雙重預防體系檢查表

山東省工貿(mào)行業(yè)公司風險分級管控和隱患排查治理體系評定原則考核指標考核要點達標原則評分原則考核辦法考核統(tǒng)計扣分基本規(guī)定（80分）組織機構（20分）公司應建立雙重防止體系建設組織領導機構，組織領導機構構成人員應涉及公司重要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員，公司重要負責人擔任重要領導職務，全方面負責公司雙重防止體系建設。2、公司應明確公司重要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員雙重防止體系建設應推行的職責，并在安全生產(chǎn)責任制中增加安委會、安全領導小組有關職責。3、公司應制訂雙重防止體系建設實施方案，明確工作分工、工作目的、實施環(huán)節(jié)、工作任務、負責人與分工、進度安排等。1、未以正式文獻明確建立公司雙重防止體系建設組織領導機構的，扣5分。2、公司雙重防止體系建設組織領導機構的構成人員不全，缺一種崗位扣2分；公司重要負責人未擔任重要領導職務的，扣5分，扣滿5分為止。3、未明確公司重要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員雙重防止體系建設和運行職責的，一項不符合扣2分，扣滿10分為止。4、未制訂雙重防止體系建設實施方案的或者實施方案中重要工作程序與通則、細則等原則規(guī)定不符，不含有指導性的，扣5分；雙重防止體系建設實施方案未明確工作任務、負責人與分工、工作進度等，一項不符合扣2分，扣滿5分為止。否決項：未建立雙重防止體系組織機構并明確公司重要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員有關職責的，評定不通過。查文獻：1、雙重防止體系建設組織機構成立文獻、安全生產(chǎn)責任制。2、雙重防止體系建設實施方案。全員培訓（20分）1、公司應制訂雙重防止體系建設培訓計劃，明確培訓時間、培訓學時、培訓內(nèi)容、培訓對象、培訓資金等內(nèi)容。2、應分層次、分階段組織雙重防止體系建設的培訓，并如實統(tǒng)計全體人員的培訓教育狀況，建立安全教育培訓檔案和從業(yè)人員個人安全教育培訓檔案，培訓結束須進行閉卷考試，考核成果應記入培訓檔案。3、培訓結束應對培訓效果進行評定并根據(jù)評定成果持續(xù)改善。1、公司未制訂雙重防止體系建設培訓計劃扣10分；未明確培訓時間、培訓學時、培訓對象等內(nèi)容，每項扣2分；扣滿10分為止。2、培訓未分層次、分階段組織的（注：各層級培訓內(nèi)容相似、一張試卷）扣10分；培訓內(nèi)容不全的，每缺少一項扣5分。3、公司未建立雙重防止體系建設培訓統(tǒng)計或檔案，扣10分；培訓統(tǒng)計不全，缺少簽到表、培訓教材或課件、試卷、成績單或培訓效果評價等有關統(tǒng)計的，每缺少一項扣2分，扣滿10分為止。查資料：培訓計劃。培訓教育統(tǒng)計與檔案。體系文獻（20分）1、公司應制訂符合雙重防止體系建設原則規(guī)定的風險分級管控和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文獻。2、體系文獻應符合公司實際、含有可操作性，并傳達至各部門/崗位。1、未制訂風險分級管控制度或作業(yè)指導書等體系文獻或者內(nèi)容不符合原則規(guī)定或公司實際，不含有可操作性的，扣10分。2、未制訂隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文獻或者內(nèi)容不符合原則規(guī)定或公司實際、不含有可操作性的，扣10分。3、制度或作業(yè)指導書等體系文獻未明確責任部門、職責、工作內(nèi)容等規(guī)定，一項內(nèi)容不符合扣2分，扣完為止。4、制度、作業(yè)指導書等體系文獻未傳達成各部門/崗位，發(fā)現(xiàn)一種部門/崗位扣5分，扣完為止。查資料：1、風險分級管控制度和隱患排查治理制度或作業(yè)指導書等體系文獻文本。2、制度、作業(yè)指導書等體系文獻發(fā)放或傳達統(tǒng)計?，F(xiàn)場檢查：工作崗位與否已獲取有效的風險分級管控和隱患排查治理制度制度或作業(yè)指導書等體系文獻。