集群內(nèi)知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響研究

集群內(nèi)知識(shí)溢出對(duì)創(chuàng)新的影響研究

一、知識(shí)溢出corp群體層面（區(qū)域?qū)哟危┑闹R(shí)溢出最初可以追溯到20世紀(jì)20年代馬歇爾的經(jīng)典短語(yǔ)“擴(kuò)散的秘密”。但集群知識(shí)溢出問(wèn)題真正引起國(guó)際學(xué)術(shù)界高度重視是在20世紀(jì)90年代以后,隨著世界范圍內(nèi)知識(shí)密集型高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的快速出現(xiàn)和蓬勃發(fā)展而產(chǎn)生的。盡管不少學(xué)者在這一領(lǐng)域進(jìn)行了不同視角的探討,但總的來(lái)說(shuō),對(duì)于集群知識(shí)溢出問(wèn)題的研究尚處于起步探索階段,國(guó)內(nèi)相關(guān)研究還很少。關(guān)于知識(shí)溢出的概念,起初是從企業(yè)層面定義的。阿羅(Arrow,1962)從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新成果的不完全獨(dú)占性的角度指出,高新技術(shù)的秘訣成為公共商品而不為創(chuàng)新企業(yè)獨(dú)占時(shí),溢出效果就出現(xiàn)了。格里歷切斯(Griliches,1992)從創(chuàng)新溢出的角度將知識(shí)溢出定義為:從事類(lèi)似的事情(即模仿創(chuàng)新)并從其他的研究(被模仿的創(chuàng)新研究)中得到更多的收益。杰夫(Jaffe,1996)則認(rèn)為:知識(shí)溢出是指模仿者通過(guò)與知識(shí)創(chuàng)新者之間的信息交換而獲得知識(shí)(知識(shí)收益),而知識(shí)創(chuàng)新者卻沒(méi)有得到直接的補(bǔ)償,或所得補(bǔ)償?shù)陀趧?chuàng)新知識(shí)的價(jià)值。以上定義雖然在表達(dá)方式上有差異,但都強(qiáng)調(diào)了一個(gè)觀點(diǎn),即知識(shí)溢出意味著企業(yè)知識(shí)(技術(shù))創(chuàng)新的社會(huì)效應(yīng)。集群層面的知識(shí)溢出與企業(yè)層面的知識(shí)溢出既有聯(lián)系又有區(qū)別,前者以后者為基礎(chǔ),但較后者有著更為深刻的內(nèi)涵,而且必須考慮地理維度因素。至今為止,很少有文獻(xiàn)對(duì)集群內(nèi)部知識(shí)溢出的定義做過(guò)明確界定。本文認(rèn)為,集群內(nèi)知識(shí)溢出是指在集群所在地域范圍內(nèi),集群組織內(nèi)部某一企業(yè)(或大學(xué)、研究機(jī)構(gòu))通過(guò)創(chuàng)新和開(kāi)發(fā)所獲得的包括產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)、工藝、產(chǎn)品的市場(chǎng)信息、產(chǎn)地的品牌、企業(yè)的管理方式等的新知識(shí)很大部分外溢出去,從而成為整個(gè)集群成員共享的公共知識(shí),我們稱(chēng)之為“集群知識(shí)”或“組織知識(shí)”。這里強(qiáng)調(diào)的是集群內(nèi)部的知識(shí)溢出,廣義的集群知識(shí)溢出還應(yīng)包括集群區(qū)外部的知識(shí)溢出,如集群區(qū)外企業(yè)、大學(xué)研究機(jī)構(gòu)向集群內(nèi)部的知識(shí)溢出。有研究表明知識(shí)溢出(尤其是隱性知識(shí))是空間距離的函數(shù),隨距離的增加溢出效應(yīng)減弱(JamesSimmie,2002)。因此,位居于集群區(qū)是企業(yè)獲取這種溢出知識(shí)的最佳空間選擇。二、知識(shí)溢出的單向性與集群內(nèi)知識(shí)流動(dòng)的雙向互動(dòng)性特征不同,知識(shí)溢出具有單向性和時(shí)間滯后性特征(AmirR;WoodersJ,2000)。知識(shí)溢出的單向性是指知識(shí)從高位勢(shì)企業(yè)向低位勢(shì)企業(yè)溢出的一維過(guò)程,知識(shí)溢出與企業(yè)間(或企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)間)知識(shí)和技術(shù)的勢(shì)差息息相關(guān)。根據(jù)知識(shí)溢出的特點(diǎn),可將集群中的知識(shí)溢出劃分為三種形式,即群內(nèi)企業(yè)間的溢出,群內(nèi)大學(xué)研究機(jī)構(gòu)(還包括技術(shù)服務(wù)中心、政府研究部門(mén)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等)向群內(nèi)企業(yè)的溢出;集群外部企業(yè)或研究機(jī)構(gòu)向群內(nèi)企業(yè)的溢出。