產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)課件

第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論第一篇總論開(kāi)篇語(yǔ)

本課程的主要任務(wù)學(xué)習(xí)掌握產(chǎn)業(yè)發(fā)展的一般規(guī)律及主要影響因素從現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的角度研究產(chǎn)業(yè)內(nèi)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效之間的內(nèi)在關(guān)系，并相應(yīng)分析中國(guó)產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)和壟斷的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題從技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的角度研究產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化高度化以及產(chǎn)業(yè)布局等內(nèi)容，并相應(yīng)分析主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)選擇、幼稚產(chǎn)業(yè)和優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)扶持等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題學(xué)習(xí)和掌握產(chǎn)業(yè)政策體系的形成機(jī)理、制定及合理運(yùn)用等內(nèi)容

為完成該項(xiàng)任務(wù)必須的基本要求1、嚴(yán)謹(jǐn)刻苦的學(xué)習(xí)態(tài)度和精神2、合理得當(dāng)?shù)膶W(xué)習(xí)方法3、集體主義精神的學(xué)習(xí)行為4、創(chuàng)新型的學(xué)習(xí)氛圍希望我們一起共勉！向能夠達(dá)到上述要求的同學(xué)致敬！

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)的涵義與分類第二節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象第三節(jié)研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義第四節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法第五節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)第一章產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)導(dǎo)論

一、產(chǎn)業(yè)的涵義二、產(chǎn)業(yè)的一般分類方法三、產(chǎn)業(yè)的其他分類方法第一節(jié)產(chǎn)業(yè)的含義與分類

產(chǎn)業(yè)是一種社會(huì)分工的產(chǎn)物，它隨著社會(huì)分工的產(chǎn)生而產(chǎn)生，并隨著社會(huì)分工的發(fā)展而發(fā)展。（一）產(chǎn)業(yè)是社會(huì)分工的產(chǎn)物

三次社會(huì)大分工之后，實(shí)際上已形成了農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)、手工業(yè)和商業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門。隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，社會(huì)分工進(jìn)一步深化。表現(xiàn)為新興產(chǎn)業(yè)部門不斷出現(xiàn)。馬克思曾經(jīng)從物質(zhì)生產(chǎn)的角度闡明社會(huì)分工有三種形式：一般分工、特殊分工和個(gè)別分工。產(chǎn)業(yè)是一般分工和特殊分工的表現(xiàn)形式。一、產(chǎn)業(yè)的涵義（二）產(chǎn)業(yè)是社會(huì)生產(chǎn)力不斷發(fā)展的必然結(jié)果（三）產(chǎn)業(yè)是具有某種同類屬性的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)集合

產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有以下某種同類屬性或特征：第一，從需求角度來(lái)說(shuō)，是指具有同類或相互密切競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系和替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)；第二，從供應(yīng)角度來(lái)說(shuō)，是指具有類似生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)過(guò)程、生產(chǎn)工藝等特征的物質(zhì)生產(chǎn)活動(dòng)或類似經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的服務(wù)活動(dòng)。產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有的活動(dòng)是專指具有經(jīng)濟(jì)性質(zhì)(即為一定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)服務(wù))的各項(xiàng)活動(dòng)，不包括政治、社會(huì)等活動(dòng)。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)應(yīng)該具有的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是指具有某種同類屬性的特征的所有經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而不是某些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)或部門經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。（四）產(chǎn)業(yè)是介于宏觀與微觀經(jīng)濟(jì)之間的中觀經(jīng)濟(jì)

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)象是具有某些共同特征的企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成的集合。既不是宏觀領(lǐng)域也不是微觀領(lǐng)域，而是產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間各種技術(shù)經(jīng)濟(jì)關(guān)系、產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系方式等。（五）產(chǎn)業(yè)的涵義具有多層次性

產(chǎn)業(yè)是與社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)的社會(huì)分工形式的表現(xiàn)，是一個(gè)多層次的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)。在社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展的不同階段，社會(huì)分工的主導(dǎo)形式的轉(zhuǎn)換和社會(huì)分工不斷向深層次的發(fā)展形成了具有多層次的產(chǎn)業(yè)范疇。

（六）產(chǎn)業(yè)隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平的不斷提高其內(nèi)涵不斷充實(shí)，其外延不斷擴(kuò)展

在經(jīng)濟(jì)理論研究中，隨著社會(huì)生產(chǎn)力水平不斷提高，產(chǎn)業(yè)的內(nèi)涵不斷充實(shí)和豐富，外延不斷擴(kuò)展。農(nóng)業(yè)工業(yè)農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)三大產(chǎn)業(yè)及其細(xì)分各產(chǎn)業(yè)。今天，凡是具有投入產(chǎn)出活動(dòng)的產(chǎn)業(yè)和部門都可以列入產(chǎn)業(yè)的范疇。不僅包括生產(chǎn)領(lǐng)域的活動(dòng)，也包括流通領(lǐng)域的活動(dòng)；不僅包括物質(zhì)資料部門的生產(chǎn)、流通和服務(wù)活動(dòng)，也包括非物質(zhì)資料部門(服務(wù)、信息、知識(shí)等)的生產(chǎn)、流通和服務(wù)活動(dòng)；不僅包括生產(chǎn)部門，也包括流通部門、服務(wù)部門甚至文化教育等部門。（一）關(guān)聯(lián)方式分類法1.技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法：技術(shù)關(guān)聯(lián)分類法就是按照一些比較密切的技術(shù)關(guān)聯(lián)關(guān)系，劃分企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。這些企業(yè)的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集合往往具有相似的技術(shù)、工藝方面、生產(chǎn)工具、生產(chǎn)流程和管理技術(shù)等。如：制造業(yè)、建筑業(yè)、冶煉業(yè)、運(yùn)輸業(yè)等。二、產(chǎn)業(yè)的一般分類方法2.原料關(guān)聯(lián)分類法：

原料關(guān)聯(lián)分類法就是按照具有相同或類似的原材或活動(dòng)對(duì)象相類似為依據(jù)對(duì)企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行歸類的一種劃分方法。

