古代文明或國家的誕生

古代文明或國家的誕生

一、關(guān)于中國文明產(chǎn)生原因的研究古代文明和民族起源是人類社會(huì)發(fā)展史的重要里程碑。這一直是歷史學(xué)家、考察人員和人類科學(xué)家的中心主題。學(xué)術(shù)界對(duì)這一科學(xué)課題的研究重點(diǎn)通常可以用漢語的三“何”或英文的三“W”,即“何時(shí)”(When),“何地”(Where),和“何故”(Why)來概括。“何時(shí)”要回答文明社會(huì)產(chǎn)生的時(shí)間;“何地”要回答文明社會(huì)產(chǎn)生的地點(diǎn);“何故”則要回答文明社會(huì)產(chǎn)生的原因,即一個(gè)地區(qū)為何會(huì)產(chǎn)生文明社會(huì),并且要回答這個(gè)文明社會(huì)為什么會(huì)產(chǎn)生于此時(shí)而非它時(shí)、誕生于此地而非他處。在中國,學(xué)術(shù)界對(duì)以夏朝建立為標(biāo)志的中國文明誕生的“何地”和“何時(shí)”問題已經(jīng)進(jìn)行了大量的研究。關(guān)于“何地”,大量的考古學(xué)和古文獻(xiàn)學(xué)證據(jù)表明以夏朝建立為標(biāo)志的中國古代文明產(chǎn)生于中原地區(qū);關(guān)于“何時(shí)”,較近,我國“九五”國家重點(diǎn)科技項(xiàng)目《夏商周斷代工程》通過了9個(gè)課題和44個(gè)專題的多學(xué)科聯(lián)合攻關(guān),聯(lián)合不同領(lǐng)域的多達(dá)170位社會(huì)和自然科學(xué)家,對(duì)包括夏朝建立的年代進(jìn)行了詳細(xì)的研究,確定具體時(shí)間大致在距今4000年左右;但關(guān)于“何故”,以往的研究主要關(guān)注的是文明產(chǎn)生的“何時(shí)”和“何地”問題,較少涉及到“為何”的問題,然而國際上,同類研究更注重探索古代文明或國家產(chǎn)生的動(dòng)因。研究文明產(chǎn)生的動(dòng)因需要理論指導(dǎo)。美籍著名考古學(xué)家和人類學(xué)家張光直曾提出深刻了解和學(xué)習(xí)西方科學(xué)理論的重要性。他認(rèn)為,鑒于幾乎所有重要的國家或文明起源的理論都是由西方學(xué)者提出的,因此在相關(guān)研究過程中,要學(xué)習(xí)西方的理論,看哪些西方科學(xué)理論能適用于中國,哪些理論要借中國的材料加以豐富或修正,以及從中國材料中可以得出哪些新的社會(huì)學(xué)理論;最終目的是通過弄清世界不同地區(qū)早期國家起源過程中存在的共性和個(gè)性,豐富和發(fā)展人類社會(huì)演進(jìn)的一般性法則。在國內(nèi),陳淳也一直在強(qiáng)調(diào)理論研究的重要性,并對(duì)國外有關(guān)文明起源理論作過比較系統(tǒng)和全面的介紹。迄今為止,學(xué)術(shù)界提出了許多有關(guān)文明產(chǎn)生的理論。其中,著名人類學(xué)家、美國科學(xué)院院士卡內(nèi)羅教授提出的“限制理論”被認(rèn)為是關(guān)于古代文明或國家起源的最為重要的理論之一。易建平曾對(duì)該理論作過詳細(xì)的介紹。我們也曾嘗試性利用該理論來解釋以夏朝建立為標(biāo)志的中國古代文明或國家產(chǎn)生的動(dòng)因。近年來,隨著資料的增加和認(rèn)識(shí)的深化,進(jìn)一步探討和完善該理論似很必要。相對(duì)于以前我們發(fā)表的相關(guān)論文來說,本文重點(diǎn)探討以下問題:一是介紹“地理限制”理論重要基礎(chǔ)之一,即戰(zhàn)爭的考古學(xué)證據(jù);二是更加全面地介紹“限制理論”以及其他學(xué)者如何利用“限制理論”來解釋中國文明產(chǎn)生的個(gè)案;三是進(jìn)一步深入探討中國古代文明誕生重要條件之一——“地理限制”是如何形成的;四是討論中國的文明形成個(gè)案對(duì)豐富“地理限制”的可能貢獻(xiàn)。本文在以往研究的基礎(chǔ)上,綜合目前考古學(xué)材料、歷史文獻(xiàn)以及全新世古環(huán)境的研究成果,嘗試對(duì)上述問題進(jìn)行進(jìn)一步探討。