安全標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)1

安全環(huán)保部金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范內(nèi)容提要1、推行安全標(biāo)準(zhǔn)化的背景2、標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范介紹3、評定標(biāo)準(zhǔn)簡介第一部分推行安全標(biāo)準(zhǔn)化的背景1、標(biāo)準(zhǔn)與標(biāo)準(zhǔn)化的概念

背景

標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)比較抽象的概念，其外延很廣，要把握其內(nèi)涵本質(zhì)，給予完善而穩(wěn)定的定義，尚有較大的難度。迄今為止，世界各國由于社會(huì)制度不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不一，對標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化的理解和要達(dá)到的目的也有差異，所以對標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化的定義還不完全一致。

國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國際電工委員會(huì)（IEC）自七十年代以來對標(biāo)準(zhǔn)和標(biāo)準(zhǔn)化的定義加強(qiáng)了研究，并在1996年以ISO/IEC第2號(hào)指南予以確定。我國等同采用了該指南，其標(biāo)準(zhǔn)號(hào)是GB/T20000.1—2002。現(xiàn)將“標(biāo)準(zhǔn)”和“標(biāo)準(zhǔn)化”這兩個(gè)術(shù)語的定義介紹如下。（1）標(biāo)準(zhǔn)的定義（GB/T20000.1-2002）：

為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，經(jīng)協(xié)商一致制定并由公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，共同使用的和重復(fù)使用的一種規(guī)范性文件（2.3.2）。

標(biāo)準(zhǔn)層級(jí)：國際標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)和其他標(biāo)準(zhǔn)。背景標(biāo)準(zhǔn)的特征：

1）是經(jīng)過公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的文件。2）是根據(jù)科學(xué)、技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)成果制定的文件。3）是在兼顧各有關(guān)方面利益的基礎(chǔ)上，經(jīng)過協(xié)商一致而制定的文件。4）是可以重復(fù)和普遍應(yīng)用的文件。5）是公眾可以得到的文件。背景（2）標(biāo)準(zhǔn)化的定義：

為了在一定的范圍內(nèi)獲得最佳秩序，對現(xiàn)實(shí)問題或潛在問題制定共同使用和重復(fù)使用的條款的活動(dòng)。

從上述定義可以看出，標(biāo)準(zhǔn)化是一個(gè)活動(dòng)過程。此活動(dòng)過程主要包括編制、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的過程。這個(gè)過程不是一次性的，而是一個(gè)不斷循環(huán)、不斷提高、不斷發(fā)展的運(yùn)動(dòng)過程。通過制定標(biāo)準(zhǔn)、宣傳貫徹標(biāo)準(zhǔn)、對標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督管理、根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況修訂標(biāo)準(zhǔn)的過程。每經(jīng)過一個(gè)循環(huán)過程，標(biāo)準(zhǔn)化的水平和效益就提高一步。

標(biāo)準(zhǔn)是標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的產(chǎn)物。背景標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)質(zhì)和目的：

“通過制定、發(fā)布和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到統(tǒng)一”是標(biāo)準(zhǔn)化的實(shí)質(zhì)。"獲得最佳秩序和社會(huì)效益"則是標(biāo)準(zhǔn)化的目的。背景2、安全標(biāo)準(zhǔn)化的基本概念在系統(tǒng)分析生產(chǎn)工藝過程事故風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，建立、健全安全生產(chǎn)責(zé)任制和管理制度，并確保其有效執(zhí)行，從而形成事故預(yù)防機(jī)制，有效控制生產(chǎn)過程的事故風(fēng)險(xiǎn)，促使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的安全工作符合相關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的規(guī)定，安全生產(chǎn)績效得到持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)分析+制度完善+過程控制+績效改進(jìn)背景背景管理標(biāo)準(zhǔn)化現(xiàn)場標(biāo)準(zhǔn)化操作標(biāo)準(zhǔn)化3、安全標(biāo)準(zhǔn)化的構(gòu)成標(biāo)準(zhǔn)化安全背景4、安全標(biāo)準(zhǔn)化思路的提出

2004年1月，國務(wù)院在《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的決定》中明確要求開展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)：制定和頒布重點(diǎn)行業(yè)、領(lǐng)域安全生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范和安全生產(chǎn)質(zhì)量工作標(biāo)準(zhǔn)，在全國普遍開展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。企業(yè)生產(chǎn)流程各環(huán)節(jié)、各崗位建立嚴(yán)格的安全生產(chǎn)質(zhì)量責(zé)任制。生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和行為必須做到規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化。國家安監(jiān)總局于2004年5月11日發(fā)布了《關(guān)于開展安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)的指導(dǎo)意見》提出了安全標(biāo)準(zhǔn)化意義：推進(jìn)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作，是加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作的一項(xiàng)帶有基礎(chǔ)性、長期性、前瞻性、戰(zhàn)略性、根本性的工作；是提高企業(yè)安全素質(zhì)的一項(xiàng)基本建設(shè)工程，是落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任、建立安全生產(chǎn)長效機(jī)制的根本途徑；是保護(hù)和發(fā)展先進(jìn)生產(chǎn)力，促進(jìn)企業(yè)乃至整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康快速發(fā)展的基本條件；是實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀在安全生產(chǎn)工作中的具體體現(xiàn)。無論是當(dāng)前和今后，開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化工作對企業(yè)和全社會(huì)來說，都有著十分重要的意義。背景國家安監(jiān)總局于2009年4月15日下發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的指導(dǎo)意見》（2009第80號(hào)）提出“將標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)與安全生產(chǎn)許可制度結(jié)合起來。各地可根據(jù)實(shí)際，逐步將標(biāo)準(zhǔn)化最低評定等級(jí)作為金屬非金屬礦山取得安全生產(chǎn)許可證的基本條件。到2013年底凡未達(dá)到最低標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)的，一律依法吊銷其安全生產(chǎn)許可證，并提請地方人民政府關(guān)閉；2010年底以后換發(fā)安全生產(chǎn)許可證的礦山企業(yè)，必須達(dá)到安全標(biāo)準(zhǔn)化最低等級(jí)。背景背景4、安全標(biāo)準(zhǔn)化是安全管理發(fā)展的必然結(jié)果（1）安全管理發(fā)展的五個(gè)階段原始反應(yīng)階段：原始人在其部落周圍挖掘溝壕以防野獸襲擊；《天工開物》記載：“初見煤端時(shí)，毒氣灼人，有將巨竹鑿去中節(jié)，尖銳其末，插入炭中，其毒煙從竹中透上”；“其上支板，以防壓崩耳”；“凡煤炭取空，而后以土填實(shí)其中”等等。

此時(shí)人們對安全的認(rèn)識(shí)處于萌芽狀態(tài)。

背景4、安全標(biāo)準(zhǔn)化是安全管理發(fā)展的必然結(jié)果（1）安全管理發(fā)展的五個(gè)階段經(jīng)驗(yàn)處理階段：18世紀(jì)中葉，蒸汽機(jī)發(fā)明，開始大規(guī)模機(jī)器化生產(chǎn)，傷亡事故和職業(yè)病不斷出現(xiàn)。20世紀(jì)初，現(xiàn)代工業(yè)興起并快速發(fā)展，重大生產(chǎn)事故相繼發(fā)生，造成了大量人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。到了20世紀(jì)30年代，很多國家政府開始設(shè)立專門的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，并開始了勞動(dòng)安全衛(wèi)生立法，實(shí)施安全監(jiān)督管理。

此時(shí)人們對安全的認(rèn)識(shí)停留在事后管理。背景4、安全標(biāo)準(zhǔn)化是安全管理發(fā)展的必然結(jié)果（1）安全管理發(fā)展的五個(gè)階段工程技術(shù)階段：20世紀(jì)50年代后，石油、化工、冶金等工藝復(fù)雜、規(guī)模宏大的重工業(yè)迅速發(fā)展，工業(yè)事故后果越來越嚴(yán)重。工業(yè)化國家開始進(jìn)行專題研究，產(chǎn)生了一些安全分析方法和事故預(yù)防原理。

此時(shí)，人們試圖通過明確規(guī)定的方法和技術(shù)來控制工作場所條件，達(dá)到防止事故發(fā)生的目的。背景4、安全標(biāo)準(zhǔn)化是安全管理發(fā)展的必然結(jié)果（1）安全管理發(fā)展的五個(gè)階段體系管理階段：1987年，ISO頒布了9000系列標(biāo)準(zhǔn)，其成功應(yīng)用為安全管理的發(fā)展提供了新思路，許多國家開始探索借鑒管理體系的模式來進(jìn)行安全管理。如1996-BS8800職業(yè)健康和安全管理體系指南；1997-AS/NZS4801職業(yè)安全健康管理體系；1999-OHSAS18001職業(yè)健康和安全管理體系-規(guī)范等。

此時(shí)，人們開始系統(tǒng)思考安全管理問題，逐步建立以人為本的理念，關(guān)注過程控制要求，倡導(dǎo)遵守職業(yè)法律行規(guī)和實(shí)施持續(xù)改進(jìn)。背景4、安全標(biāo)準(zhǔn)化是安全管理發(fā)展的必然結(jié)果（1）安全管理發(fā)展的五個(gè)階段綜合風(fēng)險(xiǎn)管理階段：體系克服了傳統(tǒng)管理的缺陷，也存在明顯不足：

