期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷7)

試卷科目：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)(習題卷7)PAGE"pagenumber"pagenumber/SECTIONPAGES"numberofpages"numberofpages期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)第1部分：單項選擇題，共141題，每題只有一個正確答案,多選或少選均不得分。[單選題]1.依法負責期貨從業(yè)資格考試的機構(gòu)是（）。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C)期貨交易所D)中國證監(jiān)會[單選題]2.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。A)全體會員B)控股10％的股東C)全體股東推舉的會員D)中國證監(jiān)會核準的會員[單選題]3.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對以下哪個機構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的（）。A)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員B)期貨投資咨詢機構(gòu)C)證券公司D)期貨公司[單選題]4.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對其經(jīng)營風險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證券監(jiān)督管理委員會報告。A)5%B)10%C)15%D)20%[單選題]5.期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于（）A)10年B)15年C)20年D)25年[單選題]6.A市的甲某在B市的乙期貨公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2015年8月1日，甲某下單買進玉米期貨50手。由于玉米價位不斷下跌，同年9月15日已虧損50萬元。同日乙期貨公司通知甲某追加保證金，但甲某沒有繳納，于是乙期貨公司強制平倉，并要求甲某承擔賬款，保證金無法補足的17萬元損失，甲某和乙期貨公司協(xié)商未果，此時，乙期貨公司可以向（）起訴。A)A市所在地中級人民法院B)B市所在地高級人民法院C)B市所在地中級人民法院D)A市所在地任一基層人民法院[單選題]7.下列說法錯誤的是（）。A)期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織B)期貨交易所統(tǒng)一實行全員結(jié)算制度C)期貨交易所可以實行會員分級結(jié)算制度D)實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成[單選題]8.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交申請日前（）個月的期貨公司風險監(jiān)管報表。A)1B)2C)3D)6[單選題]9.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的?預(yù)計負債?為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預(yù)計負債應(yīng)為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為（）萬元？A)5400B)4400C)4800D)5200[單選題]10.下列關(guān)于期貨公司申請股權(quán)變更的表述,錯誤的是（）。A)擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形B)期貨公司變更股權(quán)應(yīng)當向期貨交易所提交申請材料C)待有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準D)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形[單選題]11.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A)3B)5C)10D)20[單選題]12.禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員提出的。A)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B)期貨公司C)期貨投資咨詢機構(gòu)D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]13.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引(試行)》的規(guī)定，普通投資者按其風險承受能力，至少劃分為五類，風險承受能力最高類別為()。A)C6B)C5C)C4D)C3[單選題]14.期貨公司股東、董事不得越過（）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A)董事會B)董事長C)董事會常設(shè)的風險管理委員會D)總經(jīng)理[單選題]15.期貨交易的交割，由（）統(tǒng)一組織進行。A)期貨業(yè)協(xié)會B)證監(jiān)會C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D)期貨交易所[單選題]16.某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A)100萬元屬于非法所得，應(yīng)上交國庫B)100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應(yīng)歸期貨公司所有C)客戶張某和期貨公司應(yīng)各分得50萬元D)100萬元的差價利益應(yīng)歸還張某，法院應(yīng)予以支持[單選題]17.首席風險官應(yīng)當配合期貨公司違法違規(guī)行為的整改，并將整改情況向公司住所地（）報告。A)公安部門B)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C)工商部門D)期貨交易所[單選題]18.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。A)重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗B)北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗C)王女士最近3年個人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷D)鄒女士最近3年個人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷[單選題]19.《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設(shè)有獨立董事的，還應(yīng)當經(jīng)全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險官，應(yīng)當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。A)半年B)一年C)三年D)七年[單選題]20.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的()。A)50％B)70％C)120％D)150％[單選題]21.若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納()。A)保障基金B(yǎng))風險準備金C)服務(wù)費D)會費[單選題]22.（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國銀保監(jiān)會C)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)D)期貨交易所[單選題]23.某期貨交易所為了擴大規(guī)模，增強其在國內(nèi)的知名度，準備在外地設(shè)立一分所，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，下列說法中正確的是()。A)必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準B)必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案C)只需向工商行政管理部門登記即可，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準D)只需向工商行政管理部門登記即可，必須經(jīng)中國證監(jiān)會備案[單選題]24.擬在廣南市申請設(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。A)廣南商品交易所B)廣南商品期貨交易所C)廣南期貨交易所D)廣南交易所[單選題]25.（）對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。A)A：國務(wù)院商務(wù)主管部門B)B：國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)C)C：銀監(jiān)會D)D：證監(jiān)會[單選題]26.某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現(xiàn)缺口．中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A)5、10、240B)5、8、270C)4、8、240D)5、10、242[單選題]27.（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A)期貨交易所會員大會或股東大會B)期貨交易所理事會或董事會C)中國保監(jiān)會D)中國證監(jiān)會[單選題]28.期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免由（）提名，（）通過。A)中國證監(jiān)會；董事會B)中國證監(jiān)會；監(jiān)事會C)中國期貨業(yè)協(xié)會；董事會D)中國期貨業(yè)協(xié)會；監(jiān)事會[單選題]29.下列依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的是（）。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中國證監(jiān)會C)中國證券業(yè)協(xié)會D)證監(jiān)會期貨部[單選題]30.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。A)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B)期貨交易所C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)中國證監(jiān)會[單選題]31.期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當對報告行為（）。A)公開B)保密C)不處理D)向公安機關(guān)報告[單選題]32.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶預(yù)期保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成損失，由（）承擔。A)期貨經(jīng)紀人B)客戶和期貨公司共同C)期貨公司D)客戶[單選題]33.