具有相同的原材料：如棉紡工業(yè)、化纖工業(yè)、鋼鐵業(yè)、木材業(yè)、卷煙業(yè)等具有相類似的原材料：如造紙業(yè)、紡織業(yè)、服裝業(yè)、印刷業(yè)、冶金工業(yè)等具有性能相似的其他投入物：如電力、煤氣、供水等具有活動(dòng)對(duì)象相類似的產(chǎn)業(yè)：如采石業(yè)、礦業(yè)、漁業(yè)、伐木業(yè)等3.用途關(guān)聯(lián)分類法：產(chǎn)品具有相同或相似的用途，如：自行車制造業(yè)、造船業(yè)、汽車制造業(yè)、儀器工業(yè)、軟飲料業(yè)、煙草業(yè)、制藥業(yè)、橡膠輪胎業(yè)。4.戰(zhàn)略關(guān)聯(lián)分類法：主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)：依靠科技進(jìn)步或創(chuàng)新獲得新的生產(chǎn)函數(shù)、持續(xù)較高的增長(zhǎng)率、較強(qiáng)的擴(kuò)散效應(yīng)。先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)：對(duì)其他產(chǎn)業(yè)具有引導(dǎo)作用，但未必對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)有支撐作用。支柱產(chǎn)業(yè)：在國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系中占有重要的戰(zhàn)略地位，產(chǎn)業(yè)規(guī)模在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有較大的份額，并起著支撐作用。重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)：在國(guó)民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃中需要重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)。先行產(chǎn)業(yè)：狹義的包括：瓶頸產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)廣義的包括狹義的先行產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。（二）三次產(chǎn)業(yè)分類法新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)歇爾首先創(chuàng)立英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家、統(tǒng)計(jì)學(xué)家克拉克在費(fèi)歇爾的基礎(chǔ)上，采用三次產(chǎn)業(yè)分類法對(duì)三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了大量的實(shí)證分析，總結(jié)出三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。第一產(chǎn)業(yè)是指直接從自然界獲取產(chǎn)品的物質(zhì)生產(chǎn)部門第二產(chǎn)業(yè)是指加工取自自然界的物質(zhì)生產(chǎn)部門第三產(chǎn)業(yè)是指非物質(zhì)生產(chǎn)部門此種分類法的缺陷：產(chǎn)業(yè)的歸類尚存爭(zhēng)議、第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)容過(guò)于繁雜（三）國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分類法一國(guó)（或一地）政府為了統(tǒng)一該國(guó)（或該地）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)研究的統(tǒng)計(jì)和分析口徑，科學(xué)的制定產(chǎn)業(yè)政策和對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行宏觀管理，根據(jù)該國(guó)（或該地）的實(shí)際而編制和頒布的劃分產(chǎn)業(yè)的一種國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。特征：第一，具有整體性、廣泛性和權(quán)威性的特征；第二，在運(yùn)用上具有強(qiáng)制性和代表性；第三，它具有明確的目的性；第四，具有特殊性；第五，具有較高的科學(xué)性。美國(guó)于1972年編制和頒布了它的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分類法，設(shè)有7位數(shù)字的編碼。第一位數(shù)字代表產(chǎn)業(yè)部門，前兩位數(shù)字代表產(chǎn)品類，共99種主要類，然后再層層細(xì)分，一直細(xì)分到7位數(shù)字，共分為7500種不同的產(chǎn)品類型。英國(guó)編制的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)分類法有27個(gè)主要產(chǎn)業(yè)種類，181個(gè)產(chǎn)業(yè)分類。中國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局編制和頒布《國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類與代碼》，將國(guó)民經(jīng)濟(jì)劃分為16個(gè)門類、92個(gè)大類、300多個(gè)中類和更多小類。（四）國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)分類法國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法是聯(lián)合國(guó)為了統(tǒng)一世界各國(guó)的產(chǎn)業(yè)分類于1971年編制和頒布的《全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類索引》，將全部經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分為大、中、小、細(xì)四個(gè)層次。。國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類法實(shí)際上同三次產(chǎn)業(yè)分類法是一致的，且比后者更細(xì)致。它同三次產(chǎn)業(yè)分類法保持著穩(wěn)定的相關(guān)聯(lián)系，其分類的大項(xiàng)很容易組合成三個(gè)部分，因而同三次產(chǎn)業(yè)分類法的三次產(chǎn)業(yè)相對(duì)應(yīng)。根據(jù)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)分類法所作的統(tǒng)計(jì)有很高的可比性，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的研究提供了很大的方便，并被廣泛運(yùn)用。（五）兩大部類分類法是馬克思為了解釋資本主義的本質(zhì)和剩余價(jià)值產(chǎn)生的秘密所采用的產(chǎn)業(yè)分類方法。生產(chǎn)生產(chǎn)資料的部門為第Ⅰ部類；生產(chǎn)消費(fèi)資料的部門為第Ⅱ部類。此種方法的缺陷：（1）不能涵蓋所有產(chǎn)業(yè)、不利于對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的全面分析；（2）許多產(chǎn)品難以歸類，給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的研究工作帶來(lái)困難；（3）分類不夠細(xì)化、不能深入地分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響；（4）與其他方法相差甚遠(yuǎn)，分析口徑不一，而且不夠細(xì)化，其分析結(jié)果很難進(jìn)行比較。（六）農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類法將物質(zhì)生產(chǎn)部門分成農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工業(yè)三大部門。優(yōu)點(diǎn)：這種分類法具有直觀、簡(jiǎn)便、易行的特點(diǎn)。它在研究和安排工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程方面具有很大的實(shí)用價(jià)值，例如重化工業(yè)化進(jìn)程。這種分類法來(lái)源于前蘇聯(lián)，只適合于工業(yè)化程度較低的發(fā)展階段，不適合于工業(yè)化程度較高的發(fā)展階段。缺陷：（1）沒(méi)有涵蓋非物質(zhì)生產(chǎn)部門、不利于對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題進(jìn)行比較全面系統(tǒng)的研究；（2）農(nóng)輕重界限模糊，相當(dāng)多的產(chǎn)業(yè)特別是新興產(chǎn)業(yè)難于歸類到哪一部門；（3）農(nóng)輕重分類法也不夠細(xì)分，一方面很難從深層次揭示農(nóng)輕重結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響，另一方面也難于對(duì)統(tǒng)計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較，這都給產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的分析和研究工作帶來(lái)困難。（七）生產(chǎn)要素分類法根據(jù)所需投入生產(chǎn)要素的不同比重和對(duì)不同生產(chǎn)要素的不同依賴程度可以將全部生產(chǎn)部門劃分為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)、資本密集型產(chǎn)業(yè)和知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)三類。生產(chǎn)要素分析法能比較客觀地反映一國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，也反映了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化趨勢(shì)，這有利于一國(guó)根據(jù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的這種趨勢(shì)制定相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。所以生產(chǎn)要素分類法也得到了廣泛的應(yīng)用。局限性：它的劃分界限比較模糊，也比較容易受主觀因素影響。另外，資源的密集程度是相對(duì)的，也是動(dòng)態(tài)變化的。（一）四次產(chǎn)業(yè)分類法美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬克·波拉特的四次產(chǎn)業(yè)分類法：農(nóng)業(yè)、工業(yè)、服務(wù)業(yè)和信息業(yè)。我國(guó)學(xué)者王樹(shù)林的四次產(chǎn)業(yè)分類法：第三產(chǎn)業(yè)屬于物質(zhì)產(chǎn)品再生產(chǎn)總過(guò)程的領(lǐng)域，第四產(chǎn)業(yè)屬于精神產(chǎn)品再生產(chǎn)總過(guò)程的領(lǐng)域。三、產(chǎn)業(yè)的其他分類方法（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類法產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段分類法是指按照產(chǎn)業(yè)發(fā)展所處的不同階段進(jìn)行產(chǎn)業(yè)分類的一種方法。由于劃分產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段的標(biāo)準(zhǔn)有很多，所以處于不同發(fā)展階段的產(chǎn)業(yè)的界限并不是很明確，只能是大概的劃分。按照這種分類法劃分的常見(jiàn)產(chǎn)業(yè)有幼小產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)、朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)、衰退產(chǎn)業(yè)、夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)、淘汰產(chǎn)業(yè)。（三）生產(chǎn)流程分類法生產(chǎn)流程分類法是指根據(jù)工藝技術(shù)生產(chǎn)流程的先后順序劃分產(chǎn)業(yè)的一種方法。這種劃分法有兩種情況，一種情況是相對(duì)于某一產(chǎn)業(yè)的工序位置來(lái)說(shuō)的。另一種情況是沒(méi)有基準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)作比較的更加模糊的習(xí)慣稱法。按生產(chǎn)流程可以劃分為上游產(chǎn)業(yè)、中游產(chǎn)業(yè)、下游產(chǎn)業(yè)。（四）霍夫曼分類法德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍夫曼研究工業(yè)化發(fā)展階段時(shí)將產(chǎn)業(yè)分為：消費(fèi)資料工業(yè)、資本資料工業(yè)和其他工業(yè)。將產(chǎn)品用途有75%以上屬資本資料的產(chǎn)業(yè)劃分為資本資料工業(yè)，難以用以上標(biāo)準(zhǔn)劃分的產(chǎn)業(yè)則被列入其他工業(yè)。這一劃分界線在實(shí)際工作中難以劃分和量度，因而這一方法在特定條件下才有實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。霍夫曼比例：消費(fèi)資料工業(yè)凈產(chǎn)值與資本資料工業(yè)凈產(chǎn)值的比例。（五）錢納里—泰勒分類法錢納里—泰勒分類法是指美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢納里和泰勒在考察生產(chǎn)規(guī)模較大和經(jīng)濟(jì)比較發(fā)達(dá)的國(guó)家的制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和原因時(shí)，為了研究的需要，將不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主要作用的制造業(yè)部門劃分為初期產(chǎn)業(yè)、中期產(chǎn)業(yè)和后期產(chǎn)業(yè)的一種分類方法。這種分類法一方面有利于在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的長(zhǎng)期過(guò)程中深入考察制造業(yè)內(nèi)部各產(chǎn)業(yè)部門的地位和作用的變化，進(jìn)而揭示制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換的原因，即產(chǎn)業(yè)間存在著關(guān)聯(lián)效應(yīng)；另一方面有利于有關(guān)政府部門根據(jù)不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展時(shí)期產(chǎn)業(yè)的不同特征制定產(chǎn)業(yè)政策，促進(jìn)制造業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而推動(dòng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

一、什么是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系第二節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)是具有某種同類屬性的具有相互作用的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)組成的集合或系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)是研究具有某些相同特征的經(jīng)濟(jì)組織集團(tuán)的發(fā)展規(guī)律及其相互作用規(guī)律的學(xué)科。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部各企業(yè)之間相互作用關(guān)系的規(guī)律、產(chǎn)業(yè)本身的發(fā)展規(guī)律、產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間互動(dòng)聯(lián)系的規(guī)律以及產(chǎn)業(yè)在空間區(qū)域中的分布規(guī)律等。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科領(lǐng)域

（一）產(chǎn)業(yè)組織理論產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)活力的沖突。傳統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)組織理論體系主要是由張伯倫、梅森、貝恩、謝勒等建立的，即著名的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為和市場(chǎng)績(jī)效理論范式(又稱SCP模式)。

SCP模式奠定了產(chǎn)業(yè)組織理論體系的基礎(chǔ)，以后各派產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展都是建立在對(duì)SCP模式的繼承或批判基礎(chǔ)之上的。(二)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論主要研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變及其對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。它主要從經(jīng)濟(jì)發(fā)展的角度研究產(chǎn)業(yè)間的資源占有關(guān)系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的層次演化，從而為制定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃與優(yōu)化的政策提供理論依據(jù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論一般包括：對(duì)影響和決定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的因素的研究；對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變規(guī)律的研究；對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的研究；對(duì)戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的選擇和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的研究；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等應(yīng)用性的研究，等等。(三)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論又稱產(chǎn)業(yè)聯(lián)系理論，側(cè)重于研究產(chǎn)業(yè)之間的中間投入和中間產(chǎn)出之間的關(guān)系，這些主要由里昂惕夫的投入產(chǎn)出方法解決。能很好地反映各產(chǎn)業(yè)的中間投入和中間需求，這是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論區(qū)別于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)組織的一個(gè)主要特征。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論還可以分析各相關(guān)產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)關(guān)系(包括前向關(guān)聯(lián)和后向關(guān)聯(lián)等)，產(chǎn)業(yè)的波及效果(包括產(chǎn)業(yè)感應(yīng)度和影響力、生產(chǎn)的最終依賴度以及就業(yè)和資本需求量)等。(四)產(chǎn)業(yè)布局理論產(chǎn)業(yè)布局是一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)，也是其經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要組成部分，更是其實(shí)現(xiàn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的前提條件。產(chǎn)業(yè)布局理論主要研究影響產(chǎn)業(yè)布局的因素、產(chǎn)業(yè)布局與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系、產(chǎn)業(yè)布局的基本原則、產(chǎn)業(yè)布局的基本原理、產(chǎn)業(yè)布局的一般規(guī)律、產(chǎn)業(yè)布局的指向性以及產(chǎn)業(yè)布局政策等。(五)產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論就是研究產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中的發(fā)展規(guī)律、發(fā)展周期、影響因素、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、資源配置、發(fā)展政策等問(wèn)題。對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的研究有利于決策部門根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展各個(gè)不同階段的發(fā)展規(guī)律采取不同的產(chǎn)業(yè)政策，也有利于企業(yè)根據(jù)這些規(guī)律采取相應(yīng)的發(fā)展戰(zhàn)略。

