污水處理廠項(xiàng)目PPP實(shí)施方案

污水處理廠和中水回用及配套管網(wǎng)工程PPP項(xiàng)目實(shí)施方案為加快推進(jìn)我縣市政公用領(lǐng)域和社會(huì)資本合作，助推污水處理廠和中水回用及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目盡快融資落地實(shí)施，特制定本實(shí)施方案。一、項(xiàng)目情況項(xiàng)目基本條件。鄆城縣污水處理廠和中水回用及配套管網(wǎng)工程項(xiàng)目，屬污水處理、垃圾處理領(lǐng)域類型。鄆城縣位于山東省西南部，隸屬于中國(guó)牡丹之鄉(xiāng)菏澤市，全縣轄21個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，1個(gè)省級(jí)開發(fā)區(qū)，1041個(gè)村（居），總面積1643平方公里，總?cè)丝?24萬(wàn)人。2014年，實(shí)現(xiàn)地區(qū)生產(chǎn)總值292億元，增長(zhǎng)11.2%；完成公共財(cái)政預(yù)算收入21.4億元；城鎮(zhèn)居民人均可支配收入21315元、農(nóng)民人均純收入10620元，分別增長(zhǎng)9.9%和12.2%；全社會(huì)用電量23.2億千瓦時(shí)；金融機(jī)構(gòu)存款余額276.7億元、新增43.2億元，社會(huì)融資總量170億元、新增32億元。2014年12月被確定為山東省唯一的國(guó)家新型城鎮(zhèn)化綜合試點(diǎn)縣，2015年6月被列入全國(guó)深化縣城基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革試點(diǎn)縣，明確了要“因地制宜、突出重點(diǎn)，推進(jìn)管理體制和運(yùn)行機(jī)制改革創(chuàng)新，拓寬市場(chǎng)化融資渠道，使改革取得實(shí)效。重點(diǎn)推動(dòng)采取PPP模式建設(shè)的市政基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目”。鄆城縣專門聘請(qǐng)專家編制了《鄆城縣深化縣城基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革試點(diǎn)方案》及相關(guān)規(guī)劃，為深化縣城基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域投融資體制改革明確了具體任務(wù)和目標(biāo)，提供了發(fā)展戰(zhàn)略機(jī)遇。目前，鄆城的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)框架已全面拉開，投融資體制機(jī)制日趨完善。本項(xiàng)目近期主要服務(wù)城區(qū)生活污水處理，城區(qū)及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)常住人口大約60萬(wàn)人，近期污水排放量為：6萬(wàn)m/d×0.8×（1+10%）＝5.28萬(wàn)m/d，2020年可達(dá)10萬(wàn)m/d，鄆城城區(qū)周邊現(xiàn)有的污水處理能力2萬(wàn)噸，遠(yuǎn)不能滿足新型城鎮(zhèn)化發(fā)展需求。項(xiàng)目技術(shù)路線：針對(duì)鄆城縣城區(qū)及工業(yè)園區(qū)的污水量和污水水質(zhì)以及經(jīng)濟(jì)條件、管理水平，來確定適應(yīng)力強(qiáng)、調(diào)節(jié)靈活、低能耗、低投入、少占地和操作管理方便的成熟處理工藝技術(shù)路線。根據(jù)污水處理廠進(jìn)出指標(biāo)的要求及鄆城縣實(shí)際情況，參照近年來國(guó)內(nèi)外專家的論證與實(shí)際工程的運(yùn)行情況，CAST工藝是公認(rèn)的高效、簡(jiǎn)化的污水處理工藝，是中小型污水處理廠的首選工藝。通過對(duì)比，本工程中采用CAST工藝合理可行。污水經(jīng)處理達(dá)標(biāo)后經(jīng)取樣池和測(cè)流槽全部回用于生活、市政、環(huán)境等范圍內(nèi)雜用的非飲用水。因?yàn)樗乃|(zhì)指標(biāo)低于生活飲用水的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，但又高于允許排放的污水的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)，處于二者之間，所以叫做“中水”。將濃縮與脫水兩種功能組合在一個(gè)系統(tǒng)中進(jìn)行污泥處理，污泥首先進(jìn)入濃縮機(jī)，在濃縮機(jī)入口處形成泥卷，污泥中的水通過重力進(jìn)入濾液池，轉(zhuǎn)鼓內(nèi)的螺旋輸送機(jī)將濃縮后的污泥以一斜槽被送至壓濾機(jī)進(jìn)行脫水外運(yùn)。