平臺企業(yè)反壟斷合規(guī)指引

平臺企業(yè)反壟斷合規(guī)指引第一章

?總則第一條?為預(yù)防和制止平臺企業(yè)壟斷行為，加強平臺經(jīng)濟領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管，保護平臺市場公平競爭，維護消費者權(quán)益和社會公共利益，促進平臺企業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）、《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》（以下簡稱《指南》）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本指引。第二條

本指引適用于我省行政區(qū)域內(nèi)各類平臺企業(yè)，作為平臺企業(yè)開展反壟斷合規(guī)管理的實施方案。第三條

本指引所稱平臺為互聯(lián)網(wǎng)平臺，是指通過網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)，使相互依賴的雙邊或者多邊主體在特定載體提供的規(guī)則下交互，以此共同創(chuàng)造價值的商業(yè)組織形態(tài)。本指引所稱平臺企業(yè)，是指向自然人、法人及其他市場主體提供經(jīng)營場所、交易撮合、信息交流等互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)的經(jīng)營企業(yè)。本指引所稱平臺內(nèi)經(jīng)營者，是指在互聯(lián)網(wǎng)平臺內(nèi)提供商品或者服務(wù)的經(jīng)營者。本指引所稱反壟斷合規(guī)，是指平臺企業(yè)及其員工的經(jīng)營管理行為應(yīng)符合《反壟斷法》《指南》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定。第二章

?反壟斷合規(guī)風(fēng)險提示第四條

平臺企業(yè)不得與其他經(jīng)營者、交易相對人達成、實施或者組織達成、實施《反壟斷法》禁止的壟斷協(xié)議。第五條

平臺企業(yè)達成的壟斷協(xié)議，包括書面、口頭等形式的協(xié)議、決定，也包括雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但通過數(shù)據(jù)、算法、平臺規(guī)則或者其他方式實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。第六條

具有市場支配地位的平臺企業(yè)不得從事《反壟斷法》禁止的濫用市場支配地位行為。第七條?認定平臺企業(yè)是否具有市場支配地位，可以考慮以下因素：（一）平臺企業(yè)的市場份額以及相關(guān)市場競爭狀況。確定平臺企業(yè)市場份額，可以考慮交易金額、交易數(shù)量、銷售額、活躍用戶數(shù)、點擊量、使用時長或者其他指標在相關(guān)市場所占比重，同時考慮該市場份額持續(xù)的時間。分析相關(guān)市場競爭狀況，可以考慮相關(guān)平臺市場的發(fā)展狀況、現(xiàn)有競爭者數(shù)量和市場份額、平臺競爭特點、平臺差異程度、規(guī)模經(jīng)濟、潛在競爭者情況、創(chuàng)新和技術(shù)變化等。（二）平臺企業(yè)控制市場的能力?？梢钥紤]該平臺企業(yè)控制上下游市場或者其他關(guān)聯(lián)市場的能力，阻礙、影響其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的能力，相關(guān)平臺經(jīng)營模式、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，以及影響或者決定價格、流量或者其他交易條件的能力等。（三）平臺企業(yè)的財力和技術(shù)條件?？梢钥紤]該平臺企業(yè)的投資者情況、資產(chǎn)規(guī)模、資本來源、盈利能力、融資能力、技術(shù)創(chuàng)新和應(yīng)用能力、擁有的知識產(chǎn)權(quán)、掌握和處理相關(guān)數(shù)據(jù)的能力，以及該財力和技術(shù)條件能夠以何種程度促進該經(jīng)營者業(yè)務(wù)擴張或者鞏固、維持市場地位等。（四）其他經(jīng)營者對該平臺企業(yè)在交易上的依賴程度?？梢钥紤]其他經(jīng)營者與該平臺企業(yè)的交易關(guān)系、交易量、交易持續(xù)時間，鎖定效應(yīng)、用戶黏性，以及其他經(jīng)營者轉(zhuǎn)向其他平臺的可能性及轉(zhuǎn)換成本等。（五）其他經(jīng)營者進入相關(guān)市場的難易程度。可以考慮市場準入、平臺規(guī)模效應(yīng)、資金投入規(guī)模、技術(shù)壁壘、用戶多棲性、用戶轉(zhuǎn)換成本、數(shù)據(jù)獲取的難易程度、用戶習(xí)慣等。（六）其他因素。可以考慮基于平臺經(jīng)濟特點認定平臺企業(yè)具有市場支配地位的其他因素。?????第八條