(六)產(chǎn)業(yè)政策研究產(chǎn)業(yè)政策的研究領(lǐng)域包括：從縱的方向來(lái)看包括產(chǎn)業(yè)政策調(diào)查(事前經(jīng)濟(jì)分析)、產(chǎn)業(yè)政策制定、產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施方法、產(chǎn)業(yè)政策效果評(píng)估、產(chǎn)業(yè)政策效果反饋和產(chǎn)業(yè)政策修正等內(nèi)容；從橫的方向來(lái)看包括產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)布局政策和產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策等幾個(gè)方面的內(nèi)容；從其作用特征來(lái)看包括秩序型(或稱制度型)產(chǎn)業(yè)政策以及過(guò)程型(或稱行為型)產(chǎn)業(yè)政策。

管理學(xué)理論文化學(xué)理論產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)管理產(chǎn)業(yè)發(fā)展企業(yè)市場(chǎng)博弈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)聯(lián)優(yōu)化布局政策規(guī)制行業(yè)發(fā)展知識(shí)趨勢(shì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論人為為人最大社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科體系一、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論意義二、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)踐意義三、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義第三節(jié) 研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義一、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論意義產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有利于統(tǒng)一的經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的建立；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)的溝通；產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究有利于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科建設(shè)。二、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的實(shí)踐意義研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有利于建立有效的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)；研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化；研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)有利于產(chǎn)業(yè)的合理布局。三、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體研究方法第四節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的方法論系統(tǒng)分析方法論。唯物辯證方法論。“人為為人”方法論。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的具體研究方法實(shí)證分析與規(guī)范分析相結(jié)合的方法；定性分析與定量分析相結(jié)合的方法；靜態(tài)分析與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合的方法；統(tǒng)計(jì)分析與比較分析相結(jié)合的方法；博弈論的分析方法；結(jié)構(gòu)主義的分析方法；案例研究方法；系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法。一、中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想淵源二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)三、管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的作用第五節(jié) 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)一、中國(guó)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想淵源農(nóng)本思想；工商業(yè)思想；水利基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)思想。二、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)；鄧小平產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)思想；西方宏微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。三、管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的作用

管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)理管理文化在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位：管理文化與產(chǎn)業(yè)運(yùn)行的同步性、管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先導(dǎo)性、管理文化在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的動(dòng)力性、管理文化在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的創(chuàng)造性。管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)作用的方式：滲透式、導(dǎo)向式、橋梁式、轉(zhuǎn)化式。

管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)組織、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響產(chǎn)業(yè)組織網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)行政經(jīng)濟(jì)東方管理文化西方管理文化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)政策產(chǎn)業(yè)發(fā)展五緣、雙贏、社會(huì)效益第一法制經(jīng)濟(jì),經(jīng)濟(jì)效益第一官文化契約型的文化背景資本來(lái)源與運(yùn)用儲(chǔ)蓄消費(fèi)轉(zhuǎn)化為投資產(chǎn)業(yè)資源的差異與運(yùn)用政府、市場(chǎng)、企業(yè)和社會(huì)政府、市場(chǎng)和企業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)差異及運(yùn)用關(guān)系純粹經(jīng)濟(jì)理性產(chǎn)業(yè)布局差異及運(yùn)用主要考慮國(guó)家和社會(huì)的作用主要依從市場(chǎng)力量和企業(yè)作用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化動(dòng)力差異及運(yùn)用科技優(yōu)化動(dòng)力較弱主要?jiǎng)恿κ强茖W(xué)技術(shù)產(chǎn)業(yè)政策主導(dǎo)模式政府主導(dǎo)，市場(chǎng)為輔市場(chǎng)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)組織政策方面官本位化《反壟斷法》、《反托拉斯法》產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策方面重農(nóng)輕商這方面比較消極產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策方面注重資本投入注重營(yíng)銷產(chǎn)業(yè)規(guī)制方面政府主導(dǎo)市場(chǎng)主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的社會(huì)資源基礎(chǔ)擁有豐富的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)資源依賴物的投入和個(gè)人主義產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展社會(huì)網(wǎng)絡(luò)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)作用低文本文化高文本文化生態(tài)戰(zhàn)略天人合一片面追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)第二章理論演變第三章企業(yè)第四章市場(chǎng)第五章競(jìng)爭(zhēng)

第二篇產(chǎn)業(yè)組織第二章理論演變第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展一、產(chǎn)業(yè)組織的定義二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)第一節(jié)產(chǎn)業(yè)組織的定義與理論淵源經(jīng)濟(jì)學(xué)中的組織概念是由英國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾首先提出的。馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中，把組織列為一種能夠強(qiáng)化知識(shí)作用的新的生產(chǎn)要素，其內(nèi)容包括企業(yè)內(nèi)部組織、同一產(chǎn)業(yè)中各種企業(yè)間的組織、不同產(chǎn)業(yè)間的組織形態(tài)以及政府組織等。產(chǎn)業(yè)組織（IndustrialOrganization)指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場(chǎng)關(guān)系。這種市場(chǎng)關(guān)系包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織研究主要是以競(jìng)爭(zhēng)和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場(chǎng)關(guān)系進(jìn)行具體描述和說(shuō)明。一、產(chǎn)業(yè)組織的定義競(jìng)爭(zhēng)是商品生產(chǎn)者(交換者)之間進(jìn)行經(jīng)濟(jì)實(shí)力較量和利益爭(zhēng)奪的一種關(guān)系，它使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的內(nèi)在強(qiáng)制成為對(duì)商品生產(chǎn)者的外在強(qiáng)制而得到貫徹。競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的最大動(dòng)因，競(jìng)爭(zhēng)活力被作為信條而成為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)賴以生存和發(fā)展的前提。二、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與市場(chǎng)秩序亞當(dāng)·斯密對(duì)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的描述：

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制使每個(gè)人都無(wú)意識(shí)地參加到促進(jìn)社會(huì)全體利益的發(fā)展中去，通過(guò)“看不見(jiàn)的手”的作用，創(chuàng)造出一個(gè)理想的市場(chǎng)秩序和最優(yōu)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)。這里的“看不見(jiàn)的手”，就是由競(jìng)爭(zhēng)的力量來(lái)自發(fā)決定的價(jià)格體系。很長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)，許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，政府不應(yīng)過(guò)多地干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，只要市場(chǎng)接近于完全競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)，就能自然而然地實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置和經(jīng)濟(jì)福利的最大化。完全競(jìng)爭(zhēng)：所謂的完全競(jìng)爭(zhēng)，通常是指下列條件占主導(dǎo)地位的市場(chǎng)狀況，即市場(chǎng)上存在大量的具有合理的經(jīng)濟(jì)行為的賣者和買者；產(chǎn)品是同質(zhì)的，可互相替代而無(wú)差別化；生產(chǎn)要素在產(chǎn)業(yè)間可自由流動(dòng)，不存在進(jìn)入或退出障礙；賣者或買者對(duì)市場(chǎng)都不具有某種支配力或特權(quán)；賣者和或買者間不存在共謀、暗中配合行為；賣者和買者具有充分掌握市場(chǎng)信息的能力和條件，不存在不確定性。帕累托最優(yōu)狀態(tài)：

在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，由市場(chǎng)供求所形成的均衡價(jià)格，能夠引導(dǎo)社會(huì)資源實(shí)現(xiàn)有效配置，使任何兩種產(chǎn)品對(duì)于任何兩個(gè)消費(fèi)者的邊際替代率都相等，任何兩種生產(chǎn)要素對(duì)任何兩種產(chǎn)品生產(chǎn)的技術(shù)替代率都相等，從而達(dá)到任何資源的再配置都已不可能在不使任何人的處境變壞的同時(shí)，使一些人的處境變好。這就是所謂的帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