二、卡內(nèi)羅對(duì)國家起源限制的多,其三大主要問在“限制理論”一文中,卡內(nèi)羅(R.L.Carneiro)首先注意到這樣一種考古現(xiàn)象:即來自考古學(xué)證據(jù)都無一例外地顯示秘魯、美索不達(dá)米亞、埃及、羅馬、北歐、中非、波利尼西亞、中美洲、哥倫比亞等世界上幾乎所有的史前文明起源地區(qū)都一直處于連綿不斷的戰(zhàn)爭之中?；谶@一事實(shí),他提出了戰(zhàn)爭是古代文明社會(huì)(國家)產(chǎn)生的動(dòng)因,而這種具一定規(guī)模的戰(zhàn)爭主要起因于條件限制和人口壓力。他認(rèn)為,在一種限制的環(huán)境中,人口的自然不斷增長最終必將導(dǎo)致可利用的資源短缺,人口與自然資源之間產(chǎn)生不平衡,二者之間矛盾不斷升級(jí)最終必將導(dǎo)致旨在爭奪土地資源的戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭的結(jié)果則是相對(duì)強(qiáng)大的部落對(duì)相鄰部落征服。由于受地理?xiàng)l件的限制,戰(zhàn)敗者無處可逃,權(quán)衡利弊后,不愿逃走而屈服于戰(zhàn)勝者,結(jié)果淪為附屬。隨著土地資源的進(jìn)一步緊張,戰(zhàn)爭的規(guī)模升級(jí),范圍擴(kuò)大,政治實(shí)體也迅速擴(kuò)大。社會(huì)演進(jìn)由部落演進(jìn)到酋邦。同時(shí),社會(huì)內(nèi)部的政治結(jié)構(gòu)也相應(yīng)地發(fā)生了變化,戰(zhàn)功卓著者可能獲得政治上的領(lǐng)導(dǎo)地位,成為了上層階級(jí)的核心;戰(zhàn)俘被用作奴隸組成下層階級(jí)。最后,隨著政治單位的復(fù)雜性和權(quán)力集中情況演進(jìn)到一定的程度,文明社會(huì)或國家隨之產(chǎn)生?？▋?nèi)羅認(rèn)為與國家演進(jìn)的有關(guān)的條件限制主要有三種。一是自然環(huán)境方面的,即地理限制(Geographicalcircumscription)或環(huán)境限制(Environmentalc1c:umscription),如一個(gè)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)為非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)尤其是那些自然資源貧乏的山區(qū)、森林地區(qū)、沙漠或海洋等所包圍;二是社會(huì)方面的,即社會(huì)限制(Socialcircumscription),比如某一部落為其他一些人口密集的部落所包圍,這樣的社會(huì)限制也可以產(chǎn)生一種相當(dāng)于環(huán)境限制的效果;第三是“資源集中”(Resourceconcentration),即自然資源往往集中在某種特殊地帶,其周圍地區(qū)雖然不構(gòu)成地理限制,但由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)潛力較低,戰(zhàn)敗者權(quán)衡利弊往往寧愿屈服也不愿意逃離該地區(qū)?？▋?nèi)羅以亞馬遜河流域作為例子來說明為何酋邦興起于河流沿岸,而不是其他地區(qū),盡管其周圍地區(qū)擁有幾乎不受限制的可以用作耕地的大量土地。他的解釋主要是由于河流附近地區(qū)資源十分集中。在河流沿岸以及河中島嶼上,定期的洪水每年留下一層肥沃的淤泥。覆蓋這種淤泥的土地可以年年耕作而不必拋荒,是大家都愿意得到的;同時(shí),亞馬遜河本身還提供了各種各樣豐富的水產(chǎn)品,使其自然資源遠(yuǎn)遠(yuǎn)優(yōu)于其他地區(qū)。這種優(yōu)越條件吸引了周圍的人們向這里聚集,因此,爭奪沿岸土地的戰(zhàn)爭在所難免,而且隨著人口的增加而變得越來越激烈。戰(zhàn)敗者為了不離開河流,往往屈服于戰(zhàn)勝者,最終導(dǎo)致酋邦社會(huì)在此興起?？梢钥闯?資源集中與地理限制之間存在或多或少的類似之處。實(shí)際上,卡內(nèi)羅自己將其與社會(huì)限制一起看做是地理限制的補(bǔ)充,認(rèn)為地理限制是早期國家起源中最為普遍也是最為重要的一種?？