客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A)客戶應(yīng)當及時追加保證金B(yǎng))客戶應(yīng)當自行平倉C)期貨公司應(yīng)當立即將該客戶的合約強行平倉D)依法強行平倉的有關(guān)費用由該客戶承擔[單選題]34.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部批準、期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金總額達到（）人民幣。A)8億元B)7億元C)6億元D)5億元[單選題]35.以標準倉單充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準計算價值。A)開盤價B)收盤價C)結(jié)算價D)最低價[單選題]36.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當將適當性糾紛處理納入本機構(gòu)的投訴管理辦法，明確（）機制。投資者提出調(diào)解的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當積極配合，優(yōu)先通過協(xié)商解決爭議。A)矛盾的化解B)糾紛的處理C)糾紛的維權(quán)D)投訴的處理[單選題]37.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予()。A)紀律處分B)行政處罰C)刑事處罰D)行政處分[單選題]38.王某和趙某是朋友，而且是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時兩者經(jīng)常交流期貨交易經(jīng)驗。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結(jié)果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規(guī)定（）。A)利用信息優(yōu)勢聯(lián)合，操縱期貨交易價格B)集中資金優(yōu)勢，操縱期貨交易價格C)連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格D)利用持倉優(yōu)勢，操縱期貨交易價格[單選題]39.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東中，不符合條件的是（）。A)甲股東實收資本和凈資產(chǎn)均達到2億元人民幣B)乙股東或有負債占凈資產(chǎn)的40%C)丙股東凈資產(chǎn)占實收資本的50%D)丁股東實收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元[單選題]40.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當加強資產(chǎn)管理計劃的久期管理，不得設(shè)立不設(shè)存續(xù)期限的資產(chǎn)管理計劃。封閉式資產(chǎn)管理計劃的期限不得低于（）天。A)70B)80C)85D)90[單選題]41.全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其（）相互獨立、分別管理。A)自有資金賬戶B)非結(jié)算會員保證金賬戶C)個人客戶保證金賬戶D)現(xiàn)金賬戶[單選題]42.首席風險官自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A)1B)2C)3D)5[單選題]43.《期貨交易管理條例》自()起正式實施。A)2002年5月7日B)2003年7月1日C)2007年3月28日D)2007年4月15日[單選題]44.現(xiàn)行《期貨交易管理條例》自（）起施行。A)2007年4月15日B)2003年7月1日C)1999年9月1日D)1995年10月25日[單選題]45.某期貨公司共有15家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)人民幣8700萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為人民幣230萬元，負債調(diào)整值為人民幣380萬元，有三家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額為人民幣1800萬元。該期貨公司客戶權(quán)益總額為人民幣15億元。根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，該期貨公司的凈資本是人民幣（）。A)8470萬元B)6290萬元C)7050萬元D)8090萬元[單選題]46.對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應(yīng)當按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風險狀況確定。A)財政部B)中國證監(jiān)會C)期貨交易所D)期貨公司保證金監(jiān)控中心[單選題]47.投資者與專業(yè)投資者應(yīng)實施（）的管理策略。A)相同B)差異化C)相似的D)以上都不是[單選題]48.在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。A)每日無負債B)每周無負債C)每月無負債D)每年度無負債[單選題]49.交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A)客戶和非結(jié)算會員B)客戶C)非結(jié)算會員D)特別結(jié)算會員[單選題]50.某期貨公司于2015年9月18日更換聘請的具有相應(yīng)資格的會計師事務(wù)所，則其必須在決定后（）內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并說明原因。A)3個工作日B)5個工作日C)一周D)一個月[單選題]51.期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經(jīng)歷的，對于客戶在交易中的損失（）。A)應(yīng)免除期貨公司的責任B)應(yīng)減輕期貨公司的責任C)雙方各自承擔50%的責任D)客戶應(yīng)承擔主要責任[單選題]52.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當由（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從業(yè)資格。A)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B)地方期貨業(yè)協(xié)會C)所在機構(gòu)D)個人[單選題]53.期貨交易過程中，對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按（）補償。A)90％B)80％C)70％D)60％[單選題]54.中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A)7個B)10個C)15個D)20個[單選題]55.錢某獲得從業(yè)資格考試合格證明。2008年2月，他被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。根據(jù)以上信息回答下列問題：假設(shè)錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此，該期貨公司（）。A)應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)査之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告B)應(yīng)當立即解聘錢某C)應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告D)應(yīng)當在知悉錢某被調(diào)査之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告[單選題]56.中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。A)A：董事會B)B：理事會C)C：會員大會D)D：股東大會[單選題]57.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》自（）起施行。A)2003年1月1日B)2003年7月1日C)2004年1月1日D)2004年7月1日[單選題]58.期貨交易應(yīng)當在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批而設(shè)立的（）、國務(wù)院批準的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他期貨交易場所進行。A)期貨交易所B)期貨公司C)證券交易所D)證券公司[單選題]59.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A)15B)14.5C)14D)10[單選題]60.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當明確專門部門對適當性管理工作開展情況進行監(jiān)督檢查，至少（）開展一次適當性自查。A)每月B)每季度C)每半年D)每年[單選題]61.（）應(yīng)對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。A)期貨公司B)期貨交易所C)客戶D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]62.某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A)10％B)20％C)30％D)50％[單選題]63.某期貨公司注冊資金為8000萬元,甲公司出資480萬元,為其第五大股東,甲公司因欠乙公司貨款,約定將其持有的出資抵交貨款,期貨公司其他股東未持有異議,期貨公司向工商管理部門辦理了變更登記手續(xù)。下列關(guān)于期貨公司與甲公司關(guān)系的表述,正確的是（）。A)因甲公司不是控股股東,經(jīng)控股東大會批淮,期貨公司可以向其提供擔保B)期貨公司不得向甲公司提供融資C)期貨公司不得向甲公司做出最低收益的承諾,但可以做出最低分紅的承諾D)甲公司在期貨公司進行期貨交易,期貨公司可以適當降低風險管理要求[單選題]64.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得（）。A)中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B)中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明C)中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書D)中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明[單選題]65.交易結(jié)算會員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受（）的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)A)結(jié)算會員B)全面結(jié)算會員C)投資者D)非結(jié)算會員[單選題]66.凈資本與風險資本準備的比例與上月相比向不利方向變動超過20％，期貨公司應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告，說明原因，并在()個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告。A)1B)2C)3D)5[單選題]67.（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。A)中國證監(jiān)會B)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)期貨交易所[單選題]68.