三重一大聯(lián)簽制度

三重一大聯(lián)簽制度制度名稱三重一大聯(lián)簽制度編號受控狀態(tài)第1章總則第1條為了規(guī)范管理層決策行為，嚴格決策程序，強化企業(yè)重大決策、重大事項、重要干部任免及大額資金使用方面的監(jiān)督和管理，根據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第1號——組織架構(gòu)》及相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際情況，特制定本制度。第2條本制度適用于企業(yè)三重一大的聯(lián)簽工作的管理。解析：“三重一大”使用聯(lián)簽制度有以下兩個原因：1．監(jiān)督任何個人不得單獨進行決策或者擅自改變管理層決策意見的行為，這樣可以有效避免“一言堂”、“一支筆”現(xiàn)象；2．“三重一大”事項實行聯(lián)簽制度有利于促進企業(yè)完善治理結(jié)構(gòu)和健全現(xiàn)代企業(yè)制度。第2章三重一大的制定標準第3條重大決策的制定標準。重大決策事項主要包括但不限于以下所列項目。1．企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項。2．企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃、工作報告、財務(wù)計劃等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項。3．企業(yè)改制、兼并、破產(chǎn)或者變更、投資參股、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項。4．企業(yè)資產(chǎn)損失核銷、資產(chǎn)處置（資產(chǎn)出售、出借、出租、頂賬等）、產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補虧損、繳納國家稅費等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項。5．企業(yè)重大安全、質(zhì)量等事故及突發(fā)性事件的調(diào)查處理。6．企業(yè)文化建設(shè)工作等重要問題。第4條重大事項的制定標準。重大事項主要包括但不限于以下所列項目。1．企業(yè)投資計劃、年度大中修計劃、基建技改計劃和融資、擔保等項目。2．企業(yè)計劃外追加的20萬元及以上基建、技改、檢修項目。3．企業(yè)計劃外追加的10萬元及以上重大關(guān)鍵性設(shè)備引進和重要物資設(shè)備購置等需要招投標的項目。4．企業(yè)重大銷售、采購合同簽訂、新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品定價等項目。5．企業(yè)重大工程承發(fā)包項目。6．企業(yè)重大科研、環(huán)保、安全等項目。第5條重要人事任免的制定標準。重要人事任免事項主要包括但不限于以下所列項目。1．企業(yè)后備干部的推薦、管理。2．企業(yè)部門經(jīng)理級以上管理人員（包括重大項目負責人）的任免、獎懲等。3．企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員、技能人才的考核、推薦、晉級、聘用（解聘）、獎懲等。4．企業(yè)有義務(wù)調(diào)整重要管理崗位人員。第6條大額資金支付業(yè)務(wù)的制定標準。大額度資金運作事項主要包括但不限于下列項目。1．企業(yè)年（月）度計劃的大額度資金使用。2．企業(yè)擔保、抵押、信用證、貸款等資金的使用。3．企業(yè)重大支援、捐贈、贊助（款、物）等。4．企業(yè)科研經(jīng)費、環(huán)保經(jīng)費、安全基金等專項資金使用。5．企業(yè)非生產(chǎn)性資金及其他大額度資金的使用等。第3章聯(lián)簽人員組成及職責第7條兩級聯(lián)簽制。1．重大決策、重大事項、大額資金支付業(yè)務(wù)活動的一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長，二級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）和總經(jīng)理。2．重要人事任免工作的一級聯(lián)簽人員為人力資源總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長，二級聯(lián)簽人員為人力資源總監(jiān)和總經(jīng)理。解析：聯(lián)簽分為兩級的原因如下，公司涉及“三重一大”的決策事項分輕重緩急的程度，重要緊急、重要不緊急的事項應(yīng)有董事長的審批，不重要緊急、不重要不緊急的事項有相關(guān)部門總監(jiān)和總經(jīng)理審批即可。第8條重大決策的聯(lián)簽人員。1．企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和方向、經(jīng)營方針、中長期發(fā)展規(guī)劃等重大戰(zhàn)略管理事項的決策，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。2．企業(yè)年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃、工作報告、財務(wù)計劃等重大生產(chǎn)經(jīng)營管理事項的決策，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長。3．企業(yè)改制、兼并、破產(chǎn)或者變更、投資參股、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大資本運營管理事項的決策，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長。4．企業(yè)資產(chǎn)損失核銷、資產(chǎn)處置（資產(chǎn)出售、出借、出租、頂賬等）、產(chǎn)權(quán)變動、利潤分配和彌補虧損、繳納國家稅費等重大資產(chǎn)（產(chǎn)權(quán)）管理事項的決策，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長。