ISO9001管理評審培訓(xùn)

1

管理評審實(shí)施指南

GuideofManagementReview本演示文稿可能包含觀眾討論和即席反應(yīng)。使用PowerPoint可以跟蹤演示時(shí)的即席反應(yīng)，在幻燈片放映中，右鍵單擊鼠標(biāo)請選擇“會(huì)議記錄”選擇“即席反應(yīng)”選項(xiàng)卡必要時(shí)輸入即席反應(yīng)單擊“確定”撤消此框此動(dòng)作將自動(dòng)在演示文稿末尾創(chuàng)建一張即席反應(yīng)幻燈片，包括您的觀點(diǎn)。

2

1.概述：在ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)中，管理評審(managementreview)是個(gè)重要概念，在確保質(zhì)量萬針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的持續(xù)適宜、有效充分方面有著重要作用。管理評審是“為了確保質(zhì)量管理體系的適宜性、充分性、有效性和效率，以達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)所進(jìn)行的活動(dòng)?！备鶕?jù)ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)對管理評審的要求，我們可以從下述幾個(gè)方面加以理解和實(shí)施32.評審目的

確保組織質(zhì)量方針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系持續(xù)適宜性、充分性和有效性，以滿足國際標(biāo)準(zhǔn)要求和相關(guān)方期望，提高組織競爭力相適應(yīng)力。4適宜性：是指組織的QMS隨著內(nèi)外環(huán)境變化持續(xù)改進(jìn)，不斷滿足各方面要求，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化的能力。充分性：指QMS滿足市場、顧客潛在的和未來的需求和期望的足夠的能力。也可指對已識別QMS各過程的充分展開程度。有效性：指QMS運(yùn)行的結(jié)果達(dá)到所設(shè)定質(zhì)量目標(biāo)的程度。5

顧客滿意度是否滿足？質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)？超越顧客的需求和期望？

體現(xiàn)在：63.評審輸入包括（a-h）:a)審核結(jié)果----包括內(nèi)部審核、顧客審核和第三方審核；b)顧客反饋----來自顧客的意見、投訴以及對顧客滿意度的測量分析；c)過程的業(yè)績----包括過程能力分析、過程的受控和改進(jìn)狀況，資源的配置及利用率分析、活動(dòng)的有效性和效率的分析；d)產(chǎn)品的符合性----包括產(chǎn)品合格率、返工率、廢品率等統(tǒng)計(jì)分析；7

3.評審輸入（continue）:e)在QMS運(yùn)行過程中，預(yù)防和糾正措施的狀況，持續(xù)改進(jìn)能力分析；f)以往管理評審采取的措施實(shí)施狀況及效果評價(jià)；g)可能影響QMS的策劃的變更情況的分析---如:出現(xiàn)的新技術(shù)、研究與開發(fā)的輸出、質(zhì)量概念、財(cái)務(wù)、社會(huì)、環(huán)境條件和相關(guān)法律法規(guī)的變化等。h)改進(jìn)的建議----由于各種原因引起的有關(guān)產(chǎn)品、過程和體系改進(jìn)的建議。8

4.評審時(shí)機(jī)5.1ISO9000族標(biāo)準(zhǔn)要求或組織質(zhì)量管理體系文件規(guī)定。組織應(yīng)按計(jì)劃的間隔時(shí)間進(jìn)行管理評審。管理評審計(jì)劃間隔時(shí)間由組織決定，每年至少進(jìn)行--次，對新體系應(yīng)在運(yùn)行一定時(shí)間(如三個(gè)月)后評審一次;在第三方質(zhì)量管理體系認(rèn)證前應(yīng)評審一次。5.2質(zhì)量管理體系環(huán)境變化后及時(shí)評審。9

5.評審特點(diǎn)（6點(diǎn)）高層次性 質(zhì)量方針和目標(biāo)的評審由最高管理者來組織進(jìn)行，支持性活動(dòng)的評審由對質(zhì)量負(fù)責(zé)的管理者或管理者決定的其他合適的勝任而獨(dú)立的人員來負(fù)責(zé)，并要作出正式評價(jià)。10

5.評審特點(diǎn)全局性

管埋評審是對質(zhì)量方針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的評審，評審帶有全局性、整體性的重大問題，對組織的發(fā)展具有重大影響。11