期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當于當日向全體股東報告或進行（）。A)風險防范B)公司治理C)內(nèi)部控制D)信息披露[單選題]69.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所的會員大會每年召開()次。A)1B)2C)3D)4[單選題]70.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的()，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A)5％B)10％C)30％D)70％[單選題]71.首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。A)合法合規(guī)性B)違法操作C)違規(guī)操作D)風險操作程序[單選題]72.期貨業(yè)協(xié)會的性質(zhì)是（）。A)企業(yè)法人B)事業(yè)單位C)國家機關(guān)D)社會團體法人[單選題]73.機構(gòu)應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出處分決定后（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A)10B)5C)3D)8[單選題]74.某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。A)由期貨公司自行承擔B)由期貨交易所承擔全部的賠償責任C)由期貨交易所承擔次要的賠償責任D)由期貨交易所承擔相應(yīng)的賠償責任[單選題]75.下列關(guān)于期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的相關(guān)表述，不正確的是（）。A)不得混合操作B)資金可以混合但業(yè)務(wù)必須分離C)應(yīng)當嚴格執(zhí)行資金分離制度D)應(yīng)當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離制度[單選題]76.會員制期貨交易所的最高權(quán)力機構(gòu)為（）。A)董事會B)理事會C)股東大會D)會員大會[單選題]77.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經(jīng)紀合同。某日,王一刀向大浪淘沙期貨公司發(fā)出交易指令,要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結(jié)果,大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約,則該差價利益應(yīng)歸（）所有。A)大浪淘沙期貨公司B)王一刀C)大浪淘沙期貨公司與王一刀均分D)如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當歸王一刀所有[單選題]78.監(jiān)事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，監(jiān)事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國監(jiān)事會。A)10B)15C)20D)25[單選題]79.取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A)期貨公司B)中國證券監(jiān)督管理委員會C)期貨交易所D)期貨業(yè)協(xié)會[單選題]80.依法對期貨保證金安全存管實施監(jiān)控的機構(gòu)是（）。A)期貨交易所B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)[單選題]81.中國證監(jiān)會受理證券公司的從事中間介紹業(yè)務(wù)的申請后，應(yīng)當在()個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。A)5B)10C)20D)30[單選題]82.（）應(yīng)當保障投資者評估數(shù)據(jù)庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。A)期貨經(jīng)營機構(gòu)B)期貨業(yè)協(xié)會C)期貨交易所D)中國證監(jiān)會[單選題]83.從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)嚴重，并造成嚴重后果的，予以（）。A)警告B)公開譴責C)罰款D)批評[單選題]84.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應(yīng)當解散（）。A)中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散B)總經(jīng)理決定解散C)會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D)會員大會或者股東大會決定解散[單選題]85.期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向（）備案，并通過規(guī)定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)中央人民銀行C)財政部門D)期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)[單選題]86.期貨從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的，應(yīng)當參加（）組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓。A)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B)所在機構(gòu)C)期貨交易所D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]87.下面關(guān)于非結(jié)算期貨公司經(jīng)營違約責任承擔的表述,錯誤的是（）。A)全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后去的對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追債權(quán)B)非結(jié)算會員保證金不足,無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當以風險準備金和結(jié)算擔保金作為承擔違約責任C)期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔非結(jié)算會員的違約責任D)非結(jié)算會員在期貨交易中違約的,應(yīng)當承擔違約責任[單選題]88.中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理證券公司申請為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起（）工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A)5個B)10個C)20個D)30個[單選題]89.期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進行離任審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。A)3B)2C)4D)6[單選題]90.甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。A)2B)3C)5D)7[單選題]91.王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當在通知時間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當相應(yīng)（）。A)調(diào)減注冊資本B)增加凈資本C)調(diào)減凈資本D)增加流動負債[單選題]92.期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在()內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A)1年B)2年C)3年D)5年[單選題]93.期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當妥善保存與履行投資者適當性管理職責有關(guān)的信息和資料，包括但不限于匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等，保存期限不得少于（）年。A)5B)10C)15D)20[單選題]94.證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則時，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不可以采取的措施是()。A)責令限期整改B)監(jiān)管談話C)拘留主要負責人D)出具警示函[單選題]95.首席風險官應(yīng)當按時參加（）組織或者認可的培訓。A)公安部門B)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C)中國證監(jiān)會D)期貨交易所[單選題]96.下列關(guān)于會員制期貨交易所的陳述中，正確的是（）。A)會員大會由總經(jīng)理主持B)會員大會有3／4以上會員參加方為有效C)總經(jīng)理是當然理事D)理事會的日常工作由總經(jīng)理主持[單選題]97.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發(fā)生的擴大損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。A)50%B)60%C)70%D)80%[單選題]98.下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。A)董事長B)總經(jīng)理C)開戶人員D)咨詢師[單選題]99.機構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的,期貨從業(yè)人員應(yīng)當按照以下程序處理（）。A)先予執(zhí)行然后按照所在內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告B)予以抵制并立即向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告C)予以抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告D)先予執(zhí)行然后向中國期貨業(yè)協(xié)會報告[單選題]100.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)當具備的條件之一是，未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近（）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰。A)6個月B)12個月C)1年D)3年[單選題]101.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛，當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。A)違約B)授權(quán)C)人民法院指定D)當事人起訴狀中在先的訴訟請求[單選題]102.下列選項中，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A)向客戶做出保本承諾B)代理客戶從事期貨交易C)堅持客戶所有利益最大化優(yōu)先的原則D)充分揭示期貨交易風險[單選題]103.