平臺企業(yè)在經(jīng)營活動中要注意下列具有鮮明平臺企業(yè)特性的涉嫌壟斷違法行為：（一）利用資本、流量、數(shù)據(jù)等優(yōu)勢以低于成本價格銷售商品或者提供服務(wù)，排擠競爭對手搶占市場行為。（二）在平臺規(guī)則、算法、技術(shù)、流量分配等方面設(shè)置不合理的限制和障礙，使交易相對人難以開展交易。（三）控制平臺經(jīng)濟領(lǐng)域必需設(shè)施，拒絕與交易相對人以合理條件進行交易。?（四）通過屏蔽店鋪、搜索降權(quán)、流量限制、技術(shù)障礙、扣取保證金等懲罰性措施實施限定交易行為。（五）利用格式條款、彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人無法選擇、更改、拒絕的方式，將不同商品進行捆綁銷售。?（六）基于大數(shù)據(jù)和算法，根據(jù)交易相對人的支付能力、消費偏好、使用習(xí)慣等，實行差異性交易價格或者其他交易條件。第九條

平臺企業(yè)因行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織濫用行政權(quán)力而達成壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位的，依據(jù)《反壟斷法》等法律的規(guī)定，承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第十條

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力從事下列行為，排除、限制平臺企業(yè)市場競爭：（一）限定或者變相限定單位或者個人經(jīng)營、購買、使用其指定的平臺企業(yè)或者平臺內(nèi)經(jīng)營者提供的商品。（二）對外地平臺企業(yè)設(shè)定歧視性收費項目、實行歧視性收費標準，或者規(guī)定歧視性價格、實行歧視性補貼政策，采取專門針對外地平臺企業(yè)的行政許可，或者通過軟件、互聯(lián)網(wǎng)設(shè)置屏蔽等手段，阻礙、限制外地平臺企業(yè)進入本地市場，妨礙商品在地區(qū)之間的自由流通。（三）以設(shè)定歧視性資質(zhì)要求、評標評審標準或者不依法發(fā)布信息等方式，排斥或者限制外地平臺企業(yè)參加本地招標采購活動。（四）對外地平臺企業(yè)實行歧視性待遇，排斥、限制、強制外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立分支機構(gòu)。（五）強制或者變相強制平臺企業(yè)從事壟斷行為。（六）以辦法、決定、公告、通知、意見、會議紀要、函件等形式，制定、發(fā)布含有排除、限制競爭內(nèi)容的規(guī)定。第十一條

行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織，在制定涉及平臺企業(yè)經(jīng)濟活動的規(guī)章、規(guī)范性文件、其他政策措施時，應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定進行公平競爭審查。第三章

?反壟斷合規(guī)管理第十二條

鼓勵平臺企業(yè)的主要決策人員和高級管理人員帶頭作出并履行明確、公開的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵平臺企業(yè)其他員工作出并履行相應(yīng)的反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵平臺企業(yè)督促平臺內(nèi)經(jīng)營者知悉并承諾遵守反壟斷法律法規(guī)。第十三條

鼓勵大型平臺企業(yè)設(shè)置專門的反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)。尚不具備條件設(shè)立專門管理機構(gòu)的平臺企業(yè)，可由法務(wù)、風(fēng)險防控等部門履行反壟斷合規(guī)管理職責(zé)，配備專職的反壟斷合規(guī)專員。第十四條

平臺企業(yè)應(yīng)為反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)、專職的反壟斷合規(guī)專員提供必要的條件，保證管理機構(gòu)、專職的合規(guī)專員具備足夠的專業(yè)性、獨立性和權(quán)威性，以保障反壟斷合規(guī)管理的有效實施。第十五條

鼓勵平臺企業(yè)根據(jù)自身的業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營規(guī)模、員工人數(shù)等實際經(jīng)營情況，建立企業(yè)主體責(zé)任清單制度，建立必要的反壟斷合規(guī)制度，明確合規(guī)管理職責(zé)，細化合規(guī)流程，完善內(nèi)部機制，規(guī)范自身規(guī)則設(shè)立、數(shù)