“馬歇爾沖突”：大規(guī)模生產(chǎn)能為企業(yè)帶來(lái)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，使這些企業(yè)的產(chǎn)品單位成本不斷下降、市場(chǎng)占有率不斷提高，其結(jié)果必然導(dǎo)致市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中的壟斷因素不斷增強(qiáng)，而壟斷的形成又必然阻礙競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制在資源合理配置中所發(fā)揮的作用，使經(jīng)濟(jì)喪失活力，從而扼殺自由競(jìng)爭(zhēng)。三、“馬歇爾沖突”與不完全競(jìng)爭(zhēng)1932年，貝利和米恩斯發(fā)表了《近代股份公司與私有財(cái)產(chǎn)》一書(shū)，詳盡分析了20年代到30年代美國(guó)壟斷產(chǎn)業(yè)和寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)的實(shí)際情況，并對(duì)股份制的發(fā)展更易使資金集中到大企業(yè)手中，從而造成經(jīng)濟(jì)力集中等問(wèn)題進(jìn)行了實(shí)證分析，為以后產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成提供了許多有重要參考價(jià)值的研究成果。1933年，美國(guó)哈佛大學(xué)教授張伯倫和英國(guó)劍橋大學(xué)教授羅賓遜夫人同時(shí)出版了各自的專著《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》和《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，不謀而合地提出糾正傳統(tǒng)自由競(jìng)爭(zhēng)概念的所謂壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架第二節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的形成1940年克拉克提出有效競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系的建立產(chǎn)生了重大影響。所謂有效競(jìng)爭(zhēng)，簡(jiǎn)單說(shuō)就是既有利于維護(hù)競(jìng)爭(zhēng)又有利于發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)作用的競(jìng)爭(zhēng)格局。其中，政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段。但是，克拉克在理論上沒(méi)有解決有效競(jìng)爭(zhēng)的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)現(xiàn)條件問(wèn)題。梅森提出兩大類基本的有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)：一是將能夠維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的形成的條件歸納為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)；二是將從市場(chǎng)績(jī)效角度來(lái)判斷競(jìng)爭(zhēng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)歸為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)。一、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立繼梅森的研究之后，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)從二分法擴(kuò)展為三分法，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)行為標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)，并采用三分法概括了判斷有效競(jìng)爭(zhēng)的標(biāo)準(zhǔn)。雖然關(guān)于有效競(jìng)爭(zhēng)標(biāo)準(zhǔn)的研究仍存在不少缺陷，但是這一研究至少有三方面的作用：第一，不再將不現(xiàn)實(shí)的完全競(jìng)爭(zhēng)作為理想的追求模式和政策制定的出發(fā)點(diǎn)；第二，注意從不同的方面提供判斷具體的有效競(jìng)爭(zhēng)狀況標(biāo)準(zhǔn)，使理論研究和政策制定有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)；第三，這一標(biāo)準(zhǔn)體系有利于從不同角度對(duì)競(jìng)爭(zhēng)是否有效進(jìn)行更加全面的分析判斷。1959年，梅森的弟子貝恩出版了第一部系統(tǒng)論述產(chǎn)業(yè)組織理論的教科書(shū)《產(chǎn)業(yè)組織》從而成為產(chǎn)業(yè)組織理論的集大成者。同年，經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱森和法學(xué)家特納又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一書(shū)。此外，凱維斯、謝勒、謝菲爾德和科曼諾等人對(duì)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展和體系也都作出了重要貢獻(xiàn)。由于這些研究主要是以哈佛大學(xué)為中心展開(kāi)的，因此被稱為產(chǎn)業(yè)組織的哈佛學(xué)派。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)（Structure）

市場(chǎng)行為（Conduct）

市場(chǎng)績(jī)效（Performance）因果關(guān)系

為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)公共政策（產(chǎn)業(yè)組織政策）來(lái)調(diào)整和直接改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。二、哈佛學(xué)派的SCP分析框架市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：對(duì)市場(chǎng)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素：市場(chǎng)集中度、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。市場(chǎng)集中度指標(biāo)：CRn、集中曲線和赫菲德?tīng)枴Ｂ笖?shù)。產(chǎn)品差異化程度：廣告密度。進(jìn)入壁壘的原因：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、進(jìn)入時(shí)的最低必要資本量、產(chǎn)品差別化和絕對(duì)費(fèi)用等。市場(chǎng)行為：企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和與其他企業(yè)的關(guān)系的基礎(chǔ)上，所采取的各種決策行為。包括：價(jià)格策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開(kāi)發(fā)、排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的行為、卡特爾、暗中默契行為。市場(chǎng)績(jī)效：在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤(rùn)率水平、與規(guī)模經(jīng)濟(jì)和過(guò)剩生產(chǎn)能力相關(guān)的生產(chǎn)相對(duì)效率、銷售費(fèi)用的規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步狀況與X非效率、價(jià)格的伸縮性及產(chǎn)品的質(zhì)量水準(zhǔn)、款式、變換頻度和多樣性等。產(chǎn)業(yè)組織政策這種SCP分析框架所依據(jù)的微觀經(jīng)濟(jì)理論，是將完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷作為兩極，將現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)置于中間進(jìn)行分析的自馬歇爾以來(lái)的新古典學(xué)派的價(jià)格理論。因而這一分析將市場(chǎng)中企業(yè)數(shù)量的多寡作為相對(duì)效率的改善程度的判定標(biāo)準(zhǔn)，認(rèn)為隨著企業(yè)數(shù)的增加，完全競(jìng)爭(zhēng)狀況的接近基本就能實(shí)現(xiàn)較為理想的資源配置效率。由于哈佛學(xué)派將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)作為產(chǎn)業(yè)組織理論的分析重點(diǎn)，因此信奉哈佛學(xué)派理論的人通常也被稱為“結(jié)構(gòu)主義者”。促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)政策：適用于大多數(shù)競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)政府直接規(guī)制政策：適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)“集中度—利潤(rùn)率”假說(shuō)：在具有寡占或壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)中，由于存在著少數(shù)企業(yè)間的共謀、協(xié)調(diào)行為以及通過(guò)市場(chǎng)進(jìn)入壁壘限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，削弱了市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性，其結(jié)果往往是產(chǎn)生超額利潤(rùn)，破壞資源配置效率。因此主張必須對(duì)這些產(chǎn)業(yè)采取企業(yè)分割、禁止兼并等直接作用于市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的公共政策，以恢復(fù)和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序。結(jié)構(gòu)主義的反壟斷政策從80年代逐漸失去了主導(dǎo)地位：一是因?yàn)榉磯艛嗾弑徽J(rèn)作是削弱美國(guó)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的原因，二是大型反托拉斯案件帶來(lái)了巨額的訴訟費(fèi)用和大量時(shí)間消耗，三是產(chǎn)業(yè)組織的芝加哥學(xué)派在理論上對(duì)結(jié)構(gòu)主義的哈佛學(xué)派展開(kāi)了有利的批判。哈佛學(xué)派重要特征：在分析框架中突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、在研究方法上偏重實(shí)證研究。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用第三節(jié) 產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來(lái)芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問(wèn)題仍然應(yīng)該通過(guò)價(jià)格理論的視角來(lái)研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競(jìng)爭(zhēng)和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問(wèn)題的基本概念。一、產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派以施蒂格勒位代表的芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。芝加哥學(xué)派甚至認(rèn)為，即使市場(chǎng)是壟斷的或高集中寡占，只要市場(chǎng)績(jī)效是良好的，政府規(guī)制就沒(méi)有必要。在這里，芝加哥學(xué)派特別注重判斷集中及定價(jià)結(jié)果是否提高了效率，而不是像結(jié)構(gòu)主義者那樣只看是否損害了競(jìng)爭(zhēng)。德姆塞茨等人通過(guò)大量的實(shí)證研究，批駁了哈佛學(xué)派的“集中度——利潤(rùn)率”假說(shuō)，指出高集中產(chǎn)業(yè)中的高利潤(rùn)率是生產(chǎn)效率的結(jié)果。他們注重效率標(biāo)準(zhǔn)，堅(jiān)信經(jīng)濟(jì)自由主義思想。由于芝加哥學(xué)派注重效率標(biāo)準(zhǔn)，因此信奉芝加哥學(xué)派理論的人通常被稱為“效率主義者”。芝加哥學(xué)派修改了進(jìn)入壁壘理論，施蒂格勒認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新進(jìn)入企業(yè)必須負(fù)擔(dān)市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)不需負(fù)擔(dān)的成本，即新企業(yè)比老企業(yè)多承擔(dān)的成本。由于除了政府的進(jìn)入規(guī)制以外，真正的進(jìn)入壁壘在實(shí)際中幾乎不存在，因此市場(chǎng)中的現(xiàn)存企業(yè)都面臨著潛在進(jìn)入者的競(jìng)爭(zhēng)壓力。以施蒂格勒為代表的芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)，是徹底的經(jīng)濟(jì)自由主義思想。他們堅(jiān)信唯有自由企業(yè)制度和自由的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，才是提高產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的效率性、保證消費(fèi)者福利最大化的基本條件。他們對(duì)政府在眾多領(lǐng)域的市場(chǎng)干預(yù)政策的必要性持懷疑態(tài)度，認(rèn)為應(yīng)盡可能減少政府對(duì)產(chǎn)業(yè)活動(dòng)的介入，以擴(kuò)大企業(yè)和私人自由的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)范圍。反對(duì)政府以各種形式對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的干預(yù)。1982年《可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書(shū)的出版標(biāo)志著該理論的形成。代表人物：鮑莫爾、帕恩查和韋利格該理論認(rèn)為：良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論是以完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)及沉沒(méi)成本(Sunkcost)等概念的分析為中心，來(lái)推導(dǎo)可持續(xù)的有效率的產(chǎn)業(yè)組織的基本態(tài)勢(shì)及其內(nèi)生的形成過(guò)程。二、可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論

