經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指南

Q/LB.□XXXXX-XXXX前言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由安徽省市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：…本文件主要起草人：…經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)指南范圍本文件規(guī)定了經(jīng)營主體的基本要求、信用合規(guī)具體內(nèi)容及管理要求。本文件適用于經(jīng)營主體的信用合規(guī)建設(shè)。規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。

經(jīng)營主體businessentities在省行政區(qū)域內(nèi)以營利為目的從事經(jīng)營活動的自然人、法人及非法人組織。

信用合規(guī)creditcompliance經(jīng)營主體依法合規(guī)、誠信經(jīng)營，其全部信用合規(guī)義務(wù)得以履行。

信用合規(guī)建設(shè)constructionofcreditcompliance經(jīng)營主體以有效防控信用違規(guī)風(fēng)險為目的，以提升依法信用合規(guī)建設(shè)為導(dǎo)向，主要包括：建立信用合規(guī)制度，落實信用合規(guī)內(nèi)容，完善信用合規(guī)管理，培育信用合規(guī)文化等。

經(jīng)營主體信用信息creditinformationofbusinessentities包括經(jīng)營主體基礎(chǔ)信息、年報信息、抽查檢查信息、許可信息、行政處罰信息、不實承諾信息、經(jīng)營異常名錄（經(jīng)營異常狀態(tài)）信息、嚴(yán)重失信主體名單信息等?；疽笾贫葢?yīng)建立健全信用合規(guī)管理制度，構(gòu)建分級分類的信用合規(guī)管理制度體系，明確總體目標(biāo)、合規(guī)內(nèi)容、合規(guī)管理等。應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，及時對規(guī)章制度進行修訂完善，對執(zhí)行落實情況進行檢查。人員應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)人為組長，財務(wù)、銷售等部門為成員的信用合規(guī)管理工作小組，建立協(xié)調(diào)合作機制。應(yīng)配備信用合規(guī)管理員，并履行以下職責(zé)：掌握信用合規(guī)管理業(yè)務(wù)知識和崗位技能；接受行政管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)和培訓(xùn)；負(fù)責(zé)經(jīng)營主體信用合規(guī)管理；開展信用違規(guī)風(fēng)險識別、預(yù)警、評估和應(yīng)對處置；推動經(jīng)營主體信用合規(guī)建設(shè)。大中型企業(yè)應(yīng)配備與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險水平相適應(yīng)的專職信用合規(guī)管理人員，加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升專業(yè)化水平。信用文化建設(shè)應(yīng)將誠實守信理念融入到企業(yè)經(jīng)營中，構(gòu)建誠信文化并貫穿于企業(yè)文化建設(shè)的始終，確立信用至上理念。應(yīng)加強信用合規(guī)宣傳教育，培養(yǎng)全員守法誠信、合規(guī)經(jīng)營意識，引導(dǎo)員工誠實守信，制定員工信用準(zhǔn)則，建立員工守信激勵制度。應(yīng)建立常態(tài)化信用合規(guī)培育機制，制定年度培訓(xùn)計劃，加強信用專業(yè)人員培養(yǎng)，將信用合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員必修內(nèi)容，培養(yǎng)信用合規(guī)管理專業(yè)化隊伍。應(yīng)倡導(dǎo)和培育良好的信用合規(guī)文化，充分發(fā)揮電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)等媒體的宣傳引導(dǎo)作用，樹立守信典范，營造守信的良好氛圍。信用合規(guī)具體內(nèi)容在申請辦理登記注冊、行政許可等行政事項時應(yīng)提交真實材料，對承諾事項的真實性、合法性和有效性負(fù)責(zé)，不得弄虛作假。企業(yè)應(yīng)按《企業(yè)信息公示暫行條例》第八條之規(guī)定，于每年1月1日至6月30日，通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)報送上一年度年報，并向社會公示。個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社應(yīng)按《個體工商戶年度報告暫行辦法》《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報告公示暫行辦法》規(guī)定報送、公示年報。企業(yè)應(yīng)按《企業(yè)信息公示暫行條例》第十條之規(guī)定，自應(yīng)當(dāng)公示信息形成之日起20個工作日內(nèi)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示。應(yīng)對公示信息的真實性負(fù)責(zé)，不得隱瞞真實情況、弄虛作假。