期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)，應(yīng)當在作出決定前（）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A)3B)5C)10D)20[單選題]104.（）應(yīng)當以保障基金的名義設(shè)立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A)期貨公司B)期貨投資者保障基金管理機構(gòu)C)期貨交易所D)中國證監(jiān)會[單選題]105.某期貨公司的期未風險監(jiān)管報表顯示，2008年7月未的凈資本為7000萬元，2008年8月未的凈資本為8500萬元。針對風險監(jiān)管指標的變化，該公司應(yīng)當采取以下措施（）。A)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告B)向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告，說明原因，并在5個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告C)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告，說明原因，并在10個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告D)向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會書面報告，說明原因，并在10個工作日內(nèi)向全體董事提交書面報告[單選題]106.會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A)5B)10C)15D)30[單選題]107.期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元A)1000B)2000C)3000D)5000[單選題]108.特殊單位客戶的實名制要求及核對應(yīng)當遵循（）重于形式的原則。A)內(nèi)容B)實質(zhì)C)過程D)結(jié)果[單選題]109.客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經(jīng)過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發(fā)生虧損，賬戶實際可動用資金變?yōu)?萬元。甲繼續(xù)進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規(guī)定幅度，按合同的約定，期貨公司應(yīng)要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發(fā)生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元?，F(xiàn)客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務(wù)為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。甲應(yīng)當向下列（）法院提起訴訟。A)期貨公司所在地中級人民法院B)期貨公司所在地基層人民法院C)甲住所地高級人民法院D)甲住所地基層人民法院[單選題]110.期貨公司應(yīng)當根據(jù)()提名并聘任首席風險官。A)董事會的建議B)總經(jīng)理的建議C)監(jiān)事會的建議D)公司章程的規(guī)定[單選題]111.期貨公司允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（）的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。A)1倍以上3倍以下B)1倍以上5倍以下C)3倍以上5倍以下D)3倍以上7倍以下[單選題]112.下列關(guān)于客戶交易指令下達的說法，錯誤的是()。A)以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當以適當?shù)姆绞奖４鍮)以互聯(lián)網(wǎng)方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當對互聯(lián)網(wǎng)交易風險進行提示C)以電話方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當同步錄音D)以書面方式下達交易指令的，期貨公司應(yīng)當填寫書面交易指令單[單選題]113.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A)介紹業(yè)務(wù)資格B)證監(jiān)會的書面授權(quán)C)期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D)期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格[單選題]114.期貨交易所章程應(yīng)當載明下列事項（）。A)所有業(yè)務(wù)制度B)管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責C)章程修改時間D)變更、終止的條件、程序及清算辦法[單選題]115.期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A)5B)8C)10D)15[單選題]116.有權(quán)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事的機構(gòu)是（）。A)股東大會B)董事會C)總經(jīng)理D)理事會[單選題]117.期貨公司強行平倉數(shù)額與客戶需追加的保證金數(shù)額相比，（）。A)前者必須大于后者B)前者必須小于后者C)應(yīng)基本相當D)應(yīng)完全一致[單選題]118.公司制期貨交易所獨立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A)會員大會B)理事會C)董事會D)股東大會[單選題]119.投資者張某是某期貨公司客戶經(jīng)理胡某的客戶,李某是該期貨公司交易部經(jīng)理。某天,行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司,胡某在未經(jīng)張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉,獲利6000元。交易結(jié)束后,因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字,李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認,但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結(jié)算到另一個賬戶。李某為了拉成胡某,便私自做主,將張某交易賬戶的交易結(jié)算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元,李某接受了。在該案例中,胡某違犯了下列哪條規(guī)定?（）A)向客戶提供虛假成交回報B)不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易C)不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金D)以上都不是[單選題]120.公民、法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經(jīng)紀合同的中介服務(wù)的，基于居間經(jīng)紀關(guān)系所產(chǎn)生的民事責任應(yīng)由（）承擔。A)期貨公司B)客戶C)期貨交易所D)居間人[單選題]121.期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A)中國證券監(jiān)督管理委員會B)中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C)國家外匯管理局D)中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]122.2008年，張某通過期貨從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業(yè)資格申請。張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起（）工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A)5個B)7個C)10個D)20個[單選題]123.公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）個工作日內(nèi)反饋A)3B)5C)7D)10[單選題]124.期貨公司應(yīng)當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人等責任人員應(yīng)當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。風險監(jiān)管報表的保存期限應(yīng)當不少于（）年。A)5B)10C)15D)20[單選題]125.按照期貨保證金安全存管規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向（）報送期貨資產(chǎn)管理賬戶的數(shù)據(jù)信息。A)A：中國證監(jiān)會B)B：期貨交易所C)C：監(jiān)控中心D)D：中國期貨業(yè)協(xié)會[單選題]126.以下不屬于參加期貨從業(yè)資格考試必備條件的有（）。A)年滿18周歲B)具有完全民事行為能力C)具有大學以上文化程度D)具有高中以上文化程度[單選題]127.證券公司接受期貨公司委托．為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動稱為（）。A)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B)經(jīng)紀業(yè)務(wù)C)中間介紹業(yè)務(wù)D)融資融券業(yè)務(wù)[單選題]128.從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（）有關(guān)規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。A)中國證監(jiān)會B)中國期貨業(yè)協(xié)會C)期貨交易所D)保證金監(jiān)控中心[單選題]129.某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于（）。A)500萬元B)600萬元C)800萬元D)1200萬元[單選題]130.期貨公司應(yīng)當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。A)光盤備份B)打印文件C)客戶簽名確認文件D)電子文檔[單選題]131.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。A)符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并低于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準B)符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預(yù)警標準C)不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令該期貨公司限制整改D)不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)[單選題]132.公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，成員不得少于（）人。A)A：3B)B：5C)C：8D)D：10[單選題]133.