該工程建成后，可處理污水6萬(wàn)m/d，設(shè)計(jì)出水水質(zhì)達(dá)到《中華人民共和國(guó)地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)》（GB38382002)中的Ⅳ類水標(biāo)準(zhǔn)，高于一級(jí)A標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目建設(shè)必要性分析:隨著改革開放的不斷深入，近年來，鄆城縣的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)均有了較大發(fā)展，由于公用設(shè)施的落后，尤其是市政環(huán)保設(shè)施建設(shè)緩慢，目前鄆城縣正受到城區(qū)污水污染的嚴(yán)重影響。未經(jīng)處理的大量工業(yè)廢水和生活污水直接排入城區(qū)溝渠和河體，導(dǎo)致鄆城縣河水質(zhì)常年處于超標(biāo)狀態(tài)，對(duì)當(dāng)?shù)剞r(nóng)業(yè)生產(chǎn)及群眾生活用水都造成嚴(yán)重危害。同時(shí)，隨著用水量及污水排放量的大幅度增加，如果不控制水污染，將嚴(yán)重制約鄆城縣的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展，并給人擔(dān)。本項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配情況詳見下表：項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架表編號(hào)風(fēng)險(xiǎn)種類風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)方1組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司2施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司3工程風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司4投資估算風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司5資金風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司6市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司7政策風(fēng)險(xiǎn)政府8財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目公司9不可抗力風(fēng)險(xiǎn)政府和項(xiàng)目公司共擔(dān)按照互利互惠和風(fēng)險(xiǎn)與利益對(duì)稱原則，通過合同約定合作各方的收益，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)收益共擔(dān)。雙方本著合作伙伴的精神，對(duì)項(xiàng)目未來可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和收益預(yù)留足夠的協(xié)商空間。如果項(xiàng)目實(shí)際收益過高，意味著項(xiàng)目中公共利益被低估，在到達(dá)一定預(yù)期值后，雙方應(yīng)啟動(dòng)談判，就合理分配超額收益進(jìn)行協(xié)商?？梢酝ㄟ^縮短特許期或者降低支付標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)。反之，如果項(xiàng)目自投入運(yùn)營(yíng)后，因非主觀原因長(zhǎng)期陷入虧損，經(jīng)營(yíng)困難，在達(dá)到預(yù)期值后，同樣應(yīng)啟動(dòng)談判機(jī)制。可以通過延長(zhǎng)特許經(jīng)營(yíng)期或給予補(bǔ)貼等方式予以調(diào)整。有關(guān)利益分配和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)具體方式條款，在簽約談判以及正式合同協(xié)議中應(yīng)做詳細(xì)規(guī)定。具體運(yùn)作方式的選擇主要由收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、項(xiàng)目投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。