▋?nèi)羅這篇于1970年發(fā)表在著名的《Science》雜志上的關(guān)于古代文明或國家起源的理論的論文一經(jīng)發(fā)表便引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注,得到了較高的評(píng)價(jià)。如著名的人類學(xué)家Cohen稱限制理論為“有關(guān)國家形成理論的一個(gè)突破”;Kirch認(rèn)為限制理論是所有關(guān)于國家起源最具有影響力的理論;Schacht則評(píng)論說,如其他那些被證明不過像是流行一時(shí)風(fēng)尚的假說相比,限制理論一直受到學(xué)術(shù)界的重視和討論。該理論在正統(tǒng)的唯物主義進(jìn)化論圈中享有較高的地位,經(jīng)常被人類學(xué)和考古學(xué)的課本所引用,并向其他學(xué)科滲透。美國著名雜志《美國行為學(xué)家》(AmericanBehavioralScientists)于1988集中了許多著名學(xué)者,用了整整一期的篇幅來討論他的限制理論,這種學(xué)術(shù)待遇似乎很少被其他的文明起源理論所能夠享受到,這也足以說明學(xué)術(shù)界對(duì)這一文明起源理論的重視程度。然而,正如Wenke所言,盡管卡內(nèi)羅的限制理論在世界許多不同地區(qū)得到了考古證據(jù)或文獻(xiàn)資料的支持,但要論證該理論是否適用于所研究的地區(qū),關(guān)鍵在于是否能夠得到當(dāng)?shù)乜脊艑W(xué)證據(jù)的支持。下文首先考察中國考古學(xué)文化有無有關(guān)戰(zhàn)爭的考古學(xué)證據(jù)。鑒于夏朝誕生的前期文化是龍山文化,本文將重點(diǎn)考察龍山文化時(shí)期有關(guān)戰(zhàn)爭的考古學(xué)證據(jù)。三、個(gè)醫(yī)用患者反映戰(zhàn)爭的證據(jù)主要有:武器的出現(xiàn)與改進(jìn)、戰(zhàn)死者的遺跡、城堡的修建等。但有時(shí)很難判斷某種因素如一個(gè)死者是否與戰(zhàn)爭有關(guān),關(guān)于這一點(diǎn),張光直的看法是,在人類遺址中出現(xiàn)了一個(gè)剝了頭皮的頭骨或一枚箭鏃,并不一定說明有組織暴力機(jī)器的存在;但如果這類頭骨和遺物同兵器、城防用具或戰(zhàn)車等共存一穴,答案便是肯定的了。本文按照這個(gè)綜合原則來判斷戰(zhàn)爭的證據(jù)。3.1仰韶文化至大工大民學(xué)時(shí)代的武器武器是戰(zhàn)爭的主要工具。由于武器多由狩獵工具或生產(chǎn)工具(如斧)等衍變而來;另外,一器多用的現(xiàn)象也較普遍,因此很難區(qū)分那些是用來生產(chǎn)的,那些是用作武器的,這需要仔細(xì)辨別并盡可能結(jié)合其他考古現(xiàn)象,進(jìn)行綜合考察,才能辨認(rèn)出用作武器的工具。根據(jù)岡村秀典的研究,在整個(gè)中原地區(qū),作為武器中重要的一種——鏃雖然早就出現(xiàn)于仰韶文化時(shí)期,但真正作為武器化的開始是在公元前2500年前后,即仰韶文化末期的廟底溝二期與中原龍山文化之間。其標(biāo)志有二:一是石鏃形制的變化,表現(xiàn)為從仰韶文化時(shí)期的扁平三角形或葉形轉(zhuǎn)變?yōu)辇埳轿幕瘯r(shí)期的帶鋌、斷面呈三角形或較厚的菱形,這一形態(tài)上的變化意味著功能上的轉(zhuǎn)變;二是鏃在數(shù)量上激增。這些變化可以被看作是鏃的武器化的開始。嚴(yán)文明的研究也表明,仰韶文化和大汶口文化時(shí)期的箭頭多為骨制,主要用于狩獵,而龍山時(shí)代的箭頭多用石制,并且磨制精細(xì),結(jié)構(gòu)合理,意味著功能的改變,這時(shí)的箭頭大多是作為武器用的。除了上述的遠(yuǎn)射型武器,龍山時(shí)代的武器還包括手持武器。手持武器主要是石鉞,開始流行于仰韶和大汶口文化后期,而在龍山時(shí)代更為普遍并且出現(xiàn)了長矛,矛既可用作近距離格斗,也可用作投射。馬雨林的綜合研究表明,在龍山時(shí)代尤其是龍山文化晚期,一些比較特殊的墓葬中出土了成批隨葬的弓箭,這種現(xiàn)象表明它們不是作為一般的狩獵工具,而是作為兵器隨葬的。