風(fēng)險評估計劃

風(fēng)險管理計劃風(fēng)險管理目標(biāo)為公司和顧客創(chuàng)造價值。顧客包括外部顧客，也包括內(nèi)部顧客。價值包括有利價值，也包括無形價值。公司風(fēng)險管理原則具體化：風(fēng)險管理應(yīng)貫穿公司、部門、崗位的具體活動和事件中；系統(tǒng)化、科學(xué)化：風(fēng)險管理應(yīng)建立在信息的有效性、適當(dāng)?shù)姆椒ā①Y源共享、平等溝通的基礎(chǔ)上；動態(tài)性：風(fēng)險管理應(yīng)及時、動態(tài)，強(qiáng)調(diào)風(fēng)險管理在時間段或時間點的有效性；持續(xù)性：管理風(fēng)險的連續(xù)性和風(fēng)險管理框架的持續(xù)改進(jìn)；職責(zé)明確：每個過程的實施應(yīng)制定明確的責(zé)任人；保密原則：在信息溝通等過程中遵守各相關(guān)方面的保密制度和保密承諾。風(fēng)險管理框架3.1風(fēng)險管理的任務(wù)風(fēng)險管理的任務(wù)就是確保任何風(fēng)險管理活動過程實現(xiàn)公司的風(fēng)險管理目標(biāo)。3.1.1公司任何風(fēng)險管理活動必須遵循公司防線管理原則。3.1.2充分考慮各利益相關(guān)方的訴求。3.2提升風(fēng)險管理能力，趨利避害風(fēng)險和機(jī)遇是并存的，風(fēng)險的結(jié)果可能是負(fù)面的，也可能是正面的，應(yīng)不斷提升風(fēng)險管理能力，提高規(guī)避風(fēng)險的能力，趨利避害，實現(xiàn)風(fēng)險管理目標(biāo)。3.2.1為降低風(fēng)險，人力資源能力提升是基礎(chǔ)性工作，人力資源部門應(yīng)制定以業(yè)務(wù)能力為核心的全面培訓(xùn)。3.2.2識別利益相關(guān)方的能力，并對其進(jìn)行評價與持續(xù)跟蹤。3.2.3強(qiáng)化文件、記錄的重要性和嚴(yán)肅性，并以此為依據(jù)對內(nèi)部、外部利益相關(guān)方進(jìn)行約束。3.2.4發(fā)揮數(shù)據(jù)分析的作用，理性決策。3.3風(fēng)險管理方針風(fēng)險管理方針是為實現(xiàn)公司的風(fēng)險管理目標(biāo)服務(wù)，進(jìn)而為公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營方針服務(wù)。3.4管理風(fēng)險的職責(zé)公司風(fēng)險的管理內(nèi)容由總經(jīng)理負(fù)責(zé)；技術(shù)風(fēng)險的管理由技質(zhì)部歸口負(fù)責(zé)，由技質(zhì)負(fù)責(zé)人負(fù)主要責(zé)任，項目經(jīng)理負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；質(zhì)量風(fēng)險的管理由技質(zhì)部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)；市場風(fēng)險的管理由供銷部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)；資源風(fēng)險的管理由總經(jīng)辦歸口管理，總經(jīng)理負(fù)責(zé)生產(chǎn)風(fēng)險的管理由生產(chǎn)部歸口管理，經(jīng)理負(fù)責(zé)人身安全風(fēng)險的管理分解到各部門歸口管理，經(jīng)理負(fù)主要責(zé)任，分管高層（總經(jīng)理、管代）負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。3.5處理利益沖突的方式公平、公開、透明、包容，使各利益方的意見能充分表達(dá)和體現(xiàn)；溝通、協(xié)商；文件約束，記錄支持；3.6風(fēng)險管理績效測量和評價通過風(fēng)險管理方針，風(fēng)險管理框架，風(fēng)險管理過程的綜合監(jiān)測、評價等測量風(fēng)險管理績效。公司應(yīng)建立公司、部門、崗位三級風(fēng)險管理績效測評體系。3.7風(fēng)險管理的監(jiān)督技質(zhì)部負(fù)責(zé)對防線管理過程進(jìn)行監(jiān)督，作為風(fēng)險管理評審的輸入。