起源于質(zhì)量管理：安全管理范圍廣，對象復(fù)雜。

商業(yè)化運(yùn)作：逐漸變成了花樣文章，失去了作用。風(fēng)險(xiǎn)管理是以風(fēng)險(xiǎn)控制為核心，通過風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評估和控制等過程，一方面將安全管理有機(jī)融入企業(yè)管理，另一方面強(qiáng)調(diào)利用法規(guī)的、管理的、技術(shù)的和工程的等綜合措施有效消除、降低或控制風(fēng)險(xiǎn)，確保安全。背景解決了企業(yè)安全管理管什么和如何管的難題。風(fēng)險(xiǎn)管理符合企業(yè)利益最大化原則。安全標(biāo)準(zhǔn)化的理論基礎(chǔ)：綜合風(fēng)險(xiǎn)管理。質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)安全設(shè)備環(huán)境工程財(cái)務(wù)法律外包采購銷售衛(wèi)生其他背景5、推行安全標(biāo)準(zhǔn)化的目的夯實(shí)基礎(chǔ)：僅僅依靠監(jiān)管是不可能做到長治久安的。改善管理：促使企業(yè)安全管理工作卓有成效。控制事故：促進(jìn)非煤礦山安全生產(chǎn)形勢的根本好轉(zhuǎn)。第二部分標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范介紹規(guī)范介紹1、規(guī)范的構(gòu)成規(guī)范介紹金屬非金屬礦山安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范導(dǎo)則實(shí)施指南露天礦山實(shí)施指南地下礦山實(shí)施指南尾礦庫實(shí)施指南小型露天采石場實(shí)施指南評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)露天礦山評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)地下礦山評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)尾礦庫實(shí)施評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)小型露天采石場評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范性文件創(chuàng)建原則、過程及核心內(nèi)容規(guī)范介紹2、標(biāo)準(zhǔn)化要素解釋規(guī)范介紹2、標(biāo)準(zhǔn)化要素安全標(biāo)準(zhǔn)化體系要素方針與目標(biāo)設(shè)備設(shè)施安全管理安全生產(chǎn)法律法規(guī)及其他要求安全生產(chǎn)組織保障風(fēng)險(xiǎn)管理安全教育培訓(xùn)生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理1234756規(guī)范介紹安全標(biāo)準(zhǔn)化要素作業(yè)現(xiàn)場安全管理績效測量與評價(jià)職業(yè)衛(wèi)生管理安全投入安全科技與工傷保險(xiǎn)檢查應(yīng)急管理事故事件調(diào)查與分析891011141213規(guī)范介紹要素1：安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)態(tài)度信心行動(dòng)和努力的方向1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（方針）方針表達(dá)1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（方針）防止傷害預(yù)防疾病減少財(cái)產(chǎn)損失方針闡明總目標(biāo)突出兩個(gè)承諾遵守法律法規(guī)與其他要求持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)績效體現(xiàn)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)與核心業(yè)務(wù)1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（方針）要求：（1）建立文件化的制度——明確責(zé)任部門和責(zé)任人員，對方針的制定、發(fā)布、傳達(dá)、評審與修訂等環(huán)節(jié)實(shí)施管理。（2）確保員工參與方針的制定，并相關(guān)方溝通；（3）通過適當(dāng)方式確保所有員工熟悉和理解方針；

（4）主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)；（5）定期評審；（6）根據(jù)內(nèi)外部條件變化及時(shí)修訂。張貼、印在安全手冊中、作為培訓(xùn)內(nèi)容1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（方針）堅(jiān)信一個(gè)核心理念：一切事故都是可以預(yù)防的。強(qiáng)化三種觀念：安全優(yōu)先；講認(rèn)真；自主管理。執(zhí)行三個(gè)全員

：承諾；培訓(xùn)；危害辨識(shí)。牢記一個(gè)確認(rèn)：所有作業(yè)行為預(yù)先進(jìn)行安全確認(rèn)。

1331理念廣西蘋果鋁業(yè)公司的安全生產(chǎn)方針：確立“1331”理念，做到以人為本；

遵守法律法規(guī)，堅(jiān)持預(yù)防為主；推行清潔生產(chǎn)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境；

確保全員參與，實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)。1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（目標(biāo)）目標(biāo)管理的SMART原則：Specfic具體化：明確、具體；Measurable可測量：量化、分解；Attainable可實(shí)現(xiàn)：經(jīng)過一定的努力能夠?qū)崿F(xiàn)；Relevant相關(guān)性：與方針一致，體現(xiàn)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)；Timetable時(shí)間表：要有具體的目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃。1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（目標(biāo)）目標(biāo)的類型：（1）反映系統(tǒng)績效的目標(biāo)：如

工傷和職業(yè)?。ㄈ藬?shù)、頻率等）；

生產(chǎn)安全事故損失（經(jīng)濟(jì)損失、工作日損失等）；

安全培訓(xùn)（人數(shù)、時(shí)間、比率等）；

設(shè)備設(shè)施（平均無故障工作時(shí)間、檢測檢驗(yàn)等）；

安全活動(dòng)（工前安全確認(rèn)等）；

危害控制（隱患整改、危險(xiǎn)源監(jiān)控、危害監(jiān)測等）1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（目標(biāo)）（2）反映系統(tǒng)改進(jìn)的目標(biāo)：如

工傷和職業(yè)病發(fā)生頻率下降10%；

單位產(chǎn)值安全事故損失成本下降5%；

隱患整改完成率提高5%；

違章指揮和違章作業(yè)的次數(shù)減少10%；

班組危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)(KYT)的普及率提高10%；

員工和相關(guān)方抱怨或投訴的次數(shù)減少10%等1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（目標(biāo)）法律法規(guī)要求過去安全績效系統(tǒng)內(nèi)部評價(jià)結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果管理評審結(jié)果目標(biāo)設(shè)立依據(jù)1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（目標(biāo)）要求：指定部門與人員負(fù)責(zé)目標(biāo)的設(shè)立、溝通、回顧；

建立文件化的目標(biāo)；

制定目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃；

建立目標(biāo)跟蹤監(jiān)測系統(tǒng)；為實(shí)現(xiàn)具體的目標(biāo)提供足夠的資源（人/財(cái)/物/技術(shù))；

根據(jù)監(jiān)測結(jié)果和內(nèi)外部條件變化修訂目標(biāo)1、安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)（目標(biāo)）蘋果鋁05年目標(biāo)（00160）工亡事故為0重傷事故為0千人負(fù)傷率控制在1以內(nèi)工傷損失工時(shí)（20萬工時(shí)）≤6.0小時(shí)重大環(huán)境污染事故為0要求：建立目標(biāo)檢討評價(jià)與考核制度；建立目標(biāo)跟蹤監(jiān)控系統(tǒng)；為實(shí)現(xiàn)具體的目標(biāo)提供足夠的資源（人/財(cái)/物/技術(shù)）規(guī)范介紹要素2：安全生產(chǎn)法律法規(guī)與其他要求法律法規(guī)與其他要求包括：

法律：安全生產(chǎn)法、礦山安全法

法規(guī)：行政法規(guī)與地方法規(guī)；

規(guī)章：規(guī)定、辦法及規(guī)則；

標(biāo)準(zhǔn)：四類；技術(shù)規(guī)范：規(guī)范、要求和指南。2、法律法規(guī)與其他要求（概念）2、法律法規(guī)與其他要求（法律法規(guī)意識(shí)識(shí)別）要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與人員，對員工的法律法規(guī)意識(shí)進(jìn)行識(shí)別；并對識(shí)別方法、頻次及意識(shí)提升、跟蹤要求做出規(guī)定。目的：了解員工——對依從法律法規(guī)重要性的認(rèn)識(shí)；對法律法規(guī)所賦予權(quán)利與義務(wù)的熟悉程度。意識(shí)識(shí)別方法：知識(shí)競賽；問卷調(diào)查；事故、事件分析；其他

2、法律法規(guī)與其他要求（需求識(shí)別與獲?。┮螅航⑽募贫取鞔_責(zé)任部門與責(zé)任人員；進(jìn)行法律法規(guī)需求的識(shí)別與獲取識(shí)別對象：部門和人員意見箱調(diào)查表互聯(lián)網(wǎng)其他需求識(shí)別與獲取方法法律法規(guī)獲取途徑頒布部門主管部門中介機(jī)構(gòu)其他2、法律法規(guī)與其他要求（融入、評審與更新）要求：建立文件化制度——明確責(zé)任部門與責(zé)任人員；進(jìn)行法律法規(guī)的融入、評審與更新融入對象：責(zé)任制和制度；文件；操作程序或規(guī)程；過程或活動(dòng)；培訓(xùn)內(nèi)容等評審與更新：確保有效性規(guī)范介紹要素3：安全生產(chǎn)組織保障3、安全生產(chǎn)組織保障（責(zé)任制）建立責(zé)任制管理制度——指定部門與人員負(fù)責(zé)：制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審。原則：“誰主管，誰負(fù)責(zé)”；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)。

3、安全生產(chǎn)組織保障（責(zé)任制）建立責(zé)任制管理制度——指定部門與人員負(fù)責(zé)：制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審。所有安全管理制度的核心原則：“誰主管，誰負(fù)責(zé)”；

企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對本企業(yè)的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)

3、安全生產(chǎn)組織保障（責(zé)任制）要求：覆蓋所有崗位；責(zé)任描述明確、具體、可操作、能考核；以正式文件下發(fā)；自上而下進(jìn)行詳細(xì)說明和交流；定期評審與更新（保持適宜性）。常見問題：無考核和評審記錄；職責(zé)交叉（責(zé)任/2=0）；職責(zé)描述不具體，缺乏針對性。3、安全生產(chǎn)組織保障（機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命）法律要求：建立機(jī)構(gòu)，并配備專職人員；機(jī)構(gòu)：獨(dú)立部門；專事安全。專事：計(jì)劃與布置、監(jiān)督與檢查、總結(jié)與考核；專職：除安全生產(chǎn)管理外，不兼做其他工作。人員：學(xué)歷；專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；培訓(xùn)考核合格；勝任現(xiàn)場安全檢查，無妨礙履職疾患。切記：安全檢查員≠安全管理人員3、安全生產(chǎn)組織保障（機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員任命）人員任命：

安全負(fù)責(zé)人；

員工代表；

消防負(fù)責(zé)人；

急救員；

事故調(diào)查員；

法律法規(guī)需增加的職位。在最高管理層中指定專人負(fù)責(zé)安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。必要的知識(shí)和能力培訓(xùn)3、安全生產(chǎn)組織保障（安全生產(chǎn)委員會(huì)）根據(jù)企業(yè)自身狀況和需求設(shè)立；

書面文件任命；明確職責(zé)；吸收員工代表；培訓(xùn)，提升能力；定期會(huì)議制度：學(xué)習(xí)文件、討論安全工作進(jìn)展、確定安全工作方案、協(xié)調(diào)解決安全生產(chǎn)存在的問題；確保所有員工了解：機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)。

3、安全生產(chǎn)組織保障（員工參與）

建立員工權(quán)益保障制度：確保員工關(guān)心的問題得到積極響應(yīng)；保證員工在安全狀況異常情況下拒絕工作不會(huì)受到懲罰。創(chuàng)建收集、討論和處理員工所關(guān)心的特定安全事項(xiàng)渠道與平臺(tái)。3、安全生產(chǎn)組織保障（員工參與）

任務(wù)分析的討論

設(shè)計(jì)與流程變化的討論

安全意識(shí)強(qiáng)化與安全技能提升

安全操作程序和規(guī)程的討論

安委會(huì)的活動(dòng)

