合同檢查工作方案

合同檢查工作方案集團(tuán)20XX年合同執(zhí)行狀況檢查方案為了進(jìn)一步貫徹貫徹《合同法》和公司《合同管理制度》等有關(guān)流程，理解和掌握合同執(zhí)行中存在的問(wèn)題，集團(tuán)總經(jīng)方法律室從20XX年4月開(kāi)始在全集團(tuán)范疇內(nèi)開(kāi)展合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查。為了貫徹國(guó)家、省合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查工作布署，貫徹工作任務(wù)和規(guī)定，根據(jù)《秦皇島市財(cái)政局、秦皇島市監(jiān)察局、秦皇島市審計(jì)局有關(guān)開(kāi)展全市合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查的告知》(特急)精神，現(xiàn)就我區(qū)開(kāi)展此項(xiàng)工作提出下列意見(jiàn)：

一、充足認(rèn)識(shí)專(zhuān)項(xiàng)檢查的重要性和必要性

在進(jìn)一步學(xué)習(xí)貫徹黨的十七大精神過(guò)程中，財(cái)政部、監(jiān)察部、審計(jì)署、國(guó)家防止腐敗局針對(duì)合同改革發(fā)展形勢(shì)，做出開(kāi)展合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查的重要決策，這既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理體制的客觀需要，又是從源頭上避免腐敗、建立長(zhǎng)效機(jī)制的有力方法。

《合同法》實(shí)施五年來(lái)，在區(qū)委、區(qū)政府的對(duì)的領(lǐng)導(dǎo)下，我區(qū)合同工作獲得了明顯成效：合同制度體系初步形成，合同工作體系基本健全，合同范疇和規(guī)模不停擴(kuò)大，合同管理與操作日趨規(guī)范，依法采購(gòu)、公開(kāi)透明的運(yùn)行機(jī)制逐步形成，合同功效和作用得到明顯發(fā)揮,在增進(jìn)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)方面發(fā)揮了主動(dòng)作用。但是，我們也要蘇醒地看到，推行合同制度改革的時(shí)間還比較短，不少方面還處在探索和完善階段，合同活動(dòng)中仍然存在某些與制度和程序規(guī)定不相符合的單薄環(huán)節(jié)和問(wèn)題，重要體現(xiàn)在：執(zhí)行合同政策存在偏差，有的政策和規(guī)定還沒(méi)有得到貫徹;應(yīng)當(dāng)實(shí)施合同的項(xiàng)目，沒(méi)有完全納入采購(gòu)監(jiān)管程序，存在脫離甚至規(guī)避監(jiān)管的現(xiàn)象;合同中的違規(guī)操作、隨意操作問(wèn)題時(shí)有發(fā)生。特別是有的違規(guī)性的故意行為，背后還可能隱藏著不正當(dāng)交易。這些現(xiàn)象和問(wèn)題，都在一定程度上影響了合同活動(dòng)的公正性，破壞了公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序，也損害了合同的名譽(yù)。總體上看，無(wú)論是合同規(guī)模還是合同行為，都必須著手進(jìn)一步規(guī)范和完善。中央和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和加強(qiáng)反腐倡廉建設(shè)的高度，進(jìn)一步推動(dòng)合同制度改革。因此，在現(xiàn)在形勢(shì)下，開(kāi)展合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查含有十分重要的意義。

二、專(zhuān)項(xiàng)檢查的任務(wù)和目的

本次專(zhuān)項(xiàng)檢查的任務(wù)和目的是：在廣泛開(kāi)展對(duì)行政事業(yè)單位、團(tuán)體組織(下列簡(jiǎn)稱(chēng)采購(gòu)人)、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)合同執(zhí)行狀況檢查的基礎(chǔ)上，摸清和掌握合同領(lǐng)域中存在的問(wèn)題，重點(diǎn)查找法律制度、管理體制、監(jiān)督機(jī)制、操作執(zhí)行等方面存在的缺失和單薄環(huán)節(jié);通過(guò)認(rèn)真開(kāi)展自查自糾工作，使采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)受到深刻的思想教育和法制教育，自覺(jué)增強(qiáng)依法行政、依法采購(gòu)的意識(shí);針對(duì)自查和重點(diǎn)檢查工作中暴露出來(lái)的問(wèn)題，首先嚴(yán)肅查處和糾正不規(guī)范行為，另首先建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，完善管理體制和運(yùn)行機(jī)制，為建立健全科學(xué)的合同管理體制奠定基礎(chǔ)。