申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)當同時提交對（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。A)中國證券監(jiān)督管理委員會B)國務(wù)院教育行政部門C)中國期貨業(yè)協(xié)會D)國家人事部[單選題]134.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A)A1、A2、A3、A4、A5B)B1、B2、B3、B4、B5C)C1、C2、C3、C4、C5D)R1、R2、R3、R4、R5[單選題]135.關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。A)主持會員大會、理事會會議B)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C)檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告D)主持理事會日常工作[單選題]136.期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當（）。A)給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B)責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C)責令退還多收取的手續(xù)費D)責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫[單選題]137.在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由()。A)投資者自負B)后續(xù)繳納的保障基金補償C)交易所補償D)期貨公司補償[單選題]138.期貨公司終止境內(nèi)分支機構(gòu)的，應(yīng)當先行妥善處理該分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動，并自完成上述工作之日起5個工作日內(nèi)向分支機構(gòu)所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交備案材料中不包含（）。A.申請書A)公司決議文件B)關(guān)于處理分支機構(gòu)客戶資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)C)營活動情況的說明D)在中國證監(jiān)會指定報刊上的公告證明[單選題]139.國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理條例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予（）。A)直接開除的處分B)降級直至判刑的處罰C)降級的紀律處分D)降級直至開除的紀律處分[單選題]140.期貨交易所允許期貨公司開張透支交易的，對透支交易造成的損失，（）A)由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%B)由期貨交易所承擔次要賠償責任C)期貨交易所不承擔賠償責任D)由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%[單選題]141.證券公司取得中間介紹業(yè)務(wù)資格后，不符合規(guī)定的持續(xù)開展業(yè)務(wù)的資格條件，且經(jīng)限期整改仍不符合條件的，由（）依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。A)中國證監(jiān)會B)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C)中國銀監(jiān)會D)期貨交易所第2部分：多項選擇題，共111題，每題至少兩個正確答案,多選或少選均不得分。[多選題]142.某期貨公司在客戶出現(xiàn)保證金不足且呈持續(xù)狀態(tài)的情況下，允許其繼續(xù)進行期貨交易，此后期貨公司陸續(xù)對上述客戶強行平倉發(fā)生客戶穿倉損失。該期貨公司在客戶出現(xiàn)巨額穿倉損失并未追加保證金情況下，未能及時采取相關(guān)措施和未進行相應(yīng)的會計核算，同時在報送監(jiān)管部門的財務(wù)報表中也未對客戶巨額穿倉情況及由此形成的債權(quán)債券進行報告。（二）、期貨公司在編制風險監(jiān)管報表時，下列表述正確的是（）。A)A：客戶保證金未足額追加的，期貨公司應(yīng)當相應(yīng)調(diào)減凈資本B)B：未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保證金標準計算C)C：未足額追加的客戶保證金應(yīng)當按照期貨交易所規(guī)定的保證金標準計算D)D：未足額追加的客戶保證金不包括已經(jīng)記入?應(yīng)收風險損失款?科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)[多選題]143.小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是（）。A)對照有效身份證明文件，核實小李是否本人親自開戶B)實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料C)僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D)發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶[多選題]144.張某是甲期貨公司剛?cè)肼毜目蛻艚?jīng)理，張某在從業(yè)過程中不得有下列行為（）。A)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易B)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C)挪用客戶的保證金或者其他資產(chǎn)D)以個人名義參與期貨交易[多選題]145.客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進行核對，期貨公司如要證明已經(jīng)入市交易，下列因素中必須完全一致的是（）。A)交易品種B)買賣方向C)交易時間D)價格[多選題]146.甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5％，期貨公司對甲收取的保證金比例是7％。按照有關(guān)公司法解釋的規(guī)定，下列情形構(gòu)成透支交易的是()。A)甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲開倉交易B)甲保證金水平為6％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉C)甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲開倉交易D)甲保證金水平為4％，期貨公司允許甲繼續(xù)持倉[多選題]147.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則包括（）。A)遵循誠實信用原則B)公平對待客戶C)基于獨立、客觀的立場D)避免利益沖突[多選題]148.關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A)期貨交易所應(yīng)當向結(jié)算會員收取結(jié)算保證金B(yǎng))期貨交易所只對結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金C)結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，收取和追加保證金D)期貨交易所對結(jié)算會員和非結(jié)算會員收取結(jié)算保證金[多選題]149.某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽訂了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。A)如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應(yīng)當返還給客戶B)如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C)如果該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結(jié)果由客戶承擔D)雖然該機構(gòu)是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結(jié)果仍由該機構(gòu)自己承擔[多選題]150.下列關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的說法中，正確的是（）。A)期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算B)結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算C)非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算D)期貨交易所對投資者進行結(jié)算[多選題]151.甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，甲期貨公司的情況符合下列（）風險監(jiān)管指標。A)凈資本最低限額B)凈資本占客戶權(quán)益總額的比例C)凈資本與凈資產(chǎn)的比例D)凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額[多選題]152.中國證監(jiān)會對下列（）人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。A)投資顧問B)副總經(jīng)理C)總經(jīng)理D)首席風險官[多選題]153.期貨公司應(yīng)當建立研究分析報告和資訊信息的（）及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查。A)批改B)審閱C)咨詢D)管理[多選題]154.經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當充分了解《辦法》第六條規(guī)定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式（）。A)查詢、收集投資者資料B)問卷調(diào)查C)知識測試D)找專業(yè)調(diào)查公司[多選題]155.中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的（）。A)認定B)管理C)撤銷D)監(jiān)督[多選題]156.期貨從業(yè)人員受到所在期貨經(jīng)營機構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機構(gòu)應(yīng)當于()起10個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A)調(diào)查終結(jié)之日B)知悉或者應(yīng)當知悉該人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日C)處分決定作出之日D)處分決定書送達之日[多選題]157.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，下列關(guān)于交易結(jié)果的表述，正確的有（）〇A)客戶認可的，由客戶承擔B)客戶不認可的，由期貨公司和客戶按照過錯大小分擔C)客戶不認可的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔D)客戶不認可的，交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易結(jié)果由客戶承擔[多選題]158.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有()。