危險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評估

變化管理的討論

事件/事故調(diào)查、分析

其他3、安全生產(chǎn)組織保障（文件與資料控制）1、文件控制要求：

建立文件化的制度，明確責(zé)任部門與責(zé)任人員，確保企業(yè)安全規(guī)章制度產(chǎn)生、使用、評審、修訂和控制的效力與效率。

定期或不定期評審，必要時(shí)予以修訂或廢除。

確保所有員工可隨時(shí)獲取、學(xué)習(xí)和了解。3、安全生產(chǎn)組織保障（文件與資料控制）2、文件管理制度文件管理制度產(chǎn)生使用評審修訂基本安全生產(chǎn)規(guī)章制度：安全檢查制度、職業(yè)危害預(yù)防和職業(yè)衛(wèi)生管理制度、安全教育培訓(xùn)制度、事故和事件管理制度、重大危險(xiǎn)源監(jiān)控制度、重大隱患整改制度、設(shè)備和設(shè)施安全管理制度、危險(xiǎn)物品和材料管理制度、特殊作業(yè)現(xiàn)場管理與審批制度、特殊工種管理制度、安全生產(chǎn)檔案管理制度和安全生產(chǎn)獎(jiǎng)懲制度。確保所有員工可隨時(shí)獲取、學(xué)習(xí)和了解3、安全生產(chǎn)組織保障（文件與資料控制）3、安全記錄

法律法規(guī)要求的記錄：事故/事件調(diào)查報(bào)告；培訓(xùn)考核記錄；法定監(jiān)測與檢驗(yàn)記錄；健康監(jiān)護(hù)記錄；應(yīng)急管理記錄；人員出入井記錄等。

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)要求的記錄：內(nèi)部評價(jià)報(bào)告；管理評審報(bào)告；風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)信息；檢查記錄；安全會(huì)議記錄；安全活動(dòng)記錄；任務(wù)觀察記錄；許可記錄；糾正與預(yù)防行動(dòng)記錄；承包商/供應(yīng)商信息；維護(hù)/校驗(yàn)記錄；技術(shù)資料、圖紙；投訴與溝通。3、安全生產(chǎn)組織保障（文件與資料控制）要求：

真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰，完整反映相應(yīng)過程；

標(biāo)識(shí)、收集、編目、歸檔、貯存、維護(hù)、查閱、保管和處置。記錄的作用：

反映系統(tǒng)運(yùn)行情況；

事故原因與責(zé)任分析的依據(jù)。

3、安全生產(chǎn)組織保障（外部聯(lián)系）外部聯(lián)系內(nèi)容：

可能影響周邊居民、相關(guān)方的重大安全事項(xiàng)外部聯(lián)系要求：

建立渠道，明確職責(zé)；

及時(shí)有效；

采用文件化的形式。3、安全生產(chǎn)組織保障（內(nèi)部溝通）要求：

有制度：溝通方式/時(shí)機(jī)/內(nèi)容/職責(zé)/信息處理

有合理化建議制度：聽取員工和相關(guān)方意見及建議溝通的對象：內(nèi)部各部門、各層次；強(qiáng)調(diào)：主要負(fù)責(zé)人員工定期3、安全生產(chǎn)組織保障（外部聯(lián)系與內(nèi)部溝通）溝通的內(nèi)容：安全健康事項(xiàng)。溝通的方式：電話、E-mail、安全會(huì)議、意見箱、主要負(fù)責(zé)人接待日等。溝通的目的：達(dá)成共識(shí)、理解和認(rèn)可企業(yè)的努力確保管理層要以公平的方式評審所有建議

3、安全生產(chǎn)組織保障（系統(tǒng)管理評審）功能：自我監(jiān)督、自我完善目的：確保系統(tǒng)的持續(xù)適宜性、充分性與有效性

組織者：主要負(fù)責(zé)人內(nèi)容：內(nèi)部評價(jià)報(bào)告；目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；

事故調(diào)查、處理情況；不符合、糾正和預(yù)防措施落實(shí)情況；相關(guān)方的投訴、建議及其要求；資源(人、財(cái)、物)是否適宜；文件（制度）是否要修訂；評價(jià)系統(tǒng)的符合性和有效性等。3、安全生產(chǎn)組織保障（供應(yīng)商與承包商管理）要求：建立文件化制度：對合格承包商/合格供應(yīng)商的選擇和管理做出規(guī)定。制度內(nèi)容：

包括責(zé)任部門/人員；

合格承包商/供應(yīng)商選擇條件，評審要求，安全管理要求，評審與批準(zhǔn)記錄存檔要求等。3、安全生產(chǎn)組織保障（供應(yīng)商與承包商管理）合格供應(yīng)商的評審條件：

合法經(jīng)營資質(zhì)；

供貨能力；

安全與質(zhì)量保證水平；

售后服務(wù)和支持能力等。

3、安全生產(chǎn)組織保障（供應(yīng)商與承包商管理）合格承包商的評審條件：

過去的安全表現(xiàn)；

遵守法律法規(guī)要求的能力；

滿足企業(yè)安全要求的能力；

保險(xiǎn)是否充分等。3、安全生產(chǎn)組織保障（供應(yīng)商與承包商管理）許可供應(yīng)商/承包商員工使用企業(yè)設(shè)備/設(shè)施前，對其進(jìn)行培訓(xùn)：操作規(guī)程；緊急處置程序；事故、事件報(bào)告程序；員工安全、健康責(zé)任；與任務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；法律法規(guī)要求；防護(hù)設(shè)施與用品要求；許可要求。牢記產(chǎn)權(quán)所有者責(zé)任3、安全生產(chǎn)組織保障（安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)）懲罰：經(jīng)常帶給員工錯(cuò)誤的教訓(xùn)（逃避處罰）；破壞人際關(guān)系和員工參與度；很難持續(xù)。3、安全生產(chǎn)組織保障（安全認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)）要求：建立文件化制度——對員工安全表現(xiàn)進(jìn)行認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)制度內(nèi)容應(yīng)包括:

責(zé)任部門和人員；認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)的程序、范圍、方式、頻次等目的：認(rèn)可安全表現(xiàn)，鼓勵(lì)積極的行為減少抱怨，調(diào)動(dòng)工作積極性，提高工作效率所有的員工及其所從事的所有活動(dòng)告訴員工只要做好身邊的事情就能得到認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)3、安全生產(chǎn)組織保障（工余安全管理）疲勞、情緒、酒精及麻醉品、交通意外、其他在這個(gè)現(xiàn)場你看到了什么?這會(huì)發(fā)生在我們的工余時(shí)間嗎?這個(gè)會(huì)影響我們嗎?我們能為之做什么?②培訓(xùn)和宣傳內(nèi)容包括如何預(yù)防和控制工余意外；③安全宣傳資料傳閱或張貼到家庭和社區(qū)；①報(bào)告和分析工余事故/事件規(guī)范介紹要素4：危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（一般要求)危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)制度

系統(tǒng)全面、動(dòng)態(tài)地識(shí)別和評估風(fēng)險(xiǎn)，并確保不同層面員工的參與，從而推動(dòng)有效控制風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃和行動(dòng)結(jié)果應(yīng)文件化，并定期進(jìn)行回顧

4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（一般要求)系統(tǒng)全面所有系統(tǒng)采掘、運(yùn)輸、通風(fēng)、防排水、防滅火、壓氣、供配電、救援、監(jiān)測預(yù)警、粉塵防治等所有活動(dòng)鑿巖、爆破、通風(fēng)、安全檢查、出礦、運(yùn)輸與提升、安全監(jiān)控、救護(hù)所有情形正常與異常的情況、現(xiàn)在與將來的生產(chǎn)活動(dòng)、內(nèi)部與外部因素的變化直接原因：企業(yè)主體責(zé)任不落實(shí)。間接原因：基層政府無視安全；不認(rèn)真貫徹落實(shí)法律法規(guī)、政策措施、決策部署；地方有關(guān)部門監(jiān)管責(zé)任缺失、作風(fēng)不實(shí)等。4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)排土場地基承載能力較差；違規(guī)超能力排放；設(shè)計(jì)依據(jù)不充分，缺少地勘資料；未進(jìn)行認(rèn)真監(jiān)測、監(jiān)控；未組織群眾搬遷撤離。

4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（方法）方法作業(yè)危險(xiǎn)分析（OHA）初步危險(xiǎn)分析（PHA）故障類型及其影響分析（FMEA）事故樹分析（FTA）事件樹分析（ETA）關(guān)健任務(wù)分析（CTA）矩陣法4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（方法）南非五鉆石風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)評價(jià)方法風(fēng)險(xiǎn)值=可能性（L）×暴露（E）×后果（C）可能性：最大可能的事故后果發(fā)生的可能性。暴露：暴露于危害事件環(huán)境的頻率。后果：危害事件造成的最大可能的事故后果，包括受傷和財(cái)產(chǎn)損壞。4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（方法）可能性（L）分值如果危害事件發(fā)生的話，它是最可能的結(jié)果嗎10是十分可能的嗎，甚至是50/50的機(jī)會(huì)6可能3很少的可能性，據(jù)說曾經(jīng)發(fā)生1相當(dāng)少但是確有可能，經(jīng)過多年都沒有發(fā)生過0.5實(shí)踐中不可能，百萬分之一的可能性，盡管暴露了許多年，從來沒有發(fā)生過0.14、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（方法）危害事件發(fā)生的頻率（E）分值持續(xù)：每天許多次；或每天時(shí)間超過或累計(jì)超過4小時(shí)10經(jīng)常：大概每天一次；或每天時(shí)間達(dá)到或累計(jì)達(dá)4小時(shí)6有時(shí)：從每周一次到每月一次3偶爾：從每月一次至每年一次2很少：據(jù)說它曾經(jīng)發(fā)生過1特別少：未發(fā)生過，不過考慮其極小的可能性0.54、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（方法）后果的嚴(yán)重程度分值災(zāi)難：10人以上死亡；或100萬元以上損失100重大傷亡：死亡2-9人；或50-100萬元損失50傷亡：死亡1人；或10-50萬元損失25特別嚴(yán)重的傷害：殘廢；或1-10萬元損失15喪失工作能力的傷害；或1萬元以下?lián)p失5小的割傷，擦傷，撞傷；或0.1萬元以下?lián)p失14、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（方法）一級(jí)超過400非常高的風(fēng)險(xiǎn)，考慮放棄、停止二級(jí)200至400高風(fēng)險(xiǎn)，需要立即糾正三級(jí)70至200中風(fēng)險(xiǎn)，需要糾正四級(jí)20至70可能的風(fēng)險(xiǎn)，需要關(guān)注五級(jí)20以下可接受的風(fēng)險(xiǎn)，容忍風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（流程）基本流程劃分作業(yè)活動(dòng)辨識(shí)危險(xiǎn)有害因素量化風(fēng)險(xiǎn)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施(如必要)評審措施的充分性4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（風(fēng)險(xiǎn)控制措施）舉例消除危險(xiǎn)降低危險(xiǎn)個(gè)體防護(hù)停止使用有害物質(zhì)或以無害物代替改用危害性低的物質(zhì)變更工藝減小危害性隔離人員或危害局限控制（如分散危險(xiǎn)）工程技術(shù)控制管理控制個(gè)體防護(hù)當(dāng)員工安全健康與財(cái)產(chǎn)保護(hù)發(fā)生矛盾時(shí)，優(yōu)先考慮確保員工安全健康的措施。