（TheoryofContestableMarkets）完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)：市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)。一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的重要標(biāo)志是對(duì)快速進(jìn)入缺乏阻止力。因此，完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。市場(chǎng)是否是完全可競(jìng)爭(zhēng)的，僅僅取決于是否存在沉沒(méi)成本，而與產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量的多少無(wú)關(guān)。沉沒(méi)成本：企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入作出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。這種進(jìn)入形式通常被稱為“打了就跑”策略(Hitandrunentry)。潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無(wú)論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)中都只能遵循可維持定價(jià)原則，而完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的均衡，就是在現(xiàn)存企業(yè)的價(jià)格和市場(chǎng)地位的可持續(xù)(Sustainable)條件下達(dá)到的。這時(shí)，有效率的產(chǎn)業(yè)組織成為一種內(nèi)生的結(jié)果?？筛?jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論依據(jù)的也是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的均衡分析方法，并強(qiáng)調(diào)長(zhǎng)期分析。按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。在鮑莫爾等人看來(lái)，政府的競(jìng)爭(zhēng)政策與其說(shuō)重視市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，倒不如說(shuō)重視是否存在充分的潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力，而確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力存在的關(guān)鍵是要盡可能地降低沉沒(méi)成本。產(chǎn)業(yè)組織的新奧地利學(xué)派在理論上的成就，是建立在門格爾（CarlMenger）、龐巴維克（EugenVonBohnbawark）始創(chuàng)的奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派的傳統(tǒng)思想和方法之上。代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿門塔諾、羅斯巴德新奧地利學(xué)派注重個(gè)體行為的邏輯分析，在理解市場(chǎng)時(shí)著重過(guò)程分析，其研究目標(biāo)是從個(gè)人效用和行為到價(jià)格的非線性因果傳遞。三、產(chǎn)業(yè)組織理論的新奧地利學(xué)派重視對(duì)人類行為的研究，否定現(xiàn)代數(shù)學(xué)方法作為經(jīng)濟(jì)分析工具。反對(duì)傳統(tǒng)的哈佛學(xué)派的反壟斷政策，主張實(shí)行自由放任的政策。重視人類行為的研究，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)生活的手段和目的之間的關(guān)系要受有創(chuàng)造性的人的行為的制約，這種有創(chuàng)造性的作用定義為創(chuàng)造精神。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)源于企業(yè)家的創(chuàng)新精神，只要確保自由的進(jìn)入機(jī)會(huì)，就能形成充分的競(jìng)爭(zhēng)壓力，唯一能真正成為進(jìn)入壁壘的就是政府的進(jìn)入規(guī)制政策和行政壟斷。新奧地利學(xué)派認(rèn)為，社會(huì)福利的提高源于生產(chǎn)效率而非哈佛學(xué)派強(qiáng)調(diào)的配置效率，只要不是依賴行政干預(yù)，壟斷企業(yè)實(shí)際上是生存下來(lái)的最有效率的企業(yè)，這導(dǎo)致新奧地利學(xué)派對(duì)大規(guī)模的企業(yè)組織持寬容的態(tài)度，認(rèn)為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程本來(lái)就是淘汰低效率企業(yè)的過(guò)程。博弈論方法是20世紀(jì)70年代以后產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要研究方法，可以說(shuō)，產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)去幾年來(lái)在理論方面的重大進(jìn)展很大程度上是由于博弈論的廣泛應(yīng)用而取得的，同時(shí)，博弈論及機(jī)制設(shè)計(jì)、不完全合同理論的應(yīng)用也使得產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論基礎(chǔ)大大加強(qiáng)。經(jīng)典教材是法國(guó)學(xué)者泰勒爾的《產(chǎn)業(yè)組織理論》。四、博弈論在產(chǎn)業(yè)組織理論的應(yīng)用美國(guó)學(xué)者施馬蘭西認(rèn)為博弈論在分析不完全競(jìng)爭(zhēng)方面存在兩個(gè)不足。首先，在不完全信息條件下，即使簡(jiǎn)單的多階段博弈也有多重精煉貝葉斯—納什均衡，但如何處理精煉貝葉斯—納什均衡的一般方法尚不清楚；其次，大量使用的非合作博弈模型的多重均衡結(jié)果對(duì)假設(shè)的細(xì)微變化都很敏感，使得均衡非常脆弱，對(duì)博弈論模型的檢驗(yàn)也變得相當(dāng)困難。第一節(jié)西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)第二節(jié)東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用第三章企業(yè)一、新古典企業(yè)理論二、現(xiàn)代企業(yè)理論第一節(jié) 西方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，不把企業(yè)看作是一種組織，而是一個(gè)可行的生產(chǎn)計(jì)劃集。企業(yè)被理解為生產(chǎn)函數(shù)。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)企業(yè)行為分析的假設(shè)前提：廠商被認(rèn)為具有經(jīng)濟(jì)理性，它們具備有用的信息、精于計(jì)算、孜孜不倦地追求利潤(rùn)最大化目標(biāo)。企業(yè)或廠商被看作是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中業(yè)已存在的、完全有效運(yùn)轉(zhuǎn)的、為賺取利潤(rùn)而從事商品生產(chǎn)活動(dòng)的一個(gè)完整的經(jīng)濟(jì)單位，它可以是一個(gè)個(gè)體生產(chǎn)者，也可以是一家規(guī)模巨大的公司。一、新古典企業(yè)理論在目標(biāo)產(chǎn)量Q既定的條件下，生產(chǎn)單一產(chǎn)品的企業(yè)通過(guò)求解下列問(wèn)題使總成本達(dá)到最小化：

s.t.f(x1,…,xn)≥Qmin：在完全競(jìng)爭(zhēng)的要素市場(chǎng)上的要素的價(jià)格；：購(gòu)買生產(chǎn)所需的各種要素。成本和收益產(chǎn)量MCACMROP*Q*再假設(shè)產(chǎn)品市場(chǎng)也是完全競(jìng)爭(zhēng)的，則MR=MC時(shí)，利潤(rùn)最大化。短期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定PPeDDSSEQeQMCMRMCqPd=MR=PeeqeOO行業(yè)均衡廠商均衡所謂短期是指這樣長(zhǎng)的一段時(shí)期，在這段時(shí)期內(nèi)廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模(即固定成本)是固定不變的。他只能通過(guò)調(diào)整可變要素(即可變成本)的使用量來(lái)調(diào)整其產(chǎn)銷量(即生產(chǎn)規(guī)模)。從整個(gè)行業(yè)看，在短期內(nèi)，不僅該行業(yè)現(xiàn)有廠商的廠房設(shè)備的規(guī)模是固定不變的，而且該行業(yè)的廠商的數(shù)量也是固定不變的。在短期內(nèi)當(dāng)一個(gè)行業(yè)的需求狀況和供給狀況基本穩(wěn)定時(shí)，行業(yè)的產(chǎn)量和價(jià)格將保持穩(wěn)定，該行業(yè)處于短期均衡狀態(tài)。

長(zhǎng)期行業(yè)均衡和廠商最優(yōu)規(guī)模的決定產(chǎn)量產(chǎn)量成本價(jià)格成本價(jià)格SACLACLMCSMCq0LMCLACP1PAB所謂長(zhǎng)期是指在這段時(shí)期內(nèi)，廠商有足夠的時(shí)間調(diào)整其廠房設(shè)備的規(guī)模，即廠商能夠根據(jù)他準(zhǔn)備提供的產(chǎn)量選擇一個(gè)所費(fèi)總成本(從而平均成本)為最低的廠房設(shè)備規(guī)模；而且整個(gè)行業(yè)的廠商的數(shù)量也有足夠的時(shí)間發(fā)生變化，即只要現(xiàn)有廠商可獲得超額利潤(rùn)，就會(huì)吸引新的廠商進(jìn)入該行業(yè)，從而引起廠商數(shù)量的增加，反之，不能賺得正常利潤(rùn)而蒙受虧損的廠商勢(shì)必退出該行業(yè)，從而引起該行業(yè)廠商數(shù)量的減少。在長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)性調(diào)整過(guò)程中，行業(yè)和廠商的長(zhǎng)期均衡是相互依存、相互作用、同時(shí)決定的。在行業(yè)達(dá)到長(zhǎng)期均衡時(shí)，留存下來(lái)的每個(gè)產(chǎn)商都選用在當(dāng)時(shí)技術(shù)條件下效率最高的規(guī)模，用最低的成本（及所費(fèi)各種生產(chǎn)資源之?dāng)?shù)量為最小）生產(chǎn)產(chǎn)品，并且只能賺取正常利潤(rùn)。也就是說(shuō)，在完全競(jìng)爭(zhēng)的假定前提下，市場(chǎng)機(jī)制能夠使一個(gè)社會(huì)的生產(chǎn)資源實(shí)現(xiàn)最有效率的配置。企業(yè)規(guī)模的一個(gè)主要決定因素是它能夠利用規(guī)?；蚍秶?jīng)濟(jì)的程度。范圍經(jīng)濟(jì)存在于單個(gè)企業(yè)的聯(lián)合產(chǎn)出超過(guò)兩個(gè)各自生產(chǎn)一種產(chǎn)品的企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量之和(假定兩個(gè)企業(yè)得到的投入物相等)。如果企業(yè)的聯(lián)合生產(chǎn)低于獨(dú)立企業(yè)所能達(dá)到的產(chǎn)量，那么其生產(chǎn)過(guò)程就涉及到范圍不經(jīng)濟(jì)。這種情況在一種產(chǎn)品的生產(chǎn)與另一種產(chǎn)品的生產(chǎn)有沖突時(shí)可能會(huì)發(fā)生。范圍經(jīng)濟(jì)也可以一般化到多產(chǎn)品企業(yè)。

