系統(tǒng)集成安防2019企業(yè)版程序文件（內(nèi)部資料）

文件編號(hào)：ssWY-CX01～31受控狀態(tài)：受控版本號(hào)：A/0XXXX科技有限公司依據(jù)ISO9001-2015、ISO14001-2015、GB/T28001-2011編制質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全程序文件ProcedureforControlofquality、environment、occupationalhealthandsafety版本號(hào)：第A版持有部門(mén)：綜合部編制：xx審核：xx批準(zhǔn)：zz2019-02-01發(fā)布2019-02-01實(shí)施XXXX科技有限公司發(fā)布更改狀況一覽表文件編號(hào)TDWY-CX-2017版次第B版受控狀態(tài)受控分發(fā)號(hào)編制會(huì)簽批準(zhǔn)生效日期換版修改記錄通知單號(hào)換版、修改說(shuō)明修改人修訂狀態(tài)/日期0102目錄序號(hào)文件編號(hào)文件名稱(chēng)頁(yè)次1TDWY-CX-01《組織環(huán)境與相關(guān)方要求控制程序》42TDWY-CX-02《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇控制程序》73TDWY-CX-03《組織變更管理控制程序》134TDWY-CX-04《公司知識(shí)控制程序》175TDWY-CX-05《危險(xiǎn)源識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制程序》206TDWY-CX-06《環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制程序》267TDWY-CX-07《方針目標(biāo)和管理方案控制程序》298TDWY-CX-08《法律法規(guī)和其它要求控制程序》329TDWY-CX-09《文件控制程序》3410TDWY-CX-10《記錄控制程序》3911TDWY-CX-11《內(nèi)部審核控制程序》4112TDWY-CX-12《管理評(píng)審控制程序》4413TDWY-CX-13《人力資源控制程序》4714TDWY-CX-14《基礎(chǔ)設(shè)施和工作環(huán)境控制程序》5115TDWY-CX-15《監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序》5316TDWY-CX-16《產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過(guò)程策劃控制程序》5617TDWY-CX-17《與顧客有關(guān)過(guò)程控制程序》5818TDWY-CX-18《軟件開(kāi)發(fā)控制程序》6219TDWY-CX-19《安防工程設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序》6520TDWY-CX-20《物資采購(gòu)控制程序》6921TDWY-CX-21《計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)集成控制程序》7322TDWY-CX-22《安防工程施工控制程序》7623TDWY-CX-23《標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序》8124TDWY-CX-24《顧客財(cái)產(chǎn)控制程序》8325TDWY-CX-25《糾正和預(yù)防措施控制程序》8526TDWY-CX-26《信息交流控制程序》8827TDWY-CX-27《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》9028TDWY-CX-28《事故、事件及不符合控制程序》9229TDWY-CX-29《過(guò)程與績(jī)效的監(jiān)視和測(cè)量控制程序》9930TDWY-CX-30《合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序》10331TDWY-CX-31《質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序》105文件編號(hào)：TDWY-CX01組織環(huán)境與相關(guān)方要求控制程序1、目的為保證公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的策劃能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果，識(shí)別、監(jiān)視并評(píng)審與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境；識(shí)別、監(jiān)視并評(píng)審與公司管理體系有關(guān)的相關(guān)方期望或要求；根據(jù)內(nèi)外部因素與相關(guān)方期望或要求，結(jié)合本公司已有的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，識(shí)別出風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)；針對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，策劃應(yīng)對(duì)措施。2、范圍適用質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系所有相關(guān)的部門(mén)與過(guò)程。3、職責(zé)3.1綜合部：確定內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求。3.2總經(jīng)理：批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的應(yīng)對(duì)措施。3.3管理者代表：組織各部門(mén)進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別評(píng)價(jià)、并擬定應(yīng)對(duì)措施，對(duì)結(jié)果進(jìn)行審核整理。3.4工程部：負(fù)責(zé)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)分析。3.5營(yíng)銷(xiāo)部：負(fù)責(zé)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分析。3.6財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析。3.7財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)分析。3.8其他各部門(mén)：配合進(jìn)行內(nèi)外部環(huán)境因素和相關(guān)方期望或要求的識(shí)別評(píng)價(jià)、并擬定應(yīng)對(duì)措施。4、程序4.1組織環(huán)境管理4.1.1在建立與持續(xù)改進(jìn)管理體系時(shí)，公司將充分識(shí)別理解并考慮那些與公司的宗旨、戰(zhàn)略方向相關(guān)，并影響公司實(shí)現(xiàn)管理體系預(yù)期結(jié)果能力的內(nèi)部和外部環(huán)境。4.1.2內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)估：在每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適用性,具體部門(mén)及識(shí)別項(xiàng)目如下：1）綜合部：內(nèi)部（公司價(jià)值觀、企業(yè)文化、人員能力、體系運(yùn)行、過(guò)程能力等），外部（地理位置、現(xiàn)存污染、法律、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。2）工程部：內(nèi)部（產(chǎn)品質(zhì)量、人員能力、知識(shí)、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（法律、技術(shù)、競(jìng)爭(zhēng)、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。3）營(yíng)銷(xiāo)部：內(nèi)部（產(chǎn)品交付能力、資金籌備、技術(shù)水平、人員能力等），外部（行業(yè)市場(chǎng)趨勢(shì)、同行競(jìng)爭(zhēng)力、有關(guān)的法律法規(guī)等）。4）財(cái)務(wù)部：內(nèi)部（資金能力、采購(gòu)人員能力等），外部（法律、原材料價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)、文化、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。5）管理者代表：內(nèi)部（戰(zhàn)略、知識(shí)、人員能力、業(yè)績(jī)表現(xiàn)等），外部（社會(huì)和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等）。6）工程部分析與環(huán)境影響有關(guān)的環(huán)境：a）與氣候、空氣質(zhì)量、水質(zhì)量、土地使用、現(xiàn)存污染、自然資源的可獲得性、生物多樣性等相關(guān)的、可能影響組織目的或受組織環(huán)境因素影響的環(huán)境狀況；b）外部的文化、社會(huì)、政治、法律、監(jiān)管、財(cái)務(wù)、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、自然以及競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，包括國(guó)際的、國(guó)內(nèi)的、區(qū)域的和地方的；c）組織內(nèi)部特征或條件，例如：其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)、戰(zhàn)略方向、文化與能力（即：人員、知識(shí)、過(guò)程、體系）。D）所確定的內(nèi)外部問(wèn)題可能給組織或環(huán)境管理體系帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，執(zhí)行《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序》。4.1.3各部門(mén)將識(shí)別結(jié)果登記在《組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別表》上，提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。4.1.4內(nèi)外部環(huán)境要素監(jiān)測(cè)與更新：管理者代表每年在管理評(píng)審前組織一次全面的內(nèi)外部?jī)?nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)。另外各部門(mén)在獲得內(nèi)外內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知管理者代表，由管理者代表對(duì)《組織內(nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別表》進(jìn)行修訂。4.2相關(guān)方期望或要求管理4.2.1相關(guān)方期望或要求識(shí)別與評(píng)估：相關(guān)方包括但不限于顧客、所有者、組織中的成員、供應(yīng)商、銀行、工會(huì)、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體或行業(yè)協(xié)會(huì)。在每年的管理評(píng)審前，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行識(shí)別并評(píng)估其適用性,具體部門(mén)及識(shí)別項(xiàng)目如下：1）管理者代表：所有者、合伙人、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。2）財(cái)務(wù)部：供應(yīng)商、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。3)營(yíng)銷(xiāo)部：顧客、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或社會(huì)團(tuán)體。4)綜合部：?jiǎn)T工代表、附近企業(yè)及居民、銀行、工會(huì)、社會(huì)團(tuán)體。4.2.2各部門(mén)將識(shí)別結(jié)果登記在《相關(guān)方期望或要求識(shí)別表》上，提交管理者代表進(jìn)行匯總整理。4.2.3相關(guān)方期望或要求監(jiān)測(cè)與更新：管理者代表每年在管理評(píng)審前組織一次全面的內(nèi)外部?jī)?nèi)外部環(huán)境要素識(shí)別與評(píng)審。4.2.4各部門(mén)在獲得內(nèi)外部環(huán)境要素信息變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知管理者代表，由管理者代表對(duì)《相關(guān)方期望或要求識(shí)別表》進(jìn)行修訂。4.3每次管理評(píng)審前，管理者代表匯總企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境要素情況及相關(guān)方的期望與要求的相關(guān)資料，并提交管理評(píng)審。5相關(guān)文件：《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序》6記錄表單：6.1風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)估分析表6.2相關(guān)方期望或要求識(shí)別表文件編號(hào)：TDWY-CX02風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇控制程序1、目的為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇并建立應(yīng)對(duì)措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受在內(nèi)的準(zhǔn)則，形成風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理機(jī)制，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并按周期組織評(píng)審。2、適用范圍在公司管理體系活動(dòng)中需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理，包括：

a.訂單過(guò)程、市場(chǎng)調(diào)查及客戶(hù)滿(mǎn)意度測(cè)評(píng)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

B.軟件的設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)、變更控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

c.外部供方評(píng)審和采購(gòu)控制過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

d.施工過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

e.貯運(yùn)過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

f.動(dòng)力、設(shè)備的維護(hù)和保養(yǎng)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

g.檢驗(yàn)和監(jiān)視測(cè)量設(shè)備的管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；h.合格標(biāo)識(shí)、不合格品的處置及糾正措施的執(zhí)行和驗(yàn)證過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

i.工藝變更及材料變更過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

j.財(cái)務(wù)管理過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；

k.法律標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理；3、職責(zé)3.1公司副總負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理所需資源的提供，包括人員資格、人員培訓(xùn)、信息獲取等。負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則的確定，并按制定的評(píng)審周期保持對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理的評(píng)審。

3.2綜合部負(fù)責(zé)建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)控制程序；負(fù)責(zé)按要求的周期組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估中所采取措施的完成情況及措施的有效性。

3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)各過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行,以規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)。

3.4營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)收集產(chǎn)品售后的風(fēng)險(xiǎn)信息、銷(xiāo)售市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)。

