chǎn)品或服務(wù)得到最好的滿足采購計(jì)劃編制包括：whethertoprocurehowtoprocurewhattoprocurehowmuchtoprocurewhentoprocure二、理論分析132023/8/6（一）采購計(jì)劃編制采購計(jì)劃編制(Proc142023/9/27輸入項(xiàng)目范圍說明產(chǎn)品說明書采購資源市場條件相關(guān)計(jì)劃約束與假設(shè)工具與技術(shù)自制-外購分析租賃分析專家判斷合同類型選擇輸出采購計(jì)劃工作說明書（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析142023/8/6輸入工具與技術(shù)輸出（一）采購計(jì)劃編制二、152023/9/271、自制-外購決策分析(Make-or-buyanalysis):決定一個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)是在組織內(nèi)生產(chǎn)或從組織外購買自制-外購決策分析通常用財(cái)務(wù)方法進(jìn)行分析（一）采購計(jì)劃編制自制-外購分析：決定是在組織內(nèi)部制作某些產(chǎn)品或進(jìn)行某種服務(wù)，還是從組織外部購買這些產(chǎn)品或服務(wù)的一種管理技術(shù)。自制：make,指在組織內(nèi)部進(jìn)行某一項(xiàng)目工作。外購：buy,指從組織外部獲得產(chǎn)品或服務(wù)。通常利用平衡點(diǎn)法，目的是從成本角度決策某種產(chǎn)品或服務(wù)是否外購。二、理論分析152023/8/61、自制-外購決策分析(Make-or-162023/9/27自制與外購示意圖123456742自制成本線：Y=4＋12x大量外購成本線Y=13X小量外購成本線Y=14xY成本（千元）需要量（千件）0（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析162023/8/6自制與外購示意圖123456742自制成172023/9/272、合同類型合同是使賣方負(fù)有供應(yīng)產(chǎn)品或服務(wù)的責(zé)任，使買方負(fù)有為該產(chǎn)品付款的責(zé)任的一種雙方都有義務(wù)的協(xié)議。不同類型的采購應(yīng)采用適合其特點(diǎn)的合同。按照合同計(jì)價(jià)方式不同，一般可將合同分成三大類：Fixed-pricecontract：固定價(jià)合同Unit-pricecontracts：單價(jià)合同Cost-reimbursablecontract：成本補(bǔ)償合同（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析172023/8/62、合同類型合同是使賣方負(fù)有供應(yīng)產(chǎn)品或服182023/9/27固定價(jià)（或固定總價(jià)）合同這類合同對(duì)一個(gè)明確定義的產(chǎn)品采用一個(gè)固定總價(jià)格。如果該產(chǎn)品沒有明確定義，賣方和買方都會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn)--買方可能得不到想要的產(chǎn)品，賣方為了提供產(chǎn)品可能花費(fèi)額外的成本。一旦明確定義了產(chǎn)品內(nèi)容，買方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)很小。固定價(jià)格合同也包括對(duì)達(dá)到或超過既定項(xiàng)目目標(biāo)（例如進(jìn)度目標(biāo)等）的獎(jiǎng)勵(lì)。（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析182023/8/6固定價(jià)（或固定總價(jià)）合同（一）采購計(jì)劃編

總價(jià)合同：是指發(fā)包人以一個(gè)合同總價(jià)將項(xiàng)目發(fā)包給承包人，按形象進(jìn)度或時(shí)間以完成工程量比例支付工程價(jià)款。 采用條件：具有詳細(xì)設(shè)計(jì)、準(zhǔn)確工程量，能準(zhǔn)確評(píng)估各種風(fēng)險(xiǎn)。適用于工程規(guī)模小、技術(shù)簡單、工期短、設(shè)計(jì)深度深的項(xiàng)目。 缺點(diǎn)：是有經(jīng)驗(yàn)的投標(biāo)人要把所有可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)均攤?cè)胪稑?biāo)報(bào)價(jià)中，所以發(fā)包人投入資金是比較大的?？們r(jià)合同的類型：

1、固定總價(jià)合同：其合同價(jià)格是以明確的設(shè)計(jì)圖紙和準(zhǔn)確的工程量為基礎(chǔ)，合同價(jià)格不變，所有風(fēng)險(xiǎn)由承包人承擔(dān)。

2、可調(diào)總價(jià)合同：其合同價(jià)格是以明確的設(shè)計(jì)圖紙和準(zhǔn)確的工程量，以及投標(biāo)時(shí)物價(jià)的水平為計(jì)算基礎(chǔ)。在執(zhí)行合同過程中，如設(shè)計(jì)有重大變化、物價(jià)波動(dòng)和某種意外事件等，使工程總造價(jià)增加時(shí)，合同價(jià)格可相應(yīng)地調(diào)整。

