2022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》深度自測卷2

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單選題（共100題，共100分）

1.估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。

A.股票數(shù)量

B.利潤

C.收益額度

D.股權(quán)比例

2.股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取（）方式。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

3.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所的資質(zhì)（）。

A.無特殊要求

B.至少開立3年以上

C.從業(yè)人員有數(shù)量限制

D.應(yīng)出具過類似意見書

4.新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人登記。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.一年

5.下列不屬于股權(quán)投資基金的退出方式是（）

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.口頭說明轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

6.相對估值法的優(yōu)點不屬于的一項是（）

A.受可比公司企業(yè)價值偏差影響

B.運用簡單，易于理解

C.主觀因素相對較少

D.可以及時反映市場看法的變化

7.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

8.下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對目標(biāo)公司進行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門申請公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實施

9.外商獨資和合資私募證券基金管理機構(gòu)提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將自收齊材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過協(xié)會官方網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為其辦結(jié)登記手續(xù)。

A.15

B.20

C.5

D.10

10.股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)（）的全過程。

A.資本增值

B.資本保值

C.資本過渡

D.資本變現(xiàn)

11.投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯誤的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標(biāo)與財務(wù)狀況

12.關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運作流程，說法錯誤的是（）。

A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會申請批準(zhǔn)

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金

C.只能向合格投資者募集

D.我國目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集

13.根據(jù)《國家稅務(wù)總局關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。

A.投資額的60%

B.利潤額的50%

C.投資額的70%

D.利潤額的70%

14.我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

Ⅰ.市場規(guī)模增長迅速，當(dāng)前我國已成為全球第二大股權(quán)投資市場

Ⅱ．市場主體豐富，行業(yè)從發(fā)展初期階段的政府和國有企業(yè)主導(dǎo)逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌龌黧w主導(dǎo)

Ⅲ．成為僅次于銀行貸款和IPO的重要融資手段

Ⅳ．有力地促進了創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

15.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。

A.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人

C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

D.基金合伙人、基金托管人

16.根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）

Ⅰ.運營情況報告

Ⅱ.審計報告

Ⅲ.服務(wù)業(yè)務(wù)情況表

Ⅳ.股權(quán)變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）

Ⅰ.參股

Ⅱ.融資擔(dān)保

Ⅲ.跟進投資

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

18.股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

C.基金的資產(chǎn)負(fù)債及投資收益分配情況

D.預(yù)測的投資業(yè)績

19.創(chuàng)業(yè)投資者包含創(chuàng)業(yè)投資者的股權(quán)參與，具體包括直接購買（）等方式。

Ⅰ.股票

Ⅱ.認(rèn)股權(quán)證

Ⅲ.可轉(zhuǎn)換債券

Ⅳ.指數(shù)成分股

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

20.下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規(guī)定限額

B.風(fēng)險識別能力

C.投資資金充足

D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_到一定要求

21.私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯誤的是（）。

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行

D.確保私募基金，私募基金管理人財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

22.違反國家規(guī)定，下列非法經(jīng)營行為，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）

Ⅰ.未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品的。

Ⅱ.賣進出口許可證、進出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營許可證或者批準(zhǔn)文件的。

Ⅲ.未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的’或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)的。

Ⅳ.其他嚴(yán)重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為。

Ⅴ.拒不交代資金去向，逃避返還資金的。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

23.目標(biāo)企業(yè)在進行涉及公司知識產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購條款

C.保護性條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

24.信托（契約）型基金主要特點，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過信托契約進行相關(guān)約定，運作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。

25.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。

A.1

B.2

C.3

D.4

26.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配（）的總和。

A.加權(quán)平均資本成本

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流量

C.現(xiàn)金流折現(xiàn)值

D.貼現(xiàn)自由現(xiàn)金流量

27.以下內(nèi)容需要按規(guī)定進行信息披露（）

A.通過境外機構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息

28.關(guān)于并購基金，說法正確的的是（）。

Ⅰ.通常投資于價值被低估的對象

Ⅱ.通過對被投企業(yè)進行重整而實現(xiàn)股權(quán)増值

Ⅲ.通常需要取得目標(biāo)企業(yè)的控制權(quán)

Ⅳ.通常采用較低的杠桿率

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

29.并購基金投資退出的方式包括（）。

Ⅰ.首次公開發(fā)行上市

Ⅱ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

Ⅲ.標(biāo)的公司管理層回購

Ⅳ.清算退出

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

30.私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

31.關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運作

C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會

D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人

32.私募基金私募基金募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的（）以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。

