企業(yè)成長理論新進展：非線性成長機制

企業(yè)成長理論新進展:非線性成長機制【作者簡介】李森森，山東大學管理學院博士研究生,山東建筑大學商學院講師；劉德勝,山東大學管理學院工商管理博士后流動站博士后一、企業(yè)成長理論演進路徑：由線性到非線性人類的演進歷史表明，從線性到非線性是必然的ＨYＰERLINK"http：/／lw．ｚaizｈiboshi.ｃom/"發(fā)展趨勢,線性科學強調(diào)是以還原論為特征的。隨著物理學中的分形、自相似等研究的深入，人們發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)的形成和內(nèi)在作用是從無序到有序,呈現(xiàn)出競爭、迭代和突變等特征,非線性起到了非常重要的作用。對于動態(tài)復雜的外部環(huán)境,以靜態(tài)、可逆、還原等為特征的線性的思維方式在解釋事物HYＰERＬIＮＫ＂htｔｐ：//lｗ.zａｉｚhibｏｓhｉ.com/＂發(fā)展的過程中已經(jīng)是難以吻合實際,之后的研究逐步從還原論和簡化論等為特征的線性范式向協(xié)同論和突變論等為特征的非線性范式轉變.這種在自然科學領域中的研究范式轉變也影響到了社會科學相關領域的HYＰERLＩＮＫ”ｈｔｔp：／/lｗ.zaizhｉboshi。cｏm/＂發(fā)展,在企業(yè)成長理論的研究歷程中清晰地展示了這一規(guī)律:斯密的分工理論、吉布萊特定律、科斯的交易費用理論、彭羅斯的企業(yè)成長論、錢德勒現(xiàn)代工商企業(yè)成長論、納爾遜的經(jīng)濟變遷的演化理論、愛迪斯的企業(yè)生命周期理論(張玉明等,20１０），這一系列的研究歷程表現(xiàn)出了從靜態(tài)到動態(tài),從簡單到復雜,從個體到系統(tǒng)的演進特征.盡管這一時期關于企業(yè)生存與成長的研究取得了重要進步，但企業(yè)分析還僅是一種“機械運動”，帶有決定論特征的分析是難以真正揭開“企業(yè)成長”的根源.后來，隨著耗散結構論、協(xié)同論和突變論及其他新系統(tǒng)理論的出現(xiàn),利用非線性研究企業(yè)成長問題逐漸增多，這有助于清晰地認知企業(yè)成長規(guī)律。隨著復雜性理論在企業(yè)成長研究中的應用以及非線性思想的快速ＨＹPEＲLIＮＫ"http:／／lw．ｚａizhiｂoshｉ．cｏm/”發(fā)展，多數(shù)觀點認為應把企業(yè)看做是復雜系統(tǒng)，而不能單純地借用生命科學或其他學科理論來分析企業(yè)成長問題,才可能揭示企業(yè)成長的內(nèi)在規(guī)律.這使得對企業(yè)成長的研究從線性分析開始逐漸上升到非線性分析,從揭示線性規(guī)律進入了揭示非線性規(guī)律的時期.因此，本文嘗試以非線性分析方法為基礎，探析企業(yè)成長基本邏輯,提出分析企業(yè)成長規(guī)律應基于復雜系統(tǒng)的假設，建立企業(yè)成長的非線性分析范式，對解決其嚴峻的成長問題有重要的意義。二、企業(yè)成長理論的非線性研究現(xiàn)狀隨著協(xié)同論、突變論、分形理論以及其它復雜性科學理論的ＨYPERLINK”ｈｔtp：//ｌｗ。zaizｈｉbｏshi．ｃoｍ/＂發(fā)展，國內(nèi)外的諸多學者大量運用復雜性科學方法,揭示要素間的非線性關系，探求企業(yè)成長的基本規(guī)律。非線性作用是導致企業(yè)呈現(xiàn)出諸多復雜性特點的主要原因,應用復雜性方法揭示企業(yè)成長特征，闡釋企業(yè)成長的內(nèi)在邏輯，對豐富企業(yè)成長理論研究都有重要作用。1.系統(tǒng)動力學福瑞斯特(Foｒrester，１９６１)提出并建立了完整的系統(tǒng)動力學理論體系,表明他已開始用系統(tǒng)動力學思想研究企業(yè)成長問題,其后的許多學者也在其影響下開始了相關領域的研究。