對(duì)新古典企業(yè)理論的評(píng)價(jià)：強(qiáng)調(diào)技術(shù)的作用，在特定意義上強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和范圍經(jīng)濟(jì)作為企業(yè)規(guī)模的重要決定因素，這無(wú)疑是正確的。在利潤(rùn)最大化目標(biāo)和完全競(jìng)爭(zhēng)的假定下，該理論在分析最優(yōu)生產(chǎn)選擇如何隨著投入和產(chǎn)出價(jià)格的變動(dòng)而變動(dòng)方面、在理解一個(gè)產(chǎn)業(yè)（或企業(yè)）的整體行為方面、在研究企業(yè)之間策略相互作用的結(jié)構(gòu)方面，一直是十分有用的。不能回答：既然市場(chǎng)機(jī)制是資源配置的最有效方式，那么為什么在現(xiàn)實(shí)中存在大量的企業(yè)？為什么很多現(xiàn)實(shí)公司的規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了工程的需要？二、現(xiàn)代企業(yè)理論1937年，科斯發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》被認(rèn)為現(xiàn)代企業(yè)理論的開(kāi)山之作。主要觀點(diǎn)如下：新古典企業(yè)理論存在缺陷：一是忽略了制度安排和交易費(fèi)用，二是忽略了企業(yè)的制度結(jié)構(gòu)，不能解釋生產(chǎn)活動(dòng)為什么能在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行等問(wèn)題。三是未令人滿意地解決企業(yè)的邊界及其決定的問(wèn)題。市場(chǎng)和企業(yè)是執(zhí)行相同職能因而可以相互替代的配置資源的兩種機(jī)制，企業(yè)最顯著的特征就是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。無(wú)論運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制還是運(yùn)用企業(yè)組織來(lái)協(xié)調(diào)生產(chǎn)，都是有成本的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中之所以存在企業(yè)的原因在于有些交易在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過(guò)市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。市場(chǎng)機(jī)制被替代是由于市場(chǎng)交易有成本，企業(yè)沒(méi)有無(wú)限擴(kuò)張成世界上只有一家的巨大企業(yè)則是因?yàn)槠髽I(yè)組織也有成本。在科斯對(duì)企業(yè)性質(zhì)所做探討的基礎(chǔ)上，張五常改進(jìn)和發(fā)展了科斯的企業(yè)理論。張五常認(rèn)為，企業(yè)與市場(chǎng)的不同只是一個(gè)程度的問(wèn)題，是契約安排的兩種不同形式而已。企業(yè)是在下述情況下出現(xiàn)的：私有要素的所有者按合約將要素使用權(quán)轉(zhuǎn)讓給代理者以獲取收入；在此合約中，要素所有者必須遵守某些外來(lái)的指揮，而不再靠頻頻計(jì)較他也參與其間的多種活動(dòng)的市場(chǎng)價(jià)格來(lái)決定自己的行為。企業(yè)并非為取代市場(chǎng)而設(shè)立，而僅僅是用要素市場(chǎng)取代產(chǎn)品市場(chǎng)，或者說(shuō)是“一種合約取代另一種合約”。對(duì)這兩種合約安排的選擇取決于由對(duì)代替物定價(jià)所節(jié)約的交易費(fèi)用是否能彌補(bǔ)由相應(yīng)的信息不足而造成的損失。從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，科斯開(kāi)創(chuàng)的現(xiàn)代企業(yè)理論主要沿著兩個(gè)分支發(fā)展，一是交易成本理論，著眼點(diǎn)在于企業(yè)與市場(chǎng)的關(guān)系；二是代理理論，側(cè)重于分析企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)及企業(yè)成員之間的代理關(guān)系。這兩種理論的共同點(diǎn)是都強(qiáng)調(diào)企業(yè)的契約性，故一般將現(xiàn)代企業(yè)理論又稱為“企業(yè)的契約理論”。

交易成本理論與企業(yè)的縱向一體化威廉姆森對(duì)交易的定義：當(dāng)一項(xiàng)物品或勞務(wù)越過(guò)技術(shù)上可分的結(jié)合部而轉(zhuǎn)移時(shí)，交易就發(fā)生了。交易成本包括事前成本：協(xié)議的起草、談判的成本和保障協(xié)議被執(zhí)行所需的成本。事后成本：錯(cuò)誤應(yīng)變成本、爭(zhēng)吵成本、治理結(jié)構(gòu)的建立和運(yùn)轉(zhuǎn)成本、使承諾完全兌現(xiàn)而引起的約束成本。契約人行為的基本假定：有限理性、機(jī)會(huì)主義。按照西蒙的定義，有限理性指主觀上追求理性，但客觀上只能有限地做到這一點(diǎn)?！捌跫s人”有限理性行為假定的意義在于：首先，它表明人們對(duì)交易過(guò)程中有可能出現(xiàn)的每種偶然事件進(jìn)行考慮和訂約是有代價(jià)的。其次，事先沒(méi)有考慮到的偶然事件會(huì)增加事后成本。再次，由于預(yù)料到一定會(huì)有某些偶然事件事前沒(méi)有想到，所以交易各方可能在初始合同中訂立如何“善后”的具體措施，從而使交易成本增加。這充分說(shuō)明，現(xiàn)實(shí)生活中在可行的范圍內(nèi)所有的合同都是不完全的，這一點(diǎn)有著非常重要的經(jīng)濟(jì)意義。威廉姆森提出機(jī)會(huì)主義概念，指人們以欺詐手段追求自身利益的行為傾向，它包括事前逆向選擇和事后的道德風(fēng)險(xiǎn)?！捌跫s人”行為的這兩個(gè)基本假定的重要意義在于當(dāng)二者同時(shí)存在時(shí)，嚴(yán)重的契約困難才會(huì)產(chǎn)生，從而使治理結(jié)構(gòu)或經(jīng)濟(jì)組織的選擇成為必要。描述交易性質(zhì)的三個(gè)維度：交易所涉及的資產(chǎn)專用性（當(dāng)一項(xiàng)耐久性投資被用于支持某些特定交易時(shí)，所投入的資產(chǎn)就具有專用性）、交易所涉及的不確定性、交易發(fā)生的頻率。威廉姆森根據(jù)兩種交易頻率類型和三種資產(chǎn)專用性程度，通過(guò)將具有不同性質(zhì)的交易分派給不同的治理結(jié)構(gòu)，提出了六種交易類型及其必須與之相匹配的各種治理結(jié)構(gòu)，以使交易成本達(dá)到最小化。威廉姆森還用資產(chǎn)的專用性解釋了企業(yè)縱向一體化現(xiàn)象。他把企業(yè)看成是連續(xù)生產(chǎn)過(guò)程之間不完全合約所導(dǎo)致的縱向一體化實(shí)體，指出企業(yè)之所以會(huì)出現(xiàn)，是因?yàn)楫?dāng)合約不可能完全時(shí)，縱向一體化能夠消除或至少減少資產(chǎn)專用性所產(chǎn)生的機(jī)會(huì)主義問(wèn)題。代理理論與古典和現(xiàn)代企業(yè)組織的形成代表人物：阿爾欽、德姆賽茨。他們提出了團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、測(cè)度、監(jiān)控、偷閑、剩余權(quán)利等一系列概念，從而對(duì)現(xiàn)代企業(yè)理論的發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。計(jì)量問(wèn)題：阿爾欽和德姆塞茨認(rèn)為經(jīng)濟(jì)組織有兩個(gè)至關(guān)重要的計(jì)量需求，即對(duì)投入的生產(chǎn)率以及對(duì)報(bào)酬的計(jì)量。其重要性在于，如果計(jì)量正確，就能使報(bào)酬的支付與生產(chǎn)率相一致，從而促進(jìn)所有投入所有者的合作，發(fā)揮各自在專業(yè)化分工與協(xié)作中的比較優(yōu)勢(shì)，提高整個(gè)組織的生產(chǎn)率。隊(duì)生產(chǎn)是制這樣一種生產(chǎn)：使用幾種類型的資源；產(chǎn)出不是每種合作資源的分產(chǎn)出之和，由一個(gè)追加的因素創(chuàng)造了組織問(wèn)題；隊(duì)生產(chǎn)所使用的所有資源不屬于同一個(gè)人。正因?yàn)殛?duì)生產(chǎn)向市場(chǎng)提供的產(chǎn)品是聯(lián)合產(chǎn)品，而且不是每個(gè)成員邊際產(chǎn)品之和，使得對(duì)參與合作生產(chǎn)的成員的邊際產(chǎn)品無(wú)法直接地、分別地、便宜地觀察和計(jì)量，從而必然導(dǎo)致搭便車的問(wèn)題(freerideproblem),隊(duì)成員因?yàn)槟軐⑼甸e(shirking)的成本轉(zhuǎn)嫁給別人，而獲得偷閑的激勵(lì)，結(jié)果使隊(duì)生產(chǎn)的效率受到損害。因此，就有必要尋找監(jiān)察費(fèi)用盡可能低的組織方式來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)。古典企業(yè)：聯(lián)合投入的生產(chǎn);有幾個(gè)投入的所有者;有一個(gè)團(tuán)體對(duì)所有聯(lián)合投入的合約是共同的;享有這些權(quán)力的人可以獨(dú)立于其他投入所有者的合同,而與任何投入合約進(jìn)行再談判;他有剩余索取權(quán);他可以改變隊(duì)成員的資格;他可以出售這些用來(lái)定義古典企業(yè)的所有制的權(quán)利。古典企業(yè)的實(shí)質(zhì)是一個(gè)合約結(jié)構(gòu)，它之所以形成必須具備以下兩個(gè)前提條件：第一，通過(guò)隊(duì)導(dǎo)向的生產(chǎn)可以提高生產(chǎn)率，并且它所使用的生產(chǎn)技術(shù)在直接衡量合作性投入的邊際產(chǎn)品時(shí)是有費(fèi)用的，使得合作性投入之間通過(guò)簡(jiǎn)單的市場(chǎng)交換難以對(duì)偷閑行為加以限制；第二，通過(guò)觀察或確定投入的行為來(lái)估計(jì)邊際生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)的。一、東方人本主義企業(yè)理論二、東方企業(yè)的特點(diǎn)三、中國(guó)當(dāng)代企業(yè)理論的形成與發(fā)展第二節(jié) 東方觀點(diǎn)：什么是企業(yè)一、東方人本主義企業(yè)理論日本一橋大學(xué)伊丹敬之認(rèn)為：在日本企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐的各種具體方法的背后，有一種潛在的、超越文化與國(guó)界的企業(yè)經(jīng)營(yíng)原理，他把此原理稱為“人本主義”。人本主義是與資本主義相對(duì)的廣義詞，它體現(xiàn)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)方法之中。如果說(shuō)資本主義是以錢為根本的話，人本主義則是以人為根本來(lái)組織經(jīng)濟(jì)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。日本“人本主義”企業(yè)觀的產(chǎn)生，有著深刻的文化和歷史背景。一方面，它深受中國(guó)儒家文化民本主義思想的影響；另一方面，日本是一個(gè)自然資源極其匱乏的島國(guó)，第二次世界大戰(zhàn)后又面臨著必須在廢墟上白手起家的嚴(yán)峻現(xiàn)實(shí)。人本主義企業(yè)觀將人視為企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中最根本、最具有決定意義的資源，正是抓住了問(wèn)題的要害，找到了日本經(jīng)濟(jì)發(fā)展最為可靠的立足點(diǎn)，從而為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)的騰飛和發(fā)展開(kāi)辟了正確的航道。日本人本主義企業(yè)理論的主要觀點(diǎn)：企業(yè)的性質(zhì)：企業(yè)是以財(cái)貨、服務(wù)的提供為主要功能的人與資源的集合體，是被置于一個(gè)管理組織之下的社會(huì)性存在。第一，企業(yè)的根本屬性是一種社會(huì)性存在；第二，企業(yè)的功能是向社會(huì)提供財(cái)貨或服務(wù)；第三，企業(yè)是由人與資源共同構(gòu)成的；第四，企業(yè)作為人與資源的集合體處于一個(gè)管理組織的支配之下。企業(yè)的本質(zhì)特征只能是從事技術(shù)性轉(zhuǎn)換。掌握并運(yùn)用特定的生產(chǎn)技術(shù)，才是企業(yè)的立足之本。日本經(jīng)營(yíng)學(xué)界認(rèn)為，企業(yè)之所以生存的原因有二：一是該企業(yè)所從事的技術(shù)性轉(zhuǎn)換比其他企業(yè)或非企業(yè)的組織方式(如行政命令)有更高的效率，二是該企業(yè)所提供的財(cái)貨或服務(wù)是符合社會(huì)需求的。