政府支持政策和制度環(huán)境：鄆城縣被國(guó)家確定為縣城基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革試點(diǎn)縣，縣政府專門成立了PPP辦公室，建立完善了政府與市場(chǎng)合理分工的城市基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制。逐步補(bǔ)充完善城市供水、供氣、供熱、公共客運(yùn)、垃圾和污水處理等自然壟斷性行業(yè)的特許經(jīng)營(yíng)制度，制訂出臺(tái)配套財(cái)政扶持政策。規(guī)范招投標(biāo)、拍賣、掛牌出讓制度，確保PPP項(xiàng)目主體選擇的公平性。明確合作雙方的權(quán)責(zé)利關(guān)系，對(duì)PPP項(xiàng)目?jī)r(jià)格管理、回報(bào)方式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、違約處罰、政府接管以及評(píng)估論證等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定。建立政府保證制度，對(duì)PPP投資經(jīng)營(yíng)者給予競(jìng)爭(zhēng)保護(hù)，在特殊情況下的依法征收給予適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。出臺(tái)投融資體制改革管理辦法，構(gòu)建投融資管理制度體系和工作流程。制定了部門投融資規(guī)章制度和PPP操作辦法,進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)流程。融資結(jié)構(gòu)。該項(xiàng)目總投資30742.23萬(wàn)元，其中工程費(fèi)用21750萬(wàn)元，其它費(fèi)用1315.03萬(wàn)元，基本預(yù)備費(fèi)2277.2萬(wàn)元。政府出資6148.45萬(wàn)元，銀行貸款17000萬(wàn)元，社會(huì)融資7598.48萬(wàn)元。融資方案結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)：采用PPP模式，要求社會(huì)資本在行業(yè)內(nèi)具有較好的信譽(yù)度。在國(guó)內(nèi)銀行業(yè)融資具有一定的可靠性，對(duì)融資機(jī)構(gòu)的吸引力較大，具有融資可行性。融資可行性一般按照項(xiàng)目投資的30%自有資金和70%的信貸資金考慮一個(gè)平均利率，這個(gè)平均利息率與基準(zhǔn)貸款利率相比較，并結(jié)合企業(yè)信用、融資渠道等綜合因素進(jìn)行方案分析。據(jù)測(cè)算，本項(xiàng)目具有一定的盈利能力和償債能力，收益穩(wěn)定，并能抵抗一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此項(xiàng)目對(duì)社會(huì)資本投資具有一定吸引力，項(xiàng)目具有融資可行性。由于污水處理的較強(qiáng)的準(zhǔn)公共物品屬性，國(guó)債和財(cái)政預(yù)算內(nèi)支出是第一投資主體，同時(shí)發(fā)揮政策性銀行貸款作用，資本性支出主要用于固定資產(chǎn)投入，合同約定運(yùn)營(yíng)期滿后，將該項(xiàng)目整體移交給縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局。項(xiàng)目公司SPV股權(quán)結(jié)構(gòu)：縣住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局持股20%，社會(huì)資本方持股80%。融資工作前期進(jìn)展：該項(xiàng)目已完成前期各項(xiàng)手續(xù)，且完成了財(cái)政可承受能力論證和物有所值評(píng)價(jià)，正處于政府采購(gòu)階段。二、項(xiàng)目可行性分析經(jīng)濟(jì)可行性分析：項(xiàng)目年運(yùn)營(yíng)付現(xiàn)成本1070.63萬(wàn)元，單位付現(xiàn)成本0.0783元/立方米，項(xiàng)目實(shí)施PPP模式，在9%利潤(rùn)率條件下，項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)總成本3867.6萬(wàn)元，單位運(yùn)營(yíng)成本0.2826元/立方米。按照1元付費(fèi)價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)，每年項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)收入2180萬(wàn)元。