Ⅰ.品牌

Ⅱ.發(fā)展戰(zhàn)略

Ⅲ.投資策略

Ⅳ.管理團隊

Ⅴ.高管信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

33.在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進行事先規(guī)范。

A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

B.投資協(xié)議,委托協(xié)議

C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

34.（）通過評估目標(biāo)公司退出時的股權(quán)價值，再基于目標(biāo)回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標(biāo)公司的當(dāng)前價值。

A.相對估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.結(jié)算價值法

35.自行募集機構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機構(gòu)

D.基金銷售機構(gòu)

36.股權(quán)投資基金管理人委托第三方機構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。

A.投資顧問協(xié)議

B.基金合同

C.基金服務(wù)協(xié)議

D.第三方服務(wù)協(xié)議

37.在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項是（）。

A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬需要按照稅法的要求繳納所得稅

B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計繳。

C.A和B都是

D.A和B都不是

38.股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，

且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

39.基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.全面性原則

40.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）個月內(nèi)，向基金也協(xié)會報送經(jīng)會計師事物所審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況。

A.3

B.4

C.6

D.9

41.私募股權(quán)投資基金按法律形式分為（）。

Ⅰ.公司型

Ⅱ.開放型

Ⅲ.合伙型

Ⅳ.契約型

Ⅴ.封閉型

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

42.創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟包括（）

Ⅰ.估計目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時的股權(quán)價值

Ⅱ.估計股權(quán)投資基金在退出時的要求持股比例

Ⅲ.計算當(dāng)前股權(quán)價值

Ⅳ.估計股權(quán)稀釋情況,計算投資時的持股比例

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

43.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的（）內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運作基本情況。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.5個月

44.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.10日

B.20個工作日

C.10個工作日

D.20日

45.股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（）。

A.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得在與其他投資機構(gòu)進行接觸

B.要求目標(biāo)企業(yè)董事。高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

C.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券

D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

46.下列不屬于創(chuàng)業(yè)風(fēng)險投資中政府引導(dǎo)基金的作用的是（）。

A.支持階段參股

B.支持跟進投資

C.激勵約束

D.投資保障

47.關(guān)于投資后管理得增值服務(wù)，以下說法錯誤得是（）

A.在為被投資企業(yè)提供資本運作増值服務(wù)方面，投資機構(gòu)對資本市場得熟悉程度高、資本運作能力較強，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任。

B.如果被投資企業(yè)需要弓I人新的股權(quán)資金或者債權(quán)資金，投資機構(gòu)往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機構(gòu)甚至商業(yè)銀行

C.投資機構(gòu)通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)

D.幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商和經(jīng)銷商

48.網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時間，登記時間

B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人

C.基本誠信信息

D.過往業(yè)績

49.信息披露人在進行信息披露時應(yīng)保證所披露信息的（）

A.獨立性、完整性、真實性

B.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

C.及時性、準(zhǔn)確性、非營利性

D.全國性、行業(yè)性、統(tǒng)一性

50.以下不是股權(quán)投資基金的項目退出主要方式的是（）。

A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.清算退出

D.并購?fù)顺?/p>

51.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

A.5個工作日

B.10個工作日

C.15個個工作日

D.20個工作日

52.有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯誤的是（）

A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

B.管理分紅可以接照總體利潤計算。也可以按每個項目單獨計算

C.特定項目實現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人

D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別

53.已通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。

Ⅰ.證券從業(yè)資格（不含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）

Ⅱ.證券從業(yè)資格（含《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目）

Ⅲ.期貨從業(yè)資格

Ⅳ.銀行從業(yè)資格

Ⅴ.特許金融分析師

Ⅵ.注冊會計師

Ⅶ.法律職業(yè)資格

Ⅷ.資產(chǎn)評估師資格

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

54.在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權(quán)利義務(wù)在（）中會有詳細(xì)約定。

A.基金成立公告

B.招募說明書

C.基金合同

D.基金份額上市交易公告書

55.以下不屬于盡職調(diào)查報告主要內(nèi)容的是（）。

A.其他

B.主要債權(quán)和債務(wù)

C.行業(yè)背景資料

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)

56.總收益倍數(shù)是截至某一特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金額總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

57.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會在基金管理人登記，基金備案，投資情況報告要求和會員管理等環(huán)節(jié)，對（）采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會員服務(wù)。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.大型投資基金

D.內(nèi)資投資基金

58.除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu).

