《公共政策學(xué)》復(fù)習(xí)資料

《公共政策學(xué)》復(fù)習(xí)材料名詞解釋部分1、德爾菲法（DelphiMethod）采用匿名和重復(fù)函詢的調(diào)查方式，擬定調(diào)查問卷并提供背景材料，通過幾輪的咨詢與反饋后使多個(gè)不同的意見漸趨一致，最后把這些意見匯總后用數(shù)理統(tǒng)計(jì)辦法得出一種統(tǒng)一的分析成果，供決策參考。通過有控制的反饋使得收集專家的意見更為可靠的分析辦法。2、頭腦風(fēng)暴法（Brain-stormingMethod）又稱智力激勵(lì)法、BS法、自由思考法，是由美國發(fā)明學(xué)家A·F·奧斯本于1939年初次提出、1953年正式發(fā)表的一種激發(fā)性思維的辦法。所謂頭腦風(fēng)暴(Brain-storming)最早是精神病理學(xué)上的用語，指精神病患者的精神錯(cuò)亂狀態(tài)而言的，現(xiàn)在轉(zhuǎn)而為無限制的自由聯(lián)想和討論，其目的在于產(chǎn)生新觀念或激發(fā)創(chuàng)新構(gòu)想3、構(gòu)造適中（優(yōu)良）問題：是指那些包含一種或幾個(gè)決策者和相對(duì)有限數(shù)量備選方案的問題4、政策僵化：指的是一項(xiàng)長久存在，沒有及時(shí)予以終止的政策，在發(fā)展變化了的環(huán)境下，繼續(xù)執(zhí)行該政策，不僅不能解決問題，反而成為解決問題的阻力與妨礙，帶來嚴(yán)重的不良后果。5、政策目的：公共政策目的指有關(guān)公共組織特別是政府為理解決有關(guān)公共政策問題而采用的行動(dòng)所要達(dá)成的目的、指標(biāo)和效果。6、政策正當(dāng)化：指法定主體為使選定的政策方案獲得正當(dāng)?shù)匚欢鶕?jù)法定的權(quán)限與程序?qū)φ哌M(jìn)行審查、通過、同意、簽訂和頒布的過程7、定性分析辦法：在缺少歷史數(shù)據(jù)的條件下，運(yùn)用專家的經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能進(jìn)行分析的辦法。它重要應(yīng)用于宏觀的、戰(zhàn)略的、長久的、總體的和綜合的分析，往往是對(duì)事件的發(fā)展趨勢、發(fā)展方向的分析。8、定量分析辦法：定量分析是對(duì)社會(huì)現(xiàn)象的數(shù)量特性、數(shù)量關(guān)系與數(shù)量變化的分析。明顯特性之一是，數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)知識(shí)的大量運(yùn)用。9、公共政策分析：公共政策分析是指一種對(duì)公共政策過程的重要環(huán)節(jié)進(jìn)行審查、研究并對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)提出政策前景預(yù)測和行動(dòng)建議的活動(dòng)?；蛘吒唧w地說，公共政策分析重要是就問題構(gòu)建、將來預(yù)測、行動(dòng)建議、實(shí)施監(jiān)控、執(zhí)行評(píng)價(jià)展開分析，并發(fā)明有關(guān)的知識(shí)成果。10、邊界分析：是西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析辦法之一.它是一種決策辦法,通過對(duì)增量的對(duì)比來決定與否采用或取消一種經(jīng)濟(jì)行為.重要目的：劃定研究對(duì)象的邊界。研究問題的邊界，必須認(rèn)清事物某一層次上的本質(zhì)，把握這一本質(zhì)與外界環(huán)境條件的必然聯(lián)系。為實(shí)現(xiàn)邊界分析，劃定研究對(duì)象的邊界，使之與外界相對(duì)隔離，在邊界內(nèi)部構(gòu)成一種統(tǒng)一整體，往往通過下列三個(gè)環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)：飽和抽樣誘導(dǎo)問題的陳說邊界預(yù)計(jì)11、政府（公眾）議程：（1）、公眾議程（publicagenda）：重要是指社會(huì)政治系統(tǒng)地組員普遍認(rèn)為值得公眾注意，同時(shí)又與現(xiàn)存政府的法定職權(quán)內(nèi)的事務(wù)直接有關(guān)的一切問題。（2）、政府議程（governmentalagenda）：是指那些引發(fā)政府官員的深切關(guān)注并在政府議政過程中被提起的政策問題。