4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）方法企業(yè)應(yīng)持續(xù)地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，及時(shí)處理重大風(fēng)險(xiǎn)。使用前檢查；計(jì)劃任務(wù)觀察；設(shè)備檢查；交接班檢查；定期安全檢查定期檢修；安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)評價(jià)；工前危險(xiǎn)預(yù)知KYT；4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）危險(xiǎn)預(yù)知活動(dòng)KYT目的：讓全體作業(yè)人員參與安全，實(shí)現(xiàn)我要安全。范圍：以班組為單位開展活動(dòng)步驟：第一步：描述要執(zhí)行的任務(wù)及作業(yè)環(huán)境情況；第二步：分析作業(yè)過程和作業(yè)環(huán)境可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)及其后果；第三步：針對具體風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)防措施；4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）第四步：確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及其關(guān)鍵預(yù)防措施；第五步：針對關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提出應(yīng)急計(jì)劃。[舉例]活動(dòng)單位：程潮鐵礦采礦二車間爆破班組危險(xiǎn)預(yù)知題目：中深孔爆破崗位作業(yè)狀況：裝藥、放炮需多人配合；作業(yè)場地狹??；照明不良。4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別）主要風(fēng)險(xiǎn)：1、頂板有危石或異常裂縫，可能冒頂；2、裝藥或起爆過程中發(fā)生意外爆炸；3、爆破工意外墜井；4、其他人員誤入爆破區(qū)被炸傷。預(yù)防措施：1-1、及時(shí)徹底處理浮石，作業(yè)中有人監(jiān)護(hù)1-2、遇有異常裂縫酌情一次放二排炮，特別危險(xiǎn)時(shí)拒絕裝藥作業(yè)，請求有效支護(hù)2-1、……4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別和分析）定義：特定工作任務(wù)，如果其未正確執(zhí)行，可能造成重大的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其他損失。目的：確保識(shí)別可能造成嚴(yán)重?fù)p失的可能任務(wù)要求：建立關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別與分析制度；根據(jù)關(guān)鍵任務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，編寫作業(yè)指導(dǎo)書4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（關(guān)鍵任務(wù)識(shí)別和分析）作業(yè)指導(dǎo)書的編寫要求：簡明扼要；步驟清楚、完整；危險(xiǎn)源辨識(shí)全面；關(guān)鍵步驟確定準(zhǔn)確；安全措施齊全。4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（許可）要求：

認(rèn)定需要許可的作業(yè)范圍；

培訓(xùn)許可簽發(fā)人，并評估其能力；

定期評審與更新許可作業(yè)范圍。審核清單4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（任務(wù)觀察）定義：對執(zhí)行某一任務(wù)的員工進(jìn)行的正式觀察。形式：完整和部分兩種。要求：建立任務(wù)觀察制度；對觀察人員進(jìn)行觀察方式、方法的培訓(xùn)；保存任務(wù)觀察記錄。作用：檢查培訓(xùn)的效果；確定工作程序的改進(jìn)方法；采用最安全的作業(yè)方法；對標(biāo)準(zhǔn)的依從。4、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)（任務(wù)觀察）有效的任務(wù)觀察：在觀察的同時(shí)，辨識(shí)危險(xiǎn)源和評估風(fēng)險(xiǎn)；及時(shí)指出觀察中發(fā)現(xiàn)的可能導(dǎo)致?lián)p失的行為；了解員工的工作習(xí)慣；檢查現(xiàn)有的工作方法與制度；跟蹤當(dāng)前培訓(xùn)效果。規(guī)范介紹要素5：安全教育與培訓(xùn)5、安全教育與培訓(xùn)（員工安全意識(shí)）意識(shí)識(shí)別重點(diǎn)關(guān)注：（1）方針；（2）職責(zé)與規(guī)程；（3）應(yīng)急程序；（4）工作場所特別要求；（5）事故/事件報(bào)告程序；（6）作業(yè)場所危險(xiǎn)有害因素；（7）相關(guān)的法律法規(guī)要求；（8）個(gè)人防護(hù)配備和使用要求；（9）違章指揮和不安全作業(yè)行為等。5、安全教育與培訓(xùn)（員工安全意識(shí)）認(rèn)可與獎(jiǎng)勵(lì)意識(shí)輸入與提升途徑培訓(xùn)新員工（最初3個(gè)月的意識(shí)跟蹤）；返崗員工；日常培訓(xùn)訓(xùn)練：安全檢查與操作程序KYT討論：作業(yè)現(xiàn)場特定要求（以班組為主）安全文化建設(shè)文藝表演知識(shí)比賽事故展覽5、安全教育與培訓(xùn)（培訓(xùn)）要求：針對所有員工和所有作業(yè)過程進(jìn)行培訓(xùn)需求識(shí)別，并充分考慮：

法律法規(guī)與其他要求；

員工和管理層的意見和建議；

任務(wù)觀察的結(jié)果；

技術(shù)發(fā)展的需要；

變化管理的要求；

風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果；

相關(guān)方的要求等。5、安全教育與培訓(xùn)（培訓(xùn)）制定培訓(xùn)計(jì)劃：對象、時(shí)間、地點(diǎn)和方式；教師；大綱與教材；考核方式；培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算；計(jì)劃編制人、審核人、批準(zhǔn)人等。保存所有培訓(xùn)過程和結(jié)果的記錄

5、安全教育與培訓(xùn)（培訓(xùn)）評估培訓(xùn)結(jié)果：數(shù)量與效果評估對象：教師、學(xué)員、教材或教案項(xiàng)目評價(jià)要點(diǎn)分?jǐn)?shù)教學(xué)目標(biāo)教學(xué)目標(biāo)清晰，切合培訓(xùn)要求知識(shí)體系結(jié)構(gòu)科學(xué)，內(nèi)容精當(dāng)教學(xué)方法教學(xué)方法恰當(dāng)，并能根據(jù)組織者和學(xué)員反饋調(diào)整方法教師素養(yǎng)專業(yè)知識(shí)深厚，尊重學(xué)員，教學(xué)相長課堂組織管理得當(dāng)，氣氛良好，學(xué)員積極配合教師評價(jià)表5、安全教育與培訓(xùn)（培訓(xùn)）評估途徑：

學(xué)員反饋；

員工安全績效改善；

管理層反饋；

測試結(jié)果分析；

員工現(xiàn)場應(yīng)用能力跟蹤等。要素6：生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理規(guī)范介紹6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（設(shè)計(jì)要求）要求：建立文件化制度——對設(shè)計(jì)質(zhì)量進(jìn)行控制。制度明確：審核設(shè)計(jì)單位資質(zhì)的要求；審核設(shè)計(jì)文件（圖紙）的要求；負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)管理的部門、人員及其職責(zé)；要求設(shè)計(jì)單位（人員）進(jìn)行技術(shù)交底的規(guī)定；保存相關(guān)設(shè)計(jì)文件（圖紙）的規(guī)定。

6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（設(shè)計(jì)要求）設(shè)計(jì)文件應(yīng)滿足：項(xiàng)目預(yù)期的功能要求；法律法規(guī)與其他要求；安全、健康要求。6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（設(shè)計(jì)要求）地下礦山要求保存的圖紙：工程和水文地質(zhì)圖；礦山總平面圖；井上與井下對照圖；通風(fēng)系統(tǒng)圖；提升運(yùn)輸系統(tǒng)圖；井上、井下配電系統(tǒng)圖和井下電氣設(shè)備布置圖；風(fēng)、水管網(wǎng)系統(tǒng)圖；避災(zāi)線路圖；井下通信系統(tǒng)圖；充填系統(tǒng)圖。6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（設(shè)計(jì)要求）6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（采礦工藝）采礦工藝管理制度采礦方法：經(jīng)濟(jì)合理，安全高效采場結(jié)構(gòu)參數(shù)：礦巖變化，及時(shí)調(diào)整工程設(shè)施：滿足設(shè)備安全運(yùn)行的要求工序：能力相互匹配，滿足生產(chǎn)要求回采順序和方式：適應(yīng)開采現(xiàn)狀開采范圍：符合規(guī)定，不越層越界6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（生產(chǎn)保障系統(tǒng)）生產(chǎn)保障系統(tǒng)管理制度提升運(yùn)輸：運(yùn)行可靠，能力滿足要求通風(fēng)：運(yùn)行可靠，能力滿足要求供電：保護(hù)措施齊全，能力滿足要求防排水：能力，預(yù)防突（透）水措施防滅火：重要建（構(gòu)）筑物和設(shè)備符合消防規(guī)定提升運(yùn)輸、通風(fēng)、支護(hù)、供配電、動(dòng)力供應(yīng)（壓風(fēng)或燃料）、爆破器材、防排水和防滅火等

6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（變化管理）企業(yè)改制；機(jī)構(gòu)或職能；法律法規(guī)與其他要求；開采技術(shù)條件（工程與水文地質(zhì)）；大批量換人；采用新的技術(shù)、工藝、設(shè)備和材料等。變化的類型6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（變化管理）變化管理范疇：

系統(tǒng)運(yùn)行條件變化；

系統(tǒng)文件變化。要求：開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評價(jià)與控制；執(zhí)行評審與批準(zhǔn)程序；做好啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收；

資料記錄整體移交。6、生產(chǎn)工藝系統(tǒng)安全管理（變化管理）啟動(dòng)前檢查驗(yàn)收：

安全衛(wèi)生設(shè)施狀況；

應(yīng)急處理程序更新情況；

培訓(xùn)要求更新情況；

受影響員工的針對性培訓(xùn)情況；

作業(yè)指導(dǎo)書、作業(yè)程序的更新情況；

與強(qiáng)制性要求的符合性；

所有的風(fēng)險(xiǎn)回顧已閉環(huán)。要素7：設(shè)備設(shè)施安全管理規(guī)范介紹7、設(shè)備設(shè)施安全管理（基本要求）建立制度：對設(shè)備設(shè)施實(shí)施全過程管理，并明確：

