供應(yīng)商審核計劃

供應(yīng)商審核2017.8.23制XXXXX有限公司目錄1.供應(yīng)商審核的目地2.過程審核日程計劃3.供應(yīng)商訪問前準(zhǔn)備4.過程審核主要管理項目現(xiàn)狀

5.質(zhì)量體系審核項目（審核的偏重點，不完全局限于）1.供應(yīng)商審核的目的

1、通過此次審核，證實供應(yīng)商在質(zhì)量管理體系的運行是否符合ISO/TS16949:2009標(biāo)準(zhǔn)以及我公司的特殊要求。2、針對此次審核中暴露出來的供應(yīng)商在體系、過程和產(chǎn)品存在的缺陷和問題，要求其制定有效的糾正預(yù)防措施并予以執(zhí)行，提高供應(yīng)商的質(zhì)量管理體系運行有效性和效率，為產(chǎn)品質(zhì)量的穩(wěn)定和提升提供有力的質(zhì)量管理體系保證。

注：此次審核重點針對“過程審核”。

2.過程審核日程計劃日程計劃

備注過程審核2017年？月？日09:00~10:00

開題會議-說明目的，日程安排，審核內(nèi)容及方法

?開題/總結(jié)會議*總經(jīng)理及各部門主要負(fù)責(zé)人參會*審核期間安排一位負(fù)責(zé)人全程陪同*貴公司準(zhǔn)備事項-準(zhǔn)備開題會議

1)貴公司簡介PPT2)確保會議室有幻燈儀

10:10~12:00

-文件審核（主要針對D/PFMEA、CP、作業(yè)文件等技術(shù)性以及管理性文件）13:00~17:00

-過程審核（主要針對現(xiàn)場，人機料法環(huán)、作業(yè)規(guī)范性、計量器具管理、MSA、SPC使用情況等過程相關(guān)內(nèi)容）17:00~17:30

總結(jié)會議

-綜合結(jié)果，后期推進日程協(xié)商17:30~

返回休息地

3.供應(yīng)商訪問前準(zhǔn)備-質(zhì)量部組織架構(gòu)圖、公司簡介、質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)-生產(chǎn)圖紙-制造過程圖或工藝流程圖-產(chǎn)品的特殊特性-D/PFMEA-生產(chǎn)控制計劃-作業(yè)指導(dǎo)書-MSA測量系統(tǒng)分析計劃（情況調(diào)查）-SPC過程能力研究計劃（情況調(diào)查）

-計量檢具管理（情況調(diào)查）-檢驗指導(dǎo)書及檢驗報告(圖紙全尺寸及技術(shù)要求)-現(xiàn)場首檢、自檢、專檢記錄及質(zhì)量檢驗報告、檢查記錄(日、周、月度）-5M(人、機、料、法、環(huán))變更事項

-場地平面布置圖-物流包裝、倉庫以及運輸（情況調(diào)查）

4.過程審核主要管理項目現(xiàn)狀Ⅰ.質(zhì)量體系

3.整改及預(yù)防措施

5.供應(yīng)商評價管理（不做要求）

Ⅱ.供應(yīng)商管理注：對上述6大點，是對供應(yīng)商過程審核的輸入內(nèi)容。1.量產(chǎn)過程控制

2.檢驗及試驗

4.質(zhì)量目標(biāo)及現(xiàn)場管理6.二級供應(yīng)商現(xiàn)場管理（不做要求）

1-1)質(zhì)量文件(D/PFMEA、控制計劃、作業(yè)指導(dǎo)書及檢驗標(biāo)準(zhǔn))的制定及各質(zhì)量文件之間的連貫性是否合理，是否與最新版及當(dāng)前工作一致？(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-采用顧客要求樣式，質(zhì)量文件連貫性及修改記錄管理情況

-D/PFMEA制定情況

-控制計劃書（規(guī)格、確認(rèn)方法、注意事項、管理方案）遵守情況

-是否按照各國家相關(guān)法規(guī)/要求事項制定了控制計劃書

1-2)員工是否遵守道德、是否遵守作業(yè)條件；作業(yè)變更(工藝變更、更換材料、更換工具等)

時進行的驗證及調(diào)試情況是否良好?(地點:現(xiàn)場)[重點事項]

-遵守量產(chǎn)前設(shè)定的最佳作業(yè)條件并維持記錄

-作業(yè)變更時產(chǎn)品驗證及防止混裝調(diào)試首件程序制定情況

-員工道德遵守情況(實施標(biāo)準(zhǔn)作業(yè),產(chǎn)品/過程特性的理解,質(zhì)量管理能力等)-通過信息網(wǎng)絡(luò)體系保存主要條件；報警系統(tǒng)利用情況

