新盡職調(diào)查所需材料清單

3盡職調(diào)查需收集的資料清單〔一〕信托貸款業(yè)務所需資料清單托付人

保管銀行序 單一信托

集合信托

銀行人民幣

擔保公 政府/代理推號 資料名稱

托付人

托付人

理財產(chǎn)品

借款人 銀行企業(yè)司、非銀抵(質(zhì))押人

承諾介及收付〔法人〕法人自然人〔銀行〕

擔保擔保行金融機 銀行構擔保1 工商行政治理局蓋章的工商登記最查詢資料原件√√√√√2 經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件√√√√√√√√3 法定代表人身份證明、法定代表人本人簽字樣本√√√√√√√√4有〕身份證復印件〔如√√√√√√√√5 組織機構代碼證復印件√√√√6 公司章程〔合資、合作企業(yè)還需供給合資、合作合同〕√√√√√7 驗資報告〔借款企業(yè)成立未滿一年需供給〕√√√8 最近一期財務報表和最近三年經(jīng)審計的財務報告√√√√9銀行總行的授權或批復〔指地區(qū)性商業(yè)銀行初次業(yè)務√√或當?shù)劂y監(jiān)局的報告〕10稅務登記證復印件√√√√《公司章程》規(guī)定相關事項需董事會或股東大會審議11的，供給董事會或股東大會的相關決議、授權書及董√√√√√√事會成員認定書和簽字樣本12對外擔保以及未決訴訟等重大事項聲明書√√權公司查詢的書面授權書〔合規(guī)法律部查詢〕貸款證〔卡〕復印件及密碼貸款申請書

√ √ √ √√ √ √ √√擔保公司、非銀行金融機構擔保業(yè)務開展與風險掌握 √的有關制度、方法抵〔質(zhì)〕押物清單 √抵〔質(zhì)〕押物全部權證明 √序號序號資料名稱單一信托托付人托付人集合信托托付人保證人法自然人法銀行人民幣理財產(chǎn)品(銀行)擔保借款人銀行擔保公抵(質(zhì))押人政府承諾保管銀行/介及收付銀行人人自然人構擔保抵〔質(zhì)〕押物評估材料抵〔質(zhì)〕押人的抵〔質(zhì)〕押聲明書抵押物投保證明文件〔可由財政局出具〕政專項資金用于清償信托資金的有關決議文件當?shù)厝嗣裾?、財政關于安排財政專項資金用于清償√√√√√√信托資金的承諾25納稅記錄證明文件〔核實收入及擔保力量〕√ √26自然人托付人身份證復印件√√27自然人托付人代理人身份證復印件、授權托付書√√28自然人托付人相關財產(chǎn)證明或收入證明√√附注：1、信托貸款業(yè)務是他益信托時，受益人參照“托付人”一欄供給所需資料。2、信托貸款類業(yè)務中假設保證人為自然人，需取得其貸款卡及密碼序號資料名稱房地產(chǎn)根底設施土地儲藏流淌資金序號資料名稱房地產(chǎn)根底設施土地儲藏流淌資金備注15工程已經(jīng)落實土地“招、拍、掛”措施、地方政府還款資金來源及貸款的?？顚Ｓ么胧┑淖C明材料√16 涉及土地征用、城市建筑、電信運營、供水、供電、供氣、高速大路經(jīng)營及√1 關系人和關聯(lián)交易狀況說明√√√√建設部或地方省級主管部門頒發(fā)的房地產(chǎn)二級開發(fā)資質(zhì)證明文件國有土地使用權證√√建設用地規(guī)劃許可證建設工程規(guī)劃許可證√√√√√√6 建筑工程施工許可證√√7 工程獲得國土資源部及建設規(guī)劃部門等相關部門的用地批復文件、批準文件√√8 工程已獲批準的工程建議書、可行性爭論報告√√√9 行政機關對工程同意立項的正式批復文件√√√10 工程已經(jīng)按規(guī)定完成環(huán)境影響評價審批，取得的批準報告或批復文件〔如有〕√√√12 工程涉及房地產(chǎn)或土地抵押的 ,抵押率不超過70%的證明材料√√√√城市設施特許經(jīng)營等有權機關的批文或協(xié)議(建設)資金到位方案及落實來源的證明材料工程資本金到達國家政策規(guī)定的資金到位及落實來源的證明材料√√√√19 借款主體資本金到達國家政策規(guī)定的資金到位及落實來源的證明材料√√序號資料名稱序號資料名稱托付人目標企業(yè)股權轉(zhuǎn)讓方9《公司章程》規(guī)定相關事項需董事會或股東大會審議的，供給董事會或股東大會的相√√√1 工商行政治理局蓋章的工商登記最查詢資料原件√√√2 經(jīng)年檢的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件√√√3 法定代表人身份證明、法定代表人本人簽字樣本√√√4 法定代表人授權書及其授權代理人的身份證復印件√√√5 組織機構代碼證復印件√√√6 公司章程〔合資、合作企業(yè)還需供給合資、合作合同〕√√√7 最近一期財務報表和最近三年經(jīng)審計的財務報告√√8 稅務登記證復印件√√√關決議、授權書及董事會成員認定書和簽字樣本10 關系人和關聯(lián)交易狀況說明√√ √11 對外擔保以及未決訴訟等重大事項聲明書√√12 目標企業(yè)驗資報告√13 目標企業(yè)資產(chǎn)評估報告〔股權轉(zhuǎn)讓使用〕√14 自然人托付人戶口簿或身份證和親自簽字樣本√資料名稱〔〕資料名稱〔〕)1√√2件√√3√√4√√5√√6〔〕√√7√√8√√9√√10√√11√√12√13√14〔〕√15〔〕√16√17明√18〔〕√19件√20√21√附注：財產(chǎn)〔權〕信托業(yè)務中的擔保人、抵〔質(zhì)〕押人參照“ 〔一〕信托貸款業(yè)務所需資料清單”供給相應資料。1921920√√21〔〕√資料名稱1√√√2件√√√3√√√4√√√5√√√6〔〕√√√7√√√8√√√9√√√10√√√11√√12√√13√14〔〕√15〔〕√16√17明√18√附注：融資租賃業(yè)務中的擔保人、抵〔質(zhì)〕押人參照“ 〔一〕信托貸款業(yè)務所需資料清單”供給相應資料。資料名稱56〔〕資料名稱56〔〕〔√√16√17〔〕√信貸資產(chǎn)信托資金信貸資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓銀行受讓銀行1√√√2〔〕√3√4√〕7√8件√√9√10√11√√12〔〕√13√14√15√注：托付人為金融機構所需資料參照信托貸款類銀行托付人標準執(zhí)行私人股權投資信托盡職調(diào)查資料清單序 目標公司 號 1

投資參謀〔

〕

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