農(nóng)商銀行高級管理人員選聘制度

PAGEPAGE5某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司高級管理人員選聘制度第一章總則第一條為規(guī)范某某農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡稱本行）高級管理人員的產(chǎn)生，優(yōu)化高級管理人員結(jié)構(gòu)，完善公司治理，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》、《中國銀監(jiān)會農(nóng)村中小金融機構(gòu)行政許可事項實施辦法》（銀監(jiān)會令2015年第3號）等相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合本行《章程》等相關(guān)規(guī)定，制訂本制度。第二條本行董事會提名和薪酬委員會負責擬定本行高級管理人員的選任標準和程序，對其任職資格和條件進行初步審核并向董事會提出建議。第三條高級管理人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和本行章程的規(guī)定，履行誠信和勤勉的義務(wù)。第二章選任條件第四條本行高級管理人員應(yīng)當具備較高的專業(yè)素質(zhì)和良好的信譽，同時應(yīng)符合下列基本條件：（一）具有完全民事行為能力；（二）具有良好的守法合規(guī)記錄；（三）具有良好的品行、聲譽；（四）具有擔任擬任職務(wù)所需的相關(guān)知識、經(jīng)驗及能力；（五）具有良好的經(jīng)濟、金融從業(yè)記錄；（六）個人及家庭財務(wù)穩(wěn)??；（七）具有擔任擬任職務(wù)所需的獨立性；（八）履行對金融機構(gòu)的忠實與勤勉義務(wù)。第五條本行擬任高級管理人員不符合前條第（二）、（三）（五）項條件的情形包括：（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；（三）對曾任職機構(gòu)違法違規(guī)經(jīng)營活動或重大損失負有個人責任或直接領(lǐng)導(dǎo)責任，情節(jié)嚴重的；（四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照的機構(gòu)的高級管理人員的；但能夠證明本人對曾任職機構(gòu)被接管、撤銷、宣告破產(chǎn)或吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責任的除外；（五）因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；（六）指使參與本行對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴重的；（七）被取消終身的高級管理人員任職資格，或受到監(jiān)管機構(gòu)或其他金融監(jiān)管當局處罰累計達到兩次的；（六）有本辦法規(guī)定的不符合任職資格條件的情形，但采用不正當手段企圖獲得任職資格核準的；（八）不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采取不正當手段獲得任職資格的。前款第（三）項中能夠證明本人沒有過錯的除外。第六條本行擬任高級管理人員不符合本制度第四條第律、法規(guī)和本行《章程》的規(guī)定進行。任何組織和個人不得干預(yù)本行高級管理人員的正常選聘程序。第十六條高級管理人員的任免應(yīng)履行法定的程序。第四章更換、解除和罷免第十七條高級管理人員有以下情形之一的，由董事會提請股東大會或董事會予以更換、解除或罷免：（一）任職期間出現(xiàn)了不符合本制度規(guī)定的任職條件或不良情形的；（二）明顯不能適應(yīng)工作需要，無法履行工作職責，不適合繼續(xù)擔任高級管理人員的；（三）本行高級管理人員離開本行的。第十八條董事會罷免高級管理人員的議案應(yīng)當由董事會以全體董事的三分之二以上表決通過后生效。高級管理人員在前述議案提交董事會前可進行陳述和辯解，董事會應(yīng)當于提出請求之日起三日內(nèi)召集臨時會議聽取、審議高級管理人員的陳述和辯解。第十九條董事會應(yīng)當依法在聽取