12、政策終止：政策終止是政策決策者通過對(duì)政策或項(xiàng)目進(jìn)行謹(jǐn)慎的評(píng)定后，采用必要的方法，以中斷那些過時(shí)的、多出的、不必要的和無效的政策或項(xiàng)目的一種政治（或政策）行為。它體現(xiàn)為三個(gè)特性：強(qiáng)制性、更替性和靈活性。（參見教材第327頁）13、公共政策規(guī)劃：公共政策規(guī)劃，是政策行動(dòng)主體在對(duì)政策問題進(jìn)行分析、研究的基礎(chǔ)上，通過民主的程序和方式，運(yùn)用專業(yè)知識(shí)和技術(shù)，提出對(duì)應(yīng)的解決政策問題的方法或方案，為政策決策提供必要前提的過程。14、公共政策決策：公共政策決策就是政策行動(dòng)主體圍繞一定的價(jià)值和目的取向，通過一定的程序進(jìn)行競爭、協(xié)商、合作，擬定政策行動(dòng)最后方案的過程。政策決策是聯(lián)結(jié)政策規(guī)劃與政策執(zhí)行、評(píng)定的紐帶。15、政策執(zhí)行：是指政策操作者通過建立組織機(jī)構(gòu)，運(yùn)用多個(gè)政策資源，選擇對(duì)應(yīng)的政策工具，采用宣傳、實(shí)驗(yàn)、實(shí)施、協(xié)調(diào)與監(jiān)控等多個(gè)行動(dòng)，將已正當(dāng)化的公共政策付諸實(shí)踐，從而實(shí)現(xiàn)政策既定目的的動(dòng)態(tài)過程。16、公共政策評(píng)定：政策評(píng)定是根據(jù)一定的原則和程序，對(duì)政策的效益、效率及價(jià)值進(jìn)行判斷的一種評(píng)價(jià)行為，目的在于獲得有關(guān)這方面的信息，作為決定政策變化、政策改善和制訂新政策的根據(jù)。17、政策監(jiān)控：政策監(jiān)控是對(duì)政策運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查、督促、指導(dǎo)和糾偏的過程。復(fù)習(xí)范疇一、公共政策學(xué)發(fā)展史：（1）、在美國：1951年，拉納和拉斯韋爾主編的《政策科學(xué)：范疇和辦法的新近發(fā)展》一書出版，標(biāo)志著公共政策學(xué)的誕生。拉斯韋爾被譽(yù)為當(dāng)代政策科學(xué)的創(chuàng)立者。托馬斯·庫恩的《科學(xué)革命的構(gòu)造》（1962）拓寬了公共政策學(xué)的研究辦法。葉?？āさ侣鍫柾ㄟ^政策科學(xué)三部曲《公共政策制訂檢討》、《政策科學(xué)構(gòu)想》、《政策科學(xué)進(jìn)展》對(duì)政策科學(xué)的基本理論問題進(jìn)行了詳盡的論述，奠定了學(xué)科體系的基礎(chǔ)。公共政策學(xué)的學(xué)習(xí)研究在1960S末進(jìn)入美國的科研院所。1970S、1980S年代，政策科學(xué)獲得新的進(jìn)展。重要體現(xiàn)為在政策系統(tǒng)與政策過程的研究上獲得明顯成就，特別是在政策評(píng)定、政策執(zhí)行和政策終止等方面形成了多個(gè)理論。近來二三十年，西方政策科學(xué)出現(xiàn)了新的變化趨勢。在美國，政策科學(xué)已經(jīng)成為一門成熟的學(xué)科，實(shí)現(xiàn)體制化。（2）、在中國關(guān)注（20世紀(jì)70年代末80年代初）提出（20世紀(jì)80年代中期）重視（20世紀(jì)90年代）發(fā)展（21世紀(jì)初）具體內(nèi)容可參見教材代序《中國公共政策學(xué)研究的現(xiàn)狀與將來》二、公共政策系統(tǒng)的構(gòu)成：（案例：國家嚴(yán)禁胎兒性別鑒定）（一）構(gòu)成部分公共政策系統(tǒng)由政策主體、政策客體及其與政策環(huán)境互相作用而構(gòu)成的社會(huì)政治系統(tǒng)。它是公共政策運(yùn)行的載體，是政策過程展開的基礎(chǔ)。（1）、政策主體是指直接或間接地參加政策制訂、執(zhí)行、評(píng)定和監(jiān)控的個(gè)人、團(tuán)體或組織。（2）、政策客體指政策所發(fā)生的對(duì)象，涉及政策所要解決的社會(huì)問題和所要發(fā)生作用的社會(huì)組員兩個(gè)方面。（3）、政策環(huán)境（政策情境）是指影響政策產(chǎn)生、存在和發(fā)展的一切因素的總和。（二）構(gòu)成要素但凡當(dāng)代化、科學(xué)化的公共政策系統(tǒng)普通都是由信息、咨詢、決斷、執(zhí)行和監(jiān)控等子系統(tǒng)所構(gòu)成的大系統(tǒng)。（1）、信息子系統(tǒng)——信息的收集、整頓、存儲(chǔ)、和傳遞等，為決策提供信息資料。