二、東方企業(yè)的特點(diǎn)

日本企業(yè)主要具有以下三個(gè)方面的特點(diǎn)：(一)家庭風(fēng)格與超血緣意識(shí)共存

首先，企業(yè)內(nèi)部實(shí)行溫情主義的家長(zhǎng)制管理。所謂溫情主義主要表現(xiàn)在工資制度中的年功序列制、組織人事制度中的內(nèi)部提拔制和終身雇用制、民主管理制度中的企業(yè)內(nèi)部工會(huì)制以及各種福利待遇制度。其次，日本人不僅把企業(yè)看作是謀生場(chǎng)所，更重要地是把其當(dāng)作一種生活共同體，從中尋求個(gè)人生存的價(jià)值，使得企業(yè)(集團(tuán))或成員之間具有一種超越一般職能組織的家庭式親近感。(二)企業(yè)目標(biāo)與個(gè)人利益相融首先，企業(yè)追求的是雙重經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。一個(gè)目標(biāo)是利潤(rùn)，表明企業(yè)是一個(gè)利益集團(tuán)；另一個(gè)目標(biāo)是企業(yè)的持續(xù)性，這表明企業(yè)同時(shí)又是一個(gè)共同體。其次，利益一體感使企業(yè)內(nèi)部成員之間有著一種共同的紐帶。

(三)儒家倫理與制度理性并用

企業(yè)經(jīng)營(yíng)者利用儒家文化的“和”、“忠”、“仁”、“信”等思想來(lái)強(qiáng)化企業(yè)的內(nèi)部凝聚力和企業(yè)集團(tuán)成員之間的信用感與協(xié)作精神；同時(shí)又利用正式規(guī)章制度的建設(shè)和完善，實(shí)現(xiàn)管理科學(xué)化，提高企業(yè)運(yùn)作效率。三、中國(guó)當(dāng)代企業(yè)理論的形成與發(fā)展

綜觀我國(guó)已有的企業(yè)理論研究，大體可概括為以下幾個(gè)方面：

1.以企業(yè)整體為對(duì)象，研究經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中企業(yè)的性質(zhì)、地位、作用，它的形成和發(fā)展規(guī)律，它和政府及社會(huì)之間的關(guān)系，以及它在經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的行為和規(guī)則等。

2.以企業(yè)行為為對(duì)象，借鑒西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的“廠商理論”，從管理經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度研究企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)。

3.以企業(yè)制度比較為研究對(duì)象，對(duì)不同國(guó)家市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)制度進(jìn)行比較研究，探討適合中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)的企業(yè)制度。

4.從宏觀的層次上，從宏觀和微觀相結(jié)合的角度，從經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)相結(jié)合的角度來(lái)研究企業(yè)。

在改革之初這些研究的起點(diǎn)和角度都是很接近的。伴隨著我國(guó)企業(yè)改革的實(shí)踐發(fā)展，有關(guān)企業(yè)的研究和理論也在不斷發(fā)展，并開(kāi)始向不同的方面發(fā)展起來(lái)，從而不斷豐富了我國(guó)關(guān)于企業(yè)的研究，形成并發(fā)展了我國(guó)當(dāng)代的企業(yè)理論。第三節(jié)企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用

一、企業(yè)的地位

企業(yè)產(chǎn)生的根本動(dòng)因是追求更多的價(jià)值增值。企業(yè)已成為現(xiàn)代社會(huì)大多數(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的直接參與者以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的主體。

在現(xiàn)代社會(huì)中企業(yè)的經(jīng)濟(jì)地位和作用是如此關(guān)系重大，以致它開(kāi)展活動(dòng)的效果已經(jīng)成為整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)繁榮關(guān)鍵性的決定因素。

企業(yè)在產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的地位：企業(yè)是產(chǎn)業(yè)分析和研究的出發(fā)點(diǎn)：產(chǎn)業(yè)簡(jiǎn)單地說(shuō)就是具有某類共同特性的企業(yè)群或企業(yè)集合。不同企業(yè)所具有的某類共同特性就成了劃分產(chǎn)業(yè)的基準(zhǔn)。

企業(yè)行為本身就是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的對(duì)象：同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模是劃分不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的重要依據(jù)。而在不同的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，處于不同地位的企業(yè)具有不同的市場(chǎng)行為，各個(gè)企業(yè)不同的市場(chǎng)行為又是決定其各自市場(chǎng)績(jī)效的決定性因素。所有這些正是產(chǎn)業(yè)組織理論研究的主要內(nèi)容。二、企業(yè)的作用

企業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的作用：企業(yè)是社會(huì)財(cái)富的創(chuàng)造者：當(dāng)今社會(huì)企業(yè)是整個(gè)人類社會(huì)賴以生存和發(fā)展的物質(zhì)資料的生產(chǎn)者，是社會(huì)財(cái)富的主要?jiǎng)?chuàng)造者。企業(yè)是推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展、人類進(jìn)步的主要力量：追逐利益最大化的內(nèi)在動(dòng)機(jī)與優(yōu)勝劣汰的外在競(jìng)爭(zhēng)壓力要求企業(yè)必須不斷采用新技術(shù)和設(shè)備，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，提高生產(chǎn)效率，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)生產(chǎn)力不斷向前發(fā)展。企業(yè)是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Γ浩髽I(yè)是整個(gè)社會(huì)投資的主體，也是研究與開(kāi)發(fā)的主體。企業(yè)在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的作用：企業(yè)將成為我國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主體和突破口：

第一，要從根本上解決我國(guó)資源利用效率低下的問(wèn)題，最終還要靠企業(yè)來(lái)完成；第二，企業(yè)能否適應(yīng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)需求的變化，不斷創(chuàng)新，是產(chǎn)業(yè)能否不斷發(fā)展的關(guān)鍵；第三，企業(yè)是國(guó)家宏觀調(diào)控的微觀基礎(chǔ)、國(guó)家優(yōu)化資源配置的措施，如果沒(méi)有企業(yè)的呼應(yīng)，就不能落到實(shí)處；第四，現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，很大程度上取決于企業(yè)自身的努力；第五，由于銀行不良債權(quán)主要是企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善或相互拖欠造成的，因此防范金融風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也負(fù)有很大責(zé)任。

企業(yè)是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變這一系統(tǒng)工程的中心環(huán)節(jié)。生產(chǎn)力飛躍的鏈條：教育(人才培養(yǎng))—研究與開(kāi)發(fā)(R&D)—科技成果轉(zhuǎn)化(基本建設(shè)、技術(shù)改造、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)市場(chǎng)等)—企業(yè)技術(shù)進(jìn)步—產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步—經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量提高和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變。

企業(yè)不僅是提高生產(chǎn)效率、提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的主體，而且是研究與開(kāi)發(fā)、進(jìn)行知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的主體。進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)將是一所大學(xué)校，是教育、研究、生產(chǎn)的重要陣地。

第四章市場(chǎng)

第一節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)第二節(jié)市場(chǎng)行為

第三節(jié)

市場(chǎng)績(jī)效第四節(jié)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)行為與市場(chǎng)績(jī)效

第一節(jié)

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)

一、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義和基本類型

（一）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)是指企業(yè)市場(chǎng)關(guān)系的特征和形式。主要有以下幾種市場(chǎng)關(guān)系：

1.賣方(企業(yè))之間的關(guān)系；

2.買方(企業(yè)或消費(fèi)者)之間的關(guān)系；

3.買賣雙方的關(guān)系；

4.市場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)有的買方、賣方與正在進(jìn)入或可能進(jìn)入該市場(chǎng)的買方、賣方之間的關(guān)系。

（二）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的基本類型

四種基本類型的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)：羅賓遜夫人在《不完全競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)學(xué)》中將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、完全壟斷、寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)四種基本類型。