通過(guò)檢查，增進(jìn)采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)進(jìn)一步掌握合同法律法規(guī)和規(guī)章制度規(guī)定，提高依法采購(gòu)的意識(shí)和能力，糾正錯(cuò)誤觀念和不正當(dāng)交易行為，堵塞管理與操作執(zhí)行的漏洞，增進(jìn)廉政建設(shè)，確保各項(xiàng)合同法律法規(guī)和規(guī)章制度得以對(duì)的貫徹執(zhí)行。

三、專(zhuān)項(xiàng)檢查的范疇

本次專(zhuān)項(xiàng)檢查的范疇是：全區(qū)采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和獲得合同代理資格的社會(huì)代理機(jī)構(gòu)和合同執(zhí)行狀況。

四、專(zhuān)項(xiàng)檢查的組織與實(shí)施

按照市財(cái)政局、市監(jiān)察局、市審計(jì)局的統(tǒng)一布署，區(qū)財(cái)政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局聯(lián)合成立區(qū)合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，組長(zhǎng)由區(qū)政協(xié)副主席、財(cái)政局局長(zhǎng)孫愛(ài)忠擔(dān)任，副組長(zhǎng)由區(qū)監(jiān)察局局長(zhǎng)張毓、區(qū)審計(jì)局局長(zhǎng)趙立群擔(dān)任，組員由區(qū)監(jiān)察局副局長(zhǎng)馬文剛、區(qū)審計(jì)局副局長(zhǎng)田欣華、區(qū)財(cái)政局副局長(zhǎng)張寅生擔(dān)任，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在區(qū)財(cái)政局合同辦公室，主任由區(qū)財(cái)政局副局長(zhǎng)張寅生擔(dān)任，副主任由區(qū)財(cái)政局合同辦公室主任周永勃擔(dān)任。專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)全區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和督導(dǎo)工作，并負(fù)責(zé)區(qū)直部門(mén)和單位以及區(qū)直的集中采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)、社會(huì)代理機(jī)構(gòu)專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。專(zhuān)項(xiàng)檢查工作結(jié)束后，專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)匯總?cè)珔^(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查狀況和工作總結(jié)報(bào)告，報(bào)市合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。

五、專(zhuān)項(xiàng)檢查工作安排

專(zhuān)項(xiàng)檢查工作采用自查自糾和重點(diǎn)檢查相結(jié)合的辦法，從5月開(kāi)始，到9月結(jié)束，具體分為自查自糾、重點(diǎn)檢查、整治提高和驗(yàn)收總結(jié)四個(gè)階段。具體安排以下：

(一)自查自糾。5月19日至31日為自查自糾階段。采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)要認(rèn)真組織學(xué)習(xí)合同法和有關(guān)制度規(guī)定，增強(qiáng)開(kāi)展自查自糾的主動(dòng)性。各單位和采購(gòu)代理機(jī)構(gòu)開(kāi)展和合同執(zhí)行狀況自查自糾的內(nèi)容涉及：

1、納入合同范疇的項(xiàng)目依法實(shí)施采購(gòu)的狀況，與否存在規(guī)避合同的行為;

2、合同預(yù)算、計(jì)劃編制和執(zhí)行狀況，與否存在不編、漏編現(xiàn)象;

3、合同方式選擇和執(zhí)行狀況，有無(wú)違規(guī)行為;

4、政府集中采購(gòu)、部門(mén)集中采購(gòu)和分散采購(gòu)的執(zhí)行狀況，納入集中采購(gòu)目錄的項(xiàng)目與否都執(zhí)行了集中采購(gòu);

5、采購(gòu)組織程序、信息公布、專(zhuān)家抽取等環(huán)節(jié)執(zhí)行狀況，與否執(zhí)行了制度規(guī)定，有無(wú)違規(guī)行為;

6、工程實(shí)施合同狀況，有無(wú)規(guī)避招標(biāo)等違規(guī)行為;

7、上級(jí)專(zhuān)項(xiàng)資金實(shí)施合同狀況，與否都執(zhí)行了制度規(guī)定;

8、合同政策功效貫徹狀況，與否嚴(yán)格執(zhí)行了制度規(guī)定;