（2）、咨詢子系統(tǒng)——為決策提供方案和咨詢服務(wù)，亦稱為參謀子系統(tǒng)或智囊子系統(tǒng)。（3）、決斷子系統(tǒng)——公共決策活動(dòng)的組織者，又是政策的最后決定者，領(lǐng)導(dǎo)決策的全過程，被稱為中樞子系統(tǒng)。（4）、執(zhí)行子系統(tǒng)——將政策方案轉(zhuǎn)變?yōu)檎咝Ч?。?）、監(jiān)控子系統(tǒng)——貫穿于公共決策過程特別是政策執(zhí)行的全過程，通過監(jiān)督手段使政策目的能夠順利實(shí)施。三、公共政策問題界定的重要環(huán)節(jié)：（1）、鄧恩的問題構(gòu)建理論問題情勢問題搜索元問題問題定義實(shí)責(zé)問題問題詳述規(guī)范問題問題感知第一階段，問題搜索（problemsearch）。從問題情勢出發(fā)，分析者的目的不是要發(fā)現(xiàn)單個(gè)問題，而是要找出與多個(gè)利益有關(guān)的形形色色的問題（元問題meta-question）。分析者若無視這一階段，可能陷入錯(cuò)誤的問題邊界的危險(xiǎn)。第二階段，問題定義。分析者需要以最基本和最普通的術(shù)語來定義問題。簡樸的說，就是要對(duì)問題進(jìn)行最基本的歸類。在該階段，可能面對(duì)的危險(xiǎn)是選擇錯(cuò)誤的世界觀、意識(shí)形態(tài)和學(xué)科知識(shí)。第三階段，問題詳述。進(jìn)一步確立更具體、更具體的規(guī)范問題。在此階段，重要危險(xiǎn)是選擇了錯(cuò)誤的形式體現(xiàn)（模型）來描述實(shí)責(zé)問題。衡量問題構(gòu)建與否成功的一種重要原則在于，實(shí)責(zé)問題及規(guī)范問題在多大程度上與原先的問題情勢相符合。對(duì)政策分析者來說，最重要的是要形成對(duì)問題的實(shí)質(zhì)的界定和規(guī)范性陳說。（2）、韋默和維寧的觀點(diǎn)：A、評(píng)定癥狀。B、框定問題。C、模擬問題。（3）、帕頓和沙維奇的觀點(diǎn)A、思考問題。B、描述問題邊界。C、發(fā)展一種事實(shí)基礎(chǔ)。D、列出目的和目的E、查明政策范疇F、展示潛在的利益和成本G、對(duì)問題的評(píng)論四、公共政策議程的主體：創(chuàng)立公共政策議程的主體：（1）政治動(dòng)員型主體：其組員重要是執(zhí)政黨領(lǐng)導(dǎo)集體和核心人物、政府重要負(fù)責(zé)人、立法機(jī)構(gòu)的常設(shè)委員、各專門委員會(huì)重要負(fù)責(zé)人。這些機(jī)構(gòu)或個(gè)人提出提案，形成有關(guān)制訂某方面政策的動(dòng)員，使政策問題進(jìn)入議程。（2）外在壓力型主體：組員重要是群體。先由社會(huì)上某些分散的個(gè)人或群體提出有關(guān)創(chuàng)議，然后創(chuàng)議擴(kuò)展到更大的范疇，引發(fā)公眾注意，進(jìn)行公眾議程；再通過公眾訴求、公眾壓力等途徑引發(fā)政府官員的嚴(yán)重關(guān)切，最后使制訂政策的創(chuàng)議進(jìn)入政府議程。（3）內(nèi)在推動(dòng)型主體：組員重要是立法機(jī)關(guān)的代表或委員、政府機(jī)構(gòu)中的負(fù)責(zé)人以及公務(wù)員。經(jīng)常出現(xiàn)的狀況是，政府機(jī)構(gòu)內(nèi)部的部分官員，將制訂某項(xiàng)公共政策的創(chuàng)議，不通過體制外的公眾，而是在體制內(nèi)提出，以推動(dòng)這一創(chuàng)議進(jìn)入政府議程。五、公共政策分析的基本模式、環(huán)節(jié)：公共政策分析的基本模式（一）、全方面理性模式（comprehensive-rationalmodel）來源于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，是以“經(jīng)濟(jì)人”的假設(shè)為前提的。它舍棄了某些次要變量，使問題的分析得以簡化，形成有效的分析框架，能用來解釋經(jīng)濟(jì)中的諸多現(xiàn)象。A、概念：指決策者根據(jù)完整而綜合全方面的資料做出合理性的決策。簡而言之，就是從眾多備選方案中選擇最經(jīng)濟(jì)有效的政策方案。B、內(nèi)容：1、決策者面對(duì)一種既定的問題。2、決策者清晰自己的目的、價(jià)值或要點(diǎn)，擬定優(yōu)先次序。3、列出全部達(dá)成目的的備選方案。4、調(diào)查每個(gè)備選方案全部可能的成果。5、比較每個(gè)備選方案的可能成果。6、選擇最能達(dá)成目的的備選方案。C、必須含有的基本條件決策過程中必須獲得全部有效的信息。