這三種形式的知識(shí)溢出主要通過(guò)以下途徑來(lái)實(shí)現(xiàn)。(一)人員的超流動(dòng)性勞動(dòng)力資源流動(dòng)一直被視為集群內(nèi)知識(shí)溢出的主要途徑機(jī)制(Marshall,1920;Audretsh,Feldman,1996;Jaffeetal,1993)。勞動(dòng)力在企業(yè)間的流動(dòng)促進(jìn)了知識(shí)在成員企業(yè)間的擴(kuò)散,外部勞動(dòng)力的流入為外部知識(shí)的溢出提供了可能。集群內(nèi)勞動(dòng)力流動(dòng)的具體路徑一般發(fā)生在:橫向企業(yè)與競(jìng)爭(zhēng)者或合作者之間;縱向產(chǎn)業(yè)鏈上企業(yè)與供應(yīng)商、客商之間;大學(xué)研究機(jī)構(gòu)(還包括政府研究部門(mén)和中介服務(wù)機(jī)構(gòu))向企業(yè)的流入。人員流動(dòng)作為知識(shí)溢出與技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑在硅谷表觀得異常顯著。硅谷以其人員的超流動(dòng)性而著稱(chēng)。20世紀(jì)70年代,硅谷的電子公司平均每年的雇員變動(dòng)為35%,而在小公司則高達(dá)59%,很少有技術(shù)人員會(huì)一直在一家公司工作。一位研究該地區(qū)計(jì)算機(jī)職業(yè)生涯的人類(lèi)學(xué)者得出結(jié)論:硅谷的工作年限平均為兩年。正如一位工程師所說(shuō):“(在這里)沒(méi)有換過(guò)公司的人很急切地要解釋一下原因;而換過(guò)好幾次公司的人倒不需要為他的行為找什么理由。流動(dòng)成了常態(tài)?！庇捎谌藛T尤其是技術(shù)人員或高級(jí)管理人員不斷地在硅谷的公司間流動(dòng),他們的道路重復(fù)交錯(cuò);同事可能成為顧客或?qū)κ?今天的老板可能成為明天的下屬。這些關(guān)系,超越了部門(mén)和職業(yè)的界限。更重要的是,這種“人才流”的后面,帶來(lái)的是源源不斷的“技術(shù)流”、“信息流”、“經(jīng)驗(yàn)流”、“知識(shí)流”,有力地促進(jìn)了知識(shí),尤其是專(zhuān)業(yè)性知識(shí)的溢出與擴(kuò)散。正如薩克森寧所描述的那樣:“硅谷是這樣的一個(gè)環(huán)境,它便于兩個(gè)往日同事邂逅相遇,它能使技術(shù)在不自覺(jué)中雜交衍生,它能使技能和技術(shù)頻繁組合,它能使信息順暢流通,它能使當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)不斷學(xué)習(xí)進(jìn)步。”硅谷人員的超流動(dòng)性是與其開(kāi)放的社會(huì)文化、法律環(huán)境密切相關(guān)的,因而有其特殊性(SaxenianA,1994;BruceC·Fa-Uick等,2003)。一般認(rèn)為,集群內(nèi)部成員企業(yè)間穩(wěn)定的一定比例的勞動(dòng)力流動(dòng)有利于知識(shí)溢出,因?yàn)閯趧?dòng)力在同一企業(yè)內(nèi)部配置的剛性會(huì)阻礙技術(shù)信息擴(kuò)散和再組合。但是,過(guò)度流動(dòng)或流失到集群外將極可能給集群帶來(lái)?yè)p失,隨著勞動(dòng)力的快速流動(dòng)將破壞知識(shí)的時(shí)間持續(xù)性積累規(guī)律,同樣會(huì)導(dǎo)致學(xué)習(xí)績(jī)效的下降,進(jìn)而削弱企業(yè)的R&D能力。(二)大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的衍生活動(dòng)企業(yè)衍生是指一個(gè)組織(如大學(xué)研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)等)通過(guò)某種方式孕育催生出新企業(yè)的現(xiàn)象。集群內(nèi)企業(yè)衍生活動(dòng)包括:(1)由以前屬于另一個(gè)企業(yè)的員工新成立的企業(yè);(2)由于經(jīng)營(yíng)觀點(diǎn)的分裂導(dǎo)致了從創(chuàng)業(yè)初期的企業(yè)里分離出來(lái)的新企業(yè);(3)大學(xué)或公共研究機(jī)構(gòu)的人員新創(chuàng)辦的企業(yè)等。人們普遍認(rèn)為,企業(yè)衍生加速了集群內(nèi)部人才的流動(dòng)和知識(shí)溢出。企業(yè)衍生出的新企業(yè)與母體之間存在著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系,一方面,它促進(jìn)了人才的流動(dòng),強(qiáng)化了因人才流動(dòng)而引發(fā)的知識(shí)溢出與擴(kuò)散效應(yīng),如體現(xiàn)型研究專(zhuān)長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新能力在當(dāng)?shù)氐臄U(kuò)散,這已被某些學(xué)者對(duì)國(guó)內(nèi)的某些集群區(qū)的實(shí)證研究所佐證。