5．企業(yè)重大安全、質(zhì)量等事故及突發(fā)性事件的調(diào)查處理的決策，采用二級聯(lián)簽。二級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)和總經(jīng)理。6．企業(yè)文化建設(shè)工作等重要問題的決策，采用二級聯(lián)簽。二級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)和總經(jīng)理。第9條重大事項的聯(lián)簽人員。1．企業(yè)投資計劃、年度大中修計劃、基建技改計劃和融資、擔保等項目，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長。2．企業(yè)計劃外追加的20萬元及以上基建、技改、檢修項目，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長。3．企業(yè)計劃外追加的10萬元及以上重大關(guān)鍵性設(shè)備引進和重要物資設(shè)備購置等需要招投標的項目，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長。4．企業(yè)重大銷售、采購合同簽訂、新產(chǎn)品開發(fā)、產(chǎn)品定價等項目，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)（含財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理和董事長。5．企業(yè)重大工程承發(fā)包項目，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。6．企業(yè)重大科研、環(huán)保、安全等項目，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為相關(guān)部門總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。第10條重要人事任免的聯(lián)簽人員。1．企業(yè)后備干部的推薦、管理事項，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為人力資源總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。2．企業(yè)部門經(jīng)理級以上管理人員（包括重大項目負責人）的任免、獎懲等，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為人力資源總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。3．企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員、技能人才的考核、推薦、晉級、聘用（解聘）、獎懲等，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為人力資源總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。4．企業(yè)有義務(wù)調(diào)整重要管理崗位人員，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為人力資源總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。第11條大額資金支付業(yè)務(wù)的聯(lián)簽人員。1．企業(yè)年（月）度計劃的大額度資金使用活動，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。2．由企業(yè)擔保、抵押、信用證、貸款等資金使用活動，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。3．企業(yè)重大支援、捐贈、贊助（款、物）等，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。4．企業(yè)科研經(jīng)費、環(huán)保經(jīng)費、安全基金等專項資金使用，采用一級聯(lián)簽。一級聯(lián)簽人員為財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長。5．企業(yè)非生產(chǎn)性資金及其他大額度資金的使用等，采用二級聯(lián)簽。二級聯(lián)簽人員為財務(wù)總監(jiān)和總經(jīng)理。第12條聯(lián)簽人員的職責權(quán)限。1．聯(lián)簽人員對遞交的聯(lián)簽資料的合法性、合規(guī)性進行審核，對“三重一大”涉及的決策與方案擬訂的全過程進行監(jiān)督。2．聯(lián)簽人員對于聯(lián)簽事項享有充分知情權(quán)，有關(guān)部門對聯(lián)簽人員提出的建議和意見，應(yīng)以書面形式向其反饋意見。3．聯(lián)簽事項違反國家法律法規(guī)、企業(yè)章程、企業(yè)財務(wù)管理制度，財務(wù)總監(jiān)有權(quán)拒絕簽字，并向總經(jīng)理報告，由總經(jīng)理組織追究違規(guī)部門或人員。第13條做好整個聯(lián)簽程序的時間控制和保密控制工作，若聯(lián)簽人員未按規(guī)定時間簽字造成重大投資決策發(fā)生事故，應(yīng)該負直接責任。解析：部分“三重一大”涉及的決策事項有時間和保密限制，比如與政府合作項目，一旦聯(lián)簽超出時限或者決策事項被泄露，公司會面臨法律風險。第4章聯(lián)簽程序及注意事項第14條聯(lián)簽程序依次為相關(guān)部門總監(jiān)（人力資源總監(jiān)、財務(wù)總監(jiān)）、總經(jīng)理、董事長。第15條董事長簽字當日即為重大決策生效時間，決策生效后，各部門應(yīng)迅速著手方案計劃的制訂。第16條董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)或人力資源總監(jiān)因公外出，一般應(yīng)暫緩簽署上述事項。因特殊情況急需辦理的，可通過郵件、電話等方式聯(lián)系，并由指定人員代為