上海清算所試題（含答案）

上海清算所試題（含答案）上海清算所試題（含答案）單選40題（1.5分）1、上海清算所不提供以下哪項服務(wù)()答案：DA、債券登記B、債券發(fā)行C、債券代理付息兌付D、債券交易2、發(fā)行人在發(fā)行債券前應(yīng)開立發(fā)行人賬戶，以下哪類產(chǎn)品發(fā)行人在開立賬戶申請表中需要填寫付息兌付資金付款賬號()答案：AA、同業(yè)存單(CD)B、中期票據(jù)(MTN)C、短期融資券(CP)D、超短期融資券（SCP)3、以下債券品種中不屬于公司信用類債券范圍的是()答案：DA、企業(yè)債券B、公司債券C、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D、商業(yè)銀行金融債4、以下關(guān)于質(zhì)押業(yè)務(wù)結(jié)算過戶費(fèi)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)正確的是()答案：AA、按筆向出質(zhì)人收取，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)100元/筆。B、按筆向質(zhì)押雙方收取，單券收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)200元/筆，多券收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)300元/筆。C、按筆向質(zhì)押雙方收取，單券收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)100元/筆，多券收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)200元/筆。D、按筆向出質(zhì)人收取，單券收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)100元/筆，多券收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)200元/筆。5、上海清算所債券全額DVP結(jié)算業(yè)務(wù)日間處理時間為()答案：AA、營業(yè)日的9:00至17:00B、營業(yè)日的9:00至16:45C、營業(yè)日的9:00至16:30D、營業(yè)日的9:00至16:156、上海清算所債券指數(shù)計算中，對樣本券如何進(jìn)行加權(quán)?()答案：DA、個券等權(quán)重加權(quán)B、發(fā)行人等權(quán)重加權(quán)C、市值加權(quán)D、托管量加權(quán)7、通過上海清算所綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端可錄入()交易。答案：AA、分銷B、現(xiàn)券買賣C、質(zhì)押式回購D、買斷式回購8、市場機(jī)構(gòu)若需申請新增、變更、刪除提取資金的外部收款賬戶，需填寫()答案：CA、《內(nèi)部收款賬戶信息申請表》B、《外部收款賬戶信息申請表》C、《券款對付資金結(jié)算賬戶信息表》D、《全國銀行間債券市場投資者基本信息表》9、以下哪項不屬于上海清算所C類持有人賬戶()答案：CA、境外機(jī)構(gòu)投資者B、境外三類機(jī)構(gòu)C、非金融機(jī)構(gòu)D、QFII、RQFII10、以下哪種債券不在上海清算所托管:()答案：AA、國債B、超短期融資券C、中期票據(jù)D、同業(yè)存單11、上海清算所提供招標(biāo)發(fā)行的招標(biāo)發(fā)行室地點(diǎn)包括()。答案：CA、上海B、北京C、上海和北京D、上海、北京和深圳12、債券凈額業(yè)務(wù)是將()進(jìn)行統(tǒng)一軋差處理。答案：DA、現(xiàn)券、質(zhì)押式回購B、現(xiàn)券、買斷式回購C、質(zhì)押式回購、買斷式回購D、現(xiàn)券、質(zhì)押式回購、買斷式回購13、以下哪一類賬戶種類不屬于上海清算所持有人賬戶分類范圍內(nèi)的()答案：DA、A類戶B、B類戶C、C類戶D、S類戶14、結(jié)算資金外部提款路徑:開立在商業(yè)銀行的賬戶、開立在其他托管機(jī)構(gòu)的賬戶，原則上不超過幾個()答案：BA、2B、3C、4D、515、目前銀行間債券市場的準(zhǔn)入實行哪種制度?()答案：BA、審批制B、備案制C、注冊制D、視具體情況選擇16、賣方應(yīng)付債券不足，或上海清算所業(yè)務(wù)系統(tǒng)未收到有效收款確認(rèn)或付款確認(rèn)指令的，上海清算所進(jìn)行指令()。答案：BA、撤銷處理B、排隊處理C、未完成處理D、失敗處理17、債券發(fā)行人劃付付息兌付資金的時點(diǎn)要求為(除同業(yè)存單發(fā)行人):()答案：CA、付息兌付日上午10點(diǎn)前B、付息兌付日前一個工作日上午10點(diǎn)前C、付息兌付日前一個工作日下午15點(diǎn)前D、付息兌付日前一個工作日日終前18、以下是銀行間債券市場登記托管機(jī)構(gòu)的是:()答案：DA、上海證券交易所B、中國證券登記結(jié)算有限公司C、北京金融資產(chǎn)交易所D、銀行間市場清算所股份有限公司19、當(dāng)一筆交易通過風(fēng)控檢查后，交易檢查狀態(tài)顯示為()。