9、受理質(zhì)疑案件的回復(fù)解決狀況;

10、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)開(kāi)支狀況，與否存在違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律現(xiàn)象;

11、其它有關(guān)狀況。區(qū)財(cái)政局負(fù)責(zé)對(duì)自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。自查自糾表格軟件能夠直接從中國(guó)合同網(wǎng)下載安裝，也能夠到區(qū)財(cái)政局合同辦公室拷貝后安裝，對(duì)于不含有上網(wǎng)條件的單位和下載安裝過(guò)程中有困難的單位，請(qǐng)及時(shí)與區(qū)財(cái)政局合同辦公室聯(lián)系。自查報(bào)告和自查自糾表格電子版必須在5月30日前報(bào)區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

(二)整治提高。8月1日31日為整治提高階段。采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)、社會(huì)代理機(jī)構(gòu)要結(jié)合自查自糾和重點(diǎn)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題以及重點(diǎn)檢查意見(jiàn)，提出切實(shí)可行的整治方法，制訂整治方案。整治狀況要以書(shū)面形式提交區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。對(duì)整治方法不力、整治效果不好的，專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要督促其重新進(jìn)行整治。

(三)驗(yàn)收總結(jié)。9月1日30日為驗(yàn)收總結(jié)階段。整治提高工作完畢后，各級(jí)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要組織好本地專(zhuān)項(xiàng)檢查的驗(yàn)收工作，總結(jié)分析檢查工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和因素，形成分析報(bào)告。

各單位要確保專(zhuān)項(xiàng)檢查不走過(guò)場(chǎng)，將整治方法落到實(shí)處。檢查期間，省專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組進(jìn)一步區(qū)、縣和市直被檢查單位進(jìn)行督導(dǎo)。市專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組將組織督導(dǎo)組進(jìn)一步縣區(qū)和市直被檢查單位進(jìn)行督導(dǎo)。

六、專(zhuān)項(xiàng)檢查工作規(guī)定

(一)要高度重視，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。區(qū)專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組要根據(jù)上級(jí)告知規(guī)定，制訂符合本區(qū)實(shí)際的有關(guān)配套文獻(xiàn)和工作方案，明確目的規(guī)定和辦法環(huán)節(jié)，安排負(fù)責(zé)重點(diǎn)檢查的工作人員，切實(shí)做好本次專(zhuān)項(xiàng)檢查工作。檢查過(guò)程中碰到問(wèn)題，要有向關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)部門(mén)報(bào)告，及時(shí)加以解決。

(二)要精心組織，狠抓貫徹。合同執(zhí)行狀況專(zhuān)項(xiàng)檢查工作涉及面廣，政策性強(qiáng)，工作難度大。區(qū)財(cái)政局、區(qū)監(jiān)察局、區(qū)審計(jì)局要通力合作，從經(jīng)費(fèi)和工作人員上予以必要的保障，精心組織和安排各個(gè)階段的工作，做到任務(wù)貫徹、人員貫徹、責(zé)任貫徹、經(jīng)費(fèi)貫徹，確保一級(jí)抓一級(jí)，層層抓好貫徹。對(duì)工作不力、造成不良后果的，要追究有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和人員的責(zé)任。采購(gòu)人、政府集中采購(gòu)機(jī)構(gòu)和社會(huì)代理機(jī)構(gòu)要安排專(zhuān)門(mén)人員認(rèn)真細(xì)致地做好自查自糾工作，并配合專(zhuān)項(xiàng)檢查領(lǐng)導(dǎo)小組做好重點(diǎn)檢查工作。

(三)要依法行政，公正嚴(yán)格。在專(zhuān)項(xiàng)檢查工作中，各級(jí)財(cái)政、監(jiān)察、審計(jì)部門(mén)要做到依法檢查，精確運(yùn)用有關(guān)法律、法規(guī)和政策，嚴(yán)格推行查辦程序，排除干擾，秉公辦事，避免檢查工作失之于寬，失之于軟，切實(shí)做到依法行政、公正嚴(yán)格。

(四)要做好檢查狀況統(tǒng)計(jì)匯總和檢查定時(shí)報(bào)告。要高度重視自查自糾電子化表格的發(fā)放、填報(bào)、匯總和上報(bào)工作，確保電子化表格發(fā)放到全部采購(gòu)人、政府集中采