尋找出與實(shí)現(xiàn)目的有關(guān)的全部決策方案。能夠精確地預(yù)測出每一種方案在不同的客觀條件下所能產(chǎn)生的成果。非常清晰那些直接或間接參加公共政策制訂的人們的社會(huì)價(jià)值偏向及其所占的相對(duì)比重。能夠選擇出最優(yōu)化的決策方案。D、分析辦法確立一套完整的操作目的，并賦予權(quán)重。準(zhǔn)備一套完整的備選方案。建立一套其它價(jià)值與資源的完整清單，并賦予權(quán)重。對(duì)每一方案的成本/效益進(jìn)行完整預(yù)測。對(duì)每一方案進(jìn)行凈盼望值計(jì)算。比較各凈盼望值，選用盼望值最高的方案。E、局限性假定決策者是公共、客觀、理智的，現(xiàn)實(shí)較少。（經(jīng)濟(jì)人只是經(jīng)濟(jì)學(xué)家假設(shè)出來的一種概念）過高地預(yù)計(jì)了邏輯推理和數(shù)學(xué)模型的作用?，F(xiàn)實(shí)的政策問題往往錯(cuò)綜復(fù)雜，決策者往往不是面對(duì)一種既定的問題。現(xiàn)實(shí)中政策目的、價(jià)值的排列困難重重?，F(xiàn)實(shí)中決策者擁有的知識(shí)與獲得信息有限，受決策成本限制，不可能對(duì)全部可能的后果進(jìn)行精確計(jì)算。（二）、有限理性模式(boundedrationalitymodel)提出者：赫伯特·西蒙（HerbertA.Simon）和詹姆士·馬奇（JamesG.March）A、理論根據(jù)：人們?cè)趯?shí)踐中，由于受能力、信息、時(shí)間、知識(shí)等因素的制約，只能在有限的且力所能及的范疇內(nèi)從事決策，“全方面理性”在實(shí)際中并不存在。人類所依賴的是有限理性，而非全方面理性。人的理性是處在完全理性和完全非理性之間的一種有限理性。B、重要觀點(diǎn)：決策者不是最大程度地追求理性，只規(guī)定有限理性。決策者在決策中追求“滿意”原則，而非最優(yōu)原則。C、決策環(huán)節(jié)：擬定問題或目的→決定最低原則→選擇一種可行的方案→評(píng)定這一方案→決定這一方案與否符合所擬定的最低原則→如此方案無法接受→檢查其它方案若方案可行→開始行動(dòng)→執(zhí)行后，評(píng)定方案難易，提高或減少原則D、評(píng)論：該模型更符合決策的實(shí)際狀況。局限性：不同決策者的原則不一致，造成的決策成果各有不同。（三）漸進(jìn)模式(incrementalistmodel)A、提出者：查爾斯·林德布洛姆（C．E．Lindblom）B、重要內(nèi)容：（1）、政策制訂所根據(jù)的是過去的經(jīng)驗(yàn)，通過漸進(jìn)變遷的過程，從而獲得共同一致的政策。（2）、以現(xiàn)行的政策作為基本方案，在與其它新方案互相比較后，制訂出對(duì)現(xiàn)行政策的修改、增加的新政策。C、提出通過：（見教材51-52頁）兩個(gè)假設(shè)命題：1、公共政策事實(shí)上只是過去政府活動(dòng)的持續(xù)，只是根據(jù)過去的經(jīng)驗(yàn)而現(xiàn)行的政策做出的局部的調(diào)節(jié)。2、決策者把決策看作一種典型的一步接著一步、永遠(yuǎn)沒有完結(jié)的過程（其對(duì)應(yīng)的原型為西方國家，特別是美國）局限性之處：1、趨向保守主義，無視社會(huì)變革特別是革命。2、重視短期目的，無視久遠(yuǎn)目的。3、不適應(yīng)戰(zhàn)略性決策。（四）、混合掃描模式(mixed-scanning)：提出者：艾米塔·埃澤奧尼（AmitaiEtzioni）A.埃澤奧尼在對(duì)全方面理性模型與漸進(jìn)主義模型批評(píng)的基礎(chǔ)上,提出混合掃描模型。他認(rèn)為，漸進(jìn)主義有諸多局限性：反映強(qiáng)勢組織利益，集中于短期目的，難以進(jìn)行重大決策。內(nèi)容：該模式試圖將全方面理性決策和漸進(jìn)主義模式的優(yōu)點(diǎn)結(jié)合起來：1、截取理性主義模型的政策視野，以充足考慮政策選擇、激發(fā)政策創(chuàng)意并進(jìn)一步政策核心問題。截取漸進(jìn)主義模型的政策落點(diǎn)，把政策關(guān)注力集中在通過選擇的政策方案及其評(píng)定上，形成政策焦點(diǎn)，以有效地解決政策問題。評(píng)論：試圖調(diào)和理性主義模型和漸進(jìn)主義模型在思維方式和操作辦法上的矛盾，難免在價(jià)值取向上顯得模棱兩可。（五）、最優(yōu)化模式(optimalmodel)：提出者為葉海卡.德洛爾(YehezkeDror)，也稱為規(guī)范最優(yōu)模式。