答案：CA、要素檢查通過B、風(fēng)控檢查中C、風(fēng)控檢查通過D、已完成20、對于資金結(jié)算違約處理，上海清算所實時發(fā)送()至違約清算會員客戶端，違約清算會員可通過客戶端進(jìn)行違約金額信息的查詢。答案：DA、清算通知單B、結(jié)算通知單C、保證金清單D、違約通知單21、上海清算所要求，發(fā)行人應(yīng)在產(chǎn)品初始登記辦理完畢后()個工作日內(nèi)，將相關(guān)服務(wù)費(fèi)用即時足額劃付至清算所指定賬戶。答案：CA、1B、2C、3D、422、以下哪一類的債券的產(chǎn)品登記日與產(chǎn)品流通日為同一天:()答案：CA、短期融資券B、中期票據(jù)C、同業(yè)存單D、金融債23、上海清算所每季度登記結(jié)算費(fèi)需于費(fèi)用單據(jù)發(fā)布后次月()個工作日前為主動繳納期，市場機(jī)構(gòu)主動完成登記結(jié)算費(fèi)繳納。主動繳納期次日起對于歷史存在欠費(fèi)的結(jié)算成員，上海清算所將主動從其相應(yīng)業(yè)務(wù)資金結(jié)算專戶內(nèi)扣收。答案：DA、10B、15C、20D、2524、提交逾期返售指令時，()可按交易雙方協(xié)商結(jié)果進(jìn)行修改。答案：CA、首期結(jié)算金額B、回購天數(shù)C、到期結(jié)算金額D、債券面值25、發(fā)行人通過()上傳披露發(fā)行文件。答案：BA、服務(wù)專區(qū)-業(yè)務(wù)培訓(xùn)報名B、服務(wù)專區(qū)-自助信息披露定向信息發(fā)布C、服務(wù)專區(qū)-清算會員申請及信息管理D、服務(wù)專區(qū)-媒體新聞宣傳26、清算會員的風(fēng)險敞口限額由()，且申報和調(diào)整的方式為()答案：AA、清算會員自行測算;自行向上海清算所申報與調(diào)整B、上海清算所強(qiáng)制評定;無需向上海清算所申報與調(diào)整C、清算會員自行測算;無需向上海清算所電報與調(diào)整D、上海清算所強(qiáng)制評定;向相關(guān)監(jiān)管部門申報與調(diào)整27、目前，上海清算所不辦理以下哪項業(yè)務(wù)()答案：DA、預(yù)發(fā)行B、續(xù)發(fā)行C、循環(huán)結(jié)算D、持倉余額不為零的賬戶銷戶28、二級市場交易確認(rèn)、質(zhì)押式回購逾期返售、質(zhì)押券調(diào)整、資金賬戶提款、資金內(nèi)轉(zhuǎn)支付、到期結(jié)算確認(rèn)、現(xiàn)券循環(huán)結(jié)算應(yīng)急指令書應(yīng)于()前發(fā)送。答案：AA、16:00B、16:10C、16:15D、16:3029、ISIN編碼()位為國家或地區(qū)代碼答案：AA、1-2位B、2-3位C、3-4位D、4-5位30、目前在銀行間債券市場提供債券凈額清算業(yè)務(wù)的有()答案：BA、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、銀行間市場清算所股份有限公司C、A、B都提供D、A、B都不提供31、登錄上海清算所綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)所使用的SM2證書的有效期是多久()答案：DA、1年B、2年C、3年D、5年32、結(jié)算成員存入結(jié)算資金時，由結(jié)算成員通過其開戶銀行直接將款項匯入上海清算所大額支付系統(tǒng)直接參與者賬戶，或在結(jié)算銀行的專用結(jié)算賬戶。上海清算所收到收款信息后，增加結(jié)算成員資金結(jié)算專戶()。答案：CA、貸方金額B、借方金額C、余額D、發(fā)生額33、上海清算所債券VaR的計算方法為?()答案：CA、正態(tài)分布法B、蒙特卡洛模擬法C、歷史模擬法D、方差法34、結(jié)算成員在全額交易結(jié)算中設(shè)置全額結(jié)算指令排序隊列的，每日()自動清空結(jié)算日為當(dāng)前營業(yè)日目已在排序隊列中的全額結(jié)算指令。答案：DA、16:30B、16:40C、16:50D、17:0035、結(jié)算成員存入或支取開立在上海清算所資金結(jié)算專戶或保證金結(jié)算專戶的結(jié)算資金時，應(yīng)在營業(yè)日()以前向上海清算所發(fā)送指令。答案：DA、16:30B、16:45C、16:55D、17:0036、清算會員A的風(fēng)險敞口限額為5000萬，資信因日子為1.3。該會員應(yīng)繳納的最低保證金為()。