3.2人骨柱結(jié)構(gòu)及葬式根據(jù)嚴(yán)文明的研究,龍山時(shí)代的亂葬坑隨處可見,有的一坑只埋一人,有的則埋數(shù)人乃至十幾人不等,橫七豎八,顯然是隨便扔棄的。其中有的作掙扎狀,有的身手異處,有的雙腳被砍,有的頭部被砸出一個(gè)大窟窿,有的則明顯具有砍傷的痕跡。在河南洛陽王灣遺址,二期文化M79的墓主雙手被搏,俯身直肢;王灣三期遺址袋狀灰坑內(nèi)發(fā)現(xiàn)的骨架排列無序,尸骨凌亂,與正常埋葬區(qū)別明顯,當(dāng)為非正常死亡者。在洛陽矬李遺址,Ml墓發(fā)現(xiàn)埋葬的骨架下肢不全,缺足骨,可能表明此人生前被剁去雙腿。在河南孟津小潘溝遺址,發(fā)現(xiàn)人架葬于灰坑之中,無隨葬品,肢體殘缺或呈掙扎狀。在河北邯鄲澗溝遺址,發(fā)現(xiàn)了圓形叢葬坑,坑內(nèi)男女老少人架10具,人骨雖相互枕壓,頭卻靠近坑壁;在另一個(gè)廢棄水井內(nèi)見男女老少5具人骨,有的身手分離,有的呈掙扎狀,這些人應(yīng)是被殺死,或被活埋。龍山時(shí)期還出現(xiàn)了反映戰(zhàn)爭的風(fēng)俗,例如河北邯鄲澗溝發(fā)現(xiàn)過剝?nèi)祟^皮和用人頭蓋做杯子的風(fēng)俗。二里頭文化被認(rèn)為是我國國家文明出現(xiàn)的標(biāo)志,在1960～1964年對(duì)二里頭遺址的發(fā)掘中,發(fā)現(xiàn)了一些可能反映戰(zhàn)爭信息的墓葬。葬式有蹲坐式、仰身屈肢、俯身屈肢、側(cè)身屈肢、俯身直肢和身首異處等種,其中VM205可看出是雙手被縛而遭活埋的;VM24俯身直肢,頭向東,左手彎曲壓于胸前,右手反折背后,右下肢自髖骨以下殘缺。另外單個(gè)的人頭骨和零星肢骨也發(fā)現(xiàn)不少,1959年在二里頭遺址中還發(fā)現(xiàn)一些亂葬坑,如M112內(nèi)有人骨架4具,但都?xì)埲辈蝗?。這些非正常的埋葬可能同當(dāng)時(shí)的戰(zhàn)爭有關(guān)。3.3關(guān)于河南在河南的軍事性質(zhì)最能體現(xiàn)戰(zhàn)爭的考古學(xué)證據(jù)是城堡的出現(xiàn)。由于中國夏朝的建立在中原地區(qū),所以這里只討論中原地區(qū)的城堡。迄今,中原地區(qū)已發(fā)現(xiàn)城堡6處,除鄭州西山城址建于仰韶晚期(5300～4800aB.P.),其余的城址主要建于龍山時(shí)代中晚期(4500～4000aB.P.)。由于這些城址的面積較小,城址中尚未發(fā)現(xiàn)廟宇或祭壇等表明宗教活動(dòng)產(chǎn)生的明顯跡象,墓葬中很少有隨葬品,更沒有象征權(quán)勢的物品,表明這些城堡主要是軍事性質(zhì)。劉莉認(rèn)為河南發(fā)現(xiàn)的全部五個(gè)龍山城址,都建在龍山文化的中晚期,且大多數(shù)城很快停止使用,表明集團(tuán)間的沖突和戰(zhàn)爭的存在。在河南登封王城崗城址西城夯土殘基址下發(fā)現(xiàn)一些填埋人骨架或人頭骨的夯土奠基坑,成人兒童均有。在郝家臺(tái)遺址的墓葬中發(fā)現(xiàn)被肢解的和零亂的人骨架,這些現(xiàn)象表明暴力的存在,意味著集團(tuán)間的戰(zhàn)爭頻繁,對(duì)抗加劇。總之,在中原地區(qū)的龍山時(shí)代,尤其是龍山時(shí)代的中晚期,鏃由狩獵用具發(fā)展為武器,出現(xiàn)了用于聚落防衛(wèi)的城墻和有關(guān)戰(zhàn)死者的證據(jù),顯示整個(gè)社會(huì)的緊張狀態(tài),戰(zhàn)爭已經(jīng)加劇,并由此開辟了通向國家形成和進(jìn)入文明社會(huì)的道路。四、卡內(nèi)羅的解釋卡內(nèi)羅限制理論是作為社會(huì)演化的一般性法則而提出的。他并不認(rèn)為每一地區(qū)的國家起源與其他地區(qū)的國家起源都完全不同,需要特殊的解釋,相反,他認(rèn)為國家的產(chǎn)生從根本上說是一個(gè)統(tǒng)一的過程,存在一個(gè)能夠解釋所有個(gè)案的通則。關(guān)于世界最早的四大文明古國(美索不達(dá)米亞、埃及、印度、中國),已經(jīng)有學(xué)者利用限制理論比較成功地解釋了兩河流域美索不達(dá)米亞古文明和尼羅河流域古代埃及國家起源。中國是世界上獨(dú)立發(fā)展起來的最早的原生(Pristine)國家之一。