3.8管理評審要對公司風(fēng)險管理框架進(jìn)行評審并提出改進(jìn)意見成為管理評審輸出；以促進(jìn)風(fēng)險管理的持續(xù)改進(jìn)。3.9風(fēng)險管理的活動風(fēng)險管理活動要適時、適當(dāng)?shù)耐度氲焦?、部門和個人的活動中去，以下活動必須有風(fēng)險管理體現(xiàn)：新產(chǎn)品開發(fā)、研制的評審；設(shè)計定型；產(chǎn)品銷售合同；構(gòu)成產(chǎn)品一部分的任何物資的采購；關(guān)鍵、特殊過程；認(rèn)為有必要的其他過程或活動。3.10內(nèi)部溝通和報告3.10.1風(fēng)險管理框架在管理評審中進(jìn)行評價，對其改動應(yīng)作為管理評審輸出，并作為在下一次管理評審輸入進(jìn)行評價，做到持續(xù)改進(jìn)。3.10.2公司發(fā)生以下情況應(yīng)對風(fēng)險管理框架進(jìn)行及時評價，并以總經(jīng)理辦公會的形式進(jìn)行溝通、策劃發(fā)生人身安全事故；發(fā)生重大質(zhì)量事故；公司組織機(jī)構(gòu)發(fā)生變動；公司部門經(jīng)理及以上人員的變動；顧客投訴；環(huán)境、法律法規(guī)的重大變化；其他，公司有影響的重大變化。3.11外部的溝通和報告3.11.1與顧客的交流，包括顧客信息反饋、顧客滿意度、顧客走訪的記錄用按程序處置，確保相關(guān)信息至相關(guān)人員。市場部應(yīng)確保信息的反饋及時準(zhǔn)確地反饋到顧客。3.11.2技質(zhì)部人員與顧客以信息反饋的形式反饋并備案到供銷部，與供應(yīng)商的溝通以信息反饋的形式反饋并被案到企管辦。3.12緊急突發(fā)事件由現(xiàn)場人員處置并及時報經(jīng)理或總經(jīng)理?！?風(fēng)險管理過程風(fēng)險管理過程必須由主要責(zé)任人組織實施，即負(fù)責(zé)人。4.1溝通與協(xié)商參與的內(nèi)部、外部人員。不同階段的溝通與協(xié)商可以涉及不同人員，但要保證對風(fēng)險管理是充分和有效的；準(zhǔn)確、明晰、充分的記錄，并與具體事件的記錄共同流轉(zhuǎn)；明確參與人員的職責(zé)；溝通于協(xié)商必須有確切的結(jié)果；溝通與協(xié)商的及時性；按其可信的、廣泛的相關(guān)資料作為分析依據(jù)。4.2明確狀況4.2.1明確風(fēng)險管理過程狀況確定過程和活動的基本控制目標(biāo)；確定過程的職責(zé)，其職責(zé)應(yīng)在過程的持續(xù)開展各階段中具體體現(xiàn)，必要時應(yīng)確定各階段職責(zé)；劃分時間階段，確認(rèn)時間節(jié)點；確定風(fēng)險識別、風(fēng)險分析和風(fēng)險評定的必要性。4.2.2明確外部狀況：實施人結(jié)合溝通與協(xié)商結(jié)果給出明確的外部狀況判定正面：外部狀況有利負(fù)面：外部狀況不利預(yù)期變化的可能性4.2.3明確內(nèi)部狀況實施人結(jié)合協(xié)商與溝通結(jié)果給出以下狀況判定預(yù)期結(jié)果是否滿足公司風(fēng)險目標(biāo)；內(nèi)部財務(wù)能否滿足；技術(shù)、質(zhì)量控制，生產(chǎn)能力，基礎(chǔ)設(shè)施等條件是否具備；人力資源能力；內(nèi)部利益是否統(tǒng)一，如有反對方，其觀點必須體現(xiàn)；時間期限風(fēng)險；可預(yù)期的條件變化趨勢4.2.4確定風(fēng)險準(zhǔn)則在風(fēng)險管理過程中，要明確評價風(fēng)險重要性的依據(jù)，一般包括，但不限于以下依據(jù)：公司的風(fēng)險管理目標(biāo)；公司的經(jīng)營目標(biāo)、經(jīng)營方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量方針等；公司的各項管理制度及質(zhì)量管理體系要求；法律、法規(guī)；國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；安全、環(huán)保要求；合同、口頭協(xié)議、合作框架等利益相關(guān)方的約束和承諾；保密要求。