答案：BA、5000萬元B、6500萬元C、3846萬元D、8450萬元37、完成簿記建檔發(fā)行后，如未安排分銷環(huán)節(jié)，發(fā)行人需于繳款日中午12點(diǎn)以前提交以下哪些材料()答案：CA、發(fā)行登記申請書B、注冊要素表C、承銷、認(rèn)購額度表D、發(fā)行款到賬確認(rèn)書38、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)制度及規(guī)定，以下說法錯誤的是()答案：DA、債券市場參與者不得從事租券業(yè)務(wù)B、資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行債券交易C、債券市場參與者不得惡意操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D、非金融機(jī)構(gòu)不得參與銀行間市場債券交易39、質(zhì)押式回購首期結(jié)算成功后，標(biāo)的券將轉(zhuǎn)入()。答案：CA、逆回購方可用科目B、逆回購方待購回科目C、正回購方待購回科目D、正回購方質(zhì)押科目40、()停止提交T日需要結(jié)算的債券凈額成交指令;()和()停止提交T+1日需要結(jié)算的債券凈額現(xiàn)券和回購成交指令。答案：BA、15:30;16:30；20:00;B、15:30;20:00;16:30C、16:30;16:30;20:00D、16:30;20:00;16:30多選10題（2分）41、根據(jù)人民銀行公布的《關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運(yùn)用人民幣投資銀行間債券市場試點(diǎn)有關(guān)事宜的通知》相關(guān)內(nèi)容，以下哪一項不屬于境外三類機(jī)構(gòu)的范疇。()答案：BCDA、境外中央銀行或貨幣當(dāng)局B、RQFIIC、香港、澳門地區(qū)人民幣業(yè)務(wù)清算行D、跨境貿(mào)易人民幣結(jié)算境外參加銀行42、根據(jù)人民銀行關(guān)于債券市場交易相關(guān)管理辦法，以下說法錯誤的是()答案：CDA、市場參與者不得操縱價格或制造虛假價格B、市場參與者不得通過任何行為誤導(dǎo)市場C、市場參與者因特殊情況發(fā)生交易價格偏離市場公允價格等異?，F(xiàn)象的交易行為，可于交易達(dá)成后第二日中午12:00前將有關(guān)情況送同業(yè)拆借中心中央結(jié)算公司或上海清算所備案D、市場參與者提交的交易可以撤銷43、合格券折扣率由上海清算所根據(jù)合格券的()等條件確定并公布。答案：ABCDA、信用評級B、歷史價格波動C、市場流動性D、托管余額44、上海清算所的批量退款時點(diǎn)包括()答案：BCDA、16:30B、16:35C、16:40D、17:0045、全額與凈額業(yè)務(wù)處理的不同點(diǎn)()答案：ABCDA、清算方式B、準(zhǔn)入條件C、風(fēng)險監(jiān)控D、違約處理46、根據(jù)中國人民銀行公告(2016)第3號相關(guān)內(nèi)容，符合本公告要求的境外機(jī)構(gòu)投資者可委托具有國際結(jié)算業(yè)務(wù)能力的銀行間市場結(jié)算代理人進(jìn)行交易和結(jié)算。以下符合公告要求的境外機(jī)構(gòu)投資者包括但不限于()答案：ABCDA、境外商業(yè)銀行B、境外養(yǎng)老基金C、境外保險公司D、境外慈善基金47、債券凈額業(yè)務(wù)涉及的保證金種類有()答案：ABCDA、最低保證金B(yǎng)、超限保證金C、盯市保證金D、特殊保證金48、填寫債券分銷交易應(yīng)急指令書時，以下表述正確的是()答案：ACA、當(dāng)日內(nèi)發(fā)送的指令傳真指令編號不能重復(fù)。B、債券過戶面值單位為元，結(jié)算金額單位為萬元。C、必須加蓋發(fā)送指令方有效印鑒。D、填寫債券分銷交易應(yīng)急指令書不能超過1頁。49、上海清算所非交易過戶業(yè)務(wù)主要包括()答案：BCDA、抵債B、贈與C、司法扣劃D、債務(wù)承繼50、以下哪些機(jī)構(gòu)在我國債券市場發(fā)揮各類債券發(fā)行的基礎(chǔ)設(shè)施功能()答案：ABCDA、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B、北京金融資產(chǎn)交易所C、中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心D、銀行間市場清算所股份有限公司判斷10題（2分）51、純?nèi)^戶是指在結(jié)算日，結(jié)算雙方同步辦理債券過戶和資金支付并互為條件的結(jié)算方式。答案：BA、正確B、錯誤52、在上海清算所開立持有人賬戶設(shè)定管理員至少5名。答案：BA、正確B、錯誤53、交易雙方只要有一方具有債券凈額業(yè)務(wù)資格，即可開展債券凈額清算業(yè)務(wù)。答案：BA、正確B、錯誤54、債券交易流通期間，發(fā)生資產(chǎn)管理人的自營賬戶與其資產(chǎn)管理賬戶進(jìn)行債券交易的，投資者應(yīng)及時通過同業(yè)拆借中心進(jìn)行信息披露。答案：AA、正確B、錯誤55、在上海清算所開立的資金結(jié)算專戶及保證金賬戶的會員主動提款時可任意填寫收款賬戶信息。答案：BA、正確B、錯誤56、每季度最后一個月的21日，各結(jié)算成員及清算會員可在客戶端文件下