作為一種理論是否真正具有普遍意義,是否真的可以作為社會(huì)發(fā)展的一般性法則,還必須得在世界文明史上占有重要地位的中國地區(qū)得到驗(yàn)證。許多學(xué)者都曾嘗試?yán)迷摾碚摻忉屩袊拿鞯钠鹪?然而,他們?cè)诶玫乩硐拗评碚摻忉屩袊@一個(gè)案卻遇到了困難?？▋?nèi)羅是這一理論的提出者,他當(dāng)然想利用他的理論來解釋古老東方的文明起源。最初,他非常自信他的理論在中國的適用性:“毫無疑問,資源集中和社會(huì)限制這兩種限制條件在黃河流域都存在,并起著積極作用”,但他并未作進(jìn)一步解釋上述兩種限制在起怎樣的作用。Webster也認(rèn)為資源集中在中國北方地區(qū)古代國家的產(chǎn)生過程中起著重要的作用,與卡內(nèi)羅不同的是,他進(jìn)一步進(jìn)行了解釋。他認(rèn)為中國北部地區(qū)(指國家起源的地區(qū))農(nóng)業(yè)生產(chǎn)潛力高,人口也較多,其周圍地區(qū)土地資源則相對(duì)貧瘠,因此資源集中可能在中國文明誕生過程中起到了重要的作用。但了解中國地理特征和環(huán)境資源特點(diǎn)的人都知道,資源集中不太可能起著重要的作用。因?yàn)?雖然相對(duì)于西部和北部地區(qū),Carneiro和Webster所指的黃河中游地——即中國文明誕生地區(qū),的確是農(nóng)業(yè)潛力較高的地區(qū),因而是資源集中的地區(qū),但他們都未意識(shí)到其東南部地區(qū),尤其是黃河下游和長江中下游流域地區(qū),這些地區(qū)的自然資源條件并不比黃河中游地區(qū)差,相反甚至更好。這些地區(qū)文明產(chǎn)生前夕的同時(shí)期文化,如山東的龍山文化,長江下游的良渚文化、甚至長江中游的石家河文化,從物質(zhì)文化發(fā)達(dá)程度上看,水平一點(diǎn)也不比黃河流域低,甚至比中原地區(qū)同時(shí)代的龍山文化更發(fā)達(dá),這也從一個(gè)側(cè)面能夠很好地說明黃河中游地區(qū)在整個(gè)中國看來,并不屬于資源集中的地區(qū)。雖然社會(huì)限制在中原地區(qū)古代文明的興起可能起到了一定的作用,但社會(huì)限制并不能解釋古代文明為什么只是在中原地區(qū)產(chǎn)生而不是其他地區(qū),因?yàn)楹茱@然,社會(huì)限制在其他地區(qū)也應(yīng)該同樣在起著作用。后來,卡內(nèi)羅改變了其早期的觀點(diǎn),認(rèn)為中國早期國家則產(chǎn)生于一種地理限制的環(huán)境中。他說:“……我的錯(cuò)誤在于我以前以為中國最先出現(xiàn)的國家是商朝,而商朝的確是起源于黃河中下游廣闊而沒有限制的平原地區(qū)。對(duì)張光直《古代中國考古》(1977)一書的仔細(xì)閱讀后發(fā)現(xiàn)事實(shí)并非如此。中國最早的國家產(chǎn)生于商代之前,興起于黃河上游方向若干千米處的一個(gè)大拐彎處,其西部與渭河相連,其形狀像一個(gè)倒轉(zhuǎn)的‘T’字形。該地區(qū)的(南)側(cè)是海拔高5000英尺的山脈(即秦嶺山),因此中國古代國家實(shí)際上誕生于環(huán)境限制的條件下。所以我們可以將中國北方從社會(huì)限制的一欄中去掉,將其置入限制條件的一個(gè)主要欄目中,即最普遍的環(huán)境限制里”。但卡內(nèi)羅這次解釋仍不能讓人信服。他的解釋有一處尚未說清楚的概念和一處誤解。首先他并未說明這個(gè)出現(xiàn)較商代早的國家是不是夏朝;如果指夏朝,夏朝的誕生地并不是卡內(nèi)羅所指“T”轉(zhuǎn)彎附近。其次,即便如他所指的“T”特征的附近,該地帶也不存在地理限制,雖然其南面被秦嶺山阻擋,但其他三面則并不存在限制條件。所以卡內(nèi)羅從張光直《古代中國考古》一書中(可能為某一插圖)所識(shí)別出的地理限制條件實(shí)際上并不存在。要說明的是卡內(nèi)羅本人未曾來過中國(個(gè)人通訊),因此他判斷有誤也算正常。而對(duì)中國地理環(huán)境特征比較了解的人則肯定認(rèn)為中國早期國家形成與地理限制無關(guān)。從中國黃河流域走出去的、研究中國早期國家或文明起源的、現(xiàn)澳大利亞考古學(xué)家劉莉教授就認(rèn)為中國早期國家—夏朝(其代表文化為二里頭文化)誕生在一種非限制的地理環(huán)境中(noncircumscribedconditions)。