5.評審特點(diǎn)長遠(yuǎn)性

管埋評審是謀求質(zhì)量方針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系對組織發(fā)展在較長時(shí)間內(nèi)的適應(yīng)性，不是為了取得短期滿足(如通過體系認(rèn)證)，而是從組織長遠(yuǎn)利益出發(fā)進(jìn)行的評審。12

5.評審特點(diǎn)適應(yīng)性管理評審的重點(diǎn)是評價(jià)質(zhì)量方針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的適應(yīng)性。適應(yīng)性評審包括兩個(gè)方面：一方面評審它們與組織外部環(huán)境、變化趨勢等因素的適應(yīng)性；另一方面評審它們與組織內(nèi)部資源、實(shí)力、環(huán)境等因素的適應(yīng)性。通過適應(yīng)性評審，發(fā)現(xiàn)確認(rèn)組織重要的改進(jìn)或發(fā)展饑會(huì)、項(xiàng)目及措施。13

5.評審特點(diǎn)戰(zhàn)略性

組織內(nèi)部有兩種控制。 一種是戰(zhàn)術(shù)控制，即對已偏離預(yù)定目標(biāo)的活動(dòng)進(jìn)行糾正、調(diào)整或?qū)赡芷x預(yù)定目標(biāo)的活動(dòng)采取預(yù)防措施，以期達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的控制； 一種是戰(zhàn)略控制，就是對目標(biāo)本身的正確與否進(jìn)行評價(jià)、監(jiān)控，也就是以戰(zhàn)略的眼光來審視包括目標(biāo)在內(nèi)的整個(gè)活動(dòng)是否有效。 內(nèi)部審核屬戰(zhàn)術(shù)控制，管理評審屬戰(zhàn)略控制。戰(zhàn)略控制是戰(zhàn)術(shù)控制的前提，戰(zhàn)略控制失效，戰(zhàn)術(shù)控制則失去意義；戰(zhàn)術(shù)控制是戰(zhàn)略控制的保證，在有效的戰(zhàn)略控制下，戰(zhàn)術(shù)控制則是必須的保證活動(dòng)。14

5.評審特點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)性管理評審的結(jié)果可能要引起對組織質(zhì)量方針、目標(biāo)和質(zhì)量管理體系的改進(jìn)。這種改進(jìn)的影響往往是長期性的、全局性的，而組織的外部環(huán)境具有多變性、不可控性和復(fù)雜性，潛伏著許多不確定因索。因此這種改進(jìn)要冒一定的風(fēng)險(xiǎn)。

15

6.評審方法

下述管理評審方法僅是評審方法中的一部分。組織可采用下述一種或多種進(jìn)行，也可采用其他的評審方法。采用評審方法的考慮因素應(yīng)是:科學(xué)、有效、經(jīng)濟(jì)、簡便、實(shí)用，最宜達(dá)到評審目的和要求。16

6.評審方法（1-5）1）列表評審法

將需要評審的項(xiàng)目和要求列入表內(nèi)，并按某一評審標(biāo)準(zhǔn)逐一評價(jià)。評審項(xiàng)目和要求可視每次管理評審的目的、重點(diǎn)情況而異。

172）集體討論評審法 通過評審會(huì)等形式，集思廣益，廣泛討論，并將討論結(jié)果形成評審報(bào)告。如采用評審會(huì)討論，事前應(yīng)將議題、要求通知有關(guān)部門人員，使與會(huì)人員作好充分準(zhǔn)備。183）專題研討評審將所需管理評審的項(xiàng)目和要求，分為幾個(gè)專題，事先分發(fā)給有關(guān)部門和人員。屆時(shí)將專題報(bào)告匯總形成管理評審報(bào)告。19

4）問題導(dǎo)向評審法列出質(zhì)量管理體系運(yùn)行過程中實(shí)際的和潛在的、外部的和內(nèi)部的所有問題，逐個(gè)分析論證，提出改進(jìn)建議，最后形成評審報(bào)告。

205）統(tǒng)計(jì)分析評審法通過統(tǒng)計(jì)組織的市場銷售額、占有率、產(chǎn)品質(zhì)量合格率、顧客投訴率、內(nèi)部審核的結(jié)果、內(nèi)外故障損失成本等數(shù)據(jù)，按評審目的和重點(diǎn)進(jìn)行分層分類分析，最后將統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果、結(jié)論和建議形成評審報(bào)告。