3、固定工程量總價(jià)合同：其合同價(jià)格是以明確的設(shè)計(jì)和準(zhǔn)確的工程量為計(jì)算基礎(chǔ)。除設(shè)計(jì)變更和增加項(xiàng)目外，均不作合同價(jià)格調(diào)整。而設(shè)計(jì)變更和增加項(xiàng)目等，也只按承包人投標(biāo)時(shí)所報(bào)單價(jià)和所增工程量調(diào)整合同價(jià)格。（一）采購計(jì)劃編制—總價(jià)合同二、理論分析 總價(jià)合同：是指發(fā)包人以一個(gè)合同總價(jià)將項(xiàng)目發(fā)包給承包人，按202023/9/27固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)合同（FixedPricePlusIncentiveFee,FPIF)合同實(shí)際備注第一種情況第二種情況目標(biāo)成本(TargetCost)10000080000130000最高價(jià)是買方能夠支付的最大金額。在第二種情況下，賣方可能遭受損失（負(fù)利潤）目標(biāo)利潤(TargetProfit)10000100000分擔(dān)比率(SharingRatio)70:3060000最高價(jià)(CeilingPrice)120000120000總價(jià)(TotalPrice)96000120000利潤16000－10000二、理論分析202023/8/6固定總價(jià)加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)合同（FixedPri212023/9/27成本補(bǔ)償合同這類合同規(guī)定向賣方支付包括直接成本和間接成本在內(nèi)的實(shí)際成本(actualcost)，間接成本一般按直接成本的一定百分比計(jì)算。這類合同一般用于新技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)采購項(xiàng)目。這類合同有三種類型：按買方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，由低到高依次是：成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)，成本加固定費(fèi)，成本加成本百分比。（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析212023/8/6成本補(bǔ)償合同（一）采購計(jì)劃編制二、理論分222023/9/27成本加獎(jiǎng)勵(lì)合同（CostPlusIncentiveFee，CPIF）合同實(shí)際(Actual)備注第一種情況第二種情況估計(jì)成本10000080000120000費(fèi)用是以估計(jì)成本的10%為基礎(chǔ)的固定費(fèi)用。獎(jiǎng)勵(lì)以估計(jì)值為基礎(chǔ)。在第二種情況下，實(shí)際成本高于估計(jì)值20000。（風(fēng)險(xiǎn)）分擔(dān)額是(－20000)或(－3000)的15％費(fèi)用(10%)100001000010000分擔(dān)比率(SharingRatio)85:153000-3000總價(jià)93000127000你必須能夠計(jì)算賣方的利潤與買方的價(jià)格。二、理論分析222023/8/6成本加獎(jiǎng)勵(lì)合同（CostPlusIn232023/9/27成本加固定費(fèi)合同（CostPlusFixedFee,CPFF)合同實(shí)際備注估計(jì)成本100000110000費(fèi)(10%)1000010000實(shí)際費(fèi)費(fèi)用是以估計(jì)成本10%為基礎(chǔ)的固定費(fèi)?？們r(jià)110000(estimated)（估計(jì)價(jià)）120000（actualprice）（實(shí)際價(jià)）二、理論分析232023/8/6成本加固定費(fèi)合同（CostPlusF242023/9/27成本加成本百分比合同(CostPlusPercentageofCost.CPPC)合同實(shí)際備注估計(jì)成本(EstimatedCost)100000110000費(fèi)(10%)1000011000假定事先規(guī)定的費(fèi)用是實(shí)際成本的10%總價(jià)110000(estimated)（估計(jì)價(jià)）121000（actualprice）（實(shí)際價(jià)）二、理論分析242023/8/6成本加成本百分比合同(CostPlus252023/9/27合同的類型與其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)CPPC成本加成本百分比合同CPFF成本加固定費(fèi)合同CPIF成本加獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)合同F(xiàn)PI固定價(jià)加激勵(lì)合同F(xiàn)FP固定總價(jià)合同買方風(fēng)險(xiǎn)賣方風(fēng)險(xiǎn)高高低低252023/8/6合同的類型與其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)CPPC成本加成262023/9/27單價(jià)合同這類合同規(guī)定買方按預(yù)先設(shè)定的單價(jià)向賣方支付費(fèi)用。合同的總金額是完成項(xiàng)目的工作量的函數(shù)。這類合同通常用于服務(wù)采購。（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析262023/8/6單價(jià)合同（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析272023/9/27工作說明書工作說明書(StatementofWork,SOW)——

