集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃管理辦法

集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃管理暫行方法第一章總則為強(qiáng)化集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃對(duì)公司重大經(jīng)營活動(dòng)的指導(dǎo)作用，提高集團(tuán)公司戰(zhàn)略推動(dòng)、協(xié)調(diào)、控制的能力，確保集團(tuán)公司總體戰(zhàn)略方針與目的的貫徹和貫徹，結(jié)合集團(tuán)及各組員公司現(xiàn)狀，制訂本方法。本方法合用于集團(tuán)公司全資或控股的獨(dú)立法人實(shí)體（又稱“各組員公司”）。第二章集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃體系綜述2.1戰(zhàn)略規(guī)劃管理是確保集團(tuán)公司的總體發(fā)展戰(zhàn)略方向和目的順利實(shí)現(xiàn)所采用的管理方式。集團(tuán)的戰(zhàn)略規(guī)劃管理在組織上由集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)層和集團(tuán)公司所屬各單位兩個(gè)層面構(gòu)成。在內(nèi)容上由三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃以及季度經(jīng)營回想與分析三部分所構(gòu)成，以下圖所示：2.1.1三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃是公司根據(jù)外部環(huán)境和現(xiàn)有資源，從整體的業(yè)務(wù)發(fā)展需要出發(fā)而制訂的總體發(fā)展戰(zhàn)略，報(bào)告應(yīng)涉及下列內(nèi)容：公司內(nèi)外部環(huán)境、現(xiàn)有核心業(yè)務(wù)的市場(chǎng)前景、經(jīng)營狀況、核心競(jìng)爭(zhēng)力的系統(tǒng)分析與綜合評(píng)價(jià)；分析并擬定公司發(fā)展目的、現(xiàn)有業(yè)務(wù)與規(guī)劃業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略定位；公司核心業(yè)務(wù)的發(fā)展方略、盈利模式和保障體系；對(duì)公司整體和核心業(yè)務(wù)將來的核心業(yè)績(jī)指標(biāo)進(jìn)行系統(tǒng)分析和設(shè)定。年度經(jīng)營計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)久戰(zhàn)略規(guī)劃的重要確保。各組員公司每年應(yīng)按照戰(zhàn)略規(guī)劃擬定的經(jīng)營方針和目的規(guī)定，編制下年度的具體經(jīng)營計(jì)劃及定量的核心業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）和定性的行動(dòng)計(jì)劃，并訂立業(yè)績(jī)合同，以確保戰(zhàn)略規(guī)劃目的的實(shí)現(xiàn)。業(yè)績(jī)合同采用平衡記分卡的形式，通過跟蹤財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)行、學(xué)習(xí)與發(fā)展等四個(gè)維度的核心業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）來實(shí)現(xiàn)對(duì)公司年度經(jīng)營計(jì)劃的監(jiān)控與管理。核心業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）應(yīng)設(shè)定年度指標(biāo)和分季度的指標(biāo)。業(yè)績(jī)合同由該公司的核心管理人員與集團(tuán)管理層訂立。季度經(jīng)營回想與分析：根據(jù)年度經(jīng)營計(jì)劃中所擬定的各核心業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）按季度對(duì)該公司年度經(jīng)營計(jì)劃完畢狀況進(jìn)行監(jiān)控。若公司實(shí)際完畢狀況與計(jì)劃值有較大差距，應(yīng)分析產(chǎn)生差距的因素并制訂具體的改善計(jì)劃。公司實(shí)際的業(yè)績(jī)完畢狀況將對(duì)下年度的三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃的制訂產(chǎn)生影響。每年年終應(yīng)對(duì)該年度的總體業(yè)績(jī)合同完畢狀況進(jìn)行回想與總結(jié)并制訂下年度的經(jīng)營計(jì)劃集團(tuán)公司下屬各組員公司是集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施的業(yè)務(wù)單位，各單位必須按照集團(tuán)戰(zhàn)略規(guī)劃管理方法的規(guī)定，主動(dòng)組織編制本公司的三年滾動(dòng)規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃，指導(dǎo)公司開展各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)，確保各項(xiàng)指標(biāo)和行動(dòng)計(jì)劃的順利完畢。集團(tuán)公司對(duì)各組員公司的戰(zhàn)略進(jìn)行審批并監(jiān)控其戰(zhàn)略的實(shí)施。各組員公司必須明確指定戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告編制的主管部門和負(fù)責(zé)人，建議由公司CEO或由CEO指定公司副總牽頭，成立專門的工作小組，并由各部門配合共同完畢每年的戰(zhàn)略規(guī)劃工作。