對操作人員要求；

維護(hù)要求；

檢驗(yàn)與測試要求；

報(bào)廢要求。規(guī)劃采購安裝（建設(shè)）調(diào)試使用維修報(bào)廢驗(yàn)收完善設(shè)備管理臺(tái)賬，保存原始技術(shù)資料、圖紙和記錄

7、設(shè)備設(shè)施安全管理（設(shè)備設(shè)施維護(hù)）建立制度：

依據(jù)所識(shí)別的故障類型制定設(shè)備維護(hù)計(jì)劃；

反饋與溝通維護(hù)結(jié)果；

評估與更新維護(hù)系統(tǒng)，確保維護(hù)系統(tǒng)的效力和效率。主管相關(guān)人員7、設(shè)備設(shè)施安全管理（設(shè)備設(shè)施維護(hù)）重點(diǎn)關(guān)注：

采掘系統(tǒng)；

提升運(yùn)輸系統(tǒng)；

通風(fēng)系統(tǒng)；

排水系統(tǒng)；

供配電系統(tǒng)；

充填系統(tǒng)；

應(yīng)急管理系統(tǒng)；

儀器儀表；

備用設(shè)備。

7、設(shè)備設(shè)施安全管理（檢測檢驗(yàn)）檢測檢驗(yàn)清單關(guān)注過程和結(jié)果記錄的存檔法律法規(guī)要求辨識(shí)評價(jià)結(jié)果特種設(shè)備：鍋爐、空壓機(jī)、電梯、起重機(jī)械等安標(biāo)產(chǎn)品：高低壓電氣設(shè)備；提升運(yùn)輸設(shè)備；排水設(shè)備；通風(fēng)系統(tǒng)及設(shè)備；安全檢測、監(jiān)測、監(jiān)控、通訊儀器與裝備；應(yīng)急救援設(shè)備等。設(shè)施：井筒設(shè)施、采空區(qū)和地表塌陷區(qū)等要素8：作業(yè)現(xiàn)場安全管理規(guī)范介紹8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（一般要求）6S內(nèi)容目的整理區(qū)分有用和無用，現(xiàn)場只留有用的保持通道暢通，有足夠的空間，防止誤操作整頓將需要的物品合理放置工作場所標(biāo)志清楚，環(huán)境井然有序，保障作業(yè)安全清掃清除作業(yè)場所的垃圾減少設(shè)備故障；及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱患清潔將前3S活動(dòng)制度化培養(yǎng)良好工作習(xí)慣，消除事故根源素養(yǎng)遵章守紀(jì)，文明禮貌，敬業(yè)愛崗，誠實(shí)守信創(chuàng)造和睦團(tuán)隊(duì)，塑造優(yōu)秀人才，按標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)，杜絕違章安全以人為本，安全第一，預(yù)防為主，綜合治理增強(qiáng)人員安全意識(shí)，消除不可接受風(fēng)險(xiǎn)8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（作業(yè)環(huán)境）安全出口（每個(gè)中段和采場）與人行通道：數(shù)量、規(guī)格、標(biāo)識(shí)應(yīng)符合GB16423－2006要求，井巷的分道口應(yīng)有路標(biāo)，注明所在地點(diǎn)及通往地面出口方向。采場：應(yīng)建立頂板分級(jí)管理制度；對圍巖松軟不穩(wěn)固的回采工作面及采準(zhǔn)、切割巷道應(yīng)采取支護(hù)措施；電力線路敷設(shè)整齊、無亂接亂搭現(xiàn)象。采空區(qū)：根據(jù)采空區(qū)特點(diǎn)建立相應(yīng)的管理制度；按設(shè)計(jì)要求進(jìn)行采空區(qū)處理；制定井巷報(bào)廢管理制度，確保井巷報(bào)廢后的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。地表塌陷區(qū)：防止人員進(jìn)入；禁止建新建（構(gòu)）筑物；修筑防洪溝；加強(qiáng)監(jiān)測。井巷和硐室：井底車場、站臺(tái)設(shè)置合規(guī)；支護(hù)方法、材料和質(zhì)量符合規(guī)程要求；采取通風(fēng)及除塵措施。照明：作業(yè)地點(diǎn)、人行通道有良好的照明。安全標(biāo)志：標(biāo)志明顯8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（作業(yè)過程）一般要求：

建立交接班制度，做好交接班記錄；

按規(guī)定佩帶個(gè)體防護(hù)用品；

熟悉安全出口和緊急撤離路線；

遵照作業(yè)指導(dǎo)書的要求；

做好作業(yè)前的檢查。關(guān)注：潛在的或已發(fā)生的危險(xiǎn)狀況8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（作業(yè)過程）作業(yè)前的檢查：鑿巖：人行道、頂板、爆堆、殘盲炮、通風(fēng)、照明、鑿巖設(shè)備（尤其易磨損件）、風(fēng)水管及風(fēng)壓等。爆破：人行道、照明、頂板、裝藥器（無堵塞、壓氣系統(tǒng)正常）、爆破器材、所用炮棍等工具、作業(yè)現(xiàn)場（有無明火及漏電現(xiàn)象）、監(jiān)護(hù)人員等。8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（作業(yè)過程）工序安全要求：鑿巖：按設(shè)計(jì)布孔；不打殘眼；采取防塵措施。爆破：管好器材；按設(shè)計(jì)書或說明書進(jìn)行爆破；作業(yè)人員具備資格和能力；爆前確定危險(xiǎn)區(qū)并設(shè)置標(biāo)志和崗哨；按規(guī)定等待時(shí)間進(jìn)爆區(qū)檢查危石、盲炮；認(rèn)真填寫爆破記錄。8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（作業(yè)過程）通風(fēng)：保證作業(yè)面風(fēng)量、風(fēng)速和風(fēng)質(zhì)；必要時(shí)加強(qiáng)局部通風(fēng)；出礦：制定出礦管理制度；支護(hù)：識(shí)別需要支護(hù)的場所；

選擇合適的支護(hù)方式，并進(jìn)行支護(hù)設(shè)計(jì)；提升與運(yùn)輸：制定提升與運(yùn)輸管理制度；關(guān)注斷繩、過卷、墜罐和跑車等；

做好人員出入井登記。f<5的井巷，斷層破碎帶處，遇水易碎脹、泥化的巖石巷道，易風(fēng)化的巖石巷道都應(yīng)進(jìn)行支護(hù)。根據(jù)巖性、水文地質(zhì)條件、巷道服務(wù)年限等因素確定。8、作業(yè)現(xiàn)場安全管理（勞動(dòng)防護(hù)用品）要求：①建立護(hù)品購買、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、更換、報(bào)廢等管理制度；②根據(jù)法律法規(guī)要求和作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，識(shí)別護(hù)品需求，特別是特種護(hù)品的需求；

③按需求配備防護(hù)用品，并提供正確佩戴和使用的培訓(xùn)；④健全護(hù)品臺(tái)賬；⑤做好護(hù)品的檢查和維護(hù)不要用發(fā)放現(xiàn)金代替發(fā)放護(hù)品；所購護(hù)品要“三證”齊全要素9：職業(yè)衛(wèi)生管理規(guī)范介紹9、職業(yè)衛(wèi)生管理（職業(yè)危害因素）粉塵炮煙放射性物質(zhì)高溫：北京30℃、武漢34℃低溫：作業(yè)地點(diǎn)平均氣溫≤5℃冷水：水溫≤12℃噪聲與振動(dòng)照度不良潮濕其他9、職業(yè)衛(wèi)生管理（健康監(jiān)護(hù)）1、健康監(jiān)護(hù)健康監(jiān)護(hù)制度職業(yè)危害因素分析識(shí)別需要定期進(jìn)行心理及生理監(jiān)測的工種和員工健康監(jiān)護(hù)檔案及保密要求9、職業(yè)衛(wèi)生管理（設(shè)施與服務(wù)）2、設(shè)施和服務(wù)職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施“三同時(shí)”職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施、醫(yī)療設(shè)備的維護(hù)與校驗(yàn)設(shè)施與服務(wù)滿足認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)（含緊急救護(hù)）要求9、職業(yè)衛(wèi)生管理（職業(yè)危害控制）工程控制措施照明；替換；隔離/密閉；局部通風(fēng)；噴霧灑水；屏蔽；監(jiān)測與報(bào)警；工作場所設(shè)計(jì)管理控制措施職業(yè)衛(wèi)生知識(shí)培訓(xùn)；控制持續(xù)接觸時(shí)間；個(gè)體防護(hù)措施配備并正確使用符合要求的個(gè)體防護(hù)用品控制生產(chǎn)過程及作業(yè)環(huán)境產(chǎn)生的職業(yè)危害，消除職業(yè)疾病，為員工健康提供保障機(jī)制。3、職業(yè)危害控制9、職業(yè)衛(wèi)生管理（職業(yè)危害控制）粉塵防治措施濕式鑿巖、噴霧、灑水破碎硐室局部通風(fēng)機(jī)械除塵、濕式捕塵防塵口罩濕式作業(yè)加強(qiáng)通風(fēng)人機(jī)隔離凈化除塵個(gè)體防護(hù)9、職業(yè)衛(wèi)生管理（設(shè)施與服務(wù)）4、職業(yè)危害監(jiān)測