3.5財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)收集物料采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)信息、采購(gòu)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)會(huì)。4、內(nèi)容4.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理策劃為全面識(shí)別和應(yīng)對(duì)各部門(mén)在產(chǎn)品生產(chǎn)和管理活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，各部門(mén)應(yīng)建立識(shí)別和應(yīng)對(duì)的方法，確認(rèn)本部門(mén)存在的風(fēng)險(xiǎn)，并將評(píng)估的結(jié)果記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》。在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)過(guò)程中，責(zé)任部門(mén)應(yīng)對(duì)可能存在風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目部、生產(chǎn)過(guò)程和人員存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行逐一的篩選識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別過(guò)程中應(yīng)識(shí)別包括但不限于以下方面的風(fēng)險(xiǎn)：a.對(duì)產(chǎn)品適用的法律法規(guī)、客戶(hù)要求的變更造成的風(fēng)險(xiǎn)；b.生產(chǎn)/服務(wù)作業(yè)過(guò)程中的安全風(fēng)險(xiǎn)；c.設(shè)備設(shè)施對(duì)產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量造成的風(fēng)險(xiǎn)；d.產(chǎn)品交付后的風(fēng)險(xiǎn)；4.2建立風(fēng)險(xiǎn)/機(jī)遇管理團(tuán)隊(duì)4.2.1建立分風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別活動(dòng)的開(kāi)展應(yīng)是一次團(tuán)體的活動(dòng)，各部門(mén)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估過(guò)程中應(yīng)通過(guò)集思廣益和有效的分析判斷下進(jìn)行的，在此之前應(yīng)建立一個(gè)“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”，常務(wù)副總經(jīng)理應(yīng)通過(guò)授權(quán)，賦予該“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”以下的職責(zé)：a.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析和評(píng)估；b.制定風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對(duì)措施并落實(shí)執(zhí)行；c.編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；d.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組”中，常務(wù)副總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和應(yīng)對(duì)的控制。4.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別和評(píng)估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別和制定應(yīng)對(duì)相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a.熟悉其所在部門(mén)的所有流程；b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估。4.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評(píng)價(jià)，其評(píng)價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。4.3.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評(píng)價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害程度，根據(jù)對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估量化,若潛在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，其會(huì)導(dǎo)致的各方面的影響以及危害程度，以下包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后會(huì)導(dǎo)致的危害：a.法律法規(guī)、產(chǎn)品及客戶(hù)要求；b.風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)導(dǎo)致的人身傷害；c.財(cái)產(chǎn)損失的多少;d.是否會(huì)導(dǎo)致停工/停產(chǎn)；e.對(duì)企業(yè)形象的損害程度。注：在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行嚴(yán)重程度判定時(shí)，推薦擴(kuò)大分析風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害層面，以便于更有效的對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)采取措施，以達(dá)到減少或部分消除風(fēng)險(xiǎn)乃至完全消除的目的。為便于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害程度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行區(qū)分，風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度分為以下五類(lèi)：a.非常嚴(yán)重，b.嚴(yán)重，c.較嚴(yán)重，d.一般，e.輕微。下表為依據(jù)定義的風(fēng)險(xiǎn)影響和影響程度的多少進(jìn)行量化，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，下表作為評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度的準(zhǔn)則：嚴(yán)重程度描述嚴(yán)重等級(jí)法律法規(guī)、產(chǎn)品及其他要求人身傷害財(cái)產(chǎn)損失