責任考核（20分）公司應建立健全雙重防止體系考核獎懲制度，或在安全生產(chǎn)獎懲管理制度中涵蓋有關內(nèi)容，明確考核獎懲的原則、頻次、方式辦法等，并將考核成果與員工工資薪酬相掛鉤。2、應貫徹雙重防止體系考核獎懲制度，根據(jù)雙重防止體系考核成果予以獎懲。1、未建立考核獎懲制度或者制度中未結合責任制規(guī)定明確考核原則的，不得分；2、制度中未明確考核頻次、方式辦法、考核范疇不全的，一項不符合扣2分，扣滿10分為止；3、未根據(jù)雙重防止體系考核成果貫徹考核、獎懲的，扣10分，發(fā)現(xiàn)一處貫徹不到位的，扣5分，扣滿10分為止。查資料：1、雙重防止體系考核獎懲制度2、雙重防止體系考核、獎懲統(tǒng)計，有關財務文獻。風險分級管控體系建設（400分）風險點排查、擬定（30分）1、作業(yè)活動清單應覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中各類作業(yè)活動或工藝操作。2、設備設施類清單應覆蓋公司生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的設備、設施。3、職業(yè)病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業(yè)病危害的全部工作地點或設施。1、未建立作業(yè)活動清單，扣10分。清單未涵蓋重要生產(chǎn)作業(yè)活動或者工藝操作的，一項扣2分，扣滿10分為止。2、未建立設備設施清單，扣10分。清單未涵蓋重要生產(chǎn)設備、設施的，一項扣2分，扣滿10分為止。3、未建立職業(yè)病危害風險清單扣10分。清單未涉及產(chǎn)生粉塵、化學物濃度高、噪聲超標的等職業(yè)病危害嚴重的地點/場合/崗位，缺一項扣2分，扣滿10分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動清單。2、設備設施清單。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告。查現(xiàn)場：通過分析工藝流程、生產(chǎn)現(xiàn)場判斷與否遺漏重要作業(yè)活動、設備設施、職業(yè)病危害嚴重的地點/場合/崗位。風險辨識、分析（150分）1、公司應組織有關部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。2、針對作業(yè)活動清單，采用合理的辨識辦法對每個作業(yè)活動或工藝操作進行危險源辨識、分析。3、針對設備設施類清單，采用合理的辨識辦法進行危險源辨識、分析并合理表述的。4、通過調(diào)查和工程分析等辦法識別各職業(yè)病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能造成的職業(yè)病和健康損害等。1、未針對作業(yè)活動清單逐個作業(yè)活動或工藝操作進行危險源辨識、分析的，缺一項扣5分。作業(yè)活動危險源辨識不合理的，一項扣2分，針對該危險源的現(xiàn)有管控方法辨識不全的或者無針對性的，一項不符合扣5分，扣滿50分為止。2、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析并合理表述，缺一項扣5分。設備設施危險源辨識未考慮本源性危險源的，現(xiàn)有管控方法辨識不全或者無針對性的，一項不符合扣5分，扣滿50分為止。3、職業(yè)病危害風險點可能存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業(yè)病危害因素未進行識別的，現(xiàn)有管控方法辨識不全或者無針對性的，一項不符合扣5分，扣滿50分為止。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動分析評價統(tǒng)計。2、設備設施分析評價統(tǒng)計。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告。4、職業(yè)病危害因素檢測報告。（注：采用HAZOP、FMEA等其它風險辨識分析辦法合理辨識分析風險的亦予以承認，但是辨識分析內(nèi)容有誤或不全的參考本評定原則扣分）風險評價（20分）1、風險評價準則應符正當律法規(guī)及公司安全生產(chǎn)實際。