A)于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B)進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷C)于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D)進行審核，審核通過后由期貨公司注銷[多選題]159.經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，應(yīng)當了解投資者的下列信息（）。A)誠信記錄B)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人C)投資期限、品種、期望收益等投資目標D)其他必要信息[多選題]160.期貨公司或者分支機構(gòu)有下列哪些情形的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)（）。A)A：成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)B)B：主動提出注銷申請C)C：營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷D)D：被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)行政處罰兩次以上[多選題]161.若北京某期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，則該期貨公司應(yīng)當提交的材料包括()。A)加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復印件B)股東會或者董事會決議文件C)申請日前2個月期貨公司風險監(jiān)管報表D)公司治理、風險管理制度和內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況報告[多選題]162.明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱藏其來源和性質(zhì)，有（）行為的，構(gòu)成洗錢罪。A)提供資金賬戶的B)協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的C)通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的D)協(xié)助將資金匯往境外的[多選題]163.客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。A)備案的期貨保證金賬戶B)期貨公司自有資金賬戶C)登記的期貨結(jié)算賬戶D)期貨交易所專用結(jié)算賬戶[多選題]164.某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是()。A)甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系B)甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程C)甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢D)甲隱瞞了期貨交易的風險?[多選題]165.期貨交易內(nèi)幕信息包括（）。A)期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策C)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D)期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息[多選題]166.證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A)受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B)從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式D)客戶開戶和交易流程、出入金流程[多選題]167.下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后行為的表述，錯誤的有（）。A)于下一個交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所B)進行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷C)于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所D)進行審核，審核通過后由期貨交易所注銷[多選題]168.經(jīng)營機構(gòu)可以制作投資者風險承受能力評估問卷以了解投資者風險承受能力情況，下列屬于問卷的內(nèi)容的是（）。A)收入來源B)收入數(shù)額C)資產(chǎn)狀況D)誠信狀況[多選題]169.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以要求下列()機構(gòu)或者個人，在指定的期限內(nèi)報送與期貨公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況等相關(guān)的資料。A)期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員B)期貨公司的股東C)期貨公司的客戶D)為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的會計師事務(wù)所[多選題]170.期貨公司的哪些人員適用《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》?（）A)董事B)監(jiān)事C)高級管理人員D)總經(jīng)理[多選題]171.中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨投資者適當性自律規(guī)則，關(guān)于投資者準入要求的內(nèi)容可以包括（）。A)投資認購最低金額B)收入水平C)風險識別能力和風險承擔能力D)資產(chǎn)規(guī)模[多選題]172.合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。A)具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元B)最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位C)依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)D)接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)監(jiān)管的機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品[多選題]173.最高法院、最高檢察院關(guān)于辦理內(nèi)部交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋A)利用套取手段獲取內(nèi)幕信息的B)利用不正當手段獲取內(nèi)幕信息的C)內(nèi)幕信息知情人員的近親屬或者其他與內(nèi)幕信息知情人員關(guān)系密切的人員，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源的D)在內(nèi)幕信息短期內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡(luò)、接觸，從事或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易，相關(guān)交易行為明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源[多選題]174.期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形的，期貨公司應(yīng)當對其進行離職審計（）。A)中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話B)被撤銷任職資格C)被認定為不適當人選而被解除職務(wù)D)辭職[多選題]175.期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定（）風險準備金，不得挪作他用。A)提取B)管理C)監(jiān)督D)使用[多選題]176.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下()行為。A)代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng))提供期貨行情信息、交易設(shè)施C)協(xié)助辦理開戶手續(xù)D)利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金[多選題]177.投資者可以分為（）和（）。A)普通投資者B)專業(yè)投資者C)機構(gòu)投資者D)自然人投資者[多選題]178.中國證監(jiān)會頒布了《期貨交易所管理辦法》，關(guān)于頒布此條例的目的，下列說法正確的是()。A)加強對期貨交易所的監(jiān)督管理B)明確期貨交易所職責C)維護期貨市場秩序D)促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展[多選題]179.期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件（）A)申請日前3個月符合風險監(jiān)管指標標準B)具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機構(gòu)設(shè)立方案C)公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行D)符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定[多選題]180.下列關(guān)于期貨公司提供風險管理服務(wù)的表述，正確的是（）。A)期貨公司應(yīng)當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程B)期貨公司應(yīng)當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓C)期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理功能D)期貨公司應(yīng)當定期評估風險管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務(wù)能力[多選題]181.在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）。A)期貨公司應(yīng)當代客戶向?qū)Ψ匠袚`約責任B)期貨交易所應(yīng)當代期貨公司向?qū)Ψ匠袚`約責任C)期貨公司不承擔責任D)期貨交易所不承擔責任[多選題]182.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，以下說法正確的是（）A)可以向協(xié)會申訴委員會申訴B)申訴委員會做出的審議決定為最終決定C)對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D)可以向仲裁機構(gòu)提起仲裁[多選題]183.期貨從業(yè)人員有（）情形，情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。A)違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的B)違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導致重大經(jīng)濟損失的C)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的D)以個人或者他人名義參與期貨交易的[多選題]184.