另一方面,它又促進(jìn)了與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)間正式合作關(guān)系的建立和非正式溝通,并通過(guò)正式合作關(guān)系和非正式溝通來(lái)促進(jìn)人才的流動(dòng)和知識(shí)的溢出。從大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)衍生出企業(yè)是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群區(qū)最重要的衍生活動(dòng)。世界上幾乎所有的高新區(qū)的形成與演變都與鄰近大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)的衍生活動(dòng)息息相關(guān)。美國(guó)硅谷的巨大成功與斯坦福大學(xué)的強(qiáng)大的衍生能力密不可分。正如英國(guó)學(xué)者NicholasValery在《工業(yè)創(chuàng)新》(InnovationinIndustry)中所描述的那樣,斯坦福大學(xué)是硅谷的成功之源。無(wú)論是早期由斯坦福學(xué)生創(chuàng)辦的聯(lián)邦電報(bào)公司、利頓工程實(shí)驗(yàn)室和惠普公司,還是1970年到1980年在斯坦福大學(xué)工學(xué)院的一座樓里先后誕生的三家著名公司:升陽(yáng)微系統(tǒng)(SUN)、硅圖(SGI)和思科(Cisco)網(wǎng)絡(luò),再到今天的雅虎,斯坦福一直牢牢占據(jù)著科技產(chǎn)業(yè)化的龍頭。斯坦福大學(xué)沒(méi)有辦一家校辦企業(yè),但斯坦福的學(xué)生、教師創(chuàng)辦的高科技公司超過(guò)1000家。實(shí)踐證明,從大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)中衍生企業(yè)的這種方式,是連接科研成果與商品之間的橋梁,同時(shí)也是促進(jìn)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)在當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)散并最終促進(jìn)地方技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效途徑。(三)環(huán)境間的頻繁接觸和非正式交流相關(guān)研究表明,知識(shí)的存在形態(tài)直接影響其流動(dòng)性。默會(huì)的、企業(yè)專(zhuān)用的、系統(tǒng)嵌入的、復(fù)雜的、背景依賴(lài)的、非編碼化的知識(shí)必須依賴(lài)于人際間的頻繁接觸和耳濡目染才能傳播。阿羅和蘭卡斯把這類(lèi)知識(shí)的傳播比作傳染的蔓延。他們認(rèn)為人際間接觸的面越廣,接觸的頻率越高,這類(lèi)知識(shí)傳播的速度就越快,傳播的程度就越徹底。在產(chǎn)業(yè)集群區(qū),同行業(yè)的生產(chǎn)廠家、供應(yīng)商、重要的客戶(hù)以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)和支持性產(chǎn)業(yè)交織在一起。由于地理位置的臨近,它們可能共有一個(gè)供應(yīng)商,同一家顧主;它們的職員可能同上一家餐館,同參加一個(gè)俱樂(lè)部;送孩子們?nèi)ネ瑯拥膶W(xué)校就讀,上下班乘同一輛汽車(chē)。人際間的頻繁接觸和交流,增加了彼此間經(jīng)營(yíng)的“透明度”,行業(yè)的秘密不再是秘密,“空氣中彌漫著產(chǎn)業(yè)的氣息”。顯然,集群區(qū)這種人際間頻繁接觸和非正式交流方式極大地促進(jìn)了知識(shí)信息技術(shù)的外溢效應(yīng)。不僅如此,集群區(qū)這種“彌漫在空氣中”的共享的非正式知識(shí)為解讀在這里產(chǎn)生的正式的知識(shí)提供了一把無(wú)與倫比的鑰匙(約翰·布朗,保羅·杜吉德,2001)?？傊?集群區(qū)通過(guò)人員流動(dòng)、企業(yè)衍生、非正式交流以及競(jìng)爭(zhēng)示范等途徑,來(lái)實(shí)現(xiàn)知識(shí)技術(shù)信息的快速溢出與擴(kuò)散。