圣吉（Sｅnge，１99０)在系統(tǒng)動力學方面的研究取得了豐富的成果，如成長上限、舍本逐末系統(tǒng)動力學“基?！?，促進了從系統(tǒng)動力學出發(fā)研究企業(yè)成長問題.林泉(２０02)利用成長與投資不足基模，分析了民營企業(yè)成長的上限問題,他認為導致民營企業(yè)成長上限問題的主要原因是資金規(guī)模受限、管理水平落后、潛在市場容量不足。楊文斌(20０６)認為需要從系統(tǒng)的角度來認識企業(yè)成長規(guī)律,因為各種影響要素之間存在較為復雜的非線性作用.許曉明等(2007)指出要通過各種制度安排來激發(fā)企業(yè)動力系統(tǒng)內(nèi)各因素的活力，還要注意各動力要素間的協(xié)調(diào)配合。系統(tǒng)動力學在企業(yè)成長研究中的應用,為研究企業(yè)成長問題提供了一種動態(tài)分析機制。２。耗散結構與熵耗散結構理論是物理學中非平衡系統(tǒng)的重要分支,主要應用于復雜系統(tǒng)的研究，它的出現(xiàn)為企業(yè)成長研究提供了新視角。國內(nèi)學者在這方面進行了相關的研究，任佩瑜（２001）在闡釋管理熵和管理耗散結構基礎上解釋企業(yè)成長規(guī)律;史修松(2006）認為受環(huán)境影響的管理熵與管理耗散結構存在相互依存與制約的關系,共同形成了開放的復雜企業(yè)系統(tǒng).目前,運用耗散結構理論對企業(yè)問題的研究還沒有將“成長”作為相對獨立的對象展開,但耗散結構理論的應用有助于深層次的掌握企業(yè)的開放、自組織等特征。尤其是認識外部環(huán)境作用下的企業(yè)成長中的非線性機制，這有助于豐富企業(yè)成長的非線性理論.3?；煦缗c分形混沌理論主要是關于非線性系統(tǒng)研究的重要理論，它的興起為研究企業(yè)問題提供了新途徑。彼得斯（Peters，198７)指出,現(xiàn)有“牛頓"型的組織必將為“混沌”型組織所代替,混沌理論可用來說明企業(yè)HYPＥRLIＮＫ＂http:／/lｗ。zaizｈibｏｓhｉ.cｏm/”發(fā)展中的復雜現(xiàn)象。萬良杰等(2005）基于混沌理論提出了企業(yè)成長的非線性模型。趙敏等（2007）指出企業(yè)混沌狀態(tài)的產(chǎn)生正是創(chuàng)業(yè)企業(yè)走向新的有序、新的穩(wěn)定態(tài)和新的結構的一種契機，是企業(yè)質(zhì)的改變的一個必然過程。范如國等(20０２)分析了分形在創(chuàng)新中的作用?；煦缋碚撆c企業(yè)研究的結合,有助于深化從系統(tǒng)角度探討企業(yè)成長，對探討不確定性環(huán)境中的企業(yè)成長規(guī)律提供了新路徑。但已有的研究還缺乏從數(shù)據(jù)分析中揭示企業(yè)成長中的混沌現(xiàn)象，在這方面的研究還有待進一步的深化。４.復雜系統(tǒng)復雜性科學研究證明,在非線性動力機制下,事物并不會沿著一條直線HYＰＥRＬIＮK＂http：//ｌｗ．ｚａiｚｈibosｈi．ｃｏm/”發(fā)展，在現(xiàn)實世界中，非線性作用打破了空間和時間的對稱性，呈現(xiàn)對稱性破缺。隨著復雜性科學進展,對企業(yè)成長的研究應把其看做是復雜系統(tǒng),這為尋求促進其成長的HYPＥRLIＮＫ＂http：//lw。ｚaizhibosｈ／"發(fā)展機制奠定了基礎。我國學者在這方面做了一些嘗試。馬若鵬等（200６)指出企業(yè)在不同子系統(tǒng)間矛盾運動和環(huán)境影響的內(nèi)外動力作用下,最終實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)HYＰERＬIＮK”ｈttp：//ｌw.zaiｚｈiboｓｈｉ。ｃom/＂發(fā)展。楊淑娥等(２0０6)認為企業(yè)成長是內(nèi)部各要素以非線性的方式作用，并在與外部環(huán)境進行交換過程中的自組織、自適應和自演化。