它試圖克服全方面理性模式和漸進(jìn)主義模式的缺點(diǎn)，提出的帶有綜合性質(zhì)的模型。四項(xiàng)假設(shè)：最佳決策是一種認(rèn)同理性、增加理性的過程；此過程對(duì)于在復(fù)雜問題上形成最佳決策所起的作用至關(guān)重要；可通過多個(gè)途徑和辦法使認(rèn)同理性、增加理性的過程得以實(shí)現(xiàn)；當(dāng)代政府同時(shí)面對(duì)規(guī)定穩(wěn)定的政策訴求與規(guī)定變革的政策訴求，而在一定時(shí)期內(nèi)則以其中一種訴求為主。三階段18個(gè)環(huán)節(jié)決策前1-7；決策中8-14；決策后15-17；聯(lián)結(jié)先前各個(gè)階段的溝通和反饋的渠道18評(píng)論：其局限性之處亦顯而易見，參見教材第55頁各學(xué)者的意見。（六）政治系統(tǒng)模型提出者：戴維.伊斯頓(《政治系統(tǒng)的分析辦法》、《政治分析的框架》、《政治生活的系統(tǒng)分析》)假定：決策主體是由一種社會(huì)中那些能夠識(shí)別同時(shí)又是互有關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)和活動(dòng)構(gòu)成（即政治系統(tǒng)）。政策過程是一種“輸入→決策→輸出→反饋”系統(tǒng)運(yùn)行過程。政治系統(tǒng)的內(nèi)部是一種“黑箱”。內(nèi)容：在政治系統(tǒng)運(yùn)行的周期過程中，公共政策源源不停地產(chǎn)生。評(píng)價(jià)：政治系統(tǒng)模型是公共政策分析中最含有解釋力，并且最含有普適性的一種模型，適于宏觀分析的模型，視野開闊而宏大。局限性：只能給人們提供一種輪廓，不能夠指明所分析的政策的具體特性。（七）機(jī)構(gòu)—制度模型提出者：托馬斯·R·戴伊(ThomasR.Dye，《理解公共政策》)內(nèi)容：無論何種政策體系，政府權(quán)力機(jī)構(gòu)都是公共政策的制訂者和執(zhí)行者；規(guī)范著公共權(quán)力機(jī)構(gòu)組織與個(gè)人行為的多個(gè)制度，都必然影響著公共政策的制訂方式和執(zhí)行方式，影響著政策選擇、政策內(nèi)容和政策成果。(八)集團(tuán)模型提出者：戴維.杜魯門（DavidB.Truman，《政府過程》）假定:制訂政策是政治過程的決策性階段,而政治過程則是各集團(tuán)爭取影響公共政策的行為過程。公共政策的制訂過程是互相競爭著的集團(tuán)之間達(dá)成力量平衡的過程。在當(dāng)代政治生活中，集團(tuán)間獲取公共政策資源的競爭是不可避免的。在任何時(shí)候，公共政策都反映占支配地位的集團(tuán)的利益，隨著各集團(tuán)的力量和影響的消長，公共政策將變得有助于其影響增加的那些團(tuán)體的利益，而不利于其影響下降的那些團(tuán)體的利益。內(nèi)容:公共政策是某一特定時(shí)間集團(tuán)間的爭斗所達(dá)成的平衡，它體現(xiàn)了那些始終試圖獲取優(yōu)勢的并互相競爭著的派系或團(tuán)體之間出現(xiàn)的均勢。批評(píng):注意力集中于政策形成過程中那些重要的能動(dòng)因素的同時(shí)，過分夸張了集團(tuán)的重要性，而低估了公共權(quán)力機(jī)構(gòu)本身所起的獨(dú)立的又富有發(fā)明性的作用。無法解釋人類在政府與政治過程上的許多問題（如獨(dú)裁政體）。對(duì)多元主義政治體制以外的那些政治體制內(nèi)的決策過程，缺少解釋力。(九)精英模型內(nèi)容：社會(huì)分為有權(quán)的少數(shù)和無權(quán)的多數(shù)，國家政策是由少數(shù)所決定，而不是民眾決定的。統(tǒng)治人的少數(shù)不代表被統(tǒng)治者的多數(shù)。為了保持穩(wěn)定避免發(fā)生革命，非精英上升到精英地位的過程必須緩慢而又不間精心策劃。精英們?cè)谏鐣?huì)制度的基本準(zhǔn)則和保持當(dāng)代制度不變等方面意見一致，只在極少問題上有分歧。國家政策并不反映民眾的規(guī)定，而只反映盛行于精英中的價(jià)值觀。行動(dòng)主動(dòng)的精英受態(tài)度冷漠的民眾的直接影響極少。評(píng)論:揭示了當(dāng)代民主國家的根本理念“主權(quán)屬于人民”與實(shí)際的政治過程、政策過程中總是由直接掌管政權(quán)的少數(shù)人來主導(dǎo)的悖論。批評(píng)：無視了當(dāng)代民主國家里公民參加政治的規(guī)定和能力，以及這種參加對(duì)政策形成的影響。