第6章 外部性及其矯正(財政學(xué))

第6章 外部性及其矯正1概要6.1外部性對效率的影響6.2外部性的私人對策6.3外部性的公共對策2引例長三角啟動中國排污權(quán)交易36.1外部性對效率的影響6.1.1外部性的性質(zhì)6.1.2外部性的類型6.1.3外部性對效率的影響6.1.4進(jìn)一步的探討46.1.1外部性的性質(zhì)外部性的實質(zhì)指某項經(jīng)濟(jì)行為帶來的收益或成本超出了行為主體所獲得的收益或成本，簡言之，該行為產(chǎn)生的邊際總收益超出邊際私人收益或邊際總成本超出邊際私人成本。經(jīng)濟(jì)行為存在外部性的情況下，邊際私人收益不等于邊際社會收益，或者邊際私人成本不等于邊際社會成本，因而無法滿足市場福利最大化產(chǎn)量的要求——MPB=MSB=MSC外部性的特點存在于經(jīng)濟(jì)主體決策之外因為他無須因其行為影響他人而承擔(dān)成本或獲得補償,因此，經(jīng)濟(jì)主體在做市場決策時，理性經(jīng)紀(jì)人的假設(shè)使得其決策只考慮經(jīng)濟(jì)行為給自身帶來的收益和成本，而不考慮其行為的外部收益或成本存在于市場價格機制之外以市場價格以外的方式影響他人的福利例如，某人喜歡籃球，他人對籃球需求上升導(dǎo)致籃球價格上升5外部性的相互性舉例：張三經(jīng)營化工廠，李四捕魚為生盡管我們視張三為“污染者”理所當(dāng)然，但也可以將李四視為污染者。66.1.2外部性的類型正外部性指給無償給他人帶來積極影響的行為；如某種傳染病的免疫接種、私人花園。負(fù)外部性指給他人施加了成本，卻不因此而付出代價；如化工廠的排污行為、汽車尾氣排放。7外部性也可以發(fā)生在消費領(lǐng)域消費的正外部性：安裝防火材料和煙霧警報器；消費的負(fù)外部性：隨手將香蕉皮扔在街上。8科學(xué)研發(fā)蜜蜂采蜜幫助傳播花粉接種疫苗鄰家風(fēng)景在課堂上提出好問題的學(xué)生LoJack

汽車追蹤防盜系統(tǒng)污染噪音在電影院里打手機學(xué)生作弊改變分?jǐn)?shù)分布汽車尾氣愛叫的狗汽車防盜裝置生產(chǎn)消費NegativePositive96.1.3外部性對效率的影響競爭性市場之所以能夠達(dá)成效率，原因在于MPB=MSB=MSC=P當(dāng)外部性產(chǎn)生的時候，作為經(jīng)濟(jì)主體決策基礎(chǔ)的邊際私人收益或邊際私人成本將會偏離邊際社會成本或邊際社會收益，從而導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)主體基于自身利益最大化而作出的決策與社會的要求相背離，從而無法達(dá)到社會福利最大化要求。外部性無法達(dá)成市場有效配置的表現(xiàn)：經(jīng)濟(jì)行為存在負(fù)外部性時市場供給過剩，而經(jīng)濟(jì)行為存在正外部性時市場供給不足。10負(fù)外部性與供給過剩負(fù)外部性：經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的邊際總成本超出私人承擔(dān)的邊際私人成本，即邊際外部成本，如：化工廠排污邊際外部成本(marginalexternalcost,MEC）指新增單位產(chǎn)品生產(chǎn)所導(dǎo)致的由第三方承擔(dān)的額外成本。社會成本

MSC=MPC+MEC資源配置效率要求：

MSC=MPC+MEC=MB

11圖6-1負(fù)外部性導(dǎo)致的效率損失：供給過剩12正外部性與供給不足邊際外部收益（marginalexternalbenefit，MEB）社會收益MSB=MPB+MEB資源配置效率要求：