期貨公司應(yīng)當針對客戶期貨投資咨詢具體服務(wù)需求（）。A)揭示期貨市場風險B)揭示期貨交易所規(guī)則C)明確告知客戶共同承擔交易風險D)明確告知客戶獨立承擔期貨市場風險[多選題]185.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（）。A)期貨公司依法設(shè)立后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)B)期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)還應(yīng)當取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格C)期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)兩年后，即可開展其他期貨業(yè)務(wù)D)期貨公司依法設(shè)立后可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)[多選題]186.關(guān)于期貨公司客戶保證金管理使用的表述，正確的是（）。A)期貨公司向客戶收取的保證金，期貨交易所可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金B(yǎng))客戶保證金應(yīng)當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理C)期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不能直接扣繳手續(xù)費、稅款D)期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)于當日向期貨保證金安全存管監(jiān)控[多選題]187.對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。A)無效行為B)對方行為所致的損失C)過錯大小D)無效行為與損失之間的因果關(guān)系[多選題]188.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A)董事B)獨立董事C)監(jiān)事D)營業(yè)部負責人[多選題]189.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事的行為有（）A)劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng))存取期貨保證金C)代理客戶從事期貨交易D)收付期貨保證金[多選題]190.在我國，交割倉庫不得有的行為包括（）。A)A：出具虛假倉單B)B：違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫C)C：泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密D)D：違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易[多選題]191.小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（）。A)公司應(yīng)當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B)公司應(yīng)當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容C)公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應(yīng)由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D)公司應(yīng)當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務(wù)[多選題]192.期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應(yīng)提交的申請材料有（）。A)期貨從業(yè)資格證書B)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書C)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件D)申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表[多選題]193.首席風險官應(yīng)當保守期貨公司的（）。A)商業(yè)秘密B)客戶信息C)商業(yè)計劃D)股東信息[多選題]194.下列屬于不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易的單位和個人的是（）。A)國家機關(guān)和事業(yè)單位B)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員C)證券、期貨市場禁止進入者D)未能提供開戶證明材料的單位和個人[多選題]195.某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是（）。A)該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準B)該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準C)該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)D)該公司破產(chǎn)的，應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告[多選題]196.首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在下列問題（），應(yīng)當立即向監(jiān)管部門報告。A)公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益B)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益C)貨公司凈資本無法持續(xù)到監(jiān)管標準D)期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、査封、凍結(jié)或者用于擔保[多選題]197.風險承受能力經(jīng)評估為C1類的自然人投資者，符合（）情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。A)不具有完全民事行為能力；B)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；C)法律規(guī)定的其他情形D)行政法規(guī)規(guī)定的其他情形[多選題]198.期貨從業(yè)人員（）的，應(yīng)暫停其從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。A)A：貶低或詆毀其他機構(gòu)、期貨從業(yè)人員B)B：獲取不正當利益C)C：向投資者隱瞞重要事項D)D：違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息[多選題]199.期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當具備任職條件。期貨公司應(yīng)當自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列備案材料中包括（）。A)申請書B)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件C)法定代表人期貨從業(yè)資格證明D)期貨公司原《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》正、副本原件[多選題]200.期貨公司申請使用期貨投資者保障基金前，需要先完成的事項包括（）。A)積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置B)先以自由資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口C)核實投資者保證金權(quán)益及損失D)申請注銷期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)許可證[多選題]201.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)（）的負責人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A)期貨交易所B)證券交易所C)證券登記結(jié)算機構(gòu)D)國有企業(yè)[多選題]202.由于遇到了強臺風自然災(zāi)害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應(yīng)該（）。A)妥善處理客戶資產(chǎn)B)清退客戶C)成立清算組D)轉(zhuǎn)移客戶[多選題]203.下列期貨公司人員中，應(yīng)當每兩年參加一次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓的有（）。A)獨立董事B)首席風險官C)董事長D)總經(jīng)理[多選題]204.張某在某期貨公司任職期間，利用職務(wù)上的便利，索取他人財物或者非法收受他人財物，為其同學李某謀取利益，則根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案（六）》，可以對張某采取下列（）措施。A)數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役B)數(shù)額較大的，處十年以下有期徒刑或者拘役C)數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)D)數(shù)額巨大的，處十年以上有期徒刑，可以并處沒收財產(chǎn)[多選題]205.期貨從業(yè)人員應(yīng)當保守（）。A)所在機構(gòu)秘密B)投資者的個人隱私C)投資者的商業(yè)秘密D)國家秘密[多選題]206.因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨公司、證券公司的（），自被解除職務(wù)之日起未逾5年．不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A)董事B)監(jiān)事C)高級管理人員D)總經(jīng)理[多選題]207.期貨公司的下列人員必須通過資質(zhì)測試的是（）。A)董事長B)監(jiān)事會主席C)獨立董事D)股東[多選題]208.營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當分工合理、職責明確，且崗位分工應(yīng)當符合（）。A)營業(yè)部應(yīng)當設(shè)立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術(shù)管理、財務(wù)等業(yè)務(wù)崗位，確保前、中、后臺業(yè)務(wù)分開B)營業(yè)部業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當有專職的工作人員C)營業(yè)部工作人員素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷等能夠滿足相關(guān)業(yè)務(wù)崗位的需要D)營業(yè)部財務(wù)崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書[多選題]209.經(jīng)營機構(gòu)在銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的活動時不得（）。