董事會秘書崗位-職位說明書

董事會秘書崗位工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標準分管投資管理部和辦公室根據(jù)自有資金運用項目規(guī)劃和相關(guān)業(yè)務(wù)管理規(guī)定，開發(fā)、篩選貸款或股權(quán)投資等項目，并擬定、報批和實施項目合作方案及后續(xù)管理工作，確保自有資金安全及手續(xù)合法合規(guī)，法律、法規(guī)《理財公司管理辦法》第二十條：理財公司固有業(yè)務(wù)項下可以開展存放同業(yè)、拆放同業(yè)、貸款、租賃、投資等業(yè)務(wù)。投資業(yè)務(wù)限定為金融類公司股權(quán)投資、金融產(chǎn)品投資和自用固定資產(chǎn)投資。理財公司不得以固有財產(chǎn)進行實業(yè)投資，但中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。公司制度《固有資金貸款管理規(guī)定》《固有資金股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)操作規(guī)程》41、未對自有資金項目進行事前詳細調(diào)查、報批的，扣1分；2、自有資金項目手續(xù)不合法合規(guī)的，扣1分；3、未能按計劃、合同或方案如期足額收回本金、獲得收益的，扣2分。根據(jù)公司制定的投資計劃指標，提出證券投資操作建議，按批示辦理證券投資業(yè)務(wù)并履行相關(guān)手續(xù)，以實現(xiàn)理想的投資收益。法律、法規(guī)《關(guān)于規(guī)范理財投資公司證券業(yè)務(wù)經(jīng)營與管理有關(guān)問題的通知》第三條理財投資公司運用固有資金或者理財資金進行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循組合投資、分散風(fēng)險的原則，并依據(jù)《關(guān)于進一步加強理財投資公司監(jiān)管的通知》（銀監(jiān)發(fā)〔2004〕46號）等規(guī)定，必須事先制定投資比例和投資策略，確立風(fēng)險止損點。第四條理財投資公司運用固有資金從事證券投資時，其投資于上市流通的股票、企業(yè)債和證券投資基金的日均市值總余額之和不得超過凈資產(chǎn)的50%（含）。公司制度《固有資金貸款管理規(guī)定》《固有資金股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)操作規(guī)程》31、未能按公司規(guī)章制度流程開展證券投資的，扣1分；2、未能有效控制止損點的，扣1分；3、未能完成計劃指標的，扣1分。工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標準籌備股東大會、董事會、監(jiān)事會會議，并負責(zé)會議記錄和資料的整理與保管；董事會日常事務(wù)性工作。法律、法規(guī)《公司法》第一百零八條：股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項的決定作成會議記錄，主持人、出席會議的董事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。《理財公司治理指引》第二十六條：董事會應(yīng)當(dāng)制定規(guī)范的董事會召集程序、議事表決規(guī)則，經(jīng)股東（大）會表決通過，并報中國銀監(jiān)會或其派出機構(gòu)備案。公司制度《股東大會議事規(guī)則》《董事會議事規(guī)則》《監(jiān)事會工作規(guī)則》《獨立董事工作規(guī)則》《信息披露管理規(guī)定》61、未能按照相關(guān)規(guī)定籌備股東大會會議的，每次扣1分；未進行會議記錄和資料的整理與保管工作的，每次扣1分；2、未能按照相關(guān)規(guī)定籌備董事會會議的，每次扣1分；未進行會議記錄和資料的整理與保管工作的，每次扣1分；3、未能按照相關(guān)規(guī)定籌備監(jiān)事會會議的，每次扣1分，未進行會議記錄和資料的整理與保管工作的，每次扣1分；工作職責(zé)工作內(nèi)容履職法規(guī)依據(jù)分值考核標準年度報告、重大事項臨時報告，以及法律、行政法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。法律、法規(guī)《關(guān)于理財投資公司集合資金理財業(yè)務(wù)信息披露有關(guān)問題的通知（90號文）》：理財投資公司應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)法律、《理財公司管理辦法》、《理財公司集合資金理財計劃管理辦法》和本通知的要求，制定公司內(nèi)部的信息披露制度，按照誠信、真實、完整、準確、及時的原則披露集合資金理財業(yè)務(wù)的相關(guān)信息。公司制度《信息披露管理規(guī)定》第六條公司披露的信息包括：（一）年度報告。公司在會計年度結(jié)束后應(yīng)就公司概況、公司治理、經(jīng)營概況、會計報表、財務(wù)情況說明、重大事項等信息編制年度報告。年度報告摘要是對年度報告全文重點的摘錄。（二）重大事項臨時報告。對發(fā)生可能影響本公司財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、客戶和相關(guān)利益人權(quán)益的重大事項，公司應(yīng)當(dāng)制作重大事項臨時報告，并向社會披露。31、未能按照規(guī)定進行年度報告信息披露工作的，每次扣1分；2、未能按照規(guī)定進行重大事項臨時報告信息披露工作的，每次扣1分；3、未能按照法律、行政法規(guī)和銀監(jiān)會規(guī)定予以披露其他信息的，每次扣1分.負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)文秘、印章、檔案、行政辦公室各項工作。法律、法規(guī)《國家行政機關(guān)公文處理辦法》第四條：公文處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、精簡、高效的原則，做到及時、準確、安全?！吨腥A人同共和國檔案法》第十條：對國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)立卷歸檔的材料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理，任何個人不得據(jù)為己有。國家規(guī)定不得歸檔的材料，禁止擅自歸檔。公司制度《文秘工作管理規(guī)定》《印章管理規(guī)定》《檔案管理規(guī)定》《信訪管理規(guī)定》41、文秘、印章或檔案等業(yè)務(wù)管理混亂，出現(xiàn)重大差錯，每次扣2分；2、出現(xiàn)未能保護公司財產(chǎn)和人身安全等行政事項時，根據(jù)情節(jié)嚴重程度，扣1-4分。57710018030900120955790368228596330825771001803090012386576137399735760696577100180309001359457807757990251551257710018030900123875771649826018180515771001803090012138572131192158918326577100180309001235957903682236107605357710018030900123565761352861437917425771001803090012355575087869704693279170881003433552741012299443258333791708810034335527510186673293883200817088100343356107101581152501500522170881003433561081010001800598717321708810034335429510107419414268701717088100343356184101878660869628802170881003433561851017758311740866741708810034335610910108601437357284617088100343356110101152207216014916170881003