上海清算所試題（含答案）

上海清算所試題（含答案）上海清算所試題（含答案）單選40題（1.5分）1、上海清算所不提供以下哪項服務()答案：DA、債券登記B、債券發(fā)行C、債券代理付息兌付D、債券交易2、發(fā)行人在發(fā)行債券前應開立發(fā)行人賬戶，以下哪類產品發(fā)行人在開立賬戶申請表中需要填寫付息兌付資金付款賬號()答案：AA、同業(yè)存單(CD)B、中期票據(jù)(MTN)C、短期融資券(CP)D、超短期融資券（SCP)3、以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是()答案：DA、企業(yè)債券B、公司債券C、非金融企業(yè)債務融資工具D、商業(yè)銀行金融債4、以下關于質押業(yè)務結算過戶費收費標準正確的是()答案：AA、按筆向出質人收取，收費標準100元/筆。B、按筆向質押雙方收取，單券收費標準200元/筆，多券收費標準300元/筆。C、按筆向質押雙方收取，單券收費標準100元/筆，多券收費標準200元/筆。D、按筆向出質人收取，單券收費標準100元/筆，多券收費標準200元/筆。5、上海清算所債券全額DVP結算業(yè)務日間處理時間為()答案：AA、營業(yè)日的9:00至17:00B、營業(yè)日的9:00至16:45C、營業(yè)日的9:00至16:30D、營業(yè)日的9:00至16:156、上海清算所債券指數(shù)計算中，對樣本券如何進行加權?()答案：DA、個券等權重加權B、發(fā)行人等權重加權C、市值加權D、托管量加權7、通過上海清算所綜合業(yè)務系統(tǒng)客戶端可錄入()交易。答案：AA、分銷B、現(xiàn)券買賣C、質押式回購D、買斷式回購8、市場機構若需申請新增、變更、刪除提取資金的外部收款賬戶，需填寫()答案：CA、《內部收款賬戶信息申請表》B、《外部收款賬戶信息申請表》C、《券款對付資金結算賬戶信息表》D、《全國銀行間債券市場投資者基本信息表》9、以下哪項不屬于上海清算所C類持有人賬戶()答案：CA、境外機構投資者B、境外三類機構C、非金融機構D、QFII、RQFII10、以下哪種債券不在上海清算所托管:()答案：AA、國債B、超短期融資券C、中期票據(jù)D、同業(yè)存單11、上海清算所提供招標發(fā)行的招標發(fā)行室地點包括()。答案：CA、上海B、北京C、上海和北京D、上海、北京和深圳12、債券凈額業(yè)務是將()進行統(tǒng)一軋差處理。答案：DA、現(xiàn)券、質押式回購B、現(xiàn)券、買斷式回購C、質押式回購、買斷式回購D、現(xiàn)券、質押式回購、買斷式回購13、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內的()答案：DA、A類戶B、B類戶C、C類戶D、S類戶14、結算資金外部提款路徑:開立在商業(yè)銀行的賬戶、開立在其他托管機構的賬戶，原則上不超過幾個()答案：BA、2B、3C、4D、515、目前銀行間債券市場的準入實行哪種制度?()答案：BA、審批制B、備案制C、注冊制D、視具體情況選擇16、賣方應付債券不足，或上海清算所業(yè)務系統(tǒng)未收到有效收款確認或付款確認指令的，上海清算所進行指令()。答案：BA、撤銷處理B、排隊處理C、未完成處理D、失敗處理17、債券發(fā)行人劃付付息兌付資金的時點要求為(除同業(yè)存單發(fā)行人):()答案：CA、付息兌付日上午10點前B、付息兌付日前一個工作日上午10點前C、付息兌付日前一個工作日下午15點前D、付息兌付日前一個工作日日終前18、以下是銀行間債券市場登記托管機構的是:()答案：DA、上海證券交易所B、中國證券登記結算有限公司C、北京金融資產交易所D、銀行間市場清算所股份有限公司19、當一筆交易通過風控檢查后，交易檢查狀態(tài)顯示為()。答案：CA、要素檢查通過B、風控檢查中C、風控檢查通過D、已完成20、對于資金結算違約處理，上海清算所實時發(fā)送()至違約清算會員客戶端，違約清算會員可通過客戶端進行違約金額信息的查詢。