公共政策分析的環(huán)節(jié)：（政策分析過程的重要環(huán)節(jié))1、問題界定——政策分析的邏輯起點(diǎn)2、原則設(shè)立——衡量備選方案的優(yōu)劣3、方案搜索——從備選方案中選擇最合理的方案4、成果預(yù)測——可選方案將來可能會(huì)產(chǎn)生的何種成果5、方案抉擇——對(duì)備選方案加以比較分析并作出抉擇6、政策執(zhí)行與檢測——政策從文本付諸實(shí)踐7、成果評(píng)定——政策問題與否已被解決，政策方案與否被恰本地執(zhí)行8、政策變遷——對(duì)政策作出的調(diào)節(jié)案例：“麻雀”政策。六、公共政策的重要功效：（1）管制功效：政策主體要制約、嚴(yán)禁政策對(duì)象不做什么，或者說要使政策對(duì)象不發(fā)生政策主體不肯見的行為，就須使政策對(duì)政策對(duì)象的行為含有管制功效，這種功效通過政策的條文體現(xiàn)出來。(2)引導(dǎo)功效：為理解決某個(gè)政策問題，政府根據(jù)特定的目的，通過政策對(duì)人們的行為和事物的發(fā)展加以引導(dǎo)，使得政策含有導(dǎo)向性。(3)調(diào)控功效：政府運(yùn)用政策，在對(duì)社會(huì)公共事務(wù)所出現(xiàn)的多個(gè)社會(huì)矛盾進(jìn)行調(diào)節(jié)和控制的過程中所起的作用。(4)分派功效：在普通狀況下公共政策容易把價(jià)值或利益分派給與政府主觀偏好一致或基本一致者、最能代表社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展方向者及普遍獲益的社會(huì)多數(shù)者。七、公共政策執(zhí)行的慣用工具：（優(yōu)、缺點(diǎn)）一、政策工具是指政府治理的手段和途徑，抑或達(dá)成政策目的的手段。加拿大公共政策學(xué)者霍萊特和拉梅什(M·HowlettandM·Ramesh)根據(jù)政策工具的強(qiáng)制性程度，將政策工具分為自愿性工具（非強(qiáng)制性工具）、強(qiáng)制性工具和混合性工具三類。二、強(qiáng)制性工具強(qiáng)制性工具，也稱指導(dǎo)性工具，它借助國家或政府的權(quán)威及強(qiáng)制力，迫使目的團(tuán)體及個(gè)人采用或不采用某種行為。重要手段：管制、公共公司（國有公司）、官僚機(jī)構(gòu)直接供應(yīng)管制的優(yōu)缺點(diǎn)重要優(yōu)點(diǎn)：所需的信息較少，較容易實(shí)施和管理，成本較低，效果含有直接性，且更易見效，適應(yīng)于作為解決危機(jī)的工具。重要缺點(diǎn)：扭曲自愿性或私人活動(dòng)，可能造成經(jīng)濟(jì)上的無效率，不利于革新和技術(shù)進(jìn)步，過于刻板而缺少靈活性等。八、常規(guī)決策與危機(jī)決策（決策類型）：常規(guī)決策：普通體現(xiàn)為程序性和擬定性決策。危機(jī)決策：規(guī)定組織在高度逆境中（有限的時(shí)間、資源、人力等約束條件下）完畢應(yīng)對(duì)危機(jī)的具體方法，即在一旦出現(xiàn)某些預(yù)料之外的緊急狀況下，為避免錯(cuò)失良機(jī)，而普通需要打破常規(guī)程序和辦法，省去決策中的某些“繁文縟節(jié)”，以盡快做出的應(yīng)急性非常程序的決策。形成危機(jī)決策的要素：1、決策問題的發(fā)生發(fā)展含有突發(fā)性、急劇性，需當(dāng)機(jī)立斷。2、可供決策者運(yùn)用的時(shí)間和信息等資源非常有限3、事態(tài)繼續(xù)發(fā)展會(huì)危及決策單位、決策者的根本利益。危機(jī)決策和常規(guī)決策的典型特性比較九、政策執(zhí)行、評(píng)定的基本原則：政策執(zhí)行的基本原則：1、執(zhí)行目的與政策目的相一致原則2、原則性和靈活性相結(jié)合3、剛性制約與柔性協(xié)調(diào)互補(bǔ)原則4、時(shí)效性和穩(wěn)妥性兼顧原則5、對(duì)上負(fù)責(zé)與對(duì)下負(fù)責(zé)統(tǒng)一原則6、信息傳遞與信息反饋并舉原則7、民主與集中相結(jié)合的原則政策評(píng)定的基本原則：十、公共政策執(zhí)行的重要模型：（一）微觀層面的政策執(zhí)行模型1、政策循環(huán)執(zhí)行模式提出者：美國學(xué)者馬丁·雷恩和佛朗西·拉賓諾維茨1978年提出。三個(gè)階段：擬定大綱階段；分派資源階段；監(jiān)督執(zhí)行階段。三個(gè)原則：正當(dāng)原則、合理原則和共識(shí)原則。循環(huán)執(zhí)行模型的三個(gè)階段是互相作用的雙向循環(huán)過程。這種循環(huán)不僅是周期性的，并且是非單向流動(dòng)的，是不停循環(huán)的復(fù)雜動(dòng)態(tài)過程。