2.4各組員公司應(yīng)建立暢通的戰(zhàn)略信息收集渠道，確保能及時(shí)獲得來自政府、重要客戶、重要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等的重要外部環(huán)境信息，并建立完善的公司內(nèi)部信息收集與匯總機(jī)制，為公司戰(zhàn)略的制訂、實(shí)施和評(píng)價(jià)提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和支撐。第三章戰(zhàn)略規(guī)劃的組織構(gòu)造和職能集團(tuán)公司管理層是集團(tuán)公司總體戰(zhàn)略的決策者擬定集團(tuán)公司中長(zhǎng)久宏觀戰(zhàn)略目的和發(fā)展方向決定集團(tuán)公司整體業(yè)務(wù)組合和核心業(yè)務(wù)根據(jù)環(huán)境變化做出戰(zhàn)略變革決策審議并通過集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃及所屬公司戰(zhàn)略實(shí)施計(jì)劃戰(zhàn)略發(fā)展部是集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃的主管部門負(fù)責(zé)編制集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃負(fù)責(zé)戰(zhàn)略規(guī)劃的日常管理，涉及對(duì)組員公司的培訓(xùn)和指導(dǎo)等指導(dǎo)集團(tuán)公司各組員公司編制三年滾動(dòng)規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃按季度和年度推動(dòng)貫徹、檢查評(píng)價(jià)戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施成果向集團(tuán)管理層反饋戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)價(jià)信息集團(tuán)公司各組員公司是集團(tuán)公司戰(zhàn)略規(guī)劃的業(yè)務(wù)單位。3.3.1擬定本公司在計(jì)劃期內(nèi)的發(fā)展方向和遠(yuǎn)景規(guī)劃，制訂公司三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃組織三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃的具體實(shí)施和貫徹參加季度戰(zhàn)略實(shí)施成果的評(píng)價(jià)并按規(guī)定提交有關(guān)報(bào)告向集團(tuán)公司反饋戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施信息和成果，并按集團(tuán)規(guī)定進(jìn)行改善第四章戰(zhàn)略規(guī)劃的流程戰(zhàn)略規(guī)劃流程涉及戰(zhàn)略規(guī)劃與年度計(jì)劃制訂流程和公司經(jīng)營業(yè)績(jī)?cè)u(píng)定流程戰(zhàn)略規(guī)劃與年度計(jì)劃制訂流程（以下圖所示），重要涉及下列環(huán)節(jié)：流程闡明：1、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)集團(tuán)外部環(huán)境變化和集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)規(guī)定，制訂年度三年戰(zhàn)略規(guī)劃模板和規(guī)定（涉及時(shí)間節(jié)點(diǎn)）并公布給各組員公司；2、各組員公司收到集團(tuán)公布的模板和規(guī)定后按照規(guī)定撰寫我司三年戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告；3、戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告初稿完畢后，各組員公司在規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)前發(fā)給集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部審核；4、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部收到組員公司報(bào)告初稿后根據(jù)掌握的信息和規(guī)定核對(duì)組員公司報(bào)告與否滿足評(píng)審規(guī)定；5、如果集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部認(rèn)為組員公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告初稿不滿足評(píng)審規(guī)定，則組員公司須按照集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部規(guī)定進(jìn)行修改并再次提交給集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部審核；6、如果集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部認(rèn)為組員公司戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告初稿滿足評(píng)審規(guī)定，則安排由集團(tuán)管理層參加的高層溝通會(huì)；7、集團(tuán)管理層參加集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部組織的戰(zhàn)略規(guī)劃高層溝通會(huì)并對(duì)組員公司的戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告初稿發(fā)表意見和建議；8、組員公司根據(jù)高層溝通會(huì)的意見修改三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告，提交戰(zhàn)略發(fā)展部并請(qǐng)集團(tuán)管理層確認(rèn)后備案；并根