應(yīng)按《市場主體登記管理條例》第三十六條之規(guī)定，將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者主要經(jīng)營場所醒目位置，從事電子商務(wù)經(jīng)營的經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)在其首頁顯著位置持續(xù)公示營業(yè)執(zhí)照信息或者相關(guān)鏈接標(biāo)識。應(yīng)在登記的住所或經(jīng)營場所開展經(jīng)營活動。住所或經(jīng)營場所發(fā)生變化時，應(yīng)當(dāng)依法向登記機關(guān)申請變更登記。應(yīng)遵守各行業(yè)領(lǐng)域有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，合法合規(guī)經(jīng)營，做到主體資格合規(guī)、業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)、制度管理合規(guī)、場所要求合規(guī)、從業(yè)人員合規(guī)等。應(yīng)嚴(yán)格防范嚴(yán)重違法失信行為。管理要求職責(zé)應(yīng)將信用合規(guī)要求嵌入經(jīng)營管理各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全過程。應(yīng)按照“管業(yè)務(wù)就需管信用，管經(jīng)營就需管信用”要求，將信用合規(guī)職責(zé)落實到相關(guān)部門和人員。經(jīng)營主體主要負(fù)責(zé)人對信用合規(guī)負(fù)總責(zé)，信用合規(guī)管理員履行以下識別、評估和監(jiān)測信用違規(guī)風(fēng)險的職責(zé)：列入經(jīng)營異常名錄（標(biāo)記經(jīng)營異常狀態(tài)）的風(fēng)險；違反法律法規(guī)規(guī)章被行政處罰的風(fēng)險；列入嚴(yán)重失信主體名單的風(fēng)險；不實承諾信息的風(fēng)險；其他信用違規(guī)風(fēng)險。應(yīng)全面梳理、查找信用違規(guī)風(fēng)險點，分析、評估信用違規(guī)風(fēng)險，及時預(yù)警和化解信用風(fēng)險。機制應(yīng)建立信用違規(guī)風(fēng)險識別機制，建立并定期更新信用合規(guī)數(shù)據(jù)庫，對信用風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析，準(zhǔn)確識別信用違規(guī)風(fēng)險點。應(yīng)建立信用違規(guī)風(fēng)險預(yù)警機制，就典型性、普遍性或者可能產(chǎn)生的信用違規(guī)風(fēng)險，對相關(guān)業(yè)務(wù)部門發(fā)出預(yù)警信息，告知相關(guān)負(fù)責(zé)人員提前介入。應(yīng)建立信用違規(guī)風(fēng)險評估機制，根據(jù)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定等變化情況，結(jié)合自身實際，對信用違規(guī)風(fēng)險進行研判，預(yù)估可能產(chǎn)生的風(fēng)險等級，并根據(jù)不同風(fēng)險等級采取有效措施妥善應(yīng)對。應(yīng)建立信用違規(guī)風(fēng)險處置機制，對違法違規(guī)問題及時整改。對未產(chǎn)生失信影響的，通過健全規(guī)章制度、優(yōu)化業(yè)務(wù)流程等，堵塞管理漏洞；對已產(chǎn)生失信影響的，實行快速處置、分類處置，制止違法違規(guī)行為，盡快消除不良影響。應(yīng)建立信用違規(guī)風(fēng)險報告制度和激勵機制，鼓勵員工報告信用違規(guī)風(fēng)險。信用修復(fù)應(yīng)及時主動糾正違法失信行為、消除不良影響，重塑信用。有下列失信信息，經(jīng)營主體應(yīng)申請信用修復(fù)：經(jīng)營異常名錄（經(jīng)營異常狀態(tài)）信息；行政處罰信息；嚴(yán)重失信主體名單信息；不實承諾信息；抽查檢查信息。應(yīng)按《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法（試行）》規(guī)定的條件、要求和程序，申請修復(fù)由有關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門認(rèn)定的失信信息，包括嚴(yán)重失信主體名單、行政處罰信息和其他失信信息。應(yīng)按《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》規(guī)定的條件、要求和程序，申請修復(fù)由市場監(jiān)督管理部門認(rèn)定的失信信息，包括經(jīng)營異常名錄（經(jīng)營異常狀態(tài)）、行政處罰信息、嚴(yán)重失信主體名單、其他失信信息。應(yīng)按《安徽省市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理暫行辦法》的規(guī)定，申請修復(fù)嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單、公示不實承諾信息和抽查有關(guān)結(jié)果信息。應(yīng)按《失信行為糾正后的信用信息修復(fù)管理辦法（試行）》第十九條之規(guī)定或《市場監(jiān)督管理信用修復(fù)管理辦法》第八條之規(guī)定，提交相關(guān)材料，申請信用信息修復(fù)。由有關(guān)行業(yè)主管（監(jiān)管）部門作出的行政處罰信