-核心過程構(gòu)建及管理情況(周期性檢驗等)5.質(zhì)量體系審核項目

1)量產(chǎn)過程控制1-3)是否制定產(chǎn)品或過程特殊特性項目及重要管理工序；是否運用信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)防止不良？(地點:辦公室&現(xiàn)場)1)量產(chǎn)過程控制[重點事項]

-新品開發(fā)階段，成立專項小組制定特殊特性依據(jù)（包含過程條件）及各文件關(guān)聯(lián)的整理

-重要過程及對產(chǎn)品的防錯措施應(yīng)用現(xiàn)狀及完善計劃

-為了防止發(fā)生異常的信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)運用情況

-設(shè)定員工資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行情況1-4)是否進行對公司內(nèi)部及供應(yīng)商5M變更事項的檢驗、批準(zhǔn)及記錄管理(地點:辦公室)[重點事項]

-公司內(nèi)部、供應(yīng)商5M變更處理業(yè)務(wù)程序及標(biāo)準(zhǔn)

-5M變更相關(guān)部門妥當(dāng)性，顧客認(rèn)可必要性檢驗/批準(zhǔn)、變更時間管理

-5M變更品適用前顧客是否認(rèn)可并適用后的初期流動管理資料(必須確認(rèn)現(xiàn)物)5.質(zhì)量體系審核項目1-5)是否制定并實施模具、易損件及設(shè)備的周期性檢驗計劃？(地點:辦公室&現(xiàn)場)1)量產(chǎn)過程控制[重點事項]

-設(shè)備日常檢驗及定期檢驗標(biāo)準(zhǔn)(設(shè)備等級、檢驗項目/周期等)建立及實行情況

-按過程(按產(chǎn)品)設(shè)備保全指標(biāo)定期實績報告資料(管理者批準(zhǔn)版本)-對主要設(shè)備問題的維修時間、故障產(chǎn)生周期及預(yù)防措施的實行情況

-模具、易損件的檢驗標(biāo)準(zhǔn)及檢驗結(jié)果記錄情況

-模具、易損件變更時首件檢驗及檢驗結(jié)果記錄情況

1-6)售后部件專用工廠是否進行管理？(地點:辦公室&現(xiàn)場)[重點事項]

-確保并運營售后部件專用工廠（專用線）

-對售后部件主要設(shè)備問題的維修時間、故障產(chǎn)生周期及預(yù)防措施的實行情況

-售后部件的模具,易損件檢驗標(biāo)準(zhǔn)及檢驗結(jié)果記錄情況

-售后部件的模具,易損件變更時首件檢驗及檢驗結(jié)果記錄情況5.質(zhì)量體系審核項目2-1)是否制定并實施外協(xié)件入廠檢驗及定期檢驗程序？(地點:辦公室&現(xiàn)場)2)檢驗及試驗[重點事項]

-入廠檢驗(有/免檢)標(biāo)準(zhǔn)及程序制定情況

-外協(xié)件(日常、定期、可靠性檢驗)計劃制定、執(zhí)行及試驗?zāi)芰Υ_保情況

-不合格品防止混入程序建立及遵守狀態(tài)(識別、隔離等)-使用信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)防止漏檢及提高數(shù)據(jù)保存能力

-外協(xié)原材料入廠/定期檢驗管理情況(檢驗憑據(jù)、接收/確認(rèn)、自檢、

委托公認(rèn)機構(gòu))

2-2)過程檢驗（自檢）是否按照流程執(zhí)行，過程不良信息是否及時通知到負(fù)責(zé)人，不合格品是否進行識別及隔離?(地點:辦公室&現(xiàn)場)[重點事項]

-過程檢驗執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)(檢驗項目、檢具、周期等)一致性及檢驗結(jié)果記錄情況

-法規(guī)認(rèn)證檢驗項目的檢驗周期、方法及實施情況

-檢查設(shè)備運營情況及判定標(biāo)準(zhǔn)的管理情況

-制定不良(作廢)品防止混入程序及遵守情況(隔離、識別及返修管理)-信息網(wǎng)絡(luò)檢查數(shù)據(jù)保存、查詢、分析、改善活動是否可以連接5.質(zhì)量體系審核項目2-3)是否制定成品(出廠)檢驗流程并實施；不良品是否進行識別及隔離?(地點:辦公室&現(xiàn)場)2)檢驗及試驗[重點事項]