項(xiàng)目在25年周期的凈現(xiàn)值為1528.07萬(wàn)元，靜態(tài)投資回收期19.36年，動(dòng)態(tài)投資回收期20.8年，內(nèi)部收益率為5.47%，與銀行貸款基準(zhǔn)利率基本持平，方案具有一定吸引力，可行性強(qiáng)，故項(xiàng)目生命周期方案為25年較為合適；如果項(xiàng)目周期為20年，運(yùn)營(yíng)期18年，則項(xiàng)目財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值為-649.49萬(wàn)元，內(nèi)部收益率(FIRR)為3.68%,低于銀行貸款基準(zhǔn)利率，方案不具有吸引力和融資可行，故20年期限不可取。環(huán)境影響評(píng)價(jià)：通過本工程的實(shí)施，將改善鄆城縣城區(qū)和周邊范圍內(nèi)城市居民區(qū)的環(huán)境衛(wèi)生，改變目前污水未經(jīng)處理直接排入河道的現(xiàn)象，從而使流域河道的水質(zhì)得到保護(hù)。不僅能完善整個(gè)地區(qū)的排水系統(tǒng)，減少環(huán)境污染，為實(shí)現(xiàn)人水合一的生態(tài)水利目標(biāo)，為人民創(chuàng)造一個(gè)良好的生活、工作、學(xué)習(xí)、休閑環(huán)境。還可促進(jìn)城市旅游事業(yè)的發(fā)展，促進(jìn)國(guó)民收入，從而對(duì)城市建設(shè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生巨大的間接經(jīng)濟(jì)效益。社會(huì)影響評(píng)價(jià)：城區(qū)污水處理工程是一項(xiàng)保護(hù)環(huán)境的公用事業(yè)工程，本工程是一項(xiàng)公益事業(yè)，它可以改善城市環(huán)境，提高人民健康水平，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，產(chǎn)生間接的和潛在的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。項(xiàng)目組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制建設(shè)：由股東方、融資方組成的管理團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)日常經(jīng)營(yíng)工作，通過董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等處理項(xiàng)目公司在開發(fā)建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中的問題，并在統(tǒng)一招標(biāo)、公開信息方面提供保障。由股東方、政府代表、專家顧問等組成協(xié)調(diào)委員會(huì)，對(duì)于項(xiàng)目公司內(nèi)外部利益沖突，進(jìn)行協(xié)調(diào)解決，也可以致力于與政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào)溝通。項(xiàng)目對(duì)《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目推介工作的通知》（財(cái)建〔2015〕29號(hào)）相關(guān)精神的落實(shí)與執(zhí)行情況：縣財(cái)政局已專門成立了PPP辦公室，是PPP項(xiàng)目行政主管和業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門，縣發(fā)改局及住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局針對(duì)適用于PPP的項(xiàng)目進(jìn)行了策劃、論證和儲(chǔ)備，進(jìn)一步完善市政公用領(lǐng)域價(jià)費(fèi)與財(cái)政補(bǔ)貼、土地等體制機(jī)制，創(chuàng)造了良好的政策環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)機(jī)制的基礎(chǔ)性作用。各相關(guān)部門在項(xiàng)目審批等相關(guān)方面為推介項(xiàng)目建立綠色通道。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門進(jìn)一步完善和落實(shí)市政公用領(lǐng)域特許經(jīng)營(yíng)管理制度，拓寬社會(huì)資本的進(jìn)入渠道。政府方合作意愿：鄆城縣作為全國(guó)縣城基礎(chǔ)設(shè)施投融資體制改革試點(diǎn)縣，在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域全面向社會(huì)資本開放，鼓勵(lì)社會(huì)資本與政府合作，以適應(yīng)新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)建設(shè)要求，緩解財(cái)政壓力。