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃規(guī)定具體分解下一年度的經(jīng)營計(jì)劃，規(guī)定各項(xiàng)經(jīng)營指標(biāo)必須是可衡量的，并要能夠按季度進(jìn)行成果考核；戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃審批未完畢，該公司的年度預(yù)算也無法進(jìn)入審批程序；9、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部在收到組員公司下年度經(jīng)營計(jì)劃后組織進(jìn)行高層質(zhì)詢會(huì)，對(duì)年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行具體質(zhì)詢（與戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告相似，如果集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部認(rèn)為組員公司的年度經(jīng)營計(jì)劃不符合規(guī)定，將規(guī)定組員公司修改直到滿足規(guī)定，才干組織集團(tuán)管理層對(duì)該公司經(jīng)營計(jì)劃的質(zhì)詢和審核）；10、集團(tuán)管理層參加戰(zhàn)略發(fā)展部組織的高層質(zhì)詢會(huì)并對(duì)組員公司的年度經(jīng)營計(jì)劃發(fā)表意見和建議；11、在質(zhì)詢會(huì)中要明確對(duì)組員公司年度經(jīng)營計(jì)劃的審批意見，如果需要進(jìn)行再次質(zhì)詢，要在會(huì)議紀(jì)要中明確體現(xiàn)并在組員公司修改完畢后來，由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部組織再次高層質(zhì)詢會(huì)；12、組員公司按照高層質(zhì)詢會(huì)規(guī)定修改年度經(jīng)營計(jì)劃并提交集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部，需要再次質(zhì)詢的由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部組織集團(tuán)管理層進(jìn)行再次質(zhì)詢，不需要再次質(zhì)詢的由集團(tuán)董事長(zhǎng)確認(rèn)后進(jìn)行業(yè)績(jī)合同訂立和執(zhí)行；13、如果高層質(zhì)詢會(huì)通過，則由組員公司總經(jīng)理或執(zhí)行總經(jīng)理代表組員公司管理層訂立業(yè)績(jī)合同并開始執(zhí)行；14、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部對(duì)最后通過的三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃和年度經(jīng)營計(jì)劃最后稿進(jìn)行備案并據(jù)此進(jìn)行公司季度經(jīng)營業(yè)績(jī)回想與評(píng)價(jià)。公司經(jīng)營業(yè)績(jī)回想和評(píng)定分為季度和年度兩類，但使用同一流程：公司經(jīng)營業(yè)績(jī)回想和評(píng)定流程（以下圖所示），重要涉及下列環(huán)節(jié)流程闡明：1、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)年初計(jì)劃和集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)具體時(shí)間安排，制訂季度組員公司業(yè)績(jī)回想報(bào)告模板和規(guī)定并公布給各組員公司；2、各組員公司收到集團(tuán)公布的模板和規(guī)定后按照規(guī)定撰寫我司上季度經(jīng)營業(yè)績(jī)回想與重點(diǎn)工作完畢狀況，第四季度的業(yè)績(jī)回想與當(dāng)年的年度業(yè)績(jī)回想及下年度經(jīng)營計(jì)劃的報(bào)告合并完畢；3、業(yè)績(jī)回想報(bào)告初稿完畢后，各組員公司在規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)前發(fā)給集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部審核；4、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部收到組員公司報(bào)告初稿后根據(jù)掌握的信息和規(guī)定核對(duì)組員公司報(bào)告與否滿足評(píng)審規(guī)定；5、如果集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部認(rèn)為組員公司業(yè)績(jī)回想報(bào)告初稿不滿足評(píng)審規(guī)定，則組員公司須按照集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部規(guī)定進(jìn)行修改并再次提交給集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部審核；6、如果集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部認(rèn)為組員公司業(yè)績(jī)回想報(bào)告初稿滿足評(píng)審規(guī)定，則安排集團(tuán)管理層進(jìn)行集團(tuán)季度業(yè)績(jī)回想會(huì)議；7、集團(tuán)管理層參加集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部組織的集團(tuán)業(yè)績(jī)回想會(huì)議并對(duì)組員公司的季度業(yè)績(jī)發(fā)表意見和建議；8、每年在六個(gè)月度業(yè)績(jī)回想會(huì)議時(shí)，提供對(duì)組員公司年度經(jīng)營計(jì)劃中核心業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）進(jìn)行修訂的機(jī)會(huì)。