（萬(wàn)元）停工/停產(chǎn)企業(yè)形象非常嚴(yán)重違反法律法規(guī)、國(guó)際/國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)標(biāo)準(zhǔn)死亡、截肢、骨折、聽(tīng)力喪失、慢性病等財(cái)產(chǎn)損失≥10不可恢復(fù)重大國(guó)際、國(guó)內(nèi)影響5嚴(yán)重省內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間≥3個(gè)月10＜財(cái)產(chǎn)損失≥5需較長(zhǎng)時(shí)間調(diào)整后才可恢復(fù)省內(nèi)、行業(yè)影響4較嚴(yán)重地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)受傷需要停工療養(yǎng)，且停工時(shí)間＜3個(gè)月5＜財(cái)產(chǎn)損失≥0.5間歇性恢復(fù)地區(qū)性影響3一般企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)輕微受傷,包扎即可財(cái)產(chǎn)損失＜0.5可短時(shí)恢復(fù)企業(yè)及周邊范圍2輕微不違反無(wú)傷亡無(wú)損失沒(méi)有停工不影響1嚴(yán)重度判定過(guò)程中，當(dāng)多個(gè)因素的判定其嚴(yán)重程度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其嚴(yán)重度級(jí)別更高時(shí)，依據(jù)嚴(yán)重級(jí)別高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。4.3.2風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率是指潛在風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率，為便于識(shí)別和定義，將風(fēng)險(xiǎn)頻度定義為5級(jí)，如下所示：a.極少發(fā)生；b.很少發(fā)生；c.偶爾發(fā)生；d.有時(shí)發(fā)生；e.經(jīng)常發(fā)生；通過(guò)對(duì)上述的不確定因素進(jìn)行評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)以其可能發(fā)生的頻率進(jìn)行量化確認(rèn)作為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則：發(fā)生頻度定義等級(jí)極少發(fā)生發(fā)生概率≤0.001%1很少發(fā)生0.001%＜發(fā)生概率≤0.1%2偶爾發(fā)生0.1%＜發(fā)生概率≤1%3有時(shí)發(fā)生1%＜發(fā)生概率≤10%4經(jīng)常發(fā)生發(fā)生概率≥10%5發(fā)生頻度判定過(guò)程中，當(dāng)一個(gè)或多個(gè)因素在判定過(guò)程中其發(fā)生頻度不一致時(shí)，應(yīng)遵循從嚴(yán)原則進(jìn)行判定，即當(dāng)多個(gè)因素中僅其中一個(gè)或部分因素其發(fā)生較為頻繁時(shí)，依據(jù)發(fā)生頻率較高的因素作為風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生度進(jìn)行判定。根據(jù)上表內(nèi)容確定風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度后，將嚴(yán)重等級(jí)數(shù)字填入《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中。4.3.3風(fēng)險(xiǎn)的可接受準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)可接受準(zhǔn)則是通過(guò)計(jì)算得出的風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)來(lái)判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生頻率評(píng)價(jià)后，通過(guò)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的計(jì)算如下公式：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)=風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度等級(jí)*風(fēng)險(xiǎn)頻度等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的大小決定是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施，如下表要求:發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重510152025嚴(yán)重48121620較嚴(yán)重3691215一般246810輕微12345使用風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)作為參考值，下表為風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的范圍及當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)達(dá)到一定值時(shí)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取的措施：風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及應(yīng)采取的措施風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)措施15-25高風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)立即采取措施規(guī)避或降低風(fēng)險(xiǎn)5-15一般風(fēng)險(xiǎn)需采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)1-5低風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)較低,當(dāng)采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)引起的成本比風(fēng)險(xiǎn)本身引起的損失較大時(shí),接受風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方式應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行篩選，當(dāng)潛在的風(fēng)險(xiǎn)可有效的采取規(guī)避措施進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方案，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施并予以執(zhí)行，直至部分消除或完全消除風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)尚無(wú)可行方案進(jìn)行規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí),應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)降低措施，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的影響。下表為識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)后，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的判定應(yīng)急應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)照表：發(fā)生頻度嚴(yán)重度非常少發(fā)生很少發(fā)生偶爾發(fā)生有時(shí)發(fā)生經(jīng)常發(fā)生非常嚴(yán)重一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)較嚴(yán)重低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)一般低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)輕微低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)一般風(fēng)險(xiǎn)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)過(guò)程中，應(yīng)保持風(fēng)險(xiǎn)措施的方案和實(shí)施結(jié)果的跟進(jìn)應(yīng)記錄，記錄的保持依據(jù)《記錄控制程序》文件執(zhí)行，風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的詳細(xì)內(nèi)容應(yīng)記錄在《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析表》中，便于后續(xù)的查閱和跟進(jìn)。4.4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)各實(shí)施部門(mén)應(yīng)對(duì)所識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)評(píng)估的結(jié)果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)采取措施，從而達(dá)到降低或消除風(fēng)險(xiǎn)的目的，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的方法包括：a.風(fēng)險(xiǎn)接受；b.風(fēng)險(xiǎn)降低；c.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施應(yīng)考慮盡可能的消除風(fēng)險(xiǎn)，在無(wú)法消除或暫無(wú)有效的方法或者采取消除風(fēng)險(xiǎn)的方法的成本高出風(fēng)險(xiǎn)存在時(shí)造成損失時(shí)，再選擇采取降低風(fēng)險(xiǎn)或者風(fēng)險(xiǎn)接受的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。4.4.1風(fēng)險(xiǎn)接受是指企業(yè)本身承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)可采取接受風(fēng)險(xiǎn)的方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.造成的損失較小且重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)；c.既無(wú)有效的風(fēng)險(xiǎn)降低的措施，又無(wú)有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的方法時(shí)；d.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)低于5的低風(fēng)險(xiǎn)。4.4.2風(fēng)險(xiǎn)降低風(fēng)險(xiǎn)降低即采取措施降低潛在風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的損壞或損失，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施單位應(yīng)制定的詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)降低措施降低風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，可采取風(fēng)險(xiǎn)降低方法：a.采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施所帶來(lái)的成本遠(yuǎn)超出潛在風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失時(shí)；b.無(wú)法消除風(fēng)險(xiǎn)或暫無(wú)有效的規(guī)避措施規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)；c.按本文件要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則中計(jì)算得出風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為5至15之間的一般性風(fēng)險(xiǎn)。4.4.3風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是指通過(guò)有計(jì)劃的變更來(lái)消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們?cè)斐傻膿p失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事后補(bǔ)救兩個(gè)方面：4.4.4風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估活動(dòng)是用于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并綜合考慮對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的有效措施，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)過(guò)高時(shí)應(yīng)采取風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避或者降低風(fēng)險(xiǎn)，以減少風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的危害或損失。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施部門(mén)應(yīng)制定詳細(xì)有效的措施并予以執(zhí)行，在制定措施時(shí)，應(yīng)考慮以下方面的內(nèi)容：a.制定的措施應(yīng)是在現(xiàn)有條件下可執(zhí)行和可落實(shí)的；b.制定的措施應(yīng)落實(shí)到個(gè)人，每個(gè)人應(yīng)完成的內(nèi)容應(yīng)得到明確；c.應(yīng)指派一名負(fù)責(zé)人為措施的執(zhí)行進(jìn)度和效果進(jìn)行跟進(jìn)，確保采取的措施被有效的落實(shí)。4.5風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審綜合部應(yīng)按制定的周期組織實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)包含以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識(shí)別是否有效且完善；b.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的完成情況和進(jìn)度；c.對(duì)產(chǎn)品和服務(wù)的符合性和顧客滿(mǎn)意度的潛在影響。4.5.1風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的策劃風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審應(yīng)每年度至少實(shí)施一次評(píng)審，以驗(yàn)證其有效性。當(dāng)出現(xiàn)以下情況是，應(yīng)當(dāng)適當(dāng)增加風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審的次數(shù)：a.與管理體系有關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其他要求有變化時(shí)；b.組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大調(diào)整時(shí)；c.發(fā)生重大品質(zhì)事故或相關(guān)方投訴連續(xù)發(fā)生時(shí)；d.第三方認(rèn)證審核前或其他認(rèn)為有管理評(píng)審需要時(shí)；e.其他情況需要時(shí)。4.5.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審的實(shí)施4.5.2.1實(shí)施前的準(zhǔn)備在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)審會(huì)議之前,各部門(mén)應(yīng)整理本部門(mén)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇分析的資料,包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的內(nèi)容以及風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)所采取措施的結(jié)果等記錄進(jìn)行匯總分析。4.5.2.2風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)是的實(shí)施綜合部按策劃的要求組織個(gè)部門(mén)實(shí)施對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審，產(chǎn)品部應(yīng)保留評(píng)審的記錄以及評(píng)審所確定的決議，包括后續(xù)的改善機(jī)會(huì)。風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的評(píng)審應(yīng)形成包含但不限于以下方面的內(nèi)容：a.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；b.持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)；c.剩余風(fēng)險(xiǎn)分析及改進(jìn)措施。5.引用文件5.1《記錄控制程序》6.記錄6.1《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估分析執(zhí)行》6.2《風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃》文件編號(hào)：TDWY-CX03組織變更管理控制程序1.0目的為了對(duì)人員、管理、工藝、技術(shù)、設(shè)備、設(shè)施等永久性或暫時(shí)性的變化進(jìn)行有計(jì)劃的控制，從源頭控制和削減在一定條件下產(chǎn)生的變更對(duì)公司管理體系的有害影響，對(duì)各類(lèi)變更情況采取相應(yīng)有效的控制措施，確保變更過(guò)程符合管理體系要求。2.0適用范圍 適用于管理體系運(yùn)行過(guò)程中對(duì)變更的管理，包括：管理、新擴(kuò)改基建、新增環(huán)境安全設(shè)施、新作業(yè)環(huán)境、新人員、新設(shè)備設(shè)施、新工藝、新材料、新產(chǎn)品、設(shè)備用途更改等。3.0定義3.1新擴(kuò)改基建：指用于儲(chǔ)存、生活、辦公等，新增加建筑，或?qū)υ薪ㄖU(kuò)建、改造結(jié)構(gòu)或規(guī)模的項(xiàng)目。3.2新設(shè)備設(shè)施、安全設(shè)施：指新增機(jī)械設(shè)備或安全設(shè)施、消耗一定能資源，產(chǎn)生一定廢物、帶來(lái)一定的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，或需定期維護(hù)點(diǎn)檢、更換零部件、追加安全防護(hù)的機(jī)器。3.3新材料：指新增原材料，包裝材料中可能含有新的化學(xué)成分，并具有一定職業(yè)危害的材料。3.4新產(chǎn)品：指新產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中，需要增加新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新作業(yè)環(huán)境、作業(yè)場(chǎng)所、作業(yè)人員、作業(yè)操作規(guī)程、體系管理或包裝材料等。3.5設(shè)備更改：是指對(duì)設(shè)備、工具等進(jìn)行改造，例：生產(chǎn)機(jī)具改造、手動(dòng)工具等改造。3.6用途更改：是指由一般用途該做特殊用途，例：儲(chǔ)藏室改為易燃化學(xué)品庫(kù)等。3.7管理變更：政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的變更，企業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的變更、管理體系的變更等4.0職責(zé)4.1綜合部（1）負(fù)責(zé)協(xié)助各部門(mén)對(duì)變更過(guò)程質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全的調(diào)查、策劃、實(shí)施控制、驗(yàn)證、文件建立和完善、人員的培訓(xùn)等。（2）負(fù)責(zé)管理體系變更時(shí)的文件建立及修訂，并將變更內(nèi)容傳達(dá)到各部門(mén)人員。（3）負(fù)責(zé)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變更時(shí)的及時(shí)更新，并將最新法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)傳達(dá)到各部門(mén)人員。（4）組織對(duì)應(yīng)急計(jì)劃變更的溝通，協(xié)助各部門(mén)將應(yīng)急修訂內(nèi)容傳達(dá)與員工。4.2工程部（1）負(fù)責(zé)對(duì)作業(yè)場(chǎng)所合理布局，選擇低能、高效、安全、噪音低的設(shè)備設(shè)施，控制作業(yè)場(chǎng)所職業(yè)危害因素，改善作業(yè)環(huán)境；（2）負(fù)責(zé)設(shè)備更改前后的危險(xiǎn)源識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，降低設(shè)備更改帶來(lái)的職業(yè)健康安全危害。4.3財(cái)務(wù)部（1）負(fù)責(zé)獲取新材料的信息、MSDS、運(yùn)行時(shí)相關(guān)數(shù)據(jù)等資料。（2）負(fù)責(zé)供應(yīng)商變更的主要管理工作。4.4工程部（1）負(fù)責(zé)對(duì)工藝變更需要的生產(chǎn)工藝、材料等調(diào)查，控制環(huán)境負(fù)荷物質(zhì)、職業(yè)危害因素；（2）負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)變更的接收，并及時(shí)傳達(dá)設(shè)計(jì)變更的內(nèi)容；（3）負(fù)責(zé)顧客要求的變更時(shí)是否會(huì)產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源作管理及控制。4.5綜合部（1）負(fù)責(zé)人員組織機(jī)構(gòu)及其職責(zé)的變更；（2）負(fù)責(zé)組織對(duì)新進(jìn)人員、調(diào)崗人員的環(huán)境職業(yè)健康安全培訓(xùn)教育；（3）負(fù)責(zé)新進(jìn)人員、調(diào)崗人員職責(zé)的確定、更正及傳達(dá)、并修訂相關(guān)文件。4.6工程部（1）負(fù)責(zé)生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備、工具等用途更改前后的危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，控制由于設(shè)備、工具等用途變更帶來(lái)的職業(yè)健康安全危害；（2）配合上述部門(mén)進(jìn)行變更需求，并在生產(chǎn)過(guò)程中遵守、執(zhí)行環(huán)境職業(yè)健康安全方面的要求，從源頭控制職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。5、作業(yè)程序5.1任何變更均應(yīng)加以識(shí)別、評(píng)審、實(shí)施、驗(yàn)證、確認(rèn)和控制，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)；公司依據(jù)對(duì)健康、安全、環(huán)境造成影響的因素，確定變更范圍。5.2變更的級(jí)別劃分：變更管理可分為重大變更、一般變更、臨時(shí)變更管理。5.2.1重大變更指對(duì)公司綜合管理表現(xiàn)有重大影響的變更，變更前的潛在危險(xiǎn)可能會(huì)造成重大經(jīng)濟(jì)損失或可能造成人員傷亡事故的變更。5.2.2一般變更指工作程序、設(shè)備、人員、承包商的改變，也包括管理體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程中和管理體系各要素運(yùn)行過(guò)程中的局部調(diào)整變更。5.2.3臨時(shí)變更指作業(yè)場(chǎng)所在不改變風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的前提下，進(jìn)行的暫時(shí)性變更以及本程序范圍內(nèi)個(gè)別條款的變更。5.3組織機(jī)構(gòu)變更5.3.1公司組織機(jī)構(gòu)變更必須經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn),原則上不影響質(zhì)量管理體系的運(yùn)行。機(jī)構(gòu)變更后，相應(yīng)的管理職責(zé)、權(quán)限應(yīng)重新分配，涉及到相關(guān)部門(mén)的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)重新分解。5.3.2組織機(jī)構(gòu)變更后，人事部應(yīng)組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并填寫(xiě)相應(yīng)的記錄。5.4重要人員變更5.4.1重要人員包括董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、總工、管理者代表、副總、部門(mén)經(jīng)理等；5.4.2重要人員在聘用配備和變更時(shí)，應(yīng)按《崗位職責(zé)和任職要求》規(guī)定的教育、學(xué)歷、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)等符合條件的人群中選拔。在變更前，應(yīng)由人事部填寫(xiě)變更人信息和相關(guān)資質(zhì)復(fù)印件和培訓(xùn)記錄，經(jīng)總經(jīng)理審核后，由相關(guān)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，實(shí)施變更。5.5新設(shè)備、新工具、新材料導(dǎo)入管理5.5.1工程部在采購(gòu)新設(shè)備前，要對(duì)安全、能耗、排污、職業(yè)危害、報(bào)廢回收性等進(jìn)行評(píng)估。5.5.2財(cái)務(wù)部在新材料購(gòu)買(mǎi)前，要考慮產(chǎn)品的環(huán)保性質(zhì)、職業(yè)危害。5.6管理體系變更5.6.1公司承諾、方針和目標(biāo)的變更，由工程部提出，管理者代表批準(zhǔn)后發(fā)布實(shí)施；5.6.2各部門(mén)負(fù)責(zé)分管業(yè)務(wù)活動(dòng)范圍內(nèi)各類(lèi)變更的控制管理，變更管理的內(nèi)容要在所涉及到的要素中體現(xiàn)。5.7法律、法規(guī)變更5.7.1當(dāng)與HSE管理有關(guān)的現(xiàn)行法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)被修訂，或上級(jí)頒布了新的有關(guān)法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，綜合部及相關(guān)部門(mén)HSE管理體系做出相應(yīng)的變更。5.7.2法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)變更后的評(píng)審、確認(rèn)和更新的工作程序按《法律法規(guī)和其它要求控制程序》執(zhí)行。5.9設(shè)備、用途更改的管理5.9.1設(shè)備、用途更改策劃時(shí)，要考慮更改帶來(lái)的危險(xiǎn)源及重大風(fēng)險(xiǎn)，要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，確保更改前后不會(huì)帶來(lái)職業(yè)健康安全危害。5.9.2設(shè)備、用途更改策劃時(shí)，要與工程部一同對(duì)更改進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，執(zhí)行《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序》，實(shí)施結(jié)果，報(bào)廠長(zhǎng)批準(zhǔn)。改造后，要向作業(yè)人員調(diào)查操作的適宜性及進(jìn)行使用方法的教育、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)的修訂。5.10主要供應(yīng)商的變更當(dāng)產(chǎn)品所使用的原料、輔料等關(guān)鍵供應(yīng)商發(fā)生變更時(shí)，由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)組織工程部、財(cái)務(wù)部按規(guī)定對(duì)供應(yīng)商資質(zhì)和質(zhì)量體系進(jìn)行評(píng)審其滿(mǎn)足本公司要求提供的產(chǎn)品或活動(dòng)的能力。5.11工藝變更管理5.11.1變更生產(chǎn)工藝，包括變更生產(chǎn)設(shè)備，變更生產(chǎn)工藝流程、工藝方法、工藝技術(shù)參數(shù)以及質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等，其變更可能只涉及上述某一環(huán)節(jié)，也可能涉及上述多個(gè)環(huán)節(jié)。5.11.2生產(chǎn)工藝變更分為三類(lèi)：（1）微小變更：其變更不會(huì)引起項(xiàng)目質(zhì)量的改變，不會(huì)引起安全性、有效性的明顯改變，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量基本不產(chǎn)生影響；（2）中度變更：其變更對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量有影響但變化不大，不會(huì)產(chǎn)生明顯影響，需要通過(guò)相應(yīng)的研究工作證明變更產(chǎn)品質(zhì)量不產(chǎn)生影響；（3）重大變更：其變更會(huì)引起產(chǎn)品質(zhì)量的明顯改變，可能對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生明顯影響，需要進(jìn)行全面研究工作證明其變更對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量沒(méi)有產(chǎn)生負(fù)面影響。5.11.3工藝控制參數(shù)等，應(yīng)對(duì)產(chǎn)品需要變更的工藝方法進(jìn)行安全性、有效性評(píng)估，確認(rèn)對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量安全性、有效性無(wú)顯著影響，對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行小批量試生產(chǎn)，收集數(shù)據(jù)，進(jìn)行穩(wěn)定性研究，按規(guī)定進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，原始數(shù)據(jù)資料審核，經(jīng)批準(zhǔn)后，按規(guī)定修訂質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)品工藝規(guī)程，經(jīng)批準(zhǔn)后進(jìn)行變更。6、變更管理控制6.1申請(qǐng)部門(mén)必須提供詳細(xì)的變更方案及變更依據(jù)。對(duì)于重大變更應(yīng)提供可行性報(bào)告。負(fù)責(zé)確認(rèn)變更將涉及到的部門(mén)，并在變更審批表中注明。6.2變更完成后，申請(qǐng)部門(mén)變更協(xié)調(diào)員填寫(xiě)變更執(zhí)行報(bào)告，只有完成變更進(jìn)行追蹤批準(zhǔn)之后，才能認(rèn)為變更已經(jīng)完成并允許執(zhí)行。涉及變更的產(chǎn)品只有在變更結(jié)果得到完全確認(rèn)后，方能放行。6.3變更控制：由變更申請(qǐng)部門(mén)負(fù)責(zé)指定變更協(xié)調(diào)員，變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)已獲的批準(zhǔn)的變更的內(nèi)部的實(shí)施與協(xié)調(diào)，掌握進(jìn)度，保證在要求的時(shí)間內(nèi)完成。若未能如期實(shí)施變更，則須以書(shū)面形式報(bào)告，以說(shuō)明原因，并再次確認(rèn)完成日期。變更協(xié)調(diào)員負(fù)責(zé)通告變更實(shí)施的進(jìn)展情況。6.4變更涉及的相關(guān)部門(mén)：充分考慮變更的影響因素，對(duì)變更方案提出建議或意見(jiàn)，積極配合、支持變更的實(shí)施。6.5變更評(píng)估小組：是變更的專(zhuān)業(yè)評(píng)審組織。負(fù)責(zé)變更的預(yù)審批，確認(rèn)變更的影響因素，對(duì)相關(guān)變更內(nèi)容及措施達(dá)成共識(shí)，確保各項(xiàng)變更是符合相關(guān)法規(guī)要求的。6.6管理者代表負(fù)責(zé)組織“變更評(píng)估小組”會(huì)議，討論變更申請(qǐng)，變更內(nèi)容及變更的支持依據(jù)。負(fù)責(zé)及時(shí)地對(duì)已完成的變更執(zhí)行報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)跟蹤，并將已批準(zhǔn)的變更的開(kāi)始執(zhí)行日以文件形式通知變更相關(guān)人員和相關(guān)方。質(zhì)量部負(fù)責(zé)變更文件的歸檔。6.7所有的變更在變更前應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，變更的實(shí)施部門(mén)對(duì)變更實(shí)施過(guò)程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，評(píng)估結(jié)果為可接受風(fēng)險(xiǎn)時(shí)方可執(zhí)行變更，應(yīng)及時(shí)將遺留風(fēng)險(xiǎn)和新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)通知相關(guān)方。當(dāng)合同有要求時(shí)，由營(yíng)銷(xiāo)部通知客戶(hù)。6.8當(dāng)發(fā)生環(huán)境、職業(yè)健康安全事故后，管理部要組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行分析，對(duì)導(dǎo)致事故發(fā)生的相關(guān)因素進(jìn)行識(shí)別預(yù)評(píng)價(jià)，并組織相關(guān)變更程序。6.9其他變更管理，以變更前后變化的大小判定是否需進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，進(jìn)行策劃、實(shí)施、批準(zhǔn)。6.10變更的全過(guò)程要留有記錄并歸檔保存，記錄的管理執(zhí)行《記錄控制程序》。7相關(guān)文件7.1《文件控制程序》7.2《風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序》7.3《記錄控制程序》8記錄8.1《變更申請(qǐng)表》8.2《變更驗(yàn)收單》8.3《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄表》文件編號(hào)：TDWY-CX04公司知識(shí)控制程序1.0目的為了實(shí)現(xiàn)公司知識(shí)在內(nèi)部的共享、積累、有序傳遞和有效應(yīng)用，提高公司的創(chuàng)新能力，特制定本程序。