答案：DA、清算通知單B、結算通知單C、保證金清單D、違約通知單21、上海清算所要求，發(fā)行人應在產品初始登記辦理完畢后()個工作日內，將相關服務費用即時足額劃付至清算所指定賬戶。答案：CA、1B、2C、3D、422、以下哪一類的債券的產品登記日與產品流通日為同一天:()答案：CA、短期融資券B、中期票據(jù)C、同業(yè)存單D、金融債23、上海清算所每季度登記結算費需于費用單據(jù)發(fā)布后次月()個工作日前為主動繳納期，市場機構主動完成登記結算費繳納。主動繳納期次日起對于歷史存在欠費的結算成員，上海清算所將主動從其相應業(yè)務資金結算專戶內扣收。答案：DA、10B、15C、20D、2524、提交逾期返售指令時，()可按交易雙方協(xié)商結果進行修改。答案：CA、首期結算金額B、回購天數(shù)C、到期結算金額D、債券面值25、發(fā)行人通過()上傳披露發(fā)行文件。答案：BA、服務專區(qū)-業(yè)務培訓報名B、服務專區(qū)-自助信息披露定向信息發(fā)布C、服務專區(qū)-清算會員申請及信息管理D、服務專區(qū)-媒體新聞宣傳26、清算會員的風險敞口限額由()，且申報和調整的方式為()答案：AA、清算會員自行測算;自行向上海清算所申報與調整B、上海清算所強制評定;無需向上海清算所申報與調整C、清算會員自行測算;無需向上海清算所電報與調整D、上海清算所強制評定;向相關監(jiān)管部門申報與調整27、目前，上海清算所不辦理以下哪項業(yè)務()答案：DA、預發(fā)行B、續(xù)發(fā)行C、循環(huán)結算D、持倉余額不為零的賬戶銷戶28、二級市場交易確認、質押式回購逾期返售、質押券調整、資金賬戶提款、資金內轉支付、到期結算確認、現(xiàn)券循環(huán)結算應急指令書應于()前發(fā)送。答案：AA、16:00B、16:10C、16:15D、16:3029、ISIN編碼()位為國家或地區(qū)代碼答案：AA、1-2位B、2-3位C、3-4位D、4-5位30、目前在銀行間債券市場提供債券凈額清算業(yè)務的有()答案：BA、中央國債登記結算有限責任公司B、銀行間市場清算所股份有限公司C、A、B都提供D、A、B都不提供31、登錄上海清算所綜合業(yè)務系統(tǒng)所使用的SM2證書的有效期是多久()答案：DA、1年B、2年C、3年D、5年32、結算成員存入結算資金時，由結算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)直接參與者賬戶，或在結算銀行的專用結算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結算成員資金結算專戶()。答案：CA、貸方金額B、借方金額C、余額D、發(fā)生額33、上海清算所債券VaR的計算方法為?()答案：CA、正態(tài)分布法B、蒙特卡洛模擬法C、歷史模擬法D、方差法34、結算成員在全額交易結算中設置全額結算指令排序隊列的，每日()自動清空結算日為當前營業(yè)日目已在排序隊列中的全額結算指令。答案：DA、16:30B、16:40C、16:50D、17:0035、結算成員存入或支取開立在上海清算所資金結算專戶或保證金結算專戶的結算資金時，應在營業(yè)日()以前向上海清算所發(fā)送指令。答案：DA、16:30B、16:45C、16:55D、17:0036、清算會員A的風險敞口限額為5000萬，資信因日子為1.3。該會員應繳納的最低保證金為()。答案：BA、5000萬元B、6500萬元C、3846萬元D、8450萬元37、完成簿記建檔發(fā)行后，如未安排分銷環(huán)節(jié)，發(fā)行人需于繳款日中午12點以前提交以下哪些材料()答案：CA、發(fā)行登記申請書B、注冊要素表C、承銷、認購額度表D、發(fā)行款到賬確認書38、根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關制度及規(guī)定，以下說法錯誤的是()答案：DA、債券市場參與者不得從事租券業(yè)務B、資產管理人的自營賬戶與其資產管理賬戶進行債券交易C、債券市場參與者不得惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D、非金融機構不得參與銀行間市場債券交易39、質押式回購首期結算成功后，標的券將轉入()。