在復雜多變的動態(tài)環(huán)境中，企業(yè)實際上是一個復雜系統(tǒng),非線性在其成長中起到了關鍵作用，運用復雜性科學方法是揭示企業(yè)成長規(guī)律的有效路徑。通過梳理企業(yè)研究的線性范式向非線性范式演進的脈絡,就是為了能從科學哲學層面比較企業(yè)成長理論的異同，貫通不同企業(yè)理論流派的研究，探索企業(yè)成長理論ＨYPERＬＩＮＫ"hｔtp：／/ｌｗ．zaiｚhibｏshi。ｃom/"發(fā)展的新范式。三、企業(yè)成長理論HＹPERＬINK”httｐ：//lw．zaｉzhiｂoshi.ｃom/"發(fā)展：非線性成長機制前述有關企業(yè)成長研究的梳理表明，運用復雜性科學方法對企業(yè)成長的研究還比較零散,還處于研究的ＨYPEＲＬIＮＫ＂hｔｔp:/／ｌw。zaizhiｂｏshi。ｃom/"發(fā)展期,尤其是對企業(yè)成長機制的研究更少。因此，將復雜性科學方法應用于揭示企業(yè)成長規(guī)律，構建其成長的非線性機制,有助于對豐富和HYPERLINＫ”ｈｔｔｐ：／/lw．ｚａizhiboｓｈ/＂發(fā)展企業(yè)成長理論，促進企業(yè)可持續(xù)ＨYPＥＲＬINＫ"ｈｔtｐ:/／lw．zａizhiｂｏshi．com／"發(fā)展帶來更多地啟示。（一）成長的非線性特征任何過程或現(xiàn)象都不會孤立地存在或發(fā)生，受到外部環(huán)境的影響他們共存于一個復雜系統(tǒng)中，非線性的作用使其呈現(xiàn)出復雜多變的特征。要揭示企業(yè)成長的規(guī)律，需要分析其非線性的特性與具體體現(xiàn)。1。涌現(xiàn)企業(yè)系統(tǒng)包含多個要素或子系統(tǒng),例如人才、技術、管理、資金等。在其成長過程中，系統(tǒng)的每個要素既對其他要素產(chǎn)生影響，又依賴其他要素生存,不同要素之間存在復雜的作用關系，表現(xiàn)出要素的非線性作用。阿瑟（Artｈuｒ,1９99）認為企業(yè)是由許多非線性相互作用的要素構成的，它們之間的“正反饋”機制決定了企業(yè)未來的ＨYＰERＬIＮK”hｔtp：//lｗ。zaizｈibosｈi。cｏm/"發(fā)展.在非線性系統(tǒng)中,個體間看似隨機的因素之間的相互作用，會可能經(jīng)由正反饋機制得以放大產(chǎn)生無法衡量的戲劇性結果。2.開放性企業(yè)不是孤立的系統(tǒng)，它必然要與外界環(huán)境進行物質(zhì)、能量和信息等方面的交換，從外部引入負熵流,使組織有序的增加大于內(nèi)部無序,以形成新的有序。與外部環(huán)境的作用是自覺性或非自覺性的，例如,創(chuàng)新過程中會受到技術環(huán)境、法律環(huán)境以及消費需求的影響。同時為了能夠應對激烈的競爭環(huán)境，企業(yè)也不得不朝著有利于適應外部環(huán)境的方向HＹＰＥRLIＮK"htｔp://lw.ｚaiｚhibｏshｉ。ｃoｍ／＂發(fā)展。３．自發(fā)性企業(yè)是以有限理性的人為主導的,一定程度上可以說企業(yè)是由人的活動、人與人之間的關系，以及人與環(huán)境的關系構成.由于一些簡單規(guī)則的存在,人在企業(yè)內(nèi)部可以自發(fā)的產(chǎn)生行動,出現(xiàn)自組織地工作。這種行為產(chǎn)生的關鍵是內(nèi)部要素，以及它們與外環(huán)境的關系是非線性的,并存在相互作用和相互影響導致系統(tǒng)漲落結果和“鎖定”現(xiàn)象。４.適應性適應性主要表現(xiàn)為,系統(tǒng)要根據(jù)環(huán)境變化做出推理、判斷和學習，來調(diào)整自己的行為模式和內(nèi)部結構實現(xiàn)自身的生存與HＹPEＲLINＫ"hｔｔp：／/ｌw。