2.0適用范圍 適用于公司內(nèi)部知識(shí)的交流和共享的管理、外部知識(shí)管理、公司知識(shí)資產(chǎn)的管理與控制。3.0定義

3.1知識(shí)管理：組織對(duì)顯性和隱性知識(shí)進(jìn)行收集和整合、積累保存、有序傳遞、共享交流和提供應(yīng)用的一系列規(guī)范的活動(dòng)。

3.2內(nèi)部知識(shí)：是在公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的、經(jīng)過(guò)歸納整理、符合公司發(fā)展方向，有利于公司技術(shù)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)效益的一系列形成文件化的知識(shí)。

內(nèi)部知識(shí)主要包括，但不限于：公司管理知識(shí)、專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)知識(shí)、成功經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、失敗教訓(xùn)案例、培訓(xùn)心得體會(huì)等。

3.3外部知識(shí)：是從公司外部（國(guó)內(nèi)/國(guó)外、各行/各業(yè)）搜集，經(jīng)過(guò)歸納整理，符合公司發(fā)展方向，有利于技術(shù)創(chuàng)新，提高經(jīng)濟(jì)效益的一系列形成文件化的知識(shí)。

外部知識(shí)主要包括，但不限于：外來(lái)技術(shù)資料、市場(chǎng)信息、學(xué)術(shù)交流、專(zhuān)業(yè)會(huì)議、從建設(shè)方或外部供方處收集來(lái)的知識(shí)等。

4、職責(zé)

4.1

綜合部負(fù)責(zé)公司知識(shí)管理的協(xié)調(diào)工作。知識(shí)管理的總責(zé)任人為董事長(zhǎng)。

4.2

綜合部負(fù)責(zé)公司所有制度文件和資料的管理。

4.3

綜合部負(fù)責(zé)公司無(wú)形資產(chǎn)的管理。（實(shí)物可放在總經(jīng)辦機(jī)要室保管）。4.4

綜合部負(fù)責(zé)信息系統(tǒng)的建設(shè)與管理。

4.5

工程部負(fù)責(zé)技術(shù)文件、各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及專(zhuān)利的管理與控制。

4.6

營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)市場(chǎng)信息的收集及顧客相關(guān)方信息的收集與管理控制；

4.7

各部門(mén)負(fù)責(zé)各自領(lǐng)域范圍內(nèi)的知識(shí)的收集、整理和發(fā)布。5、作業(yè)程序

5.1內(nèi)部知識(shí)管理信息系統(tǒng)的建設(shè)

5.1.1建立內(nèi)部信息網(wǎng)以便于員工進(jìn)行知識(shí)交流

5.1.2利用各種知識(shí)數(shù)據(jù)庫(kù)、專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)存放和積累信息，從而在公司內(nèi)部營(yíng)造有利于員工生成、交流和驗(yàn)證知識(shí)的環(huán)境，并要求員工主動(dòng)進(jìn)行知識(shí)積累與交流

5.2內(nèi)部知識(shí)的積累與交流

5.2.1內(nèi)部知識(shí)可分為公司信息、專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)、項(xiàng)目積累三大類(lèi)。

（1）公司信息包括管理制度、程序文件與公司信息公告，管理制度規(guī)定了公司各項(xiàng)功能的運(yùn)作和發(fā)展原則及要求；程序文件用于描述各部門(mén)為實(shí)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，開(kāi)展各項(xiàng)工作的程序；公司信息公告是公司事件的宣傳窗口，也是員工交流的園地。

（2）專(zhuān)業(yè)技術(shù)包括研發(fā)（前期研發(fā)方法、流程、技術(shù)、新技術(shù)的研究）、生產(chǎn)過(guò)程控制技術(shù)與技術(shù)應(yīng)用的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)積累。

（3）生產(chǎn)過(guò)程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)積累，包括不符合項(xiàng)的關(guān)閉、顧客反饋、投訴處理等。

5.2.2公司信息由綜合部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布

5.2.3專(zhuān)業(yè)技術(shù)知識(shí)分為技術(shù)知識(shí)與產(chǎn)品應(yīng)用知識(shí)兩類(lèi)：

（1）技術(shù)知識(shí)由總工負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布，每個(gè)技術(shù)人員都有責(zé)任主動(dòng)完善該信息庫(kù)。

（2）產(chǎn)品應(yīng)用知識(shí)由綜合部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布。5.3

外部知識(shí)的積累與交流

5.3.1外部知識(shí)可分為外來(lái)資料、市場(chǎng)信息兩大類(lèi)：

（1）外來(lái)資料包括供應(yīng)商、用戶(hù)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等利益相關(guān)者的動(dòng)向報(bào)告，專(zhuān)家、顧客意見(jiàn)的采集，技術(shù)動(dòng)態(tài)的跟蹤，行業(yè)領(lǐng)先者的最佳實(shí)踐調(diào)查等。

（2）市場(chǎng)信息包括國(guó)家有關(guān)宏觀信息、行業(yè)信息、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、客戶(hù)信息等

5.3.2外來(lái)資料應(yīng)與內(nèi)部資料相融合，由公司內(nèi)部信息系統(tǒng)負(fù)責(zé)管理傳遞

5.3.3外來(lái)資料由綜合部和工程部負(fù)責(zé)收集、整理與發(fā)布。但兩部門(mén)應(yīng)要求知識(shí)相關(guān)責(zé)任部門(mén)提供協(xié)助。相關(guān)部門(mén)有責(zé)任主動(dòng)完善該信息庫(kù)。

5.3.4外來(lái)引用資料為公司直接引用國(guó)際、國(guó)家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及其它有關(guān)法規(guī)性文件。引用資料需經(jīng)綜合部審核、總裁批準(zhǔn)后方可公開(kāi)與使用。其引用資料文字版應(yīng)加蓋“受控”章，列入受控范圍。

5.3.5所有外來(lái)資料均需表明出處

5.4知識(shí)的收集、提供、發(fā)布

5.4.1知識(shí)的積累與保存分部門(mén)、分責(zé)任人按公司信息系統(tǒng)規(guī)范的格式進(jìn)行保存。文字版本資料需按規(guī)定保存到相應(yīng)的部門(mén)。

5.4.2所有電子資料應(yīng)注明保存人、保存日期、有效期等信息

5.4.3保密文檔不得擅自發(fā)布

5.4.4組織可以公布的內(nèi)外部知識(shí)，通過(guò)例會(huì)、培訓(xùn)、櫥窗、板報(bào)、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)等方式進(jìn)行發(fā)布和分享。