2、參加評價人員應熟知公司評價準則，合理評價，評價級別對的。3、重大風險的擬定根據(jù)細則、實施指南進行鑒定。4按照DB37/T2973—中5.5.1進行作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級。1、未結正當律法規(guī)規(guī)定及公司安全生產(chǎn)實際制訂風險評價準則的，扣5分。2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評價取值不合理、評價級別不合理，一項不符合扣2分。3、職業(yè)病危害風險分級過程中取值或者計算有誤，一項不符合扣2分。4、應為重大風險而未鑒定為重大風險的，一項不符合扣10分。否決項：應鑒定為重大風險而未鑒定為重大風險，存在3項的，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、風險評價準則。2、工作危害分析評價統(tǒng)計及安全檢查表分析評價統(tǒng)計。3、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告。詢問：評價人員與否熟知風險評價規(guī)則并進行對的的評價。補充建議方法（20分）針對評價出的不可接受風險，應增加通過評審符合規(guī)定的補充建議方法并貫徹。1、針對評價出的不可接受風險未整治或增加補充建議方法的，一項扣10分。2、公司未按規(guī)定對補充建議方法進行評審即采用造成出現(xiàn)新的風險的，一項扣10分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、工作危害分析評價統(tǒng)計及安全檢查表分析評價統(tǒng)計。2、作業(yè)崗位職業(yè)病危害風險分級報告?，F(xiàn)場檢查：整治或補充建議方法貫徹狀況風險分級管控（50分）1、公司應結合機構設立狀況，綜合考慮管控資源、管控能力、管控方法復雜及難易程度，合理擬定各等級風險的管控層級。2、根據(jù)風險分級管控原則，擬定風險點、危險源的管控層級，貫徹管控責任。風險管控層級擬定不合理，未綜合考慮管控資源、管控能力、管控方法復雜及難易程度的，扣10分。2、抽查公司各層級有關崗位當班人員進行詢問，未掌握所管控風險點存在的危險有害因素及可能造成的事故類型及管控方法，每人次扣10分。否決項：抽查或抽考各層級有關崗位當班人員進行詢問,5人及以上不理解崗位存在的或者管控的重要危險有害因素、可能造成的事故類型及重要的現(xiàn)有管控方法，評定驗收不通過。查資料、查信息系統(tǒng)：工作危害分析統(tǒng)計、安全檢查表分析統(tǒng)計等資料。詢問：詢問崗位人員與否理解本崗位存在的或者管控的危險源、可能造成的事故類型及現(xiàn)有管控方法，與否理解其接觸的職業(yè)病危害因素及其對健康的損害及現(xiàn)有管控方法。風險分級管控清單（80分）1、公司應編制風險分級管控清單，清單應由公司組織有關部門、崗位人員按程序評審，并由公司重要負責人審定公布。2、風險分級管控清單的信息內(nèi)容應符合有關地方原則規(guī)定。1、未建立作業(yè)活動類風險分級管控清單，扣30分。2、未建立設備設施類風險分級管控清單，扣30分。3、未建立職業(yè)病危害風險分級管控清單，扣20分。4、每種風險分級管控清單中信息不符合通則、細則等地方原則規(guī)定的或者未包含全部風險點的，每項不符合扣5分，每種清單扣完為止。5、風險分級管控清單未經(jīng)公司重要負責人審定公布的，每缺少一種扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：1、作業(yè)活動類風險分級管控清單。2、設備設施類風險分級管控清單。3、職業(yè)病危害風險分級管控清單。風險告知（50分）1、公司應通過有效方式告知公司重要風險有關內(nèi)容。2、對存在重大風險和重大職業(yè)病危害風險的工作場合和崗位，要設立明顯警示標志。3、應組織各層級、各崗位進行風險評價成果的告知培訓。1、現(xiàn)場未設立風險公示欄和崗位較大以上風險告知牌告知風險的，扣20分；風險告知內(nèi)容不符合規(guī)定的，每少一項扣2分，扣滿20分為止。