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

59.私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《合伙企業(yè)法》

Ⅲ.《公司法》

Ⅳ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

60.（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強制性規(guī)定，現(xiàn)行實務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項目投資的安排等在基金合同中進行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

61.如擬采用委托募集方式募集基金管理人應(yīng)與銷售機構(gòu)以書面形式簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

62.通常，同時具備下列條件，除刑法另有規(guī)定的以外，即構(gòu)成“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”，即（）。

Ⅰ．未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金

Ⅱ．通過媒體、推介會、傳單、手機短信等途徑向社會公開宣傳

Ⅲ．承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報

Ⅳ．向社會公眾即社會不特定對象吸收資金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

63.管理費及托管費的提取頻率一般為按照（）提取或者按照（）提取。

A.季度，年度

B.季度，半年度

C.月度，半年度

D.月度，年度

64.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依照《證券投資基金法》、本辦法、中國證監(jiān)會其他有關(guān)規(guī)定和基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則，對私募基金業(yè)開展（）。

Ⅰ.行業(yè)自律

Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系

Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)

Ⅳ.促進行業(yè)發(fā)展

Ⅴ.監(jiān)督審核

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

65.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.靜默期

B.冷靜期

C.觀察期

D.等待期

66.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

67.在基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金管理人和基金托管人

68.估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.相對估值法

D.成本法

69.（），修訂的《證券投資基金法》施行，該法第十章，對非公開募集基金做了原則性的規(guī)定，并授權(quán)中國證監(jiān)會進行細(xì)化監(jiān)管。

A.2022年2月7日

B.2022年6月1日

C.2022年12月1日

D.2022年8月1日

70.在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

71.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷，如實承諾資產(chǎn)或者收入情況，并對其（）負(fù)責(zé)。

A.準(zhǔn)確性、易懂性和可理解性

B.真實性、易懂性和可理解性

C.準(zhǔn)確性、易懂性和完整性

D.真實性、準(zhǔn)確性和完整性

72.以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

73.下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。

D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

74.人民幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設(shè)立的主要以人民幣對（）非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

75.關(guān)于未在交易所上市的公司進行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯誤的是（）。

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

76.下列（）不是私募股權(quán)投資母基金的特點。

A.高收益；低風(fēng)險

B.精挑細(xì)選;有效分散風(fēng)險

C.高效投資;專業(yè)動態(tài)管理

D.投資機會;規(guī)模優(yōu)勢

77.董事會席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。

A.財政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

78.基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

Ⅰ.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.法律意見書

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會要求提交的其他材料。

Ⅴ.高級管理人員的基本信息

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

79.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對募集機構(gòu)的（）以及（）進行了較為詳細(xì)的規(guī)定。

A.許可性行為；推介渠道

B.許可性行為；募集方式

C.禁止性行為；推介渠道

D.禁止性行為；募集方式

80.下列屬于股權(quán)投資基金清算程序的有（）。

Ⅰ.確定清算主體

Ⅱ.通知債權(quán)人

Ⅲ.清理和確認(rèn)基金財產(chǎn)

Ⅳ.編制清算報告

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

81.（）指的是在投資協(xié)議中股權(quán)投資基金和目標(biāo)公司之間約定董事會的席位構(gòu)成和分配的條款。

A.董事會席位條款

B.反稀釋條款

C.回購條款

D.保護性條款

82.通常，投資后管理的主要內(nèi)容可以分為兩類，第一類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)進行的項目（）；第二類為股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)提供的（）。

A.盡職調(diào)查，增值服務(wù)

B.監(jiān)控活動，增值服務(wù)

C.監(jiān)控活動，投后管理

D.盡職調(diào)查，投后管理

83.股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力、風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

84.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）

A.基金資金清算

B.會計復(fù)核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

85.以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說法錯誤的是（）。

A.也稱為謹(jǐn)慎性調(diào)查

B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項進行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動

C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場走訪，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實生產(chǎn)經(jīng)營、運作等情況

D.主要包括財務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查

86.國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權(quán)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

87.經(jīng)濟增加值EVA=稅后凈營業(yè)利潤-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。

A.資本投入

B.資金成本

C.加權(quán)資本成本

D.資產(chǎn)成本

88.有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。

A.股東，董事或者股東大會確定的人員

B.股東，證監(jiān)會確定的人員

C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員

D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員

89.私募基金面臨的一般風(fēng)險，包括（）;特殊風(fēng)險包括（）

Ⅰ.流動性風(fēng)險

Ⅱ.資金報失風(fēng)險

Ⅲ.基金未托管風(fēng)險

Ⅳ.基金委托募集的風(fēng)險

Ⅴ.募集失敗風(fēng)險

Ⅵ.聘請投資顧問的風(fēng)險

Ⅶ.未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險

Ⅷ.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