5.5知識(shí)的整理、更改

5.5.1相關(guān)知識(shí)管理責(zé)任部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)知識(shí)進(jìn)行更新和修改，任何人均可提出知識(shí)文件更改的建議，由原保存人或管理者進(jìn)行修改。5.5.2相關(guān)知識(shí)管理責(zé)任部門(mén)應(yīng)定期對(duì)知識(shí)（包括電子文檔與文件）進(jìn)行整理

5.5.3一定期限后對(duì)文檔要進(jìn)行歸檔處理，保證公開(kāi)資料的時(shí)間有效性。5.5.4重要文件應(yīng)進(jìn)行版本管理，更新后的舊版本應(yīng)存檔備案

5.6知識(shí)的公開(kāi)、限制與保密

5.6.1相關(guān)知識(shí)管理責(zé)任部門(mén)應(yīng)隨時(shí)對(duì)知識(shí)（包括電子文檔與文件）進(jìn)行查看，并有權(quán)隨時(shí)刪除禁止發(fā)布或不宜發(fā)布的信息，禁止發(fā)布與不易發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)由相關(guān)知識(shí)管理責(zé)任部門(mén)制定。5.6.2任何人均可提出知識(shí)公開(kāi)、限制與保密的建議。

5.6.3知識(shí)的限制級(jí)別應(yīng)由公司組織專(zhuān)門(mén)會(huì)議討論不同類(lèi)型知識(shí)的不同授權(quán)級(jí)別，并規(guī)定相應(yīng)的使用人權(quán)限