重要奉獻(xiàn)：在于必定了政策環(huán)境對(duì)政策執(zhí)行所產(chǎn)生的影響，以及強(qiáng)調(diào)執(zhí)行過程重復(fù)循環(huán)的價(jià)值。但它抹殺了政策目的群體的存在，則是不恰當(dāng)?shù)摹?、政策執(zhí)行博弈模型代表人物：美國學(xué)者E.巴德克《執(zhí)行博弈》觀點(diǎn)：1、將政策執(zhí)行視為一種賽局，涉及下列因素：（1）競賽者（政策執(zhí)行人員和有關(guān)人員）。（2）利害關(guān)系。（3）競賽的資源（涉及方略與技術(shù)等軟資源，財(cái)經(jīng)、權(quán)威等硬資源）。（4）競賽規(guī)則（競賽獲勝的原則和條件）。（5）競賽者之間信息溝通的狀況。（6）所獲得成果的不穩(wěn)定程度等。競賽的成功與否，取決于參加者的競爭方略。2、政策執(zhí)行可能碰到四大障礙：資源分散、目的偏差、行政困境、能源浪費(fèi)。局限性之處：該模式以虛構(gòu)的理性行為為理論基礎(chǔ)，考慮的變量也局限性以闡明政策執(zhí)行過程中的多個(gè)狀況，并且變量也很含糊，構(gòu)成了該模式的諸多缺點(diǎn)。（二）中觀層面的政策執(zhí)行模型1、政策執(zhí)行過程模型：提出者：T.史密斯于1973年提出。觀點(diǎn)：影響政策執(zhí)行成功與否的重大因素有四個(gè)方面：一是抱負(fù)化的政策（IdealizedPolicy）。二是執(zhí)行機(jī)構(gòu)（ImplementingOrgnization）。三是目的群體（TargetGroup）。四是政策環(huán)境（PolicyEnvironment）。政策執(zhí)行過程中，這四個(gè)方面是互動(dòng)的，均應(yīng)予以充足重視。奉獻(xiàn)：最大奉獻(xiàn)在于提出了目的群體、執(zhí)行機(jī)構(gòu)與環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系。2、政策執(zhí)行調(diào)試模式（MutualAdaptationModel）重要觀點(diǎn)：（1）政策執(zhí)行過程就是政策執(zhí)行者、受影響者之間就目的或手段進(jìn)行互相調(diào)試的互動(dòng)過程。（2）政策執(zhí)行的有效與否決定于政策執(zhí)行者和受影響者之間的調(diào)試程度。（3）調(diào)試是一種動(dòng)態(tài)平衡的過程。結(jié)論：成功的政策方案有賴于成功的政策執(zhí)行，而成功的政策執(zhí)行則有賴于政策執(zhí)行者與政策接受者雙方行為調(diào)試的成功。奉獻(xiàn)與局限性：調(diào)試模型必定了政策執(zhí)行是執(zhí)行者和受影響者互相作用的成果，即執(zhí)行者并非簡樸被動(dòng)執(zhí)行政策，受影響者也不是簡樸被動(dòng)接受政策。但它過多強(qiáng)調(diào)調(diào)試而無視其它因素的作用，限制了調(diào)試模型的合用范疇。（三）宏觀層面的政策執(zhí)行模型1、政策執(zhí)行系統(tǒng)模型提出者：美國學(xué)者C.霍恩和D.米特爾。觀點(diǎn)：在政策決定與政策實(shí)際效果之間存在許多變量因素，這些變量因素現(xiàn)有系統(tǒng)本身的，也有系統(tǒng)之外的，共同影響著政策決定與政策效果的關(guān)系。它們歸結(jié)為六個(gè)方面：一是政策目的與原則；二是政策資源；三是組織間的溝通與強(qiáng)化行動(dòng)；四是執(zhí)行機(jī)構(gòu)的特性；五是經(jīng)濟(jì)與政治環(huán)境；六是執(zhí)行人員的偏好。優(yōu)點(diǎn)：政策執(zhí)行系統(tǒng)模型吸取其它模型的優(yōu)點(diǎn)，將系統(tǒng)內(nèi)外的多個(gè)影響因素都予以考慮，這是值得必定的。2、政策執(zhí)行綜合模型提出者：美國學(xué)者馬茲曼尼安和薩巴蒂爾在1979年初次提出。該模型認(rèn)為，影響政策執(zhí)行各個(gè)階段的因素重要能夠分為三大類：政策問題的可解決性；政策本身的規(guī)制能力；政策本身以外的變量。每一大類又可進(jìn)一步細(xì)分為幾個(gè)小類（見教材253頁）。明顯特點(diǎn)：聯(lián)系政策執(zhí)行的不同階段來考察變量對(duì)政策執(zhí)行的影響。十一、政策規(guī)劃的特性、重要環(huán)節(jié)及必須堅(jiān)持的原則：（一）、公共政策規(guī)劃的特性（1）從政策規(guī)劃的主體來說，多元化和政府主導(dǎo)并存。