21

7.評審內(nèi)容

管理評審內(nèi)容應(yīng)圍繞適宜性、充分性和有效性三個(gè)方面確定。不同的管理評審目的和要求，評審內(nèi)容應(yīng)有區(qū)別。

22

通常評審內(nèi)容可采用提問式，主要提問內(nèi)容如下：

1）質(zhì)量方針是否被組織全體員工所理解、貫徹?2）組織質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量活動(dòng)是否充分體現(xiàn)、貫徹了質(zhì)量方針?3）質(zhì)量方針與經(jīng)營戰(zhàn)略、規(guī)劃、目標(biāo)市場、營銷策略是否協(xié)調(diào)?234）質(zhì)量目標(biāo)是否先進(jìn)合理？是否已自上而下展開，形成了支持保證系統(tǒng)?5）質(zhì)量管理體系是否健全?運(yùn)行是否正常?目前處在什么樣的狀態(tài)和水平?因其運(yùn)行組織所得到的利益和所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)如何(包括責(zé)任、成本、市場等風(fēng)險(xiǎn)況）。246）QMS與組織內(nèi)部環(huán)境(包括組織領(lǐng)導(dǎo)的態(tài)度和風(fēng)格、組織結(jié)構(gòu)、管理制度、專門管理系統(tǒng)等)是否協(xié)調(diào)?7）QMS是否滿足ISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)要求?8）QMS是否充分利用了組織資源，尚須投入或削減哪些資源?是否充分發(fā)揮了組織實(shí)力?組織實(shí)力在哪些方面尚須通過QMS的完善得到加強(qiáng)和挖掘?259）質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS的總體效果如何?10）QMS是否適應(yīng)外部環(huán)境，并須適應(yīng)外部環(huán)境變化趨勢的哪些特點(diǎn)?2611）新技術(shù)、質(zhì)量概念、營銷策略和社會(huì)或環(huán)境條件變化后，質(zhì)量管理主要不適宜部分有哪些?如何更新QMS?12）QMS對其所覆蓋的現(xiàn)有業(yè)務(wù)，因它們的戰(zhàn)略變化或方針或維持或削減或淘汰戰(zhàn)略而應(yīng)怎樣調(diào)整才能保持其有效性?27

8.管理評審工作流程

6.9.1評審策劃

管理評審之前應(yīng)進(jìn)行策劃活動(dòng)，通過策劃以確定評審的目的、組織、內(nèi)容、重點(diǎn)方法、時(shí)間安排以及準(zhǔn)備工作要求等。策劃結(jié)果應(yīng)形成評審計(jì)劃(參見表1)，該計(jì)劃應(yīng)分發(fā)至參加評審人員及有關(guān)部門。28RS公司2001年管理評審計(jì)劃表（表1）

編制人李剛批準(zhǔn)人劉志文批準(zhǔn)日期]2001年7月15日N0.工作項(xiàng)目完成期限負(fù)責(zé)人參加入員1提供QMS內(nèi)審報(bào)告7.20李剛內(nèi)審員2提供產(chǎn)品質(zhì)量分析報(bào)告7.30李立檢驗(yàn)員、工程師、部分銷售服務(wù)人員3提供市場分析報(bào)告（包括顧客滿意分析）7.30季正銷售人員4提供工序質(zhì)量分析報(bào)告7.30王偉檢驗(yàn)員、工程師、部分操作人員5提供采取質(zhì)量改進(jìn)狀況分析報(bào)告7.30李剛有關(guān)人員6提供部門工作報(bào)告7.30部門負(fù)責(zé)人

7舉行管理評審會(huì)議8.5劉志文公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員、職工代表8編制管理評審報(bào)告8.8張文李剛、李立、季正9QMS及過程改進(jìn)實(shí)施10.30張文有關(guān)人員29

9.評審組織根據(jù)評審策劃結(jié)果，建立評審組。最高管理者或其代表任組長，明確分工要求，指定分管部門。3010.評審準(zhǔn)備

由分管部門準(zhǔn)備管理評審文件、資料，如內(nèi)審報(bào)告、管理評審表等，并分發(fā)至參加評審人員，作為評審依據(jù)。31

11.評審會(huì)議評審會(huì)議由最高管理者或其代表主持，各部門負(fù)責(zé)人和有關(guān)人員參加，按評審內(nèi)容，展開討論和評價(jià)，作好會(huì)議記錄。32