關(guān)于這一點(diǎn),同樣對(duì)中國地形地貌特征熟知的著名考古學(xué)家和人類學(xué)家張光直較早則直接指出:“應(yīng)該把人口壓力和地理限制排除在中國文明社會(huì)形成的基本原因之外(無論是二者分別的或是合一的),因?yàn)橹袊袕V闊的發(fā)展空間”。我們也認(rèn)為,在通常狀況下,中國早期國家誕生的地區(qū)并不存在地理限制。但是讓人意想不到的是,4000aB.P.前后一次全球性的氣候突變事件卻促成了中國地區(qū)與夏朝形成有關(guān)的一種比較特殊的地理限制,并最終促進(jìn)了我國古代文明的誕生。五、氣候變化與中原周圍地區(qū)的地理位置要理解中國文明產(chǎn)生時(shí)的地理限制條件是怎樣形成的,首先必須了解以夏朝建立為標(biāo)志的我國文明形成前后中國考古學(xué)文化的一次重大轉(zhuǎn)變情況及其原因。大量的考古學(xué)研究表明,4000aB.P.左右,即標(biāo)志著中國古代文明或國家誕生的夏朝建立前后,不僅是中國考古學(xué)文化轉(zhuǎn)變一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn),也是世界許多地區(qū)古代社會(huì)演進(jìn)的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)。了解這一點(diǎn)對(duì)于我們理解中國古代文明產(chǎn)生的動(dòng)因至關(guān)重要。在中國,考古學(xué)文化轉(zhuǎn)變主要有:一是中原地區(qū)夏朝建立,標(biāo)志中國古代文明的誕生;二是中原周圍地區(qū)龍山時(shí)代的新石器文化發(fā)生衰落,其中包括甘(肅)青(海)地區(qū)的齊家文化,內(nèi)蒙古岱海地區(qū)的老虎山文化,長江下游江(蘇)浙(江)一帶的良渚文化、長江中游兩湖(湖南、湖北)地區(qū)的石家河文化、山東海岱地區(qū)的龍山文化等。葉文憲將這一階段的考古學(xué)文化轉(zhuǎn)變稱之為“龍山時(shí)代末期的文化斷層”,許宏將其稱之為中國文明與早期國家發(fā)展過程中的“斷裂”。世界其他許多地區(qū)的考古學(xué)文化也發(fā)生了重要的轉(zhuǎn)變,其中最為顯著和最為人們所熟知的是尼羅河流域埃及文明、兩河流域的美索不達(dá)米亞古文明、印度河流域古印度文明以及愛琴海地區(qū)古希臘文明發(fā)生衰落,歐亞大陸發(fā)生民族大遷徙,整個(gè)舊大陸地區(qū)發(fā)生社會(huì)大動(dòng)亂,這一時(shí)期曾被著名的考古和歷史學(xué)家Bell稱之為世界古代文明發(fā)展史上的“第一黑暗期”(FirstDarkAges)。同時(shí),大量測年數(shù)據(jù)可靠、分辨率高的古氣候記錄如,分辨率至年的冰芯、樹木年輪、以及具年層的湖泊沉積物等記錄顯示,4000aB.P.前后發(fā)生了一次全球性的氣候突變事件,中國也不例外。世界其他地區(qū)越來越多的研究表明4000aB.P.前后的氣候突變事件是這些世界性考古學(xué)文化發(fā)生突變的主要因素一。以夏朝建立為標(biāo)志中國古代文明或國家恰恰誕生在大致同一時(shí)間,并非巧合和偶然現(xiàn)象,應(yīng)該有其深層的原因,氣候變化與夏朝的產(chǎn)生也可能存在某種密切內(nèi)在的聯(lián)系?；谥袊脊艑W(xué)文化轉(zhuǎn)變和氣候變遷在發(fā)生時(shí)間上的一致性這一事實(shí),我們認(rèn)為是4000aB.P.氣候突變導(dǎo)致了中原周圍地區(qū)新石器文化的衰落,進(jìn)而推測中原周圍地區(qū)不適合人類居住,從而形成了一種特殊的地理限制。這一假說得到了我們后來進(jìn)一步研究的證實(shí)。根據(jù)大量的相關(guān)地質(zhì)證據(jù),我們發(fā)現(xiàn)與世界其他地區(qū)一樣,中國在4000aB.P.前后發(fā)生了一次重大的氣候突變,并且這種氣候突變?cè)谥袊鴸|南季風(fēng)區(qū)產(chǎn)生了一種南澇北旱的環(huán)境格局。我們還在理論上對(duì)這種環(huán)境格局的形成進(jìn)行了嘗試性的解釋。我們主要從東亞夏季風(fēng)鋒面降水的穿時(shí)性特點(diǎn)初步探討了這一問題。