-按照圖紙、控制計劃書、檢驗指導(dǎo)書的檢驗標(biāo)準(zhǔn)制定情況

-是否利用自動化的成品檢測機進行數(shù)據(jù)保存與查詢

-制定防止不良(報廢)品混裝程序及遵守情況(隔離,識別及返修記錄管理)-通過信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是否可進行數(shù)據(jù)保存及查詢

2-4)為了提升測量能力及確保檢測記錄可靠性，是否進行檢測儀的校準(zhǔn)管理？(地點:辦公室&現(xiàn)場)[重點事項]

-制定檢具有效性定期(至少1次/年)檢驗標(biāo)準(zhǔn)及執(zhí)行情況

-檢具校準(zhǔn)及尺具R&R(計量值、系數(shù)值)實行情況

-檢具管理情況(場所、保管、人員等)5.質(zhì)量體系審核項目2-5)提升國內(nèi)外生產(chǎn)產(chǎn)品的VDS（耐久性）試驗設(shè)備是否充分，是否按照客戶要求定期進行試驗(可靠性試驗)?(地點:現(xiàn)場)2)檢驗及試驗[重點事項]

-實驗室資源管理情況

-按照顧客檢驗協(xié)議進行的定期檢驗執(zhí)行情況及檢驗物品保存情況

(發(fā)生質(zhì)量問題品時，在顧客要求的情況下，需比檢驗協(xié)議規(guī)定的檢驗周期增加1次)-對顧客要求的檢驗/試驗項目及設(shè)備規(guī)定掌握情況

-對不可進行試驗項目的對應(yīng)方案制定及執(zhí)行情況

-原材料日常、定期檢驗管理情況(自檢、委托公證機關(guān))5.質(zhì)量體系審核項目3-1)是否執(zhí)行對外協(xié)件不合格事項的整改及預(yù)防措施?？(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-是否制定對入廠檢驗不良品的處理流程及整改方案(記錄質(zhì)量問題、分析原因、改善對策制定及實施、有效性檢驗、標(biāo)準(zhǔn)化、橫向展開)

3-2)是否制定公司內(nèi)部過程質(zhì)量問題的整改及預(yù)防措施并應(yīng)用到現(xiàn)場，是否執(zhí)行整改方案的有效性檢驗并橫向展開?(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-對過程質(zhì)量問題改善對策的推進情況、有效性檢驗及橫向展開內(nèi)容

-特殊事項(變更內(nèi)容與顧客公司或相關(guān)國家要求事項不同)發(fā)生時,是否通報顧客公司5.質(zhì)量體系審核項目

3)整改及預(yù)防措施3-3)是否收集國內(nèi)外市場的索賠信息及故障件,是否具備體系化(文件化)的分析過程?(地點:辦公室)[

重點事項]

-市場質(zhì)量信息分析及信息傳遞(包含供應(yīng)商)的流程制定情況

-不良品分析的程序文件、人員及設(shè)備等具備情況

-國內(nèi)外市場索賠的,質(zhì)量信息及故障件分析報告

-制定減少NTF(NoTroubleFound不知道故障原因)的活動計劃及執(zhí)行結(jié)果報告

3-4)是否制定顧客質(zhì)量問題的整改及預(yù)防措施并應(yīng)用到現(xiàn)場，是否執(zhí)行整改方案的有效性檢驗并橫向展開?(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-對顧客裝配現(xiàn)場質(zhì)量問題的改善對策、有效性檢驗(至少3個月)、橫向展開情況

-對市場回收不良品的改善對策、有效性檢驗(至少3個月)、橫向展開情況

-對顧客質(zhì)量信息的改善對策、有效性檢驗(至少3個月)、橫向展開情況5.質(zhì)量體系審核項目

3)整改及預(yù)防措施4-1)針對質(zhì)量（環(huán)境）部門，是否制定工作計劃、進行實績管理及提升活動？

(地點:辦公室&現(xiàn)場)4)質(zhì)量目標(biāo)及現(xiàn)場管理[

重點事項]

-質(zhì)量/環(huán)境部門事業(yè)計劃及實績分析現(xiàn)狀

-質(zhì)量會議(日例會、周例會、月度會議)的實施及是否評價問題點對策的有效性驗證

-質(zhì)量會議時，是否進行顧客現(xiàn)場及市場問題點的收集、反映

-質(zhì)量問題（市場質(zhì)量、過程質(zhì)量、外協(xié)質(zhì)量）相關(guān)質(zhì)量現(xiàn)狀及持續(xù)管理情況5.質(zhì)量體系審核項目4-2)是否執(zhí)行質(zhì)量經(jīng)營體系內(nèi)審，是否對不足事項制定改善措施并進行有效性檢驗?(地點:辦公室)[