對(duì)社會(huì)資本的吸引力：污水處理行業(yè)有一定的可持續(xù)的收益，這對(duì)于追逐利益的社會(huì)資本是有一定吸引力的，加上經(jīng)營(yíng)服務(wù)收入、政府財(cái)政補(bǔ)貼及優(yōu)惠政策，保證了污水處理PPP項(xiàng)目的可行性。三、財(cái)政可承受能力論證鄆城縣2014年的公共財(cái)政預(yù)算收入45.19億元，加上政府性基金收入7.32億元，合計(jì)52.5億元。以近期財(cái)政收入基本不變來估計(jì)，該項(xiàng)目財(cái)政總支出1.3億元，占財(cái)政收入的2.47%，在財(cái)政承受能力范圍內(nèi)，項(xiàng)目適宜采用PPP模式。四、物有所值評(píng)價(jià)據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際情況，邀請(qǐng)財(cái)務(wù)、工程技術(shù)、項(xiàng)目管理、財(cái)政金融、法律等物有所值評(píng)價(jià)專家組成7人專家組，在專家們分析判斷的基礎(chǔ)上，通過評(píng)分表形成專家意見。該項(xiàng)目物有所值定性分析評(píng)價(jià)加權(quán)平均得分為94分，專家小組原則上同意項(xiàng)目通過物有所值定性分析，適宜采用PPP模式。物有所值定量分析是在假定采用PPP模式與政府傳統(tǒng)投資和采購(gòu)模式的產(chǎn)出績(jī)效相同的前期下，通過對(duì)PPP項(xiàng)目全生命周期內(nèi)政府支出成本的凈現(xiàn)值（PPP值）與公共部門比較值（PSC值）進(jìn)行比較，判斷PPP模式能否降低項(xiàng)目全生命周期成本。根據(jù)物有所值評(píng)價(jià)要求，當(dāng)物有所值評(píng)價(jià)量值和指數(shù)為正的，說明項(xiàng)目適宜采用PPP模式，否則不宜采用PPP模式。物有所值量值和指數(shù)越大，說明PPP模式替代傳統(tǒng)采購(gòu)模式實(shí)現(xiàn)的價(jià)值越大。通過PSC值和PPPs值的分析，計(jì)算得到項(xiàng)目全生命周期PSC值和PPPs值，并進(jìn)行分析比較。具體計(jì)算出該項(xiàng)目物有所值指數(shù)為29.26%，適宜采用PPP模式。五、項(xiàng)目前景項(xiàng)目實(shí)施時(shí)序安排：該項(xiàng)目計(jì)劃2015年開工建設(shè)，2017年竣工；前景評(píng)估和總體規(guī)劃：該項(xiàng)目建成后，可以大幅度地減少向我縣河流及向沿線流域排入的污染負(fù)荷量，減輕本縣及沿線流域的污染，改善城市生態(tài)和人民生存環(huán)境，對(duì)鄆城縣新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)縣建設(shè)與經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展具有重大的戰(zhàn)略意義。根據(jù)鄆城縣總體規(guī)劃污水管網(wǎng)的布局，城區(qū)內(nèi)規(guī)劃的縣污水處理廠、天源污水處理廠接納本規(guī)劃區(qū)的污水，而且規(guī)劃區(qū)內(nèi)的污水基本上是城區(qū)生活污水，不含有工業(yè)廢水和農(nóng)業(yè)廢水，本規(guī)劃區(qū)排水體制采用雨污完全分流制，將收集到的污水統(tǒng)一輸送到污水處理廠進(jìn)行處理。規(guī)劃區(qū)內(nèi)的污水管道按照重力流為原則，結(jié)合豎向規(guī)劃、道路坡向，并盡可能少穿越河道為原則布置，沿道路的坡向順坡敷設(shè)，收集規(guī)劃區(qū)內(nèi)的污水，根據(jù)地形、地勢(shì)限制。在城區(qū)污水排放點(diǎn)設(shè)置排水泵房，將污水提升到現(xiàn)規(guī)劃的污水處理廠進(jìn)行處理。雨水排水管網(wǎng)規(guī)劃：充分利用地形進(jìn)行合理分區(qū)，根據(jù)雨水排水系統(tǒng)分散出口和就近原則，保證雨水管渠以最短路線、較小管徑把雨水就近排入附近河涌，降低雨水管網(wǎng)建設(shè)的投資費(fèi)用。雨水主干管沿規(guī)劃區(qū)市政道路設(shè)置，其敷設(shè)坡度宜盡量與道路一致，并應(yīng)與道路規(guī)劃、污水管網(wǎng)規(guī)劃緊密結(jié)合。主要政策需求及建議：積極爭(zhēng)取省委省政府、省直有關(guān)部門，菏澤市委市政府、市直有關(guān)部門，給予鄆城一定的政策制定裁量權(quán)，在不違背中央改革要求和上級(jí)政策精神的前提下，盡可能拓展政策創(chuàng)新空間。建立鄆城與省、市有關(guān)部門的定期溝通機(jī)制，制定相關(guān)政策