11.2.評審報(bào)告的內(nèi)容整理管理評審輸入和評審會(huì)議記錄，形成評審報(bào)告。評審報(bào)告是管理評審的輸出，評審報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括管理評審的目的、日期、參加人員、評審概況、各項(xiàng)評審內(nèi)容、評價(jià)結(jié)論、總體評價(jià)結(jié)論、主要問題以及改進(jìn)措施和要求。報(bào)告經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)后公布實(shí)施。在評審報(bào)告中應(yīng)對QMS適宜性、充分性、有效性作出正式評價(jià)，應(yīng)反映以下內(nèi)容:33

a)QMS及其過程有效性的改進(jìn)；

b)與顧客要求有關(guān)的產(chǎn)品的改進(jìn)；

c)資源需求。34管理評審報(bào)告實(shí)例（表2）

管理評審評價(jià)公司改版后QMS的適宜性、充分性和有效性，確定迎接第三方復(fù)審日期管理評審輸入（略）管理評審會(huì)議主持人劉志文地點(diǎn)三樓會(huì)議室日期略與會(huì)人員（略）管理評審綜述1.換版工作概況(略)2.質(zhì)量方針貫徹、質(zhì)量目標(biāo)達(dá)成情況分析(略)3.QMS內(nèi)審情況分析(略)4.產(chǎn)品質(zhì)量分析(略)5.市場分析(包括顧客滿意分析)(略)6.工序質(zhì)量分析(略)7.采取糾正預(yù)防措施情況(略)8.各部門工作報(bào)告改進(jìn)建議分析(略NO問題點(diǎn)改進(jìn)措施完成期限負(fù)責(zé)人

(略)(略)

質(zhì)量管理體系評價(jià)

公司已按照ISO900I:2000標(biāo)準(zhǔn)建立，實(shí)施了文件化QMS結(jié)果表明：公司質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS基本是適宜、有效、充分的，能以防止不合格品來滿足顧客要求，符合法律法規(guī)，能夠貫徹公司質(zhì)量方針，實(shí)現(xiàn)公司質(zhì)量目標(biāo)。公司在培訓(xùn)資源、設(shè)計(jì)和開發(fā)、采購、出廠檢驗(yàn)、數(shù)據(jù)分析、預(yù)防措施等方面有差距，為改進(jìn)重點(diǎn)，改進(jìn)計(jì)劃由管理者代表組織制定與實(shí)施。批準(zhǔn)意見

同意上述評價(jià)，對會(huì)上已確定改進(jìn)事項(xiàng)應(yīng)抓緊落實(shí)，在10月底前進(jìn)行一次內(nèi)審，予以驗(yàn)證。35

11.2.評審后的調(diào)整、改進(jìn)管理評審的結(jié)果可能會(huì)引起下列幾種情況的調(diào)整改進(jìn)：a)QMS文件的更改，包括質(zhì)量方針、目標(biāo)、質(zhì)量手冊、程序文件的更改等；b)資源的調(diào)整、補(bǔ)充，如人員的調(diào)整、設(shè)備的配置、資金的補(bǔ)充等；c)過程的調(diào)整、改進(jìn)，如檢驗(yàn)員的設(shè)置、工藝流程的優(yōu)化等；d)機(jī)構(gòu)職能的調(diào)整、完善，如充實(shí)銷售部的服務(wù)職能等。36

管理評審引起的調(diào)整、改進(jìn)大多是影響較大的項(xiàng)目，必須慎重對待，對實(shí)施結(jié)果進(jìn)行追蹤、驗(yàn)證，以防出現(xiàn)負(fù)效應(yīng)和實(shí)施不到位。

組織應(yīng)評審管理評審過程的有效性，并在必要時(shí)加以改進(jìn)，管理評審報(bào)告應(yīng)作為下次管理評審的輸入。37

13.管理評審與QMS審核的區(qū)別

目的不同

QMS審核是確定質(zhì)量活動(dòng)及其結(jié)果符合性和有效性;

管理評審是確定質(zhì)量方針、目標(biāo)和QMS的適應(yīng)性、充分性和有效性。

38

13.1.依據(jù)不同1）QMS審核的依據(jù)是QMS標(biāo)準(zhǔn)、QMS文件，適用的法律、法規(guī)等;

管理評審的依據(jù)是相關(guān)方的期望、體系審核的結(jié)果等。管理評審?fù)ǔＴ隗w系審核后的基礎(chǔ)上進(jìn)行。

392）QMS審核是控制質(zhì)量活動(dòng)及結(jié)果符合方針目標(biāo)要求，屬戰(zhàn)術(shù)性控制；管理評審是控制方針、目標(biāo)本身的正確性，屬戰(zhàn)略性控制。

40

13.3