采購中需要做的工作的說明（一）采購計(jì)劃編制二、理論分析272023/8/6工作說明書工作說明書(Statement工作范圍：詳細(xì)地描述所要完成的工作。詳細(xì)說明所用的硬件和軟件以及工作的確切性質(zhì)。工作地點(diǎn)：描述工作進(jìn)行的具體地點(diǎn)。詳細(xì)說明硬件和軟件所在的地方，以及員工必須在哪兒工作。執(zhí)行期限：詳細(xì)說明工作預(yù)計(jì)何時(shí)開始、何時(shí)結(jié)束、工作時(shí)間、每周收費(fèi)的工作時(shí)間、工作必須在哪兒完成、以及相關(guān)進(jìn)度信息。可交付成果時(shí)間表：列出具體的可交付成果，詳細(xì)地描述它們，并詳細(xì)說明它們何時(shí)能到位。適用標(biāo)準(zhǔn)：詳細(xì)說明與執(zhí)行該項(xiàng)工作有關(guān)的任何特定公司或特定行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)。驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)：描述買方組織如何確定工作是否能被接受。特殊要求：詳細(xì)說明任何特殊的要求，比如硬件軟件產(chǎn)品質(zhì)量保證書、人員最低學(xué)歷或工作經(jīng)驗(yàn)、差旅費(fèi)要求，等等。（一）采購計(jì)劃編制---SOW二、理論分析工作范圍：詳細(xì)地描述所要完成的工作。詳細(xì)說明所用的硬件和軟件292023/9/27采購計(jì)劃的主要內(nèi)容采購的設(shè)備、貨物或服務(wù)的數(shù)量、技術(shù)規(guī)格、參數(shù)和要求；所采購的設(shè)備、貨物或服務(wù)在整個(gè)項(xiàng)目實(shí)施過程中的哪一階段投入使用；所采購的每一種產(chǎn)品間彼此的聯(lián)系；全部產(chǎn)品采購如何分別捆包，每個(gè)捆包應(yīng)包括哪些類目；制定出每個(gè)捆包采購過程各階段的時(shí)間表，并根據(jù)每個(gè)捆包采購時(shí)間表制定出項(xiàng)目全部采購的時(shí)間表；采用什么類型的合同；對(duì)整個(gè)采購工作如何協(xié)調(diào)管理；如何管理多家供應(yīng)商。（一）采購計(jì)劃編制---輸出二、理論分析292023/8/6采購計(jì)劃的主要內(nèi)容（一）采購計(jì)劃編制--302023/9/27（二）實(shí)施采購二、理論分析302023/8/6（二）實(shí)施采購二、理論分析312023/9/27尋價(jià)計(jì)劃編制(Solicitationplanning)：

涉及準(zhǔn)備如下文件:需求邀請(qǐng)書(RequestforProposals,RFP):

用于征求潛在賣方建議書的文件.報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書(RequestsforQuotes,RFQ):一種用于征求潛在賣方報(bào)價(jià)或標(biāo)書的文件，項(xiàng)目組織常常在涉及特定產(chǎn)品的詢價(jià)中使用RFQ。（二）實(shí)施采購--詢價(jià)二、理論分析312023/8/6尋價(jià)計(jì)劃編制(Solicitation采購文檔(ProcurementDocuments)IFB（投標(biāo)邀請(qǐng)書）：用于尋找常規(guī)項(xiàng)目最合適的價(jià)格。一般不需談判，越低的報(bào)價(jià)越容易獲勝。RFQ（報(bào)價(jià)邀請(qǐng)書）：用于低價(jià)值商品。RFP（邀請(qǐng)?zhí)峤唤ㄗh書）：用于復(fù)雜、非標(biāo)準(zhǔn)的高價(jià)值商品。接下來的工作包括進(jìn)一步澄清與談判。（二）實(shí)施采購--詢價(jià)二、理論分析采購文檔(ProcurementDocuments)（二）332023/9/27尋價(jià)(Solicitation):