（2）從時(shí)間進(jìn)程上來看，政策規(guī)劃重要存在于政策目的的擬定與政策抉擇之間。（3）政策規(guī)劃含有明確的取向：目的取向；變革取向；選擇取向；理性取向；集體取向；（二）、政策規(guī)劃的重要環(huán)節(jié)從總體上講，公共政策規(guī)劃涉及目確實(shí)立、方案設(shè)計(jì)、后果預(yù)測、可行性論證和方案優(yōu)化等互有關(guān)聯(lián)而又互相區(qū)別的環(huán)節(jié)。1、確立政策目的（1）確立政策目的的重要性體現(xiàn)在哪里？政策規(guī)劃的任務(wù)是為解決政策問題而尋找多個(gè)可能的政策方案。在政策問題和政策方案之間，必須有政策目的作為中介和紐帶。政策問題規(guī)定著政策目的，政策目的只能指向特定的政策問題；同時(shí)，政策目的規(guī)定著政策方案，政策目的既制約著政策方案的方向，又為政策方案優(yōu)劣的評(píng)判提供原則。更進(jìn)一步言之，政策目的不僅與政策制訂階段關(guān)系親密，并且也影響著政策的整個(gè)運(yùn)行過程。從某種意義上說，政策過程就是從政策目的的擬定到政策目的的實(shí)現(xiàn)，再到政策目的評(píng)定的過程。（2）在選擇和確立政策目的時(shí)，需要注意什么內(nèi)容？首先，要搞清現(xiàn)實(shí)和抱負(fù)的關(guān)系。另一方面，要協(xié)調(diào)總目的與子目的的關(guān)系。另外，要充足考慮影響政策目的的多個(gè)因素。2、設(shè)計(jì)政策預(yù)案（備選方案）所謂政策預(yù)案設(shè)計(jì)，即構(gòu)思多個(gè)實(shí)現(xiàn)政策目的的可供選擇的可能性方案或備選方案。政策制訂是對(duì)多個(gè)解決問題的可能性途徑和辦法的選擇過程，因此，備選方案設(shè)計(jì)是政策規(guī)劃的中心環(huán)節(jié)，方案與否可行、與否科學(xué)，直接影響到政策的實(shí)施及其效果。政策預(yù)案的來源（參見教材第149-151頁）3、預(yù)測方案后果什么是預(yù)測？預(yù)測普通被界定為對(duì)所研究的事件的將來前景做出預(yù)計(jì)或推測，即由過去、現(xiàn)在推斷將來。（教材第170頁）具體而言，政策分析中的預(yù)測是根據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的有關(guān)政策問題、目的和方案的信息或知識(shí)，對(duì)政策方案的將來前景做出預(yù)計(jì)、推測或判斷。有關(guān)政策方案預(yù)測的分類和意義，參見教材第170-172頁。4、預(yù)案可行性論證所謂政策預(yù)案的可行性論證，就是圍繞政策目的，運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的分析辦法，對(duì)政策方案事實(shí)上與否可行進(jìn)行系統(tǒng)的分析和研究，亦即對(duì)實(shí)現(xiàn)政策方案所需的條件與否含有做出闡明。重要涉及四個(gè)方面的內(nèi)容：一是預(yù)案的政治可行性。二是預(yù)案的經(jīng)濟(jì)可行性。三是預(yù)案的技術(shù)可行性。四是預(yù)案的法律可行性。5、比較、優(yōu)化政策預(yù)案在對(duì)政策預(yù)案的政策效率進(jìn)行分析時(shí)，慣用的辦法是計(jì)算將來政策的成本效益之比。必須根據(jù)資源投入和政策成果的獲得來比較不同政策預(yù)案的效率高低，效率高低是決定采納兩個(gè)或兩個(gè)以上可選預(yù)案的核心根據(jù)。在本階段，還要對(duì)效率比較分析中暴露出來的缺點(diǎn)和疏漏進(jìn)行優(yōu)化，做好彌補(bǔ)和調(diào)節(jié)工作，綜合協(xié)調(diào)各方案的優(yōu)點(diǎn)，最后形成一種能讓決策者滿意、承認(rèn)的方案（三）、政策規(guī)劃的重要原則1、針對(duì)性原則：要針對(duì)實(shí)際問題，切中問題的要害。2、可行性原則：在政策操作中含有實(shí)現(xiàn)政策方案的必要條件和因素。3、系統(tǒng)性原則：不是只考慮該項(xiàng)目本身，而應(yīng)著眼于整體，思考有關(guān)的各項(xiàng)目的對(duì)這一目的的影響，使多個(gè)目的互相配合、協(xié)調(diào)一致，從而形成合理的目的構(gòu)造。4、規(guī)范性原則：政策規(guī)劃必須遵照一定的規(guī)范。5、具體性原則：政策規(guī)劃所設(shè)計(jì)的政策方案必須是具體明確的。具體涉及：語言體現(xiàn)必須明確、具體、清晰;