三、群體中廣泛知識(shí)的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力得到改進(jìn)(一)要素溢出效應(yīng)集群溢出效應(yīng)研究經(jīng)歷了從基于寬泛的生產(chǎn)要素溢出優(yōu)勢(shì)論到基于知識(shí)溢出優(yōu)勢(shì)論的演變:自20世紀(jì)90年代以來(lái),隨著知識(shí)密集型的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群的蓬勃發(fā)展以及知識(shí)作為企業(yè)或集群戰(zhàn)略資源的重要性日趨凸現(xiàn),知識(shí)溢出優(yōu)勢(shì)論逐漸受到重視,成為集群溢出研究領(lǐng)域的主流。馬歇爾(Marshall)、伊瓦遜(Ivarosson)、波特(Porter)等學(xué)者是基于寬泛生產(chǎn)要素的集群溢出優(yōu)勢(shì)論的主要代表。早在1920年,馬歇爾的產(chǎn)業(yè)區(qū)外部經(jīng)濟(jì)論就分析了勞動(dòng)力要素、物質(zhì)要素和技術(shù)要素的外溢所引致的區(qū)域低成本優(yōu)勢(shì)。后來(lái)以伊瓦爾遜為代表的區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)者在解釋相關(guān)企業(yè)地理群集形成的外部性時(shí),也認(rèn)為資源集聚產(chǎn)生的溢出效應(yīng)降低了互補(bǔ)性活動(dòng)的成本(Ivarsson,1999)。波特(Porter,1998)認(rèn)為,相關(guān)企業(yè)與支撐性機(jī)構(gòu)的地理集聚可使集群內(nèi)單個(gè)企業(yè)及整個(gè)集群區(qū)域在與其他地區(qū)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),因?yàn)榈乩砑凼谷簝?nèi)企業(yè)容易獲取專(zhuān)用性投入、技能勞動(dòng)力、信息、制度以及公共物品,并從互補(bǔ)性活動(dòng)中獲得好處,從而可以提高企業(yè)及集群區(qū)生產(chǎn)率,促進(jìn)創(chuàng)新。隨著對(duì)生產(chǎn)要素溢出效應(yīng)研究的深入,有學(xué)者(Krugman,1991)提出這樣的假設(shè):某一產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的信息流或者知識(shí)溢出,尤其是緘默性知識(shí)溢出,是否存在地理邊界隨后,有實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)“如果知識(shí)溢出的吸收能力受距離知識(shí)源遠(yuǎn)近的影響,則地理集聚將表明這種結(jié)果”(Audretsch,Freldman,1996)。于是,具有地理邊界的產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的知識(shí)溢出,成為了集群研究的一個(gè)重要內(nèi)容。以馬姆保格(Malmberg)、馬斯克爾(Maskell)、奧德麗斯基(Audretsch)、弗萊德曼(Feldman)、杰夫(Jaffe)等為代表的眾多學(xué)者,對(duì)集群知識(shí)溢出效應(yīng)進(jìn)行了研究。他們普遍認(rèn)為,知識(shí)溢出是集群尤其是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群演變的動(dòng)力源泉,是集群所在區(qū)域創(chuàng)新效率與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提升的重要影響因素。(二)基于知識(shí)溢出的創(chuàng)新活動(dòng)1.知識(shí)溢出有利于群內(nèi)企業(yè)降低創(chuàng)新成本與風(fēng)險(xiǎn),提升創(chuàng)新效率從社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角看,集群是由相關(guān)企業(yè)和支撐性機(jī)構(gòu)在長(zhǎng)期的交互作用中形成的一種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。在這種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中,相關(guān)行為主體之間由于地理位置的鄰近性、信任關(guān)系的維持以及地方社會(huì)文化背景的同一性,使群內(nèi)企業(yè)通過(guò)非正式渠道分享知識(shí)變得容易。安吉爾(AngelD,1989)認(rèn)為,企業(yè)的成長(zhǎng)依賴(lài)于非正式渠道的信息溝通。在集群內(nèi)部,這種非正式渠道的信息溝通除了面對(duì)面交流外,還可以表現(xiàn)為員工之間的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、集群內(nèi)部人員的流動(dòng)、相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系以及可以通過(guò)眼睛和耳朵比較容易獲取的設(shè)計(jì)要素,而這種信息交流渠道是集群外部企業(yè)所不能分享的。