從潛在的賣方獲得建議書或標(biāo)書在此過程中潛在的賣方做大部分工作，而買方不用操心，買方主要做：尋價(jià)廣告投標(biāo)會(huì)議：Abidders’conferencecanhelpclarifythebuyer’sexpectations（二）實(shí)施采購—招標(biāo)招標(biāo)概念業(yè)主/需方對(duì)將實(shí)施的項(xiàng)目某一階段特定任務(wù)的實(shí)施者或產(chǎn)品/服務(wù)的提供者采用市場采購的方式來進(jìn)行選擇的方法和過程。也可以說，是業(yè)主/需方對(duì)自愿參加某一特定任務(wù)的承包商或供應(yīng)商的審查、評(píng)比和選用的過程。二、理論分析332023/8/6尋價(jià)(Solicitation):從潛342023/9/27公開招標(biāo)的詳細(xì)流程組建招標(biāo)班子編制招標(biāo)文件和標(biāo)底發(fā)布招標(biāo)公告投標(biāo)者資格預(yù)審文件答疑開標(biāo)、詢標(biāo)、評(píng)標(biāo)決標(biāo)、授標(biāo)、簽約（二）實(shí)施采購—招標(biāo)二、理論分析342023/8/6公開招標(biāo)的詳細(xì)流程（二）實(shí)施采購—招標(biāo)二352023/9/27供方選擇(Sourceselection)：包括評(píng)估投標(biāo)商的建議書選擇最佳投標(biāo)商進(jìn)行合同談判簽定合同

Buyersoftencreatea“shortlist”（二）實(shí)施采購—供方選擇二、理論分析352023/8/6供方選擇(Sourceselectio362023/9/27供應(yīng)商選擇供應(yīng)商選擇的一般步驟評(píng)估投標(biāo)者的建議書選定投標(biāo)者合同談判簽定合同（二）實(shí)施采購—供方選擇二、理論分析362023/8/6供應(yīng)商選擇供應(yīng)商選擇的一般步驟（二）實(shí)施372023/9/27供應(yīng)商建議書評(píng)價(jià)建議1建議2建議3標(biāo)準(zhǔn)權(quán)重分級(jí)評(píng)分分級(jí)評(píng)分分級(jí)評(píng)分技術(shù)手段30％管理方法30％歷史績效20％價(jià)格20％總分?jǐn)?shù)100％（二）實(shí)施采購—供方選擇二、理論分析372023/8/6供應(yīng)商建議書評(píng)價(jià)建議1建議2建議3標(biāo)準(zhǔn)權(quán)382023/9/27建議書評(píng)價(jià)表示例（二）實(shí)施采購—招標(biāo)二、理論分析382023/8/6建議書評(píng)價(jià)表示例（二）實(shí)施采購—招標(biāo)二、392023/9/27供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)可能的分值供應(yīng)商1的分?jǐn)?shù)供應(yīng)商2的分?jǐn)?shù)供應(yīng)商3的分?jǐn)?shù)項(xiàng)目經(jīng)理的教育背景和工作經(jīng)驗(yàn)10869項(xiàng)目經(jīng)理具有PMP證書5505管理方法介紹5435組織的項(xiàng)目管理的方法10749總分30241328（二）實(shí)施采購—供方選擇二、理論分析392023/8/6供應(yīng)商選擇標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)可能的分值供應(yīng)商1的分中國海洋大學(xué)管理學(xué)院402023/9/27供應(yīng)商選擇準(zhǔn)則表示例中國海洋大學(xué)管理學(xué)院402023/8/6供應(yīng)商選擇準(zhǔn)則表示例412023/9/27合同談判(ContractNegotiation):在簽定合同之前，訂約雙方就合同結(jié)構(gòu)與要求進(jìn)行澄清并達(dá)成協(xié)議的過程。（二）實(shí)施采購—合同談判二、理論分析412023/8/6合同談判(ContractNegoti合同是供方選擇的輸出。合同類型在采購計(jì)劃編制過程中選擇，而談判是主要的步驟（或是供方選擇中用到的最重要的工作與技術(shù)）。（1）合同（Contract）

A.使賣方負(fù)有供應(yīng)具體產(chǎn)品的責(zé)任，使買方負(fù)有為該產(chǎn)品付款的責(zé)任的一種雙方互相負(fù)有義務(wù)的協(xié)議。

B.

可以被稱為協(xié)議、分包合同、采購單或MOU(MemorandumOfUnderstanding，即諒解備忘錄)。（2）一種在法庭上進(jìn)行補(bǔ)償?shù)姆申P(guān)系合同的兩種含義

A.合同是一種關(guān)系：協(xié)議規(guī)定了權(quán)利與義務(wù)；違背協(xié)議會(huì)造成相應(yīng)的法律后果。

B.合同是文件：記載有關(guān)關(guān)系的協(xié)議。使形式與執(zhí)行相分離。（二）實(shí)施采購—合同管理二、理論分析合同是供方選擇的輸出。合同類型在采購計(jì)劃編制過程中選擇，而談合同基本組成要素(EssentialElementofaContract)：A.

有行為能力的各方(CompetentParties)：分開的法律當(dāng)事人；法律能力。B.

出價(jià)(AnOffer)C.

接受（協(xié)議）(AnAcceptanc