重點事項]

-內(nèi)審程序及內(nèi)審人員是否進行資格授予

-質(zhì)量經(jīng)營體系內(nèi)審執(zhí)行實績及整改措施的實行情況

-對上次提出問題的改善對策的推進情況

-各國相關(guān)法規(guī)/要求事項是否反映到內(nèi)審項目中4)質(zhì)量目標(biāo)及現(xiàn)場管理

4-3)工作現(xiàn)場3定5行及員工培訓(xùn)管理是否合理?(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-執(zhí)行3定5行（5行：整理、整頓（3定：定品、定量、定位置）、清潔、清掃、素養(yǎng)）維持相關(guān)定期內(nèi)部檢驗并

與改善對策是否建立聯(lián)系

-量化的檢驗結(jié)果進行統(tǒng)計及獎勵制度運營情況

-制定培訓(xùn)計劃、準(zhǔn)備并管理教案

-新員工/全員工上崗前進行培訓(xùn)

-新品投入前進行產(chǎn)品/過程特性培訓(xùn),過去存在的問題防止重復(fù)發(fā)生等

-進行培訓(xùn)后技能掌握情況，重要(質(zhì)量)員工資格認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)制定并執(zhí)行情況5.質(zhì)量體系審核項目4-4)是否進行產(chǎn)品的(外協(xié)件、過程、成品、不良品)防止混裝、先進先出及批次追溯管理?

(地點:現(xiàn)場)[

重點事項]

-地面禁止放置產(chǎn)品，產(chǎn)品移動時防止碰撞

-產(chǎn)品包裝箱、托盤和叉車的清潔管理情況

-利用條形碼系統(tǒng)進行先進先出，產(chǎn)品生產(chǎn)投入的記錄管理情況

-利用信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)從原材料到成品的批次追溯性管理情況

-防止不良品、調(diào)試品混裝流程的構(gòu)建及遵守情況4)質(zhì)量目標(biāo)及現(xiàn)場管理

4-5)對發(fā)生災(zāi)難(地震、臺風(fēng)、火災(zāi)等)及安全事故的可能性是否進行管理？

(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-地震、火災(zāi)、臺風(fēng)等發(fā)生時為了復(fù)原及恢復(fù)制定的手冊及業(yè)務(wù)流程構(gòu)成情況

-為了預(yù)防員工/貨車安全事故，是否進行培訓(xùn)及手冊制定情況

-發(fā)生災(zāi)害時與本公司、供應(yīng)商及整車緊急聯(lián)絡(luò)網(wǎng)構(gòu)成情況

-振動頻率儀及貨車GPS設(shè)備利用情況

-發(fā)生災(zāi)害時，生產(chǎn)、采購、質(zhì)量等各部門手冊/業(yè)務(wù)分工的制定及安全標(biāo)準(zhǔn)是否進行認(rèn)證5.質(zhì)量體系審核項目5-1)是否進行供應(yīng)商質(zhì)量體系的定期評價（質(zhì)量提升活動)?

(地點:辦公室)5)

供應(yīng)商評價管理[

重點事項]

-供應(yīng)商定期評價標(biāo)準(zhǔn)的制定情況,執(zhí)行結(jié)果與采購政策的關(guān)聯(lián)情況

-綠色采購(環(huán)境管理)政策的供應(yīng)商評價反映

-包括重要質(zhì)量特性的過程能力分析及質(zhì)量提升活動計劃及執(zhí)行情況5.質(zhì)量體系審核項目5-2)是否簽訂外協(xié)件檢驗協(xié)議，PPAP是否按照程序執(zhí)行？(地點:辦公室)[

重點事項]

-外協(xié)件首件批準(zhǔn)(檢驗協(xié)議、過程審核、PPAP批準(zhǔn)等)程序執(zhí)行情況

-對供應(yīng)商過程審核問題項目，是否制定整改方案并確保過程能力

-從供應(yīng)商(一級供應(yīng)商是從二級,二級供應(yīng)商是從三級)提供的產(chǎn)品認(rèn)證書管理情況確認(rèn)并檢驗5-3)供應(yīng)商培訓(xùn)支援計劃制定及實施情況?(地點:辦公室)5)

供應(yīng)商評價管理[

重點事項]