A)向符合準入要求的投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)B)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)C)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)D)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見[多選題]210.關(guān)于期貨公司營業(yè)部超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所承擔的民事責任，表述不正確的有（）。A)客戶有過錯的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的民事責任B)期貨公司不承擔責任C)營業(yè)部不能承擔的，由期貨公司承擔責任D)營業(yè)部獨立承擔責任[多選題]211.設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。A)會員制B)合伙制C)公司制D)個人獨資制[多選題]212.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險被（）資格的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A)暫停業(yè)務(wù)B)限制業(yè)務(wù)C)撤銷業(yè)務(wù)D)終止業(yè)務(wù)[多選題]213.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的說法，正確的有()。A)期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部B)期貨公司不得將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理C)分支機構(gòu)經(jīng)營的業(yè)務(wù)不得超出期貨公司的業(yè)務(wù)范圍D)期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算[多選題]214.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是()。A)期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利B)客戶可直接起訴期貨交易所C)只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利時，客戶才可以直接起訴期貨交易所D)客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟[多選題]215.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)具備的條件有（）。A)主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄B)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C)有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施D)董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格[多選題]216.2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風險官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述中正確的是（）。A)A：首席風險官應(yīng)當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告B)B：首席風險官應(yīng)當向董事會報告C)C：首席風險官應(yīng)當向公司控股股東單位報告D)D：首席風險官應(yīng)當向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告[多選題]217.以下選項中符合期貨從業(yè)資格條件的有（）。A)未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已屆滿B)最近3年內(nèi)未受過行政處罰C)最近3年內(nèi)未受過刑事處罰D)已經(jīng)被期貨公司聘用[多選題]218.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會組成的表述，正確的有（）。A)非會員理事由中國證監(jiān)會委派B)會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生C)理事長可以指派臨時理事D)理事會由會員理事和非會員理事組成[多選題]219.首席風險官應(yīng)當向（）報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A)中國期貨業(yè)協(xié)會B)期貨公司總經(jīng)理C)董事會D)公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)[多選題]220.（）由中國期貨業(yè)協(xié)會制定A)《期貨交易效益說明書》B)《期貨經(jīng)紀合同》C)《期貨交易風險說明書》D)《指引》[多選題]221.某事業(yè)單位與某期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用該事業(yè)單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關(guān)于事業(yè)單位期貨交易的表述中，正確的是（）。A)該事業(yè)單位經(jīng)其上級主管部門批準，可以進行期貨交易B)該事業(yè)單位不得進行期貨交易C)期貨公司不得接受該事業(yè)單位委托為其進行期貨交易D)中國證監(jiān)會可以對事業(yè)單位進行處罰[多選題]222.期貨公司申請（）境外經(jīng)營機構(gòu)，應(yīng)當按照外匯管理部門相關(guān)規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)。A)設(shè)立B)收購C)參股D)參觀[多選題]223.根據(jù)《境外交易者和境外經(jīng)紀機構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》，境內(nèi)特定品種期貨交易實行交易者適當性制度。（）應(yīng)當執(zhí)行交易者適當性制度。A)期貨交易所B)期貨公司C)境外經(jīng)紀機構(gòu)D)境外交易者[多選題]224.經(jīng)營機構(gòu)按照?適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者?的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當遵守下列匹配要求（）。A)A：投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標B)B：產(chǎn)品或服務(wù)的風險等級符合投資者的風險承受能力等級C)C：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他匹配要求D)D：協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)規(guī)定的其他匹配要求[多選題]225.根據(jù)我國刑法規(guī)定，內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照（）的規(guī)定確定。A)行政法規(guī)B)部門規(guī)章C)法律D)期貨交易所規(guī)則[多選題]226.在為客戶提供期貨投資咨詢業(yè)務(wù)前，期貨公司應(yīng)當事前了解客戶的（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求。A)身份B)財務(wù)狀況C)投資經(jīng)驗D)家庭成員[多選題]227.期貨公司為客戶辦理下列哪些業(yè)務(wù)時應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。（）A)期貨公司為客戶申請交易編碼B)期貨公司為客戶注銷各期貨交易所交易編碼C)采集影像資料D)修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料[多選題]228.下列關(guān)于期貨公司董事會的表述中，正確的有()。A)期貨公司可以設(shè)立獨立董事B)董事會每年應(yīng)當至少召開兩次會議C)獨資期貨公司可以不設(shè)董事會D)期貨公司應(yīng)當設(shè)立董事會[多選題]229.趙某為某期貨公司的期貨從業(yè)人員。一日，趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經(jīng)紀合同，在簽訂合同過程中，趙某與張某的下列約定錯誤的是（）。A)A：向張某作獲利保證B)B：與張某約定分享利益C)C：與張某約定共擔風險D)D：不得未經(jīng)張某委托或者不按照張某委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易[多選題]230.有價證券充抵保證金的金額不得高于（）中的較低值。A)有價證券基準計算價值的80%B)有價證券基準計算價值的90%C)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍D)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍[多選題]231.某期貨交易所指定的交割倉庫，因經(jīng)濟糾紛案件而被查封，導致期貨賣方存儲的貨物被法院扣押而無法出具交割倉單。為此賣方將期貨交易所連帶告上法庭。這是一起以期貨交易所為第三人的商事案件。1.期貨交易所履行職責引起的商事案件是指（）。A)期貨市場參與者因期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件B)期貨市場參與者因期貨交易所違反交易規(guī)則，造成其損害為由提起的商事訴訟案件C)期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起的申訴D)期貨市場參與者因期貨交易所按照規(guī)定強行平倉，造成其損害為由提起糾紛調(diào)解[多選題]232.A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格，現(xiàn)公司擬向下列期貨公司提供介紹業(yè)務(wù)服務(wù)，其中符合規(guī)定的是()。A)B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B)C期貨公司與A證券公司均屬于某資產(chǎn)投資公司控制C)A證券公司是D期貨公司的控股公司D)E期貨公司與A證券公司之間業(yè)務(wù)關(guān)系密切[多選題]233.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列()行為。A)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng))代理客戶從事期貨交易C)按規(guī)定從事中間介紹業(yè)務(wù)D)中國證監(jiān)會禁止的其他行為[多選題]234.某經(jīng)營機構(gòu)擁有健全的回訪制度，由銷售以外的人員以電話、電郵等適當方式。抽取一定比例的普通投資者進行適當性回訪。應(yīng)當進行回訪的普通投資者包括（）。A)生活來源主要依靠積蓄或社會保障的B)購買或接受高風險產(chǎn)品或服務(wù)的C)對產(chǎn)品或服務(wù)不了解的D)中國證監(jiān)會、協(xié)會和經(jīng)營機構(gòu)認為必要的其他投資者[多選題]235.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。A)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流