2、對存在重大安全和重大職業(yè)病危害風險的工作場合和區(qū)域，未設立明顯的警示標志，扣5分，扣滿20分為止。3、未組織風險評價成果告知培訓，扣10分。查文獻：風險告知培訓統(tǒng)計等資料現(xiàn)場檢查：安全風險和職業(yè)病危害風險公示欄及安全警示標志。隱患排查治理體系(420分)編制隱患排查清單（100）1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及原則應包含風險分級管控清單中各風險點、危險源及控制方法。職業(yè)病隱患排查清單應參考《用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則》及對應行業(yè)實施指南中附錄內(nèi)容編制。2、基礎管理類隱患排查清單內(nèi)的排查項目及原則應符合雙重防止體系有關地方原則規(guī)定。職業(yè)衛(wèi)生基礎管理排查清單應包含《用人單位職業(yè)病隱患排查治理體系細則》附錄B檢查內(nèi)容及原則。3、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內(nèi)容。1、未建立生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單，扣30分。生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)排查內(nèi)容及原則中的管控方法不含有針對性和可操作性，每項扣5分。2、未建立基礎管理類隱患排查清單，扣20分?；A管理類隱患排查清單中排查項目不全、排查原則不具體的，每項扣5分。3、排查類型、組織級別、排查周期不符合制度規(guī)定或者不切合實際的，每項扣5分，扣滿50分為止。否決項：未按照細則規(guī)定將風險分級管控清單中各風險點、危險源的控制方法作為生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單內(nèi)的排查內(nèi)容及原則的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單。2、基礎管理類隱患排查清單。擬定排查計劃（20分）公司應根據(jù)生產(chǎn)運行特點，制訂隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查規(guī)定、排查范疇、組織級別及排查人員等。1、未制訂隱患排查計劃，扣20分。2、排查計劃內(nèi)容不全，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查計劃等資料隱患排查實施（150分）1、公司應按照排查計劃，結合安全生產(chǎn)的需要和特點，由各組織級別分別按規(guī)定組織隱患排查，并及時、精確填寫有關排查統(tǒng)計。2、隱患排查類型、周期、實施主體應符合通則、細則等地方原則的規(guī)定。3、查出的不能立刻整治或危害較高的隱患應統(tǒng)計詳實，如條件允許應保存影像資料。1、抽查各組織級別使用的各類型隱患排查統(tǒng)計表，缺一種排查表扣10分，扣完為止。2、未按隱患排查計劃組織隱患排查，一項不符合扣10分。3、排查統(tǒng)計不詳實的，隱患信息填寫不精確、全方面的，發(fā)現(xiàn)一項扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：崗位清單、隱患排查表、排查統(tǒng)計等普通事故隱患治理（100分）1、隱患排查結束后，對于當場不能立刻整治的，由隱患排查組織部門下達隱患整治告知，并填寫以下內(nèi)容：隱患描述、隱患等級、建議整治方法、治理責任單位和重要負責人、治理期限等內(nèi)容。并以適宜方式向從業(yè)人員通報隱患信息。2、隱患存在單位在實施隱患治理前應當對隱患存在的因素進行分析，制訂可靠的治理方法和應急方法或預案，估算整治資金并按規(guī)定時限貫徹整治，并將整治狀況及時反饋至隱患排查組織部門。3、隱患排查組織部門應當對隱患整治效果組織驗收并出具驗收意見。1、現(xiàn)場檢查存在隱患而公司未發(fā)現(xiàn)并貫徹整治的，一處扣10分，扣滿50分為止；2、未定時通報隱患排查成果，扣10分。3、隱患治理單位未按期整治且無正當理由的，一項扣5分。