-為了支援供應(yīng)商培訓(xùn)，培訓(xùn)員、講師及教案等準(zhǔn)備情況

-供應(yīng)商公司內(nèi)/外部年度培訓(xùn)計劃的制定及執(zhí)行情況5.質(zhì)量體系審核項目5-4)[重點事項]

質(zhì)量信息傳遞、質(zhì)量責(zé)任制的管理情況如何?(地點:辦公室)

-顧客傳遞質(zhì)量信息的管理標(biāo)準(zhǔn)的制定及管理情況管理對象:公司內(nèi)部及合作中的二、三級供應(yīng)商管理方法:接收、提示、培訓(xùn)及橫向展開等

-質(zhì)量問題發(fā)生時，相關(guān)部門質(zhì)量責(zé)任制管理標(biāo)準(zhǔn)制定及管理情況

(相關(guān)部門:設(shè)計/開發(fā)/生產(chǎn)/質(zhì)量等)6-1)對設(shè)計變更及5M變更事項的記錄是否進行管理？(地點:辦公室)6)

二級供應(yīng)商現(xiàn)場檢驗[

重點事項]

-設(shè)計變更,5M變更流程及標(biāo)準(zhǔn)

-設(shè)計變更,5M變更相關(guān)部門檢驗及應(yīng)用時間管理

-設(shè)計變更,5M變更品使用前顧客是否批準(zhǔn)及使用后的初期資料管理5.質(zhì)量體系審核項目6-2)是否制定模具、易損件及設(shè)備的管理標(biāo)準(zhǔn)并執(zhí)行?(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-設(shè)備問題保全實績及預(yù)防保全推進實績

-模具、易損件的檢驗標(biāo)準(zhǔn)制定情況及檢驗結(jié)果記錄情況

-模具、易損件變更時首件檢驗及檢驗結(jié)果記錄情況6-3)是否遵守作業(yè)條件，條件變更時是否進行檢驗?(地點:現(xiàn)場)6)

二級供應(yīng)商現(xiàn)場檢驗[

重點事項]

-根據(jù)質(zhì)量文件遵守作業(yè)條件并進行記錄管理

-作業(yè)變更時的產(chǎn)品檢驗,設(shè)備可靠性檢驗及掌握情況

-員工遵守道德情況(執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)作業(yè),了解產(chǎn)品及過程特性,質(zhì)量管理能力等)-通過F/Proof(防錯裝置)系統(tǒng)活動，減少各過程主要條件發(fā)生異常，并每日檢驗情況管理5.質(zhì)量體系審核項目

6-4)過程檢驗(自檢/巡檢)及成品檢驗執(zhí)行情況是否良好?(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-根據(jù)圖紙,控制計劃書及檢驗協(xié)議書(標(biāo)準(zhǔn)書)的檢驗標(biāo)準(zhǔn)制定情況

-過程檢驗執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)(項目,檢具,周期等)一致性及檢驗結(jié)果記錄情況

-反映法規(guī)認(rèn)證項目檢驗周期、方法及執(zhí)行情況

-檢測區(qū)域的運營情況及判定標(biāo)準(zhǔn)(極限樣品等)管理情況

-過程內(nèi)不良(報廢)品自動隔離、識別及返修記錄管理情況6-5)是否進行公司內(nèi)部過程及顧客質(zhì)量問題的原因分析，并制定整改及預(yù)防措施及應(yīng)用到現(xiàn)場,

是否進行改善對策的有效性檢驗及橫向展開?(地點:辦公室&現(xiàn)場)6)

二級供應(yīng)商現(xiàn)場檢驗[

重點事項]

-每日過程不良發(fā)生的數(shù)據(jù)管理及分析能力確保情況

-領(lǐng)導(dǎo)主管的過程及顧客質(zhì)量會議體運營情況

-過程及顧客不良改善對策推進、有效性檢驗及橫向展開內(nèi)容5.質(zhì)量體系審核項目

6-6)從原材料到成品的批次追溯性管理情況是否良好?(地點:辦公室&現(xiàn)場)[

重點事項]

-外協(xié)件、原材料、單品、成品批次追溯管理標(biāo)準(zhǔn)及記錄管理情況

-產(chǎn)品跟蹤單、管理合理性及記錄情況

-防止混裝及先進先出

-通過信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)(條形碼等)，批次追溯系統(tǒng)運營情況

-保密過程項目在產(chǎn)品上進行識別標(biāo)識(批次拓印,識別標(biāo)識)6-7)對產(chǎn)品或過程的特殊特性及重要管理工序是否進行