如果集團(tuán)管理層同意對(duì)某組員公司的某些指標(biāo)根據(jù)當(dāng)年實(shí)際狀況進(jìn)行修訂，要明確體現(xiàn)在會(huì)議紀(jì)要中并由組員公司修改后報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部備案。原則上修改的指標(biāo)數(shù)量不能超出當(dāng)年全部指標(biāo)的30%；9、組員公司按照集團(tuán)業(yè)績(jī)回想會(huì)議規(guī)定進(jìn)行年度經(jīng)營計(jì)劃的修改，修改完畢后報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部備案；10、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)集團(tuán)業(yè)績(jī)回想會(huì)議精神和組員公司修訂后的年度經(jīng)營計(jì)劃進(jìn)行備案，按照新的經(jīng)營計(jì)劃安排下季度考核；11、正常狀況下，季度業(yè)績(jī)回想會(huì)議中不需要修改年度計(jì)劃，但年度的經(jīng)營業(yè)績(jī)回想可能會(huì)有部分對(duì)年度經(jīng)營計(jì)劃報(bào)告的修改規(guī)定，原則上修改后不再進(jìn)行業(yè)績(jī)回想與年度經(jīng)營計(jì)劃的審核會(huì)議。如果需要進(jìn)行第二次的業(yè)績(jī)回想與經(jīng)營計(jì)劃的審核會(huì)議，需要在會(huì)議紀(jì)要中明確提出；12、組員公司按照季度/年度的業(yè)績(jī)回想會(huì)議規(guī)定修改我司業(yè)績(jī)回想報(bào)告并報(bào)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部備案；如果有明確規(guī)定再次進(jìn)行業(yè)績(jī)回想會(huì)議的，由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部再次組織進(jìn)行；13、集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部根據(jù)修訂的年度經(jīng)營計(jì)劃和組員公司季度業(yè)績(jī)回想報(bào)告進(jìn)行組員公司季度績(jī)效考核評(píng)分（只限于組員公司個(gè)別重要的經(jīng)營管理人員）并作為人力資源部績(jī)效考核的輸入信息提供應(yīng)人力資源部。季度公司經(jīng)營業(yè)績(jī)回想：每季度，集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展部組織戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施的季度回想會(huì)議，重點(diǎn)檢查和總結(jié)各公司上季度戰(zhàn)略目的的完畢狀況、重點(diǎn)戰(zhàn)略舉措的貫徹進(jìn)度以及重大經(jīng)營決策對(duì)集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的影響等內(nèi)容，會(huì)議由集團(tuán)管理層參加，業(yè)績(jī)回想的評(píng)定意見由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部匯總后報(bào)集團(tuán)公司管理層并由各組員公司遵照?qǐng)?zhí)行。年度經(jīng)營計(jì)劃評(píng)定與調(diào)節(jié)：集團(tuán)公司所屬組員公司的年度經(jīng)營計(jì)劃總結(jié)與年度經(jīng)營計(jì)劃的評(píng)定同時(shí)進(jìn)行。集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展部組織年度經(jīng)營計(jì)劃質(zhì)詢會(huì)議，重點(diǎn)檢查和總結(jié)上一年度各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)績(jī)指標(biāo)（KPI）的完畢狀況、重大經(jīng)營決策的貫徹狀況以及重大經(jīng)營決策與否符合集團(tuán)公司發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施等內(nèi)容。會(huì)議由集團(tuán)管理層參加，會(huì)議成果由集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部匯總后報(bào)集團(tuán)管理層并由各組員公司遵照?qǐng)?zhí)行。4.4每年11月第一周，公司三年滾動(dòng)規(guī)劃（初稿）需編制完畢，并報(bào)集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展部核準(zhǔn)。每年12月中旬，公司年度經(jīng)營計(jì)劃需編制完畢，并報(bào)集團(tuán)公司戰(zhàn)略發(fā)展部核準(zhǔn)。第五章戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施與貫徹戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施，以集團(tuán)公司的業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、組員公司三年滾動(dòng)戰(zhàn)略規(guī)劃的貫徹貫徹為目的，以順暢的信息反饋渠道為確保，以業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)為基礎(chǔ)，以組員公司季度和年度業(yè)績(jī)合同完畢狀況的考核為手段，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目的的貫徹貫徹；各組員公司應(yīng)保障開展戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營計(jì)劃有關(guān)工作所需要進(jìn)行的研究、考察、方略制訂、