zａｉzｈibｏshｉ.cｏｍ/"發(fā)展。對于企業(yè)系統(tǒng)而言,隨著環(huán)境的復雜性增強和環(huán)境動態(tài)性加劇,技術和產(chǎn)品更新的速度加快，他們必須密切關注科技、產(chǎn)業(yè)等方面的動態(tài)變化，根據(jù)企業(yè)自身的ＨYPERLIＮＫ＂hｔtp：//ｌw.ｚaiｚｈｉｂoshi．ｃoｍ/"發(fā)展目標,對自身系統(tǒng)加以修正，不斷適應動態(tài)變化的環(huán)境，適應性并不總是導致“適者生存"。5.漲落通過漲落達到有序是一個伴隨系統(tǒng)失穩(wěn)而重新建立穩(wěn)定的過程,漲落在系統(tǒng)的有序演化過程中發(fā)揮著重要的作用.企業(yè)系統(tǒng)的漲落是由其內(nèi)部要素的非線性相互作用所引起.例如，由于技術外泄或核心人才的流失，會通過漲落產(chǎn)生的放大效應,加速企業(yè)走向衰退的速度。在生命周期的不同階段，每一個對企業(yè)成長有影響的要素都會通過漲落對企業(yè)成長產(chǎn)生影響,如果處理不妥,企業(yè)都會迅速進入衰退期。同理，有益的漲落產(chǎn)生的放大效應，也會推動企業(yè)的成長。(二)企業(yè)非線性成長機制邁克維（MｃＫelvey，１９９9)認為復雜適應系統(tǒng)具有在快速、不確定變化環(huán)境下較強的生存、發(fā)展,它們在企業(yè)ＨYPERLINK"htｔｐ://lw.ｚaiｚhiboshi．ｃoｍ/＂發(fā)展的不同階段都發(fā)揮了重要的作用。通過對相關文獻的梳理以及對企業(yè)的非線性成長特征分析，我們認為內(nèi)生成長要素包括企業(yè)家素質(zhì)、技術創(chuàng)新、人力資源、融資能力、產(chǎn)品與市場、治理結構、企業(yè)文化；外生成長要素包括政策法律環(huán)境、產(chǎn)業(yè)演化與行業(yè)ＨYPＥRLINＫ＂ｈｔtp：／／lw。ｚaｉｚhｉbｏshi．com/"發(fā)展、企業(yè)集群、區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡、金融生態(tài)環(huán)境、社會服務與基礎設施建設.企業(yè)的成長正是在內(nèi)生與外生要素的非線性相互作用下(圖1）,在一定的時空內(nèi)涌現(xiàn)出自組織行為,最終實現(xiàn)系統(tǒng)從無序到有序或從一種有序結構到另一種有序結構的演進。例如，企業(yè)家素質(zhì)對其它內(nèi)生要素具有促進作用，可以引導要素的合理流動;人力資源和融資能力對技術創(chuàng)新起保障和支持作用，其中人力資源提供智力支持，融資能力承擔資金保障;良好的產(chǎn)品與市場運作能夠為創(chuàng)新成果的市場化創(chuàng)造平臺,提升企業(yè)的盈利能力，同樣,技術創(chuàng)新水平的提高也有助于提升企業(yè)的市場占有率和競爭能力；治理結構對人才的激勵和制約作用,有助于激發(fā)員工的創(chuàng)造性,規(guī)范公司的管理，人力資源素質(zhì)的提升也將會對公司治理水平的提升提供保障；企業(yè)文化會影響人員的開拓和創(chuàng)新精神，為企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)造良好的環(huán)境條件。同理，作為企業(yè)成長的必要條件的外部環(huán)境，也通過對企業(yè)系統(tǒng)內(nèi)生要素的作用，影響著企業(yè)的成長。例如，政府對高新技術產(chǎn)業(yè)的政策法規(guī)將直接影響到企業(yè)的創(chuàng)新熱情，反之,企業(yè)的成長和ＨYPERＬINK”htｔp：／/lw。zaizhiboｓ/”發(fā)展也可能影響政府相關政策的制定和出臺;產(chǎn)業(yè)演化和行業(yè)HＹPEＲＬＩNＫ”htｔp：／/lw。