MSB=MPB+MEB=MC

13圖6-2正外部性導(dǎo)致的效率損失：供給不足146.1.4進(jìn)一步的探討模型不僅表明產(chǎn)量由減少為能提高效率，而且還提供一種可用于測量由此而帶來的收益的方法。15圖6-3達(dá)到效率產(chǎn)量水平的得失16污染為零并非理想的社會狀態(tài)要找到合適的污染量，需權(quán)衡成本和收益；權(quán)衡的結(jié)果往往是某一正值的污染水平。因為幾乎所有的生產(chǎn)活動都會產(chǎn)生一定程度的污染。追求零污染就等于禁止一切生產(chǎn)活動啟示：過分強調(diào)環(huán)境保護(hù)是不現(xiàn)實的17實踐中，需確定邊際外部曲線和邊際收益曲線的實際位置和形狀，由此產(chǎn)生許多問題：哪些活動產(chǎn)生污染？例如：酸雨與工廠生產(chǎn)有關(guān)，也跟自然活動如植物腐化和火山噴發(fā)有關(guān)。哪些污染物有害？酸雨破壞情況的測度損害的價值有多少？186.2外部性的私人對策6.2.1道德約束6.2.2企業(yè)合并6.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理196.2.1道德約束如：多數(shù)人不亂扔垃圾源于內(nèi)心的道德約束“己所不欲，勿施于人”要求考慮我們的行動如何影響他人。206.2.2企業(yè)合并企業(yè)合并通過將不同類型的經(jīng)營結(jié)合在一起的形式，使外部性內(nèi)部化。如：經(jīng)營化工廠的張三和以捕魚為生的李四之間的聯(lián)合經(jīng)營或者合并。216.2.3明確產(chǎn)權(quán)和談判：科斯定理經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯指出：外部性問題引起的無效率，根本原因在于產(chǎn)權(quán)不明晰。例如：張三對河流的排污只要河流產(chǎn)權(quán)是明晰的，無論是張三所有，還是李四所有，還是第三人所有，河流就可以得到最有效的利用。聯(lián)系：我國國有企業(yè)的低效、國有資產(chǎn)的流失22科斯定理假設(shè)前提外部性來源清楚談判成本為零結(jié)論無論誰獲得產(chǎn)權(quán)，有關(guān)各方總能達(dá)成一種協(xié)議。通過這一協(xié)議，每個人的狀況都能變好，而且其結(jié)果是有效率的。23科斯定理的啟示及其適用范圍啟示產(chǎn)權(quán)一旦確立，私人經(jīng)濟(jì)主體就能有效解決他們之間的外部性問題，從而無須政府的介入和干預(yù)。適用范圍當(dāng)事人很少外部性來源清楚例如：大氣污染按科斯的思路分配產(chǎn)權(quán)，有助于解決某些重大的環(huán)境和自然資源保護(hù)問題例如：英國河流和航道的私人產(chǎn)權(quán)非洲大象的保護(hù)246.3外部性的公共對策6.3.1征稅6.3.2補貼6.3.3排污權(quán)交易制度6.3.4政府管制256.3.1征稅庇古稅對具有負(fù)外部性的產(chǎn)品，在效率產(chǎn)量水平上向污染者課征相當(dāng)于邊際外部成本的稅收，使之變成污染者的內(nèi)部成本；由英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家庇古(Pigou,1932)首先提出，也稱“庇古稅”；圖6-4。26圖6-4對庇古稅的分析垂直距離cd為效率產(chǎn)量Q*上的邊際外部成本。即每單位產(chǎn)量繳納cd元的稅款。27實施上的問題前提：知道誰在制造污染以及污染程度如何。由于難以估計邊際外部成本函數(shù)，故很難找出一個正確的稅率。286.3.2補貼庇古補貼對具有正外部性的產(chǎn)品，可以在最優(yōu)產(chǎn)量水平上發(fā)放相當(dāng)于外部邊際收益的補貼。圖6-5例子政府對有突出貢獻(xiàn)的科技人員發(fā)放特殊補貼；政府以優(yōu)惠價格向居民供應(yīng)樹苗，以鼓勵居民在自己的庭院里植樹。29圖6-5對庇古補貼的分析30庇古補貼補貼源于稅收，可能財政負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致效率損失。316.3.3排污權(quán)交易制度排污權(quán)交易制度指政府向企業(yè)拍賣污染許可證，并且允許排污權(quán)在企業(yè)之間進(jìn)行交易。政府實際上創(chuàng)造了一個市場：排污權(quán)交易市場。圖6-6321.污染權(quán)的供給是在點R*的一條垂線2.每單位污染權(quán)的均衡價格是P1

圖6-6排污權(quán)交易制度33與庇古稅的比較二者都通過使企業(yè)因排污而付出成本，從而將污染的外部性內(nèi)在化；二者都要求了解誰在污染、污染程度如何等。在有些場合，出售污染許可證可能比實行庇古稅更好?？赡艽嬖诘膯栴}現(xiàn)有企業(yè)購買超過其實現(xiàn)成本最小化要求的污染許可證，以阻止其他企業(yè)進(jìn)入市場。346.3.4政府管