制定監(jiān)測計(jì)劃；

對識(shí)別出的職業(yè)危害實(shí)施有效監(jiān)測。5、人機(jī)工效

關(guān)注生產(chǎn)及管理過程中的人機(jī)工效問題

；

評估人機(jī)工效影響時(shí)考慮：人工搬運(yùn)、作業(yè)空間布局、有限空間作業(yè)、控制裝置的設(shè)計(jì)、疲勞等。要素10：安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)規(guī)范介紹10、安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)（安全投入）制定安全經(jīng)費(fèi)提取和使用管理制度制定安全技術(shù)措施計(jì)劃確定年度安全投入按計(jì)劃提取費(fèi)用?？钍褂糜涗浉呶Ｐ袠I(yè)企業(yè)安全生產(chǎn)費(fèi)用財(cái)務(wù)管理暫行辦法企業(yè)主要負(fù)責(zé)人對因安全投入不足所導(dǎo)致的后果負(fù)責(zé)法律法規(guī)要求風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果事故應(yīng)對措施合理化建議安全技術(shù)改造10、安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)（安全科技）安全科技重點(diǎn)關(guān)注：現(xiàn)代安全管理理論和方法的研究安全新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新材料的研究重大危險(xiǎn)源監(jiān)控、預(yù)警與控制技術(shù)的研究國外先進(jìn)安全科學(xué)技術(shù)引進(jìn)、消化和應(yīng)用10、安全投入、安全科技與工傷保險(xiǎn)（工傷保險(xiǎn)）參加工傷社會(huì)保險(xiǎn)并為員工交納工傷保險(xiǎn)費(fèi)是企業(yè)的法定義務(wù)，不得以任何理由拒絕履行。工傷保險(xiǎn)全社會(huì)互助機(jī)制分散意外傷害風(fēng)險(xiǎn)三大職能醫(yī)療救治經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償職業(yè)康復(fù)工傷與職業(yè)病預(yù)防體現(xiàn)目的要素11：檢查規(guī)范介紹11、檢查（一般要求）目的：發(fā)現(xiàn)和消除隱患，改善勞動(dòng)條件，確保安全范圍：所有場所、活動(dòng)、設(shè)備、設(shè)施、人員和管理人員：方法和技巧培訓(xùn)效果：定期評審，根據(jù)變化及時(shí)更新內(nèi)容和方法結(jié)果：記錄存檔并可獲取信息渠道：檢查信息收集、傳遞、處理和反饋反饋要求：信息量無增損；通道銜接緊密；及時(shí)事先制定完善的安全檢查表，可使安全檢查工作有的放矢，事半功倍。11、檢查（巡回檢查）內(nèi)容：

違章指揮或違章作業(yè)

安全著裝及防護(hù)用品使用協(xié)同作業(yè)的統(tǒng)一指揮和信息聯(lián)絡(luò)危險(xiǎn)作業(yè)的保護(hù)措施現(xiàn)場危險(xiǎn)物品的存放和處置人行、設(shè)備通道作業(yè)場所的危險(xiǎn)因素作業(yè)人員的操作程序注意：時(shí)間、路線、盲區(qū)問題11、檢查（例行檢查）內(nèi)容：責(zé)任制和規(guī)章制度落實(shí)情況培訓(xùn)和持證情況經(jīng)費(fèi)提取和使用情況檢查和隱患整改情況設(shè)備、設(shè)施檢測與維護(hù)保養(yǎng)情況健康監(jiān)護(hù)、護(hù)品發(fā)放、職業(yè)危害監(jiān)控情況應(yīng)急管理情況注意：日程和周期的確定11、檢查（專業(yè)檢查）注意：人員或外部專門機(jī)構(gòu)的選擇提升運(yùn)輸系統(tǒng)：能力、安全可靠性排水系統(tǒng)：水倉容積、設(shè)備能力、防水閘門通風(fēng)系統(tǒng)：能力、安全可靠性供配電系統(tǒng)：安全保護(hù)措施可靠有效應(yīng)急系統(tǒng)：裝備滿足要求；系統(tǒng)有效運(yùn)行其他：安標(biāo)產(chǎn)品地下邊坡；排土場；油庫；供電系統(tǒng)；排水系統(tǒng)；運(yùn)輸系統(tǒng)；緊急通訊系統(tǒng)；爆破器材存放點(diǎn)；其他重要設(shè)備和裝置露天尾礦庫對象11、檢查（專業(yè)檢查）防洪安全檢查設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)；水位；干灘長度、坡度和灘頂高程；安全超高和最小干灘長度；排洪構(gòu)筑物（變形、損毀、淤堵）；排水系統(tǒng)能力。壩體安全檢查尾礦庫庫區(qū)安全檢查外坡坡比；位移；滑坡；縱、橫向裂縫；浸潤線位置；排滲設(shè)施和滲漏狀況；周邊環(huán)境滑坡、泥石流和溶洞等情況；爆破、采石和建筑；尾礦回采、取水；外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入；11、檢查（綜合檢查）內(nèi)容：重大風(fēng)險(xiǎn)控制情況責(zé)任制落實(shí)情況法律法規(guī)與其他要求的執(zhí)行情況有關(guān)專項(xiàng)工作開展情況其他有關(guān)情況季節(jié)性、長假前后、主管部門布置11、檢查（糾正和預(yù)防措施）要求：制定糾正和預(yù)防措施實(shí)施的保障制度，明確：

針對問題的嚴(yán)重程度，制定實(shí)施計(jì)劃；

實(shí)施的責(zé)任部門和責(zé)任人；實(shí)施情況的反饋；保存實(shí)施記錄的要求。不符合情形：責(zé)任制執(zhí)行情況未考核、頂板冒落征兆發(fā)現(xiàn)不及時(shí)、事故原因調(diào)查不清、對相關(guān)方的抱怨和投訴處理不當(dāng)或不及時(shí)等。要素12：應(yīng)急管理規(guī)范介紹12、應(yīng)急管理情況認(rèn)定潛在緊急依據(jù)特別關(guān)注露天地下自然災(zāi)害（如洪水、泥石流、雷擊等）；火災(zāi)；爆炸；滑坡自然災(zāi)害；透水；火災(zāi)；沖擊地壓；地表塌陷；墜罐；爆炸；突然停電；中毒和窒息尾礦庫潰壩、洪水漫壩危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果；考慮法律法規(guī)與其他要求；以往的事故、事件和緊急狀況。12、應(yīng)急管理管理應(yīng)急專人負(fù)責(zé)定期評審?fù)獠繎?yīng)急部門的應(yīng)急能力；可能造成緊急情況的外部機(jī)構(gòu)及其影響，如供應(yīng)商和承包商對象：企業(yè)應(yīng)急體系目的：確保所需的應(yīng)急能力關(guān)注計(jì)劃應(yīng)急針對認(rèn)定的緊急情況；明確職責(zé)和履職方法。內(nèi)容：接警；指揮；警報(bào)；應(yīng)急資源；通訊；事態(tài)評估；警戒；疏散；醫(yī)療；公共關(guān)系；應(yīng)急人員安全；搜救；現(xiàn)場恢復(fù)。要求12、應(yīng)急管理應(yīng)急響應(yīng)啟動(dòng)應(yīng)急計(jì)劃：事故或緊急情況實(shí)施應(yīng)急響應(yīng)：事先規(guī)定響應(yīng)級(jí)別應(yīng)急能力：確保足夠，避免應(yīng)急響應(yīng)擴(kuò)大應(yīng)急保障健全應(yīng)急組織機(jī)構(gòu)：規(guī)定職責(zé)及作用；應(yīng)急隊(duì)伍：消防；醫(yī)療救護(hù)；搜索與救援；安全保衛(wèi)；通訊；搶修；應(yīng)急裝備：通信設(shè)備；急救用品；緊急備用電源、設(shè)備及物資；攝影設(shè)備；應(yīng)急人員的識(shí)別標(biāo)識(shí)；急救防護(hù)用品。識(shí)別外部應(yīng)急資源：建立正式的相互支援協(xié)議。考慮外部可以支援的應(yīng)急能力12、應(yīng)急管理與改進(jìn)應(yīng)急評審應(yīng)急訓(xùn)練要求：針對應(yīng)急隊(duì)伍/員工；按計(jì)劃進(jìn)行方式：桌面演習(xí)；功能演習(xí)；全面演習(xí)。

定期評審和更新應(yīng)急計(jì)劃依據(jù)：應(yīng)急響應(yīng)和演練結(jié)果；外部應(yīng)急經(jīng)驗(yàn)；設(shè)備、設(shè)施或流程的變化情況。適度保密要求：修訂后的應(yīng)急計(jì)劃及時(shí)下發(fā)，并提供培訓(xùn)。

要素13：事故、事件報(bào)告、調(diào)查與分析規(guī)范介紹13、事故/事件報(bào)告、調(diào)查與分析建立制度分類傷害程度：險(xiǎn)肇；輕傷；重傷；死亡嚴(yán)重程度：一般；較大；重大；特大GB6441要求報(bào)告調(diào)查與跟蹤人員要求，外部專家？就報(bào)告與所涉及員工交流；提出防范措施建議；相關(guān)文件和資料歸檔保存。規(guī)律分析與個(gè)案回顧對外：按國務(wù)院493號(hào)令要求對內(nèi)：按企業(yè)制度規(guī)定執(zhí)行登記建檔與定期審查13、事故/事件報(bào)告、調(diào)查與分析規(guī)律分析事故發(fā)生時(shí)間規(guī)律分析；傷亡人員年齡結(jié)構(gòu)分析；傷亡人員工作年限分析；原因分析；傷害率分析；事故費(fèi)用分析；安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)缺陷分析。發(fā)現(xiàn)原因和趨勢個(gè)案回顧討論和學(xué)習(xí)，強(qiáng)化意識(shí)；回顧事故原因和防范措施。要素14：績效測量與評價(jià)規(guī)范介紹14、績效測量與評價(jià)（績效測量）目的了解方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況了解風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否有效了解是否已從系統(tǒng)失敗案例中吸取教訓(xùn)確保用于評審和改進(jìn)系統(tǒng)狀況的信息足夠目的：觀察系統(tǒng)運(yùn)行結(jié)果與方針、目標(biāo)、計(jì)劃以及本規(guī)范的要求是否相符，以保持系統(tǒng)的符合性和有效性

類型：內(nèi)部評價(jià)和外部評價(jià)