4.3風(fēng)險評價風(fēng)險評價是風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評定的總過程4.3.1風(fēng)險識別：風(fēng)險識別是在溝通與協(xié)商的基礎(chǔ)上，確定風(fēng)險來源及其影響范圍的時間。影響方式造成的后果的活動。要確認(rèn)以下要素，并填寫記錄《風(fēng)險評價表》（附表）風(fēng)險來源，即風(fēng)險源;影響范圍、時間；影響方式；后果。4.3.2風(fēng)險分析對事件或活動所面臨風(fēng)險的不確定性、后果、風(fēng)險發(fā)生可能性做出理解和判斷，為風(fēng)險評定做好準(zhǔn)備。4.3.2.1不確定性正面：在現(xiàn)存條件下風(fēng)險向有利的方向發(fā)展，隨著時間階段的變化減輕或清除，并基本可控；中性：風(fēng)險可控，但隨著時間階段的變化，其發(fā)展依管理指示不同有不確定性；負(fù)面：風(fēng)險不可控4.3.2.2后果無影響：影響的深度、時間、頻次、人力、物力等不足的改變條件本身及后果的預(yù)期輕微影響：采取一定措施緩解后可以接受，如完成日期、增加資源等；可緩解：采取重大緩解措施影響可以接受；能接受：沒有緩解余地，影響可以接受；不能接受：關(guān)鍵結(jié)果無法達(dá)成。4.3.2.3風(fēng)險可能性極小可能發(fā)生；不大可能發(fā)生；很可能發(fā)生；如果可能發(fā)生；肯定發(fā)生4.3.3風(fēng)險評定根據(jù)風(fēng)險分析與風(fēng)險準(zhǔn)則比對，對風(fēng)險源做出等級劃分，對比準(zhǔn)則的應(yīng)用可能是多種組合的。等級劃分的判定是綜合的。高風(fēng)險：有重大危害，全面評定是負(fù)面的；中風(fēng)險：有某種危害，但綜合的全面的評定是正面的；低風(fēng)險：影響輕微或無影響4.4風(fēng)險處理4.4.1風(fēng)險處理方案4.4.1.1放棄若風(fēng)險造成的綜合結(jié)果嚴(yán)重背離目標(biāo)，不可接受時，可通過放起來規(guī)避風(fēng)險。也可能是風(fēng)險并不大，但綜合機(jī)會也不影響價值的選擇放棄方案。4.4.1.2保留經(jīng)風(fēng)險管理活動后，按原決策、計劃、規(guī)劃執(zhí)行，保持時間或活動風(fēng)險狀態(tài)不變。保留不意味著在事件或活動的各個時間階段適量保留，當(dāng)外部內(nèi)部狀況發(fā)生變化風(fēng)險要重新進(jìn)行風(fēng)險評價時，保留方案的終結(jié)。4.4.1.3共擔(dān)風(fēng)險尋求對風(fēng)險后果與另一方或多方分擔(dān)。要分擔(dān)承諾和分擔(dān)方式的記錄，并確認(rèn)。4.4.1.4采取措施采取措施是為了改變風(fēng)險源、風(fēng)險后果或風(fēng)險肯能性等風(fēng)險要素向有利的方向轉(zhuǎn)變。措施應(yīng)明確、清晰、有針對性。措施可對某個要素，也可綜合考慮。4.4.2處理計劃實施風(fēng)險處理是需要計劃的，應(yīng)確定風(fēng)險處理方案、預(yù)期的目的，實施人以時間階段成節(jié)點。4.4.3監(jiān)測和評審對風(fēng)險管理的整個過程要進(jìn)行監(jiān)測和評審，通過以下方面的監(jiān)測達(dá)到對風(fēng)險管理的評審目的達(dá)成情況，檢測人員應(yīng)全面、準(zhǔn)確地理解和評價風(fēng)險處理目的是否達(dá)成或基本達(dá)到、未達(dá)到，在評價時應(yīng)參照風(fēng)險后果與公司總的風(fēng)險管理時，考慮到相關(guān)利益方的損失和利益；措施的功效和效率，檢測人員應(yīng)對措施與達(dá)成的邏輯性進(jìn)行判斷和評價，同時應(yīng)評價措施的時間效率是否及時；是否引入新的風(fēng)險和風(fēng)險殘留；對風(fēng)險評價的適應(yīng)性、充分性、有效性、及時性等進(jìn)行綜合評審，得出結(jié)論。4.4.3.2監(jiān)測和評審有質(zhì)量部歸口管理并實施，可采用定期、不定期放式測量。

風(fēng)險評估表事件（活動）負(fù)責(zé)人基本信息（日期）風(fēng)險識別（日期