認(rèn)為4000aB.P.前后的降溫疊加在由軌道因素變化引起的全新世東亞季風(fēng)的長期變化之上,使東亞夏季風(fēng)降雨帶北撤南遷,形成中國東亞季風(fēng)區(qū)的一種南澇北旱的環(huán)境格局。這種環(huán)境格局致使中原周圍地區(qū)都不適合當(dāng)時(shí)先民的居住和生產(chǎn),其文化不可避免地發(fā)生衰落,而中原地區(qū)以其獨(dú)特的地理位置而可能成為當(dāng)時(shí)人類最適宜的避難場所。其地理位置的優(yōu)越性主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面。一是降溫時(shí)期農(nóng)業(yè)潛力優(yōu)越性。4000aB.P.的降溫雖可導(dǎo)致這個(gè)地區(qū)旱作農(nóng)業(yè)的減產(chǎn),但不至于像在甘青地區(qū)、內(nèi)蒙古岱海等地區(qū)一樣農(nóng)業(yè)系統(tǒng)發(fā)生徹底崩潰,其旱作農(nóng)業(yè)依然可以維持,4000aB.P.前后中原西北部地區(qū)降溫和干旱及東南部降溫和洪澇促使該地區(qū)成為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)潛力最高的地區(qū)(在正常的氣候條件下并非如此);二是該地區(qū)位于中國地貌二級(jí)階梯和三級(jí)階梯之間的過渡帶,地貌位置相對(duì)較高,與東南部地勢較低的沖積平原地區(qū)相比,先民不至于遭受洪澇災(zāi)害的毀滅性打擊。從這兩個(gè)方面可以看出,正是4000aB.P.的降溫所導(dǎo)致的南澇北旱的環(huán)境格局形成了中國特色的地理限制。目前的考古證據(jù)表明,夏部落的活動(dòng)地域在豫西、晉南一帶,尤其是在以嵩山為中心的潁水、伊水和洛水等流域和黃河北岸的濟(jì)水流域一帶,這種情況與作者上述的推測比較吻合。關(guān)于人口壓力,我們?cè)^為詳細(xì)地進(jìn)行過探討,認(rèn)為史前中國人口壓力的形成主要來自或與以下幾個(gè)方面有關(guān):(1)全新世適宜期(8500～4000aB.P.)人口的自然快速增長奠定了史前人口基礎(chǔ);(2)與地形地貌因素有關(guān);(3)與當(dāng)時(shí)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力水平密切相關(guān);(4)與由環(huán)境惡化引起減產(chǎn)而導(dǎo)致的人口與自然資源之間的產(chǎn)生不平衡的矛盾有關(guān);(5)與人口向中原地區(qū)的定向遷徙有關(guān)。六、氣候惡化會(huì)導(dǎo)致資源和人口之間的不平衡以及對(duì)人口壓力的影響中國的材料不僅證實(shí)了地理限制理論在中國地區(qū)的應(yīng)用性,而且可以為豐富這一重要的理論作出中國的貢獻(xiàn)。這包括在兩個(gè)方面。第一是對(duì)限制條件來說,Carneiro強(qiáng)調(diào)靜止的地理環(huán)境因素,我們對(duì)中國個(gè)案的研究表明,與我國古代國家產(chǎn)生有關(guān)的地理限制的形成與氣候突變有關(guān),即氣候變化導(dǎo)致某些地區(qū)不適合人類生存,從而形成一種地理限制的條件。在正常時(shí)期,夏朝誕生地不存在地理限制。第二是人口壓力的來源?？▋?nèi)羅強(qiáng)調(diào)人口的自然增長導(dǎo)致資源和人口之間的不平衡以及隨后的戰(zhàn)爭。關(guān)于這點(diǎn),一些學(xué)者注意到,由于許多原始社會(huì)的部落有著精確的人口與資源之間平衡的控制技術(shù),如通過遷徙、墮胎、殺嬰、婚姻、以及避孕等措施,所以當(dāng)先民的人口出現(xiàn)過剩危機(jī)時(shí),他們往往可能采取控制人口的措施而不是通過戰(zhàn)爭。人口與資源之間的不平衡除了與人口增長有關(guān)外,還可能與其他因素有關(guān),氣候變化是其中一個(gè)重要因素之一,氣候惡化可能會(huì)導(dǎo)致資源減少,從而加大人口壓力;另外,氣候惡化還將導(dǎo)致人口遷徙,即從一不適合人類生存的地區(qū)向另一資源較為豐富的地區(qū)遷徙,從而導(dǎo)致該地區(qū)人口壓力增加。