4、隱患整治后未對整治狀況進行驗收并出具驗收意見的，一項扣5分。5、隱患整治告知單未完整統(tǒng)計隱患及其整治正程的或內(nèi)容不全的，缺一項扣2分。查資料、查信息系統(tǒng)：隱患排查統(tǒng)計。隱患通報。隱患整治告知單。重大事故隱患治理（50分）1、經(jīng)鑒定屬于重大事故隱患的，公司應當及時組織評定，并編制事故隱患評定報告書。2、公司應根據(jù)評定報告書制訂重大事故隱患治理方案,治理方案內(nèi)容應符合細則的規(guī)定，并將治理方案按有關規(guī)定上報。3、重大事故隱患治理工作結束后，公司應組織對治理狀況進行復查評定，并將治理成果按規(guī)定上報有關部門。4、重大事故隱患排查、評定報告，治理方案、整治驗收等應保存紙質(zhì)統(tǒng)計，單獨建檔管理。1、公司發(fā)現(xiàn)重大事故隱患未進行評定并出具評定報告書的，發(fā)現(xiàn)一項扣10分。2、評定報告書內(nèi)容不詳實的，未涉及隱患的類別、影響范疇和風險程度以及對事故隱患的監(jiān)控方法、治理方式、治理期限的建議等內(nèi)容，缺一項扣2分。3、未根據(jù)評定報告書制訂重大隱患治理方案的，一項扣10分。未按照治理方案規(guī)定及時治理的，該要素不得分。4、重大事故隱患治理工作結束后，未及時組織復查評定，一項扣10分。5、重大事故隱患涉及資料未及時歸檔的，一項扣5分。否決項：根據(jù)有關原則，發(fā)現(xiàn)應定性為重大隱患而公司未發(fā)現(xiàn)或者定性的，驗收評定不予通過；重大隱患未按規(guī)定上報治理方案及治理成果的，驗收評定不予通過。查資料、查信息系統(tǒng)：1、重大事故隱患檔案（含排查統(tǒng)計、評定報告書、整治方案、復查驗收統(tǒng)計等）。2、隱患排查治理臺賬?，F(xiàn)場檢查：查看隱患治理狀況及治理效果信息化管理（50分）信息系統(tǒng)應用（50分）公司雙重防止體系實現(xiàn)信息化管理，有關信息系統(tǒng)中公司基本信息、雙重防止體系有關組織機構及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、有關管理制度、體系文獻等信息填寫完整。信息系統(tǒng)中，風險分析、評價統(tǒng)計和隱患排查統(tǒng)計完整。信息系統(tǒng)中，風險分級管控清單和隱患治理臺賬真實有效。公司應用自建信息系統(tǒng)應與有關監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通。信息系統(tǒng)中，公司基本信息、雙重防止體系有關組織機構及人員、設備設施庫、作業(yè)活動庫、有關管理制度、體系文獻等信息填寫不完整的，缺一項扣5分，扣滿20分為止。未對全部擬定的風險點進行危險源辨識、分析和評價的，缺一項扣5分；評價統(tǒng)計和隱患排查統(tǒng)計填寫不完整的，缺一項扣2分，扣滿30分為止。系統(tǒng)顯示存在無理由超期未排查的或者未整治的，一項扣5分，扣滿30分為止。未在信息系統(tǒng)內(nèi)運行隱患排查的，公司應用自建信息系統(tǒng)，未與有關監(jiān)管部門信息平臺實現(xiàn)信息互聯(lián)互通的，該要素不得分。查資料、查信息系統(tǒng)：登錄有關系統(tǒng)（涉及公司自建系統(tǒng)）對公司填報系統(tǒng)信息狀況進行檢查。（注：采用系統(tǒng)內(nèi)不存在的風險辨識分析及評價辦法合理辨識的，該項在系統(tǒng)未開發(fā)前按缺項解決）持續(xù)改善（50分）評審（10分）公司每年最少對雙重防止體系建設狀況進行一次系統(tǒng)性評審。1、每年未最少進行一次雙重防止體系運行狀況評審的，扣5分。2、未根據(jù)評審狀況編制評審報告的，扣5分。查資料、查信息系統(tǒng)：評審統(tǒng)計或評審報告。注：公司初始創(chuàng)立階段進行初次雙重防止體系建設評定驗收時，本項目可按缺項計。更新(20分)1、公司應適時、及時針對工藝、設備、人員等重大變更開展危險源辨識、風險評價，更新風險信息與風險管控方法，編制、更新風險管控清單。2、應根據(jù)風險管控方法的變化狀況或法律法規(guī)的變化及時更新隱患排查清單，并按清單編制排查表，及時實施隱患排查。1、未適時、及時對變更過程的風險進行危險源辨