這種信息溝通渠道的建立,對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)不確定性環(huán)境下集群成員之間的信息流動(dòng)和知識(shí)溢出,對(duì)企業(yè)應(yīng)對(duì)快速變遷的技術(shù)和市場(chǎng)具有重要意義。因此,集群環(huán)境加速了企業(yè)間的知識(shí)溢出,使群內(nèi)企業(yè)能低成本地獲取溢出知識(shí),從而降低企業(yè)獲取創(chuàng)新資源的成本與創(chuàng)新的不確定性,提高企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。集群內(nèi)企業(yè)因知識(shí)溢出而產(chǎn)生的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)效應(yīng),在知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)中表現(xiàn)得尤為突出。這一結(jié)論已被相關(guān)經(jīng)驗(yàn)性研究所佐證(Audretsch和Feldman,1996,2003)。經(jīng)驗(yàn)性研究還表明,鄰近大學(xué)向群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)溢出,促進(jìn)了當(dāng)?shù)刂行∑髽I(yè)商業(yè)化創(chuàng)新的產(chǎn)生。大學(xué)向群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)溢出,對(duì)于彌補(bǔ)中小企業(yè)創(chuàng)新投入能力的先天不足、拓展獲取創(chuàng)新資源的渠道、提高創(chuàng)新產(chǎn)出具有重要的意義?；卩徑髮W(xué)在提升集群內(nèi)企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出中的作用,有學(xué)者(Floxax,2000)形象地稱(chēng)大學(xué)為集群區(qū)“增長(zhǎng)的發(fā)動(dòng)機(jī)”(enginesofgrowth)或“地區(qū)助推器”(regionalboosters)。2.知識(shí)溢出有利于集群整體提高知識(shí)積累水平,激發(fā)集群內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng),從而提升集群的創(chuàng)新能力(1)知識(shí)溢出因提高了集群內(nèi)企業(yè)的知識(shí)積累水平而提升集群的創(chuàng)新能力。如上文所述,集群內(nèi)相關(guān)行為主體間基于交互作用的非正式交流網(wǎng)絡(luò)的形成,提升了集群內(nèi)成員企業(yè)間知識(shí)的共享水平,使企業(yè)在不斷擴(kuò)散知識(shí)的同時(shí),又能以低成本獲取其他企業(yè)的知識(shí),從而大大增加了集群整體的知識(shí)積累水平。集群知識(shí)積累水平的提高,使集群行為主體決策的知識(shí)限制得以突破,進(jìn)而加快了知識(shí)的創(chuàng)造與發(fā)展。集群內(nèi)這種基于知識(shí)溢出的知識(shí)積累機(jī)制的存在,使集群能夠創(chuàng)造出獨(dú)特的生產(chǎn)性知識(shí)、制度性知識(shí)和管理性知識(shí),并通過(guò)知識(shí)溢出機(jī)制轉(zhuǎn)化為集群水平的共享知識(shí),從而不斷提高集群整體的知識(shí)積累水平。而基于知識(shí)的創(chuàng)新理論認(rèn)為,知識(shí)積累是創(chuàng)新的重要因素之一,創(chuàng)新主體的知識(shí)積累水平直接影響其技術(shù)創(chuàng)新能力。因此,知識(shí)溢出因提高了集群的知識(shí)積累水平而提升集群的技術(shù)創(chuàng)新能力。(2)知識(shí)溢出有利于激發(fā)和聚集集群內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng)。經(jīng)驗(yàn)性研究表明(Audretsch,Feldman,1996;Jaffe,1989;Feldman,1994),知識(shí)的空間溢出是創(chuàng)新活動(dòng)的重要特征,創(chuàng)新活動(dòng)傾向于集聚,主要原因是知識(shí)溢出的地理集聚而不是生產(chǎn)活動(dòng)的地理集聚。在集群內(nèi)部,知識(shí)溢出機(jī)制的存在以及非正式交流網(wǎng)絡(luò)的形成,強(qiáng)化了相關(guān)行為主體間的知識(shí)整合與碰撞效應(yīng),激發(fā)和聚集了集群內(nèi)部的創(chuàng)新活動(dòng),使集群在有限的空間內(nèi)積聚高密度的創(chuàng)新活動(dòng)。3.知識(shí)溢出有助于激活集群內(nèi)部的