答案：CA、逆回購方可用科目B、逆回購方待購回科目C、正回購方待購回科目D、正回購方質押科目40、()停止提交T日需要結算的債券凈額成交指令;()和()停止提交T+1日需要結算的債券凈額現(xiàn)券和回購成交指令。答案：BA、15:30;16:30；20:00;B、15:30;20:00;16:30C、16:30;16:30;20:00D、16:30;20:00;16:30多選10題（2分）41、根據(jù)人民銀行公布的《關于境外人民幣清算行等三類機構運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關事宜的通知》相關內容，以下哪一項不屬于境外三類機構的范疇。()答案：BCDA、境外中央銀行或貨幣當局B、RQFIIC、香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務清算行D、跨境貿易人民幣結算境外參加銀行42、根據(jù)人民銀行關于債券市場交易相關管理辦法，以下說法錯誤的是()答案：CDA、市場參與者不得操縱價格或制造虛假價格B、市場參與者不得通過任何行為誤導市場C、市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象的交易行為，可于交易達成后第二日中午12:00前將有關情況送同業(yè)拆借中心中央結算公司或上海清算所備案D、市場參與者提交的交易可以撤銷43、合格券折扣率由上海清算所根據(jù)合格券的()等條件確定并公布。答案：ABCDA、信用評級B、歷史價格波動C、市場流動性D、托管余額44、上海清算所的批量退款時點包括()答案：BCDA、16:30B、16:35C、16:40D、17:0045、全額與凈額業(yè)務處理的不同點()答案：ABCDA、清算方式B、準入條件C、風險監(jiān)控D、違約處理46、根據(jù)中國人民銀行公告(2016)第3號相關內容，符合本公告要求的境外機構投資者可委托具有國際結算業(yè)務能力的銀行間市場結算代理人進行交易和結算。以下符合公告要求的境外機構投資者包括但不限于()答案：ABCDA、境外商業(yè)銀行B、境外養(yǎng)老基金C、境外保險公司D、境外慈善基金47、債券凈額業(yè)務涉及的保證金種類有()答案：ABCDA、最低保證金B(yǎng)、超限保證金C、盯市保證金D、特殊保證金48、填寫債券分銷交易應急指令書時，以下表述正確的是()答案：ACA、當日內發(fā)送的指令傳真指令編號不能重復。B、債券過戶面值單位為元，結算金額單位為萬元。C、必須加蓋發(fā)送指令方有效印鑒。D、填寫債券分銷交易應急指令書不能超過1頁。49、上海清算所非交易過戶業(yè)務主要包括()答案：BCDA、抵債B、贈與C、司法扣劃D、債務承繼50、以下哪些機構在我國債券市場發(fā)揮各類債券發(fā)行的基礎設施功能()答案：ABCDA、中央國債登記結算有限責任公司B、北京金融資產交易所C、中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心D、銀行間市場清算所股份有限公司判斷10題（2分）51、純券過戶是指在結算日，結算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結算方式。答案：BA、正確B、錯誤52、在上海清算所開立持有人賬戶設定管理員至少5名。答案：BA、正確B、錯誤53、交易雙方只要有一方具有債券凈額業(yè)務資格，即可開展債券凈額清算業(yè)務。答案：BA、正確B、錯誤54、債券交易流通期間，發(fā)生資產管理人的自營賬戶與其資產管理賬戶進行債券交易的，投資者應及時通過同業(yè)拆借中心進行信息披露。答案：AA、正確B、錯誤55、在上海清算所開立的資金結算專戶及保證金賬戶的會員主動提款時可任意填寫收款賬戶信息。答案：BA、正確B、錯誤56、每季度最后一個月的21日，各結算成員及清算會員可在客戶端文件下