6、相關(guān)文件

文件控制程序

7、記錄

知識(shí)資產(chǎn)清單

文件編號(hào)：TDWY-CX05危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序1.0目的最大限度的識(shí)別出公司在計(jì)算機(jī)軟硬件銷(xiāo)售服務(wù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)綜合布線，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成及資質(zhì)范圍內(nèi)的安全技術(shù)防范工程服務(wù)過(guò)程中的危險(xiǎn)源，并使其得到充分識(shí)別和評(píng)價(jià)，并得到有效控制，確保員工健康和安全得到保障。2.0適用范圍 適用于公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制。3.0職責(zé)3.1最高管理者負(fù)責(zé)重大危險(xiǎn)源及管理方案、控制措施的批準(zhǔn)。3.2工程部:1）確定公司重大危險(xiǎn)源并編制清單，2)監(jiān)督相關(guān)部門(mén)制定重大危險(xiǎn)因素的管理方案或控制措施3)組織危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制的更新工作。3.3各部門(mén)負(fù)責(zé)制定本部門(mén)危險(xiǎn)源和風(fēng)險(xiǎn)，制定預(yù)防控制措施并組織實(shí)施。4.0工作程序4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)的策劃、組織和準(zhǔn)備1）工程部制定公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的計(jì)劃、方案和方法，并發(fā)放到各部門(mén)。2）工程部組織協(xié)調(diào)、指導(dǎo)并監(jiān)督各部門(mén)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作。3）各部門(mén)成立危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)小組。4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)4.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的程序應(yīng)考慮：——常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；——所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括承包方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)；——人的行為、能力和其他人為因素；——已識(shí)別的源于工作場(chǎng)所外，能夠?qū)ぷ鲌?chǎng)所內(nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；——在工作場(chǎng)所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動(dòng)所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；注1：按環(huán)境因素對(duì)此類(lèi)危險(xiǎn)源進(jìn)行評(píng)價(jià)可能更為合適?！杀窘M織或外界所提供的工作場(chǎng)所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料；——組織及其活動(dòng)、材料的變更，或計(jì)劃的變更；——職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時(shí)性變更等，及其對(duì)運(yùn)行、過(guò)程和活動(dòng)的影響；——任何與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要控制措施相關(guān)的適用法律義務(wù)；——對(duì)工作區(qū)域、過(guò)程、裝置、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括其對(duì)人的能力的適應(yīng)性。4.2.2辨識(shí)與評(píng)價(jià)范圍劃分：a）按生產(chǎn)流程的各階段；b）按地理區(qū)域或部門(mén)；c）按設(shè)備、設(shè)施；d）按具體作業(yè)任務(wù)。4.3選擇危險(xiǎn)源識(shí)別方法組織用于危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)：——在范圍、性質(zhì)和時(shí)機(jī)方面進(jìn)行界定，以確保其是主動(dòng)的而非被動(dòng)的；——提供風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)、風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先次序的區(qū)分和風(fēng)險(xiǎn)文件的形成以及適當(dāng)時(shí)控制措施的運(yùn)用。對(duì)于變更管理，組織應(yīng)在變更前，識(shí)別在組織內(nèi)、職業(yè)健康安全管理體系中或組織活動(dòng)中與該變更相關(guān)的職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)確保在確定控制措施時(shí)考慮這些評(píng)價(jià)的結(jié)果。在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：——消除；——替代；——產(chǎn)品控制措施；——標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施；——個(gè)體防護(hù)裝備。組織應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制措施的確定的結(jié)果形成文件并及時(shí)更新。在建立、實(shí)施和保持職業(yè)健康安全管理體系時(shí)，組織應(yīng)確保對(duì)職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)和確定的控制措施能夠得到考慮。4.3.1常用識(shí)別方法的選擇評(píng)價(jià)人員應(yīng)根據(jù)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象的作業(yè)性質(zhì)和危害復(fù)雜程度，參考詢(xún)問(wèn)和交流；現(xiàn)場(chǎng)觀察；查閱有關(guān)記錄；獲取外部信息；作業(yè)任務(wù)分析等方法。4.3.2在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)要考慮以下問(wèn)題：a）存在什么危害（危險(xiǎn)源）；b）誰(shuí)（什么）會(huì)受到傷害；c）危害如何發(fā)生；d）是否符合法規(guī)或合同的要求。4.4識(shí)別危險(xiǎn)源的危害因素、根源和性質(zhì)4.4.1評(píng)價(jià)人員應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察及所收集的資料，對(duì)所確定的評(píng)價(jià)對(duì)象，識(shí)別盡可能多的實(shí)際和潛在的危害和環(huán)境因素，應(yīng)考慮物理性、化學(xué)性、生物性、生理性、心理性、行為性以及其他七個(gè)方面，同時(shí)也應(yīng)考慮三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)，包括：a）物（設(shè)施）的不安全狀態(tài)，包括可能導(dǎo)致事故發(fā)生和危害擴(kuò)大的工藝缺陷、設(shè)備缺陷、保護(hù)措施和安全設(shè)施的缺陷；b）人的不安全行動(dòng)，包括不采取安全措施、誤動(dòng)作、不按規(guī)定的方法操作，某些不安全行為（制造危險(xiǎn)狀態(tài)）；c）可能造成職業(yè)病、中毒的勞動(dòng)環(huán)境和條件，包括物理的（噪音、振動(dòng)、濕度、輻射），化學(xué)的（易燃易爆、有毒、危險(xiǎn)氣體、氧化物等）以及生物因素；d）管理缺陷，包括安全監(jiān)督、檢查、事故防范、應(yīng)急管理、作業(yè)人員安排、防護(hù)用品缺少、工藝過(guò)程和操作方法等的管理。4.4.2在進(jìn)行危害因素識(shí)別時(shí)，充分考慮發(fā)生危害的根源及性質(zhì)：a）火災(zāi)和爆炸；b）沖擊與撞擊；c）中毒、窒息、觸電及輻射；d）暴露于化學(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境；e）人機(jī)產(chǎn)品因素（比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作等）；f）設(shè)備的腐蝕；g）有毒有害物料、氣體的泄露。4.4.3識(shí)別后果和影響，危險(xiǎn)產(chǎn)生的后果，包括：a）人身傷害、死亡（包括割傷、挫傷、擦傷、肢體損傷等；b）疾?。ㄈ珙^痛、呼吸困難、失明、皮膚病、癌癥、肢體不能正常動(dòng)作等）；c）財(cái)產(chǎn)損失；d）工作環(huán)境破壞。4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法采用劃分危險(xiǎn)等級(jí)的方法——作業(yè)條件危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)法（LEC法）。LEC法是一種相對(duì)評(píng)價(jià)方法，用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來(lái)評(píng)價(jià)作業(yè)條件危險(xiǎn)程度，危險(xiǎn)等級(jí)越高，則風(fēng)險(xiǎn)越高。其公式是：D=L×E×C其中：L——發(fā)生事故的可能性大小E——人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度C——一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果D——危險(xiǎn)性L的取值參考為：E的取值參考分?jǐn)?shù)值事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度10完全可以預(yù)料（會(huì)發(fā)生）10連續(xù)暴露6相當(dāng)可能發(fā)生6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露3可能發(fā)生，但不經(jīng)常3每周一次，或偶然暴露1發(fā)生的可能性小，屬于意外2每月一次暴露0.5很不可能發(fā)生，可以沒(méi)想到1每年幾次暴露0.2極不可能發(fā)生0.5非常罕見(jiàn)的暴露0.1實(shí)際上不可能發(fā)生C的取值參考為：分?jǐn)?shù)值發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（對(duì)人身）發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（對(duì)設(shè)備）100大災(zāi)難，許多人死亡電力設(shè)施損壞，損失達(dá)1000萬(wàn)元；或火災(zāi)損失達(dá)100萬(wàn)元40災(zāi)難，數(shù)人死亡電力設(shè)施損壞，損失達(dá)300萬(wàn)元；或火災(zāi)損失達(dá)30萬(wàn)元15非常嚴(yán)重，一人死亡電力設(shè)施損壞，損失達(dá)10萬(wàn)元；或火災(zāi)損失達(dá)1萬(wàn)元7嚴(yán)重，重傷導(dǎo)致主設(shè)備停運(yùn)且直接損失在1萬(wàn)元以上3重大，致殘導(dǎo)致設(shè)備停運(yùn)1引人注目，需要救護(hù)造成設(shè)備二類(lèi)障礙D的取值參考為：分?jǐn)?shù)值危險(xiǎn)程度危險(xiǎn)等級(jí)＞320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)5級(jí)160-320高度危險(xiǎn)，要立即修改4級(jí)70-160顯著危險(xiǎn)，需要修改3級(jí)20-70一般危險(xiǎn)，需要注意2級(jí)＜20稍有危險(xiǎn)，可以接受1級(jí)2）根據(jù)作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法“LEC法”對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)結(jié)果進(jìn)行危險(xiǎn)級(jí)別的劃分，形成《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果一覽表》。4.4確定重大危險(xiǎn)源1）凡符合下列條件之一的均應(yīng)判定為重大危險(xiǎn)源：a)不符合法律、法規(guī)及其它要求的；b)曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故仍未采取控制措施的；c)相關(guān)方有合理的抱怨或要求；d)直接觀察到可能導(dǎo)致事故的危險(xiǎn)，且沒(méi)有適當(dāng)?shù)目刂拼胧籩)依據(jù)LEC法判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)在三級(jí)以上的危險(xiǎn)源。2）各部門(mén)根據(jù)確定的危險(xiǎn)源及評(píng)價(jià)結(jié)果形成本部門(mén)的《重大危險(xiǎn)源清單》，匯總至綜合部。3）綜合部將組織相關(guān)人員對(duì)各部門(mén)確定的重大危險(xiǎn)源進(jìn)行審議，匯總形成公司的《重大危險(xiǎn)源清單》，報(bào)公司最高管理者審批后發(fā)至各部門(mén)。4.5重大危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制工程部針對(duì)評(píng)價(jià)出的重大風(fēng)險(xiǎn)因素，公司編制《目標(biāo)、指標(biāo)管理方案一覽表》并報(bào)管理者代表審核。各部門(mén)對(duì)主要風(fēng)險(xiǎn)按《目標(biāo)、指標(biāo)管理方案一覽表》和《主要風(fēng)險(xiǎn)及其控制計(jì)劃》進(jìn)行控制，控制目標(biāo)時(shí)可以以下方面考慮：a首先是消除危險(xiǎn)源；b其次是降低風(fēng)險(xiǎn)級(jí)次；c最后采取個(gè)體危防護(hù)措施；d也可上述三種方式聯(lián)合使用。同時(shí)，各部門(mén)應(yīng)并對(duì)未評(píng)價(jià)為主要風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)源維持現(xiàn)有的運(yùn)行控制，加強(qiáng)管理。各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)控制績(jī)效的日常監(jiān)視和測(cè)量，公司工程部負(fù)責(zé)各部門(mén)的控制情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)。4.6監(jiān)督檢查1）工程部對(duì)各部門(mén)所采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施或管理方案的實(shí)施進(jìn)行跟蹤檢查和監(jiān)測(cè)，如未達(dá)到預(yù)期效果，責(zé)任單位進(jìn)行原因分析，重新修訂或調(diào)整控制措施、管理方案并實(shí)施，直至達(dá)到預(yù)期效果。2）若責(zé)任部門(mén)未按照管理方案的要求采取控制措施的，按《事故、事件及不符合控制程序》執(zhí)行。3）工程部向管理者代表提供危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的結(jié)果，作為制定質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)和進(jìn)行管理評(píng)審的依據(jù)。4.7危險(xiǎn)源辯識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的更新1）當(dāng)發(fā)生以下情況時(shí)，對(duì)危險(xiǎn)源要重新識(shí)別、評(píng)價(jià)和補(bǔ)充：a)法律、法規(guī)及其他要求發(fā)生變化時(shí)；b)相關(guān)方又合理抱怨是時(shí)；c)項(xiàng)目及作業(yè)條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)按照“三同時(shí)”的要求，由責(zé)任部門(mén)會(huì)同綜合部，對(duì)其進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)并實(shí)施控制。2）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全危害辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)每年度進(jìn)行一次，必要時(shí)可隨時(shí)進(jìn)行。5.0相關(guān)文件《法律、法規(guī)及其他要求識(shí)別與獲取程序》《事故、事件及不符合控制程序》《質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運(yùn)行控制程序》《文件控制程序》60記錄《危險(xiǎn)源清單》《重大危險(xiǎn)源清單》文件編號(hào)：TDWY-CX06環(huán)境因素識(shí)別、評(píng)價(jià)控制程序1.0目的減少環(huán)境污染和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)環(huán)境保護(hù)，以可持續(xù)發(fā)展?jié)M足相關(guān)方要求。2.0適用范圍適用于公司計(jì)算機(jī)軟硬件銷(xiāo)售服務(wù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)綜合布線，計(jì)算機(jī)系統(tǒng)集成及資質(zhì)范圍內(nèi)的安全技術(shù)防范工程服務(wù)涉及到的環(huán)境管理活動(dòng)。3.0職責(zé)3.1管理者代表：批準(zhǔn)重要環(huán)境因素清單；3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)環(huán)境因素的辨識(shí)、評(píng)價(jià)，負(fù)責(zé)填寫(xiě)《環(huán)境因素辨識(shí)、評(píng)價(jià)表》，并上報(bào)綜合部；3.3工程部對(duì)各部門(mén)的環(huán)境因素進(jìn)行匯總，識(shí)別出重要環(huán)境因素，確定公司的《重要環(huán)境因素清單》，并對(duì)重要環(huán)境因素制定出管理方案。