14、績效測量與評價(jià)（績效測量）監(jiān)測內(nèi)容：

目標(biāo)；

各項(xiàng)檢查完成率；

設(shè)備定期檢查維護(hù)完成率；

個(gè)人防護(hù)用品的依從程度；

職業(yè)危害監(jiān)測情況；

事故/事件調(diào)查完成率；

糾正與預(yù)防行動(dòng)完成率及其效力；14、績效測量與評價(jià)（績效測量）

安全健康數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析情況；

許可依從情況；

任務(wù)分析及任務(wù)觀察執(zhí)行情況；

安委會(huì)會(huì)議情況；

變化管理情況；

培訓(xùn)情況；

法律法規(guī)依從程度；

標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)持續(xù)改進(jìn)的情況；

安全投入情況。14、績效測量與評價(jià)（績效測量）辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果分析；作業(yè)場所安全檢查、巡視；設(shè)備、設(shè)施安全監(jiān)控；職業(yè)危害因素監(jiān)測；責(zé)任制和規(guī)章制度執(zhí)行情況考核；事故和職業(yè)病統(tǒng)計(jì)分析；文件和記錄分析?？冃y量技術(shù)14、績效測量與評價(jià)（系統(tǒng)評價(jià)）處理、反饋和記錄存檔內(nèi)部評價(jià)制度明確負(fù)責(zé)部門制定計(jì)劃；確定范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)、評價(jià)人員；處理和反饋評價(jià)結(jié)果等。評價(jià)人員要求知識(shí)和能力要求；方法和技巧培訓(xùn)；責(zé)任心強(qiáng)、處事公正等。頻率初期頻次加大；重大變化或嚴(yán)重事故，及時(shí)抽樣數(shù)量與代表性：隨機(jī)性、層次性、均衡性結(jié)果14、績效測量與評價(jià)（系統(tǒng)評價(jià)）內(nèi)部評價(jià)重點(diǎn)關(guān)注：（1）安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)的效力和效率；（2）存在的問題與缺陷；（3）資源使用的效力和效率；（4）實(shí)際安全生產(chǎn)績效與期望值的差距；（5）績效監(jiān)測系統(tǒng)的適宜性和監(jiān)測結(jié)果的準(zhǔn)確性；（6）糾正行動(dòng)的效力和效率；（7）企業(yè)與相關(guān)方的關(guān)系。安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評審基礎(chǔ)知識(shí)、評審方法與技巧1、評審定義判定安全生產(chǎn)活動(dòng)和有關(guān)過程是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施，并系統(tǒng)地驗(yàn)證企業(yè)實(shí)施安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)的過程。

2、審核定義

為了獲得審核證據(jù)，并對其進(jìn)行客觀地評價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

3、審核準(zhǔn)則用作依據(jù)的一組方針、程序或要求。如：安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)安全標(biāo)準(zhǔn)化體系文件要求適用的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系法律、法規(guī)與其他要求

4、審核證據(jù)

與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其它信息。5、審核發(fā)現(xiàn)

將收集到的證據(jù)對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)的結(jié)果。

6、內(nèi)部評審的目的客觀評估安全標(biāo)準(zhǔn)化體系執(zhí)行的情形：明文規(guī)定的管理體系是否符合安全標(biāo)準(zhǔn)化體系標(biāo)準(zhǔn)的要求---文件評審。所有的管理規(guī)定、辦法、作業(yè)指導(dǎo)書是否被遵守執(zhí)行---現(xiàn)場評審。

符合性有效性（完成策劃的活動(dòng)并達(dá)到所策劃結(jié)果的程度的度量）適宜性（是否與內(nèi)外變化了的環(huán)境相適應(yīng)）辨識(shí)安全標(biāo)準(zhǔn)化可能需改善的地方（自評）

7、內(nèi)部評審的原則客觀性：評審結(jié)論的形成要以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，評審準(zhǔn)則為依據(jù)。獨(dú)立性：評審人員應(yīng)獨(dú)立于受評審方，確保評審的公正性。系統(tǒng)性：按計(jì)劃、有組織地進(jìn)行。文件化：評審全過程要予以文件化。

8、評審形式

全面評審

部分評審（抽查）

跟蹤評審9、評審過程（1）啟動(dòng)評審（2）準(zhǔn)備現(xiàn)場評審（3）實(shí)施現(xiàn)場評審（4）后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施（5）編制、批準(zhǔn)并發(fā)放評審報(bào)告（6）完成評審p160（1）啟動(dòng)評審組建評審組內(nèi)審員：指有能力實(shí)施評審的人員評審組：實(shí)施評審的一名或多名評審員企業(yè)應(yīng)成立以主要負(fù)責(zé)人（安全副總經(jīng)理）牽頭的評審工作組，工作組可分為若干個(gè)評審小組（每個(gè)評審小組不應(yīng)少于2人），內(nèi)部評審員應(yīng)由安全管理和其他專業(yè)技術(shù)人員擔(dān)任

；評審成員應(yīng)具備達(dá)到評審目的所必需的知識(shí)和技能。通常指定評審小組的一名內(nèi)審員為評審小組組長p161（2）準(zhǔn)備現(xiàn)場評審編制內(nèi)部評審計(jì)劃評審組工作分配準(zhǔn)備工作文件召開評審工作組會(huì)議p162（2）準(zhǔn)備現(xiàn)場評審編制內(nèi)部評審計(jì)劃確定評審時(shí)間確定評審依據(jù)確定評審類型及目的確定評審范圍確定評審小組成員確定評審具體時(shí)間、內(nèi)審員、評審過程/條款/過程計(jì)劃安排p163①評審工作組組長的任務(wù)和職責(zé)：代表評審組與受評審方溝通聯(lián)絡(luò)；編制內(nèi)部評審計(jì)劃；向各評審小組分配評審任務(wù)；主持首、末次會(huì)議；評審的控制和協(xié)調(diào)；組織評審組內(nèi)部會(huì)議；組織評審組評價(jià)評審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評審結(jié)論；編制評審報(bào)告。評審組工作分配p164②評審小組組長的任務(wù)和職責(zé)：代表評審小組與受評審方溝通聯(lián)絡(luò)；按內(nèi)部評審計(jì)劃組織評審；向評審小組成員分配評審任務(wù)；評審的控制和協(xié)調(diào)；組織評審小組評價(jià)評審發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)備評審結(jié)論。評審組工作分配p165③評審人員的任務(wù)和職責(zé)：準(zhǔn)備工作文件；遵守相應(yīng)的評審要求參加評審過程中的溝通及首、末次會(huì)議；完成分配的評審任務(wù)：收集信息獲取客觀證據(jù)形成評審發(fā)現(xiàn)；參加評審發(fā)現(xiàn)的評審與準(zhǔn)備評審結(jié)論；適當(dāng)時(shí)，評審后續(xù)活動(dòng)。評審組工作分配④合格內(nèi)審員應(yīng)具備的基本能力交流的能力合作的能力分析判斷的能力獨(dú)立工作的能力應(yīng)變的能力善于學(xué)習(xí)的能力p167準(zhǔn)備工作文件①編制《安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評審計(jì)劃》②編制《安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評審檢查表》

③首末次會(huì)議簽到表內(nèi)部評審檢查表安全標(biāo)準(zhǔn)化內(nèi)部評審檢查表，作為評審的途徑，以確保覆蓋有應(yīng)該評審的范圍。檢查表內(nèi)容安全標(biāo)準(zhǔn)化體系評審內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)評分要求現(xiàn)場檢查記錄實(shí)得分使用檢查表的好處確保準(zhǔn)備工作的完整性作為審核員之引導(dǎo)及備忘錄審核的客觀證據(jù)減少筆記時(shí)間召開評審員小組會(huì)議評審組長應(yīng)于評審前召集所有內(nèi)審員進(jìn)行評審會(huì)議；確認(rèn)準(zhǔn)備工作均已完成，各內(nèi)審員亦明了其將扮演之角色；討論可能出現(xiàn)的問題及需注意事項(xiàng)；交流經(jīng)驗(yàn)及審核技巧

（3）實(shí)施現(xiàn)場評審3.1首次會(huì)議；3.2信息收集和驗(yàn)證；3.3評審溝通；3.4形成評審發(fā)現(xiàn)；3.5準(zhǔn)備評審結(jié)論；3.6末次會(huì)議。3.1首次會(huì)議①介紹與會(huì)者并簽到；②確認(rèn)評審目的和準(zhǔn)則；③與受評審部門確認(rèn)評審日程以及相關(guān)的其他安排；④實(shí)施評審所用的方法和程序；⑤確認(rèn)評審組和受評審部門之間的正式溝通渠道。⑥明確陪同人員；⑦征求被評審部門對評審安排的意見；⑧確定末次會(huì)議時(shí)間地點(diǎn)。

陪同人員的安排、職責(zé)、作用和身份：安排：評審活動(dòng)進(jìn)行時(shí)，接受評審部門應(yīng)指派一名陪同人員。職責(zé)：陪同人員的職責(zé)是引導(dǎo)、聯(lián)絡(luò)和見證。陪同人員不能在評審時(shí)代表受評審方發(fā)言，陪同人員的話不能作為客觀證據(jù)。

陪同人員的職責(zé)、作用和身份：建立聯(lián)系；安排對場所或企業(yè)的特定部分的訪問；確保評審組成員了解和遵守有關(guān)場所的安全規(guī)則和程序；代表受評審部門對評審進(jìn)行見證；在收集信息的過程中，做出澄清或提供幫助。身份：獨(dú)立于受評審部門。3.2信息收集和

驗(yàn)證——搜集客觀證據(jù)。

從收集信息到得出評審結(jié)論的過程

信息源通過適當(dāng)抽樣收集和驗(yàn)證對照評審準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)評審評審結(jié)論評審證據(jù)評審發(fā)現(xiàn)評審方式主要有二種按部門評審按要素評審

種類：客觀證據(jù)有關(guān)人員所說的自己職責(zé)范圍內(nèi)工作的話；文件、報(bào)告和有關(guān)記錄中記載；

工作現(xiàn)場看到；評審時(shí)實(shí)際檢測到的數(shù)據(jù)。（1）評審方法

提問或交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和檢測。（2）掌握、運(yùn)用評審技巧要掌握提問的技巧；要善于傾聽；要作好記錄；要提高現(xiàn)場觀察的水平。問題的種類封閉式的問題開放式的問題跟進(jìn)式的問題引導(dǎo)式的問題沒有聲音的問題封閉式的問題簡單答案：是/否；有/沒有可獲得指定的資訊可用以總結(jié)結(jié)論由審核者控制問與答帶來壓力/減輕壓力？開放式的問題5W1H怎么樣？How（給我看）什么？What何時(shí)？When誰？Who在哪里？Where為什么？Why（證據(jù)）開放式的問題鼓勵(lì)被審核者自由發(fā)言可獲取最大量的資訊跟進(jìn)式的問題由獲得的資訊再提出跟進(jìn)問題對問題進(jìn)一步探討引導(dǎo)式的問題可減輕被審核者壓力避免使用沒有聲音的問題以身體語言提出問題沉默---非常強(qiáng)而有力的工具應(yīng)避免的問題欺詐式問題含糊不清的問題多重式的問題多重式的問題有沒有---？怎樣---？如何---？做成混亂回答者選擇式回答絕對避免使用傾聽認(rèn)真專注的傾聽是對別人最大的尊重有效的聽專注查對澄清反應(yīng)/反饋記錄需要時(shí)作出摘要，與講話一方確認(rèn)影響傾聽的因素不專注集中選擇性的聽個(gè)人偏見情緒與喜惡草率的結(jié)論除了聽，還要看溝通時(shí)，需注意對方的身體語言身體動(dòng)作面部表情眼神身體語言-疑惑篇(3)控制評審進(jìn)度和計(jì)劃