實(shí)際上,許多學(xué)者已經(jīng)注意到氣候變遷導(dǎo)致的人類向某一地區(qū)的定向遷徙而導(dǎo)致的人口壓力增加。如尼羅河流域的埃及古代文明和西亞兩河流域的美索不達(dá)米亞古文明在5500～5000aB.P.前后文明的產(chǎn)生與和氣候變遷有關(guān)的人類定向遷徙于河谷有關(guān)。在中國,4000aB.P.氣候事件不僅形成中國特色的地理限制,而且通過減少資源和導(dǎo)致人類向中原地區(qū)的遷徙而大大增加了當(dāng)時(shí)的人口壓力。七、關(guān)于中國文明起源、起源和產(chǎn)生原因問題,我們可提出兩大理論下面我們可以回頭嘗試回答本文開始提出的第三個(gè)問題。一是文明起源地點(diǎn)(where):為什么以夏朝建立為標(biāo)志的中國古代文明在中原地區(qū)而不是其他地區(qū)誕生。根據(jù)本文的研究,這主要是因?yàn)?000aB.P.降溫及其帶來的南澇北旱的環(huán)境格局導(dǎo)致中原周圍地區(qū)不適合人類居住,而中原地區(qū)主要以其地貌優(yōu)勢而成為中國古代文明的誕生地?？脊艑W(xué)家俞偉超曾認(rèn)為如果沒有這次洪水事件中國古代文明也許會(huì)在山東地區(qū)誕生。根據(jù)物質(zhì)文化所反映出的社會(huì)復(fù)雜化程度,許多學(xué)者注意到至少在龍山時(shí)代,中原地區(qū)的文化并不比同時(shí)期的其他一些地區(qū)的考古學(xué)文化如山東地區(qū)的龍山文化,長江下游地區(qū)的良渚文化水平高,中國文明的產(chǎn)生并非一定要在中原地區(qū)產(chǎn)生,事實(shí)上正是4000aB.P.氣候事件促使了中國古代文明誕生地發(fā)生在中原地區(qū)。二是時(shí)間(when):中國古代文明為什么在4000aB.P.前后產(chǎn)生,我們的研究表明,是4000aB.P.降溫事件促進(jìn)了中國文明的誕生。這里,我們似乎還可以進(jìn)一步提出一些疑問:如果沒有這次氣候事件,中國古代文明會(huì)在4000aB.P.前后誕生嗎?如果沒有這次氣候事件,中國文明會(huì)率先在中原地區(qū)誕生嗎?還是會(huì)大約同時(shí)在多個(gè)地區(qū)誕生,就像中國文明起源的多中心模式——即蘇秉琦先生提出的中國文明起源滿天星斗式一樣?三是中國文明形成的動(dòng)因(why),即中國古代文明產(chǎn)生的原因,本文認(rèn)為戰(zhàn)爭是以夏朝建立為標(biāo)志的中國古代文明的誕生的最重要也是最直接的原因一,戰(zhàn)爭則與地理限制和人口壓力有關(guān),而地理限制的形成則是與4000aB.P.氣候突變導(dǎo)致我國東南季風(fēng)區(qū)北旱南澇環(huán)境格局有關(guān),同時(shí)人口壓力的形成也與氣候突變導(dǎo)致的資源匱乏和人口遷徙有關(guān)。四是步調(diào)(pace):中國古代文明為什么如此迅速。有學(xué)者注意到,就它本身所表現(xiàn)出來的復(fù)雜程序,以二里頭為代表的三代文明的出現(xiàn),仍然像那傳說中的老子一樣,生下來就是一個(gè)白胡子老頭,作者認(rèn)為這正是與氣候突變的特點(diǎn)有關(guān)。4000aB.P.前后氣候突變事件導(dǎo)致的南澇北旱環(huán)境格局能夠較好的解釋為什么前期相對(duì)平平發(fā)展的中原地區(qū)的龍山文化大致在同一時(shí)期最終發(fā)展為代表中國古代文明或古代國家誕生的二里頭文化。另外,本文利用氣候突變和地理限制理論還能夠很好地解釋中原周圍地區(qū)文化衰落和中原地區(qū)文明產(chǎn)生的同時(shí)性。總之,4000aB.P.的氣候事件不僅僅是導(dǎo)致中國新石器文化的衰落,更重要的是促進(jìn)了以夏朝建立為標(biāo)志的中國古代文明的誕生。a.CarneiroRL.Atheoryoftheoriginofthestate.Science,1970,169:733—738.b.CarneiroRL.Thecircumscriptiontheory—challengeandresponse.AmericanBehavioralScien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