4.0工作程序4.1環(huán)境因素的識(shí)別4.1.1對(duì)環(huán)境因素的識(shí)別應(yīng)考慮三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）和三個(gè)時(shí)態(tài)（過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)）。4.1.2環(huán)境因素識(shí)別時(shí)應(yīng)包括a）由于公司辦公區(qū)、生活區(qū)和項(xiàng)目部的環(huán)境所排出的水、氣、聲、碴、廢以及資源、能源的消耗給公司、周?chē)用?、地區(qū)等造成的環(huán)境影響；b）公司必須識(shí)別的原材料以及各相關(guān)方的活動(dòng)所產(chǎn)生的環(huán)境影響；c）正常運(yùn)行條件、異常運(yùn)行條件以及可以合理預(yù)見(jiàn)的情況或緊急狀態(tài)（如火災(zāi)、爆炸事故）所伴隨的潛在的重大環(huán)境影響；d）以往遺留的環(huán)境問(wèn)題，現(xiàn)場(chǎng)的、現(xiàn)有的污染及環(huán)境問(wèn)題，以及產(chǎn)品實(shí)施、交付中的活動(dòng)可能帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題和將來(lái)潛在的法律、法規(guī)和其它要求。4.1.3環(huán)境因素的識(shí)別具體可采用過(guò)程分析法。a)識(shí)別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內(nèi)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時(shí)應(yīng)考慮到已納入計(jì)劃的或新的開(kāi)發(fā)、新的或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；b)確定對(duì)環(huán)境具有或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。公司應(yīng)將這些信息形成文件并及時(shí)更新，并確保在建立、實(shí)施和保持環(huán)境管理體系時(shí)，對(duì)重要環(huán)境因素加以考慮。4.2對(duì)環(huán)境因素的評(píng)價(jià)4.2.1評(píng)價(jià)時(shí)機(jī)a）公司管理體系建立之初進(jìn)行初始環(huán)境評(píng)價(jià)；b）在相關(guān)法律法規(guī)變更或追加、涉及到新開(kāi)發(fā)或修改的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)、以及相關(guān)方等要求情況下，可適時(shí)進(jìn)行環(huán)境影響評(píng)價(jià)。4.2.2評(píng)價(jià)依據(jù)a）環(huán)境影響的范圍b）環(huán)境影響的持續(xù)性或可恢復(fù)性c）環(huán)境影響發(fā)生的頻次d）資源消耗程度e）相關(guān)方關(guān)注程度f(wàn)）環(huán)境法律法規(guī)符合性4.2.3評(píng)價(jià)方法環(huán)境因素的評(píng)價(jià)方法采用多因子綜合打分法。如下表：評(píng)價(jià)因子等級(jí)描述得分評(píng)價(jià)因子等級(jí)描述得分a環(huán)境影響范圍因子周邊性小影響1b環(huán)境影響持續(xù)因子1天內(nèi)可恢復(fù)1區(qū)域性大影響31周內(nèi)可恢復(fù)3全球性大影響51年內(nèi)不可恢復(fù)5c發(fā)生頻次因子每周發(fā)生＜1次1d資源消耗程度因子消耗較小1每周發(fā)生≥1次3消耗一般3每周連續(xù)發(fā)生5消耗較大5e相關(guān)方關(guān)注程度因子不為關(guān)注1地區(qū)性關(guān)注3社會(huì)性關(guān)注5f1環(huán)境法律法規(guī)符合性因子符合1f2等標(biāo)污染負(fù)荷因子：（場(chǎng)界噪聲-場(chǎng)界噪聲標(biāo)準(zhǔn)）=ΔΔ<-7dB1超標(biāo)3-7dB≤Δ<-3dB3嚴(yán)重超標(biāo)5Δ≥-3dB5f3等標(biāo)污染負(fù)荷因子：污水pH值6.5≤pH≤8.51f4等標(biāo)污染負(fù)荷因子：固體廢物生活廢物36≤pH<6.5,8.5<pH≤93工業(yè)廢物4PH>9,pH<65危險(xiǎn)廢物5附注：M=a+b+c+d+e+fi≥18(i=1~4)定為重要環(huán)境因素。4.2.4環(huán)境因素的評(píng)價(jià)每年至少進(jìn)行一次。4.2.5評(píng)價(jià)工作結(jié)束后將《環(huán)境因素識(shí)別/評(píng)價(jià)表》和《重要環(huán)境因素清單》經(jīng)管理者代表審批后發(fā)送至有關(guān)部門(mén)，并保存記錄。4.3環(huán)境因素的管理4.3.1在公司的《目標(biāo)、指標(biāo)及管理方案》中對(duì)某些重要環(huán)境因素進(jìn)行控制。4.3.2對(duì)其他重要環(huán)境因素，公司制定了相應(yīng)的運(yùn)行控制及應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)管理程序。4.4環(huán)境因素的更新4.4.1一般情況下,每年年初由綜合部組織對(duì)環(huán)境因素的重新識(shí)別和評(píng)價(jià),當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)應(yīng)及時(shí)更新:a)與公司有關(guān)法律法規(guī)要求發(fā)生變化時(shí)；b)發(fā)生重大環(huán)境事故后；c)公司生產(chǎn)范圍發(fā)生變化時(shí)；d)管理評(píng)審要求時(shí)；e)發(fā)生其他變化時(shí)。4.4.2發(fā)生上述任一情況時(shí)，綜合部在一周內(nèi)對(duì)發(fā)生變化的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別和評(píng)價(jià)，將修正后的《環(huán)境因素識(shí)別/評(píng)價(jià)表》和《重要環(huán)境因素清單》經(jīng)管理者代表審批后發(fā)送至有關(guān)部門(mén)，將舊清單收回。4.5環(huán)境因素的管理4.5.1綜合部和工程部應(yīng)對(duì)公司環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)進(jìn)行分解和落實(shí)，記錄有關(guān)環(huán)境表現(xiàn)，定期評(píng)價(jià)是否符合法律、法規(guī)和公司設(shè)立的目標(biāo)、指標(biāo)及其它要求；4.5.2行政人員和工程部根據(jù)各自的“重要環(huán)境因素清單”，應(yīng)制定相應(yīng)的管理方案和/或應(yīng)急預(yù)案，責(zé)任到部門(mén)/崗位；4.5.3行政人員和工程部根據(jù)各自的“環(huán)境因素清單”，對(duì)未評(píng)價(jià)為重要環(huán)境因素但相關(guān)方卻很關(guān)注的環(huán)境因素（可稱(chēng)為次要環(huán)境因素），也應(yīng)制定相應(yīng)的管理方案，責(zé)任到部門(mén)/崗位；4.5.4監(jiān)視測(cè)量執(zhí)行《監(jiān)視測(cè)量控制程序》，由工程部具體實(shí)施；4.5.5當(dāng)監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果出現(xiàn)不符合時(shí)或可能發(fā)生事故及緊急情況時(shí)，執(zhí)行《不符合、糾正與預(yù)防措施控制程序》和《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》。5相關(guān)/支持性文件《法律、法規(guī)與其它要求控制程序》《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》《監(jiān)視和測(cè)量控制程序》《記錄控制程序》《環(huán)境因素管理方案》6記錄《環(huán)境因素清單》《重要環(huán)境因素清》文件編號(hào)：TDWY-CX07方針、目標(biāo)和管理方案控制程序1.0目的為建立、實(shí)施與改進(jìn)公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)方針、目標(biāo)以及為確保實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)而制定的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的控制，不斷改進(jìn)公司的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全績(jī)效。2.0適用范圍適用于公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)及環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的制定、更改和實(shí)施。3.0職責(zé)3.1最高管理者確定質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針，并負(fù)責(zé)方針、目標(biāo)管理方案的批準(zhǔn)。3.2管理者代表組織目標(biāo)、指標(biāo)的制定，負(fù)責(zé)目標(biāo)、管理方案的審核，并負(fù)責(zé)監(jiān)督方針、目標(biāo)、指標(biāo)與管理方案的實(shí)施。3.3工程部負(fù)責(zé)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的編制，并監(jiān)督驗(yàn)證實(shí)施力度。3.4工程部負(fù)責(zé)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針、目標(biāo)與管理方案的具體實(shí)施。4.0工作程序4.1質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的制定公司最高管理者以加強(qiáng)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全為目的，針對(duì)公司的實(shí)際情況，適當(dāng)考慮相關(guān)方的要求，批準(zhǔn)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針并形成文件，傳達(dá)到全體員工。2）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針應(yīng)確保符合以下要求：a)適合于公司的作業(yè)性質(zhì)和規(guī)模、過(guò)程和活動(dòng)特性及質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)；b)對(duì)防止人身傷害與健康損害的持續(xù)改進(jìn)、風(fēng)險(xiǎn)控制作出承諾；c)對(duì)遵守有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求作出承諾；d)為建立和評(píng)審質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)提供框架和基礎(chǔ)；e)與公司的總體經(jīng)營(yíng)方針相一致并形成文件f)將方針傳達(dá)到體系控制下的相關(guān)人員，使其認(rèn)識(shí)各自的健康安全義務(wù)。g)考慮相關(guān)方或公眾的要求。h)定期對(duì)方針進(jìn)行評(píng)審，以確保方針的適宜性。3）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的更改公司每次管理評(píng)審，需對(duì)方針予以重新評(píng)價(jià)。若方針需要更改時(shí)，須經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)，形成文件后重新傳達(dá)。4）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的宣傳a)通過(guò)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊(cè)的發(fā)放，內(nèi)部刊物、采用宣傳欄宣傳等方式對(duì)公司各級(jí)管理者、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員以及操作人員進(jìn)行方針的宣貫；b)綜合部負(fù)責(zé)對(duì)全體員工進(jìn)行質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的培訓(xùn)，以確保對(duì)方針的充分理解。5）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的公開(kāi)最高管理者應(yīng)考慮相關(guān)方或公眾的要求，以適當(dāng)?shù)姆绞焦_(kāi)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針。4.2質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)1）質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)的制定：a)管理者代表于每年初組織工程部根據(jù)方針、本年度質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果以及其他外界因素的變更，制定新的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)，由管理者代表審核后，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)生效；b)管理體系建立之初的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)，由管理者代表根據(jù)對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全現(xiàn)狀初評(píng)結(jié)果組織制定并審核，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)后予以傳達(dá)和實(shí)施。2）目標(biāo)的制定應(yīng)考慮以下幾方面的內(nèi)容：a)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容：b)有關(guān)法律、法規(guī)及其他要求：c)客戶(hù)、員工要求及相關(guān)方信息與要求：d)公司在作業(yè)中的主要風(fēng)險(xiǎn)：e)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全持續(xù)改進(jìn)的承諾：f)可選擇的最佳技術(shù)方案，以及經(jīng)濟(jì)上、運(yùn)作上的可行性；g)實(shí)施的進(jìn)度以及可調(diào)整性的要求；h)體現(xiàn)目標(biāo)的逐層分解、量化后納入各相關(guān)職能部門(mén)，即目標(biāo)明確具體可測(cè)量。3）目標(biāo)的更改當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)對(duì)目標(biāo)進(jìn)行評(píng)審或修訂，以確保質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)的適宜性和有效性。1.市場(chǎng)形勢(shì)發(fā)生變化；2.法律、法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)更新或修訂；3.產(chǎn)品和服務(wù)過(guò)程和活動(dòng)發(fā)生變化；4.公司組織結(jié)構(gòu)或部門(mén)的職能發(fā)生變化；5.客戶(hù)員工或相關(guān)方提出要求；6.各種不可抗拒的自然災(zāi)害影響等。目標(biāo)由工程部根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行更改，經(jīng)管理者代表審核后報(bào)最高管理者批準(zhǔn)生效。4）目標(biāo)的宣貫a)通過(guò)發(fā)放文件、內(nèi)部會(huì)議、宣傳欄等方式對(duì)公司各級(jí)管理者、專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員以及操作人員進(jìn)行質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)的宣傳；b)由綜合部組織對(duì)員工進(jìn)行目標(biāo)的培訓(xùn)，確保全體員工清楚公司及本部門(mén)的目標(biāo)，并付諸實(shí)施。5）目標(biāo)的公開(kāi)客戶(hù)、相關(guān)方或公眾要求公開(kāi)公司的目標(biāo)時(shí)，需經(jīng)過(guò)最高管理者核準(zhǔn)。環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案1）管理方案的編制a)環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案由工程部于每年初依據(jù)目標(biāo)和指標(biāo)制定，經(jīng)管理者代表審核后，報(bào)最高管理者批準(zhǔn)生效；b)環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案應(yīng)涉及與實(shí)現(xiàn)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)有關(guān)的全部可能的活動(dòng)（如生產(chǎn)過(guò)程、采購(gòu)過(guò)程、服務(wù)過(guò)程等）、資源及具體措施。2）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案主要包括以下內(nèi)容：a)依據(jù)的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)；b)方法措施、技術(shù)手段；c)設(shè)施設(shè)備的安全性；d)執(zhí)行部門(mén)與負(fù)責(zé)人；e)啟動(dòng)日期與完成期限等。