按評審計(jì)劃開展評審；

合理安排各部門的評審時(shí)間；

利用評審檢查表。觀察/收集證據(jù)通過與人員交流，檢查文件/記錄，及觀察有關(guān)活動(dòng)，以收集符合要求的證據(jù)。驗(yàn)證通過面談、感官觀察或記錄而獲得的資料（包括數(shù)據(jù)的匯總和分析）。檢查方法檢查，是以隨機(jī)抽樣形式進(jìn)行，而非100%全檢。決定抽樣的數(shù)量時(shí)，應(yīng)考慮-----被審查部門/項(xiàng)目的文件、工作和記錄的數(shù)量；-----過去的表現(xiàn)。檢查方法檢查的方向不一定需要從頭到尾，可從任何一點(diǎn)展開。檢查的文件/人員/記錄間應(yīng)有連貫關(guān)系

斷指事故

設(shè)備維護(hù)

設(shè)備放置

操作指導(dǎo)書

人員上崗培訓(xùn)

糾正措施

效果監(jiān)控評審觀察點(diǎn)記錄下所有的觀察點(diǎn)評審觀察點(diǎn)以確定不符合事項(xiàng)對所有不符合事項(xiàng)須有證據(jù)作為依據(jù)(3)控制評審氣氛

和諧、合作；勿批評對方；避免爭執(zhí)。(4)控制評審結(jié)果

判定不符合以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以評審準(zhǔn)則

為依據(jù)；

與受評審方共同確認(rèn)事實(shí)；

評審組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見。

作為評審結(jié)論的依據(jù)；便于即時(shí)或日后的查詢。

（5）形成評審記錄現(xiàn)場評審記錄案例現(xiàn)場評審檢查表頁碼共頁第頁受審核部門管理層內(nèi)審員×××向?qū)А痢痢列蛱?hào)評審內(nèi)容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查記錄實(shí)得分備注1安全生產(chǎn)方針與目標(biāo)

1.1方針50

1.1.1策劃5

1.1.1.1是否建立了針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度？

是：3分；

否：0分已建立針對安全生產(chǎn)方針制定、傳達(dá)、評審與修訂等環(huán)節(jié)的安全生產(chǎn)方針管理制度3

1.1.1.2安全生產(chǎn)方針管理制度是否指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)？

是：2分；

否：0分安全生產(chǎn)方針管理制度已指定了相應(yīng)的責(zé)任部門和責(zé)任人員并規(guī)定了相應(yīng)職責(zé)2

1.1.2執(zhí)行10

1.1.2.1是否有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針？

是：4分；

否：0分有由最高管理者簽發(fā)的文件化的安全生產(chǎn)方針4

1.1.2.2安全生產(chǎn)方針制定是否有員工參與并與相關(guān)方溝通?

是：3分；

否：0分安全生產(chǎn)方針制定無員工參與，未與相關(guān)方溝通0

1.1.2.3安全生產(chǎn)方針是否已傳達(dá)至全體員工？

是：3分；

否：0分安全生產(chǎn)方針已傳達(dá)至全體員工3

現(xiàn)場評審記錄案例現(xiàn)場評審檢查表頁碼共頁第頁受審核部門管理層內(nèi)審員×××向?qū)А痢痢列蛱?hào)評審內(nèi)容評分標(biāo)準(zhǔn)檢查記錄實(shí)得分備注1.1.3符合15

1.1.3.1安全生產(chǎn)方針是否體現(xiàn)：

1、遵守法律法規(guī)與其他要求；

2、持續(xù)改進(jìn)。

是：4分；

最高分：8分安全生產(chǎn)方針未體現(xiàn)遵守法律法規(guī)要求，體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求2

1.1.3.2是否通過下列方式確保有效、充分傳達(dá)安全生產(chǎn)方針：

1、顯著位置張貼；

2、作為員工崗前培訓(xùn)及再教育的內(nèi)容；

是：3.5分；

最高分：7分安全生產(chǎn)方針未在顯著位置張貼，沒有作為員工崗前培訓(xùn)內(nèi)容0

1.1.4績效20

1.1.4.1安全生產(chǎn)方針是否易于理解？

是：5分；

否：0分易于理解5

1.1.4.2員工熟悉并理解安全生產(chǎn)方針的比例：

1.90%－100%（10分）

2.75%－90%（5分）

3.60%－75%（3分）

4.60%以下（0分）經(jīng)抽取10人了解對安全生產(chǎn)方針的熟悉和理解情況，達(dá)70%3

3.3評審溝通根據(jù)評審的復(fù)雜程度，在評審中可能有必要對評審組內(nèi)部以及評審組與受評審部門之間的溝通作出正式安排。評審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評審進(jìn)展情況，必要時(shí)重新分派評審組成員的工作。3.4形成評審發(fā)現(xiàn)應(yīng)當(dāng)對照評審準(zhǔn)則評價(jià)評審證據(jù)以形成評審發(fā)現(xiàn)。評審發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合評審準(zhǔn)則。評審組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在評審的適當(dāng)階段共同評審評審發(fā)現(xiàn)。應(yīng)當(dāng)匯總與評審準(zhǔn)則不符合情況，指明所評審的場所、職能或過程。應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的評審證據(jù)。應(yīng)當(dāng)與受評審方一起評審不符合，以確認(rèn)評審證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受評審方理解不符合。應(yīng)當(dāng)努力解決對評審證據(jù)和(或)評審發(fā)現(xiàn)有分歧的問題，并記錄尚未解決的問題。準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告分析觀察所得到的不符合事項(xiàng)，以準(zhǔn)備不符合事項(xiàng)報(bào)告-----不符合事項(xiàng)的類別-----不符合事項(xiàng)的模式不符合事項(xiàng)的分類嚴(yán)重（主要）不符合項(xiàng)缺少所要求的安全標(biāo)準(zhǔn)化體系要素多個(gè)次要不符合項(xiàng)發(fā)生在一個(gè)要素上不符合事項(xiàng)的模式文件問題沒有把標(biāo)準(zhǔn)的要求文件化文件不能反映實(shí)際運(yùn)作情況文件內(nèi)容不當(dāng)，不足或錯(cuò)誤文件之間有矛盾不符合事項(xiàng)的模式執(zhí)行問題沒有按照文件要求執(zhí)行工作不符合事項(xiàng)的模式設(shè)計(jì)問題-技術(shù)/方法/工具方法錯(cuò)誤工具設(shè)計(jì)錯(cuò)誤技術(shù)錯(cuò)誤不符合事項(xiàng)報(bào)告不符合事項(xiàng)的說明發(fā)現(xiàn)的問題（觀察所得到的現(xiàn)實(shí)）客觀證據(jù)結(jié)論（違反標(biāo)準(zhǔn)或文件的章節(jié)）類型（嚴(yán)重，輕微）不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1

文件WI-016規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗?！?/p>

當(dāng)審核員要求查看電工王不虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說：“他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒有保存記錄?！卑l(fā)現(xiàn)的問題客觀證據(jù)結(jié)論不符合事項(xiàng)報(bào)告案例1：

文件WI-016規(guī)定：“所有特種崗位員工在上崗前必須通過相關(guān)的技術(shù)培訓(xùn)，并持證上崗?！?/p>

當(dāng)審核員要求查看電工王小虎的培訓(xùn)記錄時(shí)，人事部主管說：“他們已經(jīng)進(jìn)行了外部培訓(xùn)，但是沒有保存記錄。”發(fā)現(xiàn)的問題客觀證據(jù)結(jié)論：不符合安全生產(chǎn)教育與培訓(xùn)要素要求不符合事項(xiàng)報(bào)告案例2：

某礦山在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，沒有保留文件化的辨識(shí)和評價(jià)信息。

發(fā)現(xiàn)的問題客觀證據(jù)結(jié)論不符合事項(xiàng)報(bào)告案例：

某礦山在進(jìn)行了危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)后，沒有保留文件化的辨識(shí)和評價(jià)信息。

客觀證據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題結(jié)論：不符合安全生產(chǎn)組織保障要素的要求評審報(bào)告報(bào)告目的將所作的結(jié)論報(bào)告管理層將評審發(fā)現(xiàn)的結(jié)果作出適當(dāng)?shù)目偨Y(jié)讓管理層作出回應(yīng)討論必要的糾正措施和跟進(jìn)日期對必要的措施達(dá)成協(xié)議提供合適的評審結(jié)論評審報(bào)告的內(nèi)容評審的范圍和目的評審的資料-----評審計(jì)劃、評審組成員、接觸的人員和日期所評審的文件糾正及預(yù)防措施糾正措施為消除已發(fā)現(xiàn)的不合格或其他不希望情況的原-讓問題不再發(fā)生-糾正及預(yù)防措施預(yù)防措施為消除潛在的不合格或其他潛在不希望情況的原-讓問題不發(fā)生-糾正及預(yù)防措施必須針對不符合事項(xiàng)的起因文件不當(dāng)設(shè)計(jì)失誤-方法、工具沒有按規(guī)定要求執(zhí)行工作訓(xùn)練不足管理不善糾正及預(yù)防措施的跟進(jìn)須跟進(jìn)相關(guān)的糾正/預(yù)防措施確認(rèn)：執(zhí)行情況：有沒有在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施有效性：實(shí)施之后，不符合事項(xiàng)有沒有改正，問題有沒有解決。須記錄確認(rèn)結(jié)果評審結(jié)束在所有糾正/預(yù)防措施的有效性都經(jīng)已完全確認(rèn)時(shí)，評審才是正式結(jié)束。安全標(biāo)準(zhǔn)化系統(tǒng)需要制定的制度：1、方針和目標(biāo)管理制度：方針的制定、發(fā)布、傳達(dá)、評審與修訂；目標(biāo)的考核評價(jià)。2、法律法規(guī)管理制度：意識(shí)識(shí)別；需求識(shí)別與獲取；融入、評審與更新。3、責(zé)任制管理制度：制定、溝通、培訓(xùn)、考核、評審。4、安全管理機(jī)構(gòu)：相關(guān)人員經(jīng)培訓(xùn)考核合格；在最高管理層中指定專人負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化工作。5、安全生產(chǎn)委員會(huì)：