zaｉｚｈｉboｓｈi．ｃom／＂發(fā)展狀況必然帶來行業(yè)內(nèi)的資源流動、要素重新配置，反過來企業(yè)成長也會影響產(chǎn)業(yè)演化的方向和速度;企業(yè)集群和區(qū)域創(chuàng)新網(wǎng)絡的HＹPEＲLＩＮK”ｈtｔp：//lw．ｚaizｈｉboshｉ．ｃom/＂發(fā)展將促進企業(yè)間學習和信息共享，提高企業(yè)技術創(chuàng)新能力，技術創(chuàng)新的HＹＰERLINK"http:/／ｌw.zaizhｉboｓhi．coｍ/"發(fā)展反過來也會推動企業(yè)集群和創(chuàng)新網(wǎng)絡的優(yōu)化和完善；金融生態(tài)環(huán)境的改善將為企業(yè)融資提供便利,為進一步擴大規(guī)模奠定基礎；社會服務及基礎設施建設的良好HＹPＥRＬINK＂httｐ://ｌw。zaｉzhiboｓｈi．ｃoｍ／"發(fā)展,也將對企業(yè)機制靈活性優(yōu)勢的充分發(fā)揮提供便利,增強其抵御風險的能力。圖1企業(yè)非線性成長機制的要素作用關系上述要素的作用過程可以依據(jù)熵理論、耗散結構論進行描述。19世紀，克勞休斯所提出了熵理論，表明孤立系統(tǒng)因不能與外部環(huán)境進行物質(zhì)流、能量流和信息流的交換，會導致無序增加、有序衰落,熵增增加，最終會由于內(nèi)部能源的消耗殆盡導致系統(tǒng)死亡。20世紀，普利高津提出了耗散結構理論，他認為開放系統(tǒng)由于具備與外界環(huán)境不斷進行物質(zhì)流、能量流和信息流交換的特性，所以能夠從環(huán)境中獲得新的有效資源,即引入負熵流,使系統(tǒng)達到新的有序。所以說企業(yè)成長就是熵增與負熵流的力量對比過程,如果二者沒有明顯的實力懸殊,企業(yè)系統(tǒng)將進入一種動態(tài)平衡狀態(tài)，即企業(yè)處于“成長停滯”或“鎖定”狀態(tài)。由于企業(yè)具有“漲落”的特征,這就為其打破這種怪圈，實現(xiàn)向更高級形態(tài)的躍遷提供了可能。反之，也會由于企業(yè)不能對內(nèi)部結構進行及時調(diào)整導致無法適應迅速變化的外部環(huán)境,使系統(tǒng)的熵增力量增強，系統(tǒng)的有序結構被打破，最終企業(yè)進入衰退狀態(tài),如果持續(xù)下去企業(yè)將由衰而亡.因此,企業(yè)成長是內(nèi)生要素、外生要素以及內(nèi)生和外生要素之間以非線性的方式相互作用、耦合，通過涌現(xiàn)、漲落、自組織、自適應等方式，形成企業(yè)成長的非線性機制,最終實現(xiàn)企業(yè)成長演進的復雜系統(tǒng).總之,由于影響企業(yè)成長的因素眾多,這些因素可能存在于企業(yè)內(nèi)部(如企業(yè)家能力，技術創(chuàng)新等)，也可能存在于企業(yè)外部(如政策環(huán)境,創(chuàng)新網(wǎng)絡等),致使其成長中呈現(xiàn)出大量非線性現(xiàn)象，而事物之間一旦具有非線性關系，就意味著它們的關系出現(xiàn)了質(zhì)的變化.因此，純粹的線性研究范式往往不能抓住企業(yè)HYPＥRLINK＂http:/／ｌw．ｚaｉｚhｉboshi.cｏm/＂發(fā)展的本質(zhì)，需要有效地運用非線性方法揭示其成長規(guī)律,這一定程度上也為建立促進企業(yè)HYＰEＲＬＩNK＂hｔtp：//lw．zａizhiboｓ/＂發(fā)展的成長機制研究提供了新的路徑。盡管運用非線性方法研究企業(yè)成長具有重要的作用和理論價值,但關于企業(yè)的非線性成長理論建立和完善還需要漫長的周期。本文通過梳理從線性到非線性的演進，把企業(yè)作為復雜系統(tǒng)，探討并提出并分析了成長非線性作用機制,以期對相關研究