3）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的更改當(dāng)因措施（或手段）發(fā)生變更、目標(biāo)變化需要修改管理方案時(shí)，由更改申請(qǐng)者以《文件更改申請(qǐng)單》的形式交相關(guān)管理部門(mén)審議，經(jīng)管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)后，由工程部執(zhí)行更改。4）環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案的實(shí)施與監(jiān)督驗(yàn)證環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案以受控文件的形式發(fā)至各相關(guān)職能部門(mén)具體實(shí)施，由工程部負(fù)責(zé)對(duì)管理方案實(shí)施的進(jìn)度與效果進(jìn)行監(jiān)督驗(yàn)證。5.0相關(guān)文件《文件控制程序》《管理評(píng)審控制程序》6.0記錄《環(huán)境職業(yè)健康安全管理方案》《文件更改申請(qǐng)單》文件編號(hào)：TDWY-CX08法律法規(guī)與其他要求控制程序1.0目的用來(lái)確定公司在生產(chǎn)過(guò)程中適用的法律法規(guī)和其它應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律、法規(guī)和其他要求的渠道。2.0適用范圍本程序適用于與公司作業(yè)、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全活動(dòng)相關(guān)的國(guó)家、地方的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其它要求的控制。3.0職責(zé)綜合部1.負(fù)責(zé)收集與本公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全控制活動(dòng)有關(guān)的法律、法規(guī)和其它要求，確認(rèn)其適用性并制定《法律法規(guī)和其它要求一覽表》；2.負(fù)責(zé)對(duì)收集的文件進(jìn)行審核，檢查是否符合檢索要求。3.負(fù)責(zé)保存相關(guān)法律法規(guī)和其它要求的原件，負(fù)責(zé)向各部門(mén)發(fā)放一覽表和相關(guān)的法律法規(guī)文件。4.各部門(mén)負(fù)責(zé)將相關(guān)法律法規(guī)和要求傳達(dá)給員工并遵照?qǐng)?zhí)行。4.0工作程序4.1與公司相關(guān)的國(guó)家及地方法律法規(guī)和其它要求包括：1）國(guó)際公約；2）國(guó)家有關(guān)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全的法律法規(guī)及各部委規(guī)章；3）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；4）地方質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全保護(hù)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)；5）其它相關(guān)執(zhí)法部門(mén)的通知、公報(bào)等。4.2獲取方法公司綜合部經(jīng)常與自治區(qū)、地市級(jí)技術(shù)質(zhì)量監(jiān)督局、安監(jiān)及社會(huì)保障部門(mén)保持聯(lián)系，獲取相關(guān)的國(guó)家及地方最新有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及其它要求，也可通過(guò)政府機(jī)構(gòu)、行業(yè)、協(xié)會(huì)、出版機(jī)構(gòu)、圖書(shū)館、書(shū)店、報(bào)刊雜志、認(rèn)證、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等渠道補(bǔ)充，以確保公司能夠得到最新文本。4.3確認(rèn)及分發(fā)1）綜合部根據(jù)以下條件確認(rèn)所獲得的法律法規(guī)及其它要求的適用性：a)是否與公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)；b)是否為最新版本。2）由綜合部確認(rèn)并制定《法律法規(guī)和其它要求一覽表》，經(jīng)最高管理者審批后，將《法律法規(guī)和其它要求一覽表》中的文件匯編成冊(cè)，由綜合部將原件備案保存，并將復(fù)印件發(fā)至公司相關(guān)部門(mén)。3）當(dāng)上述外來(lái)文件更新時(shí)，應(yīng)及時(shí)修訂《法律法規(guī)和其它要求一覽表》，將新的文件補(bǔ)發(fā)至相關(guān)部門(mén)，并將舊的原件收回作相應(yīng)處置，按《文件控制程序》執(zhí)行。4.4執(zhí)行各部門(mén)按《法律法規(guī)和其它要求一覽表》所引用內(nèi)容進(jìn)行各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量的管理和檢驗(yàn)及質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理和監(jiān)測(cè)，并由綜合部負(fù)責(zé)檢查確認(rèn)。5.0相關(guān)文件《文件控制程序》6.0記錄《法律法規(guī)和其它要求一覽表》文件編號(hào)：TDWY-CX09文件控制程序1、目的對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全體系所要求的文件和資料進(jìn)行控制，確保各相關(guān)場(chǎng)所使用的文件為有效版本。2、適用范圍本程序適用于對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所要求的管理文件和資料的控制。3、職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)對(duì)管理手冊(cè)、程序文件及其它質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理性文件的編制、管理和控制。3.2工程部負(fù)責(zé)作業(yè)技術(shù)文件及資料的管理、控制。3.3財(cái)務(wù)部和營(yíng)銷(xiāo)部負(fù)責(zé)對(duì)物資采購(gòu)及產(chǎn)品銷(xiāo)售資料的管理和控制。3.4所有部門(mén)及人員在發(fā)放、存檔、復(fù)制、借閱、收舊各環(huán)節(jié)要履行各項(xiàng)管理要求，并執(zhí)行公司保密規(guī)定。3.5工程部負(fù)責(zé)對(duì)技術(shù)性文件的保存。4、工作程序4.1文件分類(lèi)及保管4.1.1管理手冊(cè)（包括質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標(biāo)）及程序文件由綜合部編制、備案，有綜合部存檔。4.1.2公司質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理第二層管理體系文件：a、技術(shù)類(lèi)文件：包括技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)由綜合部負(fù)責(zé)保管，安全管理方案及有關(guān)安全管理的內(nèi)部及外來(lái)文件，由工程部負(fù)責(zé)保管；b、為確保體系有效運(yùn)行，保證健康安全而制定的其它文件，如管理制度、工作標(biāo)準(zhǔn)、任職要求、計(jì)劃、管理方案等文件由綜合部負(fù)責(zé)管理。c、為信息傳遞、質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全績(jī)效管理而產(chǎn)生的各種記錄等文件由綜合部負(fù)責(zé)管理。d、其它質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理產(chǎn)生的記錄執(zhí)行《記錄控制程序》。4.2文件的受控狀態(tài)4.2.1文件分受控和非受控狀態(tài)4.2.2管理手冊(cè)及程序文件的受控版本加蓋“受控”印章，并注控制號(hào)。其它向外提供的非受控手冊(cè)和程序文件屬非受控文件，非受控文件只對(duì)其編號(hào)。4.3文件的編號(hào)4.3.1文件編號(hào)按下述要求執(zhí)行：a管理手冊(cè)： TDWY/OEOB——2017 年代號(hào) 版號(hào) 手冊(cè)代號(hào) 公司代號(hào)b程序文件 TDWY/CX002017 年代號(hào) 順序號(hào) 程序文件代號(hào) 公司代號(hào)c記錄TDWY/JLⅩⅩ 順序號(hào) 記錄代號(hào) 公司代號(hào)d技術(shù)文件JSⅩⅩ2017 年代號(hào) 順序號(hào) 技術(shù)文件e管理文件 ⅩⅩⅩⅩⅩ2017 年代號(hào) 順序號(hào) 部門(mén)代號(hào) 4.4文件的編制、審批4.4.1在管理者代表領(lǐng)導(dǎo)下，由綜合部負(fù)責(zé)組織編寫(xiě)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理手冊(cè)，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)；程序文件由綜合部負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門(mén)人員編寫(xiě)，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。4.4.2其它管理文件：a、屬于與質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系有關(guān)的部門(mén)內(nèi)部管理性文件，由本部門(mén)負(fù)責(zé)編寫(xiě)，交部門(mén)負(fù)責(zé)人審核，管理者代表批準(zhǔn)使用；屬公司級(jí)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理性文件由綜合部負(fù)責(zé)編寫(xiě)，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。b、與管理體系有關(guān)的內(nèi)部其它管理性文件由綜合部負(fù)責(zé)編寫(xiě)，管理者代表審核，最高管理者批準(zhǔn)。4.5文件和資料的發(fā)放4.5.1管理手冊(cè)和程序文件由綜合部按批準(zhǔn)的發(fā)放范圍發(fā)放，建立《文件發(fā)放回收登記表》。4.5.2其它質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理性文件由綜合部對(duì)其編號(hào)，按批準(zhǔn)的范圍發(fā)放。4.5.3當(dāng)使用的受控文件和資料破損影響使用時(shí)，應(yīng)到文件管理部門(mén)辦理更換手續(xù)，新?lián)Q文件和資料沿用原文件控制號(hào)，破損文件和資料交綜合部收回。4.5.4當(dāng)受控文件和資料丟失時(shí)，不得借用他人文件復(fù)印，經(jīng)填寫(xiě)《文件復(fù)制申請(qǐng)單》，管理者代表審批后，由文件原發(fā)放部門(mén)按新控制號(hào)發(fā)放并登記，并注明原號(hào)作廢。4.6文件和資料的更改和重新發(fā)放4.6.1文件和資料需要更改時(shí)由文件的編寫(xiě)部門(mén)填寫(xiě)《文件和資料更改通知單》，內(nèi)容應(yīng)包括更改條款、更改前的內(nèi)容、更改后的內(nèi)容、由原審批部門(mén)審核、批準(zhǔn)。4.6.2經(jīng)批準(zhǔn)后的文件和資料更改通知，由文件管理部門(mén)按原發(fā)放范圍發(fā)放并辦理發(fā)放手續(xù)，各收文部門(mén)或人員進(jìn)行更改。4.6.3文件和資料更改時(shí)，用紅筆將原內(nèi)容劃去，保持原內(nèi)容清晰可見(jiàn)，然后在其下面填寫(xiě)更改后內(nèi)容，當(dāng)更改內(nèi)容較多時(shí)，可換頁(yè)更改。4.6.4未經(jīng)授權(quán)人批準(zhǔn)不得隨意更改。4.7文件的換版與作廢4.7.1文件需大幅修改則應(yīng)換版，由文件管理部門(mén)按原受控文件發(fā)放范圍辦理新版本發(fā)放，舊文件收回作廢，并加蓋“作廢”印章，防止誤用。4.7.2對(duì)“作廢”文件需作為資料保存的，須經(jīng)文件管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并加蓋“保存”印章。其它作廢文件由文件管理部門(mén)統(tǒng)一銷(xiāo)毀，防止誤用。4.8文件和資料的管理4.8.1文件和資料管理部門(mén)應(yīng)對(duì)各使用部門(mén)（人）使用的文件有效性進(jìn)行控制，定期檢查各使用者手中的文件和資料的有效狀態(tài)控制。4.8.2各文件和資料使用部門(mén)收到文件后應(yīng)建立本部門(mén)的《受控文件清單》，并對(duì)文件受控狀態(tài)加以標(biāo)識(shí)，加強(qiáng)管理、愛(ài)護(hù)文件和資料、不能亂涂亂畫(huà)，確保文件和資料清晰、易于識(shí)別。4.8.3受控文件和資料一般不準(zhǔn)外借，特殊原因須外借時(shí)，須經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)并辦理手續(xù)。4.8.4受控文件和資料未經(jīng)文件管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，任何人不得復(fù)制。4.9外來(lái)文件的控制4.9.1外來(lái)文件指來(lái)自企業(yè)外部與質(zhì)量、環(huán)境管理體系運(yùn)行有關(guān)的文件、包括：a、產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范；b、開(kāi)展管理活動(dòng)所依據(jù)的管理標(biāo)準(zhǔn)；c、法律法規(guī)和其它要求；d、客戶(hù)提供的文件和資料；e、其它外來(lái)文件；4.9.2外來(lái)文件經(jīng)文件主管部門(mén)登記后發(fā)至與本部門(mén)業(yè)務(wù)有關(guān)的部門(mén)使用并管理。4.9.3外來(lái)文件管理重點(diǎn)是確保外來(lái)文件的有效版本、各部門(mén)應(yīng)定期獲取準(zhǔn)確信息，外來(lái)文件應(yīng)控制其發(fā)放范圍。4.9.4外來(lái)文件作廢的處置按本文4.7.2執(zhí)行。4.10當(dāng)組織由外部環(huán)境變化，則文件可能要進(jìn)行重大修改，因此組織應(yīng)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審。當(dāng)發(fā)生下列情況之一時(shí)則需要評(píng)審現(xiàn)有文件的適宜性：a、組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時(shí)；b、部門(mén)職能發(fā)生變化時(shí)；c、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)出現(xiàn)重大調(diào)整時(shí)；d、采用新工藝、新材料、新設(shè)備時(shí)；e、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況發(fā)生變化時(shí)；f、外部環(huán)境對(duì)組織生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響時(shí)。5相關(guān)支持性文件《記錄控制程序》6記錄《文件發(fā)放、回收記錄》《文件借閱、復(fù)制記錄》《文件控制清單》《文件更改申請(qǐng)單》《文件銷(xiāo)毀申請(qǐng)單》文件編號(hào)：TDWY-CX10記錄控制程序1.0目的對(duì)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系所要求的記錄予以控制，以提供體系符合要求及體系有效運(yùn)行的證據(jù)。2.0適用范圍適用于為證明本公司生產(chǎn)過(guò)程記錄及質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系符合要求的有效運(yùn)行記錄。3.0職責(zé)3.1綜合部負(fù)責(zé)制定管理體系記錄表格并負(fù)責(zé)記錄的監(jiān)督管理工作；3.2各部門(mén)負(fù)責(zé)公司質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運(yùn)行的記錄。3.3工程部負(fù)責(zé)質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全記錄和作業(yè)技術(shù)性資料的收集和管理4.0工作程序4.1記錄控制范圍a、質(zhì)量質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全運(yùn)行記錄；b、客戶(hù)意見(jiàn)反饋及服務(wù)的記錄；c、相關(guān)方環(huán)境影響記錄；d、事件、不符合記錄；e、糾正及預(yù)防措施；f、作業(yè)技術(shù)性資料。4.2綜合部收集、整理、保管各部門(mén)的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全記錄和技術(shù)性資料。綜合部對(duì)記錄的保存年限做出規(guī)定。4.3記錄的填寫(xiě)與標(biāo)識(shí)4.3.1記錄由形成記錄的有關(guān)部門(mén)的記錄人員填寫(xiě)，應(yīng)按規(guī)定的格式如實(shí)反映客觀事實(shí)，并要字跡工整清晰，易于識(shí)別，并有填寫(xiě)人簽章。4.3.2記錄定性定量的字句和數(shù)據(jù)不能隨意涂改，可以劃改，但要保持原內(nèi)容可辨認(rèn)，劃改人在劃改處簽章，必要時(shí)簡(jiǎn)要注明劃改原因。4.3.3需要審批的記錄在填寫(xiě)后按相關(guān)程序文件的規(guī)定交有關(guān)人員校準(zhǔn)和審批。4.3.4記錄的標(biāo)識(shí)，編號(hào)執(zhí)行《文件控制程序》中的規(guī)定進(jìn)行記錄編號(hào)。4.4記錄查閱與回收4.4.1本公司人員到綜合部查閱記錄時(shí)應(yīng)經(jīng)該部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后就地查閱。4.4.2在合同有要求時(shí)，客戶(hù)需查閱記錄時(shí)，經(jīng)記錄保管部門(mén)負(fù)責(zé)人同意后填寫(xiě)《記錄借（查）閱登記》，借閱者應(yīng)按時(shí)歸還，如需要復(fù)制記錄時(shí)應(yīng)填寫(xiě)《記錄復(fù)制申請(qǐng)表》，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后方可復(fù)制，未經(jīng)同意，任何人不得復(fù)制記錄。4.5記錄的貯存和保管4