1.完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全競(jìng)爭(zhēng)也稱為“純粹競(jìng)爭(zhēng)”，也就是說(shuō)市場(chǎng)上不存在任何壟斷因素。這種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度很低。(2)產(chǎn)品同一性很高。(3)不存在任何進(jìn)入與退出的壁壘。(4)完備信息。2.完全壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全壟斷即只有一個(gè)買者或賣者的市場(chǎng)。其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)的絕對(duì)集中度為100%。(2)沒(méi)有替代產(chǎn)品。(3)進(jìn)入壁壘非常高。3.寡頭壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。寡頭壟斷市場(chǎng)是指少數(shù)大企業(yè)控制著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)大部分產(chǎn)品的供給，它們具有較高的市場(chǎng)份額。這是一種介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間、以壟斷因素為主同時(shí)又具有競(jìng)爭(zhēng)因素的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度高。(2)產(chǎn)品基本同質(zhì)或差別較大。(3)進(jìn)入和退出壁壘較高。

4.壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。壟斷競(jìng)爭(zhēng)是一種比較接近現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)狀況的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，它介于完全競(jìng)爭(zhēng)和完全壟斷之間，且偏向完全競(jìng)爭(zhēng)。它的主要特點(diǎn)是：(1)產(chǎn)業(yè)集中度較低。(2)產(chǎn)品有差別。(3)進(jìn)入和退出壁壘較低。貝恩的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類

集中度市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C４值[1](%)C８值(%)寡占Ⅰ型85≤C4—寡占Ⅱ型75＜C4≤85或85≤C８寡占Ⅲ型50≤C4＜7575≤C８＜85寡占Ⅳ型35≤C4＜5045≤C８＜75寡占Ⅴ型30≤C4＜35或40≤C８＜45競(jìng)爭(zhēng)型C4＜30或C８＜40植草益的分類方法

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)C８值(%)產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀況(億日元)粗分細(xì)分大規(guī)模小規(guī)模寡占型極高寡占型70＜C８年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200高、中寡占型40＜C８＜70年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200競(jìng)爭(zhēng)型低集中競(jìng)爭(zhēng)型20＜C８＜40年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200分散競(jìng)爭(zhēng)型C８＜20年生產(chǎn)額＞200年生產(chǎn)額＜200二、決定市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的主要因素

市場(chǎng)集中度產(chǎn)品差別化進(jìn)入和退出壁壘市場(chǎng)需求的價(jià)格彈性市場(chǎng)需求的增長(zhǎng)率短期成本結(jié)構(gòu)。

市場(chǎng)集中度

涵義：市場(chǎng)集中度是用于表示在特定產(chǎn)業(yè)或市場(chǎng)中，賣者或買者具有怎樣的相對(duì)的規(guī)模結(jié)構(gòu)的指標(biāo)。衡量指標(biāo)：(1)行業(yè)集中度(Concentrationratio)。行業(yè)集中度是最常用、最簡(jiǎn)單易行的絕對(duì)集中度的衡量指標(biāo)。它是指行業(yè)內(nèi)規(guī)模最大的前幾位企業(yè)的有關(guān)數(shù)值Ｘ(可以是產(chǎn)值、產(chǎn)量、銷售額、銷售量、職工人數(shù)、資產(chǎn)總額等)占整個(gè)市場(chǎng)或行業(yè)的份額。計(jì)算公式為：

衡量指標(biāo)：(2)洛倫茲曲線(Lorenzcurve)。洛倫茲曲線是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它表明市場(chǎng)占有率與市場(chǎng)中由小企業(yè)到大企業(yè)的累計(jì)百分比之間的關(guān)系。

市場(chǎng)占有率(%)企業(yè)累計(jì)百分比（從最小到最大排列）0100100909080807070606050504040303020201010衡量指標(biāo)：(3)基尼系數(shù)(Ginicoefficient)?；嵯禂?shù)也是一種相對(duì)集中度的指標(biāo)，它建立在洛倫茲曲線的基礎(chǔ)上，等于均等分布線(對(duì)角線)與洛倫茲曲線之間的面積(圖4-1陰影部分的面積)與以均等分布線為斜邊、以橫軸為直角邊構(gòu)成的三角形面積之比，用公式表示為：

基尼系數(shù)=均等分布線與洛倫茲曲線圍成的面積均等分布線以下的三角形面積衡量指標(biāo)：(4)赫芬達(dá)爾—赫希曼指數(shù)(Herfindahl-Hirschmanindex)。簡(jiǎn)稱H指數(shù)，它是某特定行業(yè)市場(chǎng)上所有企業(yè)的市場(chǎng)份額的平方和，用公式表示為：

式中：Ｘ——產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的總規(guī)模；

Ｘi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的規(guī)模；

Si——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)占有率；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。

衡量指標(biāo)：(5)熵指數(shù)(Entropyindex)。熵指數(shù)借用了信息理論中熵的概念，其定義公式為：式中：Ｓi——產(chǎn)業(yè)中第i位企業(yè)的市場(chǎng)份額；

n——產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)數(shù)。影響市場(chǎng)集中度的因素企業(yè)規(guī)模企業(yè)自身追求規(guī)模擴(kuò)展的動(dòng)機(jī)技術(shù)進(jìn)步為企業(yè)擴(kuò)大規(guī)模提供了條件和可能政府的政策和法律也會(huì)對(duì)企業(yè)規(guī)模產(chǎn)業(yè)影響市場(chǎng)容量產(chǎn)品差別化涵義：所謂產(chǎn)品差別化，是指企業(yè)在其提供給顧客的產(chǎn)品上，通過(guò)各種方法造成足以引發(fā)顧客偏好的特殊性，使顧客能夠把它同其他競(jìng)爭(zhēng)性企業(yè)提供的同類產(chǎn)品有效地區(qū)別開(kāi)來(lái)，從而達(dá)到使企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位的目的。

產(chǎn)品差別化主要是從兩個(gè)方面對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生直接的影響：影響市場(chǎng)集中度形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘

產(chǎn)品差異化基本度量方法：(1)需求的交叉彈性：式中：θij——i產(chǎn)品需求量對(duì)j產(chǎn)品價(jià)格的交叉彈性；

dqi/qi——i產(chǎn)品的需求變化率；

dpj/pj——j產(chǎn)品的價(jià)格變化率。(2)廣告密度：

廣告密度＝AD/SL

式中：AD——產(chǎn)品廣告費(fèi)用的絕對(duì)金額；

SL——產(chǎn)品銷售額。產(chǎn)品差異化決策

產(chǎn)品主體差異化

品牌差異化

價(jià)格差異化

渠道差異化

促銷差異化

服務(wù)差異化

產(chǎn)品差異的傳播與溝通廣告：

（1）如果消費(fèi)者能夠通過(guò)檢查在購(gòu)買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，說(shuō)明該產(chǎn)品具有“搜尋性品質(zhì)”，比如家具和服裝，我們稱這種產(chǎn)品為“先驗(yàn)品”；如果消費(fèi)者必須在消費(fèi)產(chǎn)品后才能確定它的品質(zhì)，說(shuō)明該產(chǎn)品具有“經(jīng)驗(yàn)性品質(zhì)”，比如食品，我們稱這種產(chǎn)品為“后驗(yàn)品”。研究表明，提供后驗(yàn)品的企業(yè)應(yīng)該多做一些廣告，而先驗(yàn)品則不必，因?yàn)橄M(fèi)者很容易鑒別它的質(zhì)量。（2）廣告與絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，行業(yè)中現(xiàn)有企業(yè)做廣告會(huì)給新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)造成進(jìn)入壁壘。原有企業(yè)通過(guò)廣告進(jìn)行的產(chǎn)品差異化溝通，構(gòu)筑了一種進(jìn)入障礙，而產(chǎn)品差異化本身確實(shí)是可以使原有企業(yè)保持并運(yùn)用市場(chǎng)力量的基礎(chǔ)之一。當(dāng)然，這種絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)的大小，或者說(shuō)是進(jìn)入壁壘的高低程度，主要取決于廣告效果的持續(xù)時(shí)間。盡管產(chǎn)業(yè)組織學(xué)者對(duì)這個(gè)問(wèn)題做了大量經(jīng)濟(jì)計(jì)量的研究，但結(jié)果并不一致。不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)的產(chǎn)品差異程度：

根據(jù)產(chǎn)品的差別化程度，可以對(duì)產(chǎn)業(yè)進(jìn)行分類，即高度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、中度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)、輕度產(chǎn)品差別化產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品差別化程度可以忽略的產(chǎn)業(yè)。

(1)消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)。包括耐用消費(fèi)品和非耐用消費(fèi)品兩個(gè)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)。對(duì)于耐用消費(fèi)品而言，除了部分低價(jià)產(chǎn)品外，產(chǎn)品差別化程度處于中等水平到高等水平之間。對(duì)于非耐用消費(fèi)品而言，多數(shù)產(chǎn)品的差別化程度在中等水平和高水平之間，尤其是價(jià)格較高的消費(fèi)品，其產(chǎn)品差別化程度更高，廣告宣傳對(duì)于非耐用消費(fèi)品的顧客作用非常顯著。

(2)工業(yè)品產(chǎn)業(yè)。根據(jù)植草益的分類方法，可以把工業(yè)品產(chǎn)業(yè)分為中間品產(chǎn)業(yè)和投資品產(chǎn)業(yè)兩大類。中間品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度都較小。投資品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差別化程度高于中間品產(chǎn)業(yè)。但是，從總體上看，工業(yè)品產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品差異化程度要比消費(fèi)品產(chǎn)業(yè)低很多。進(jìn)入和退出壁壘進(jìn)入壁壘的兩種定義：一是貝恩提出的，進(jìn)入壁壘(barrierstoentry)是“和潛在的進(jìn)入者相比，市場(chǎng)中現(xiàn)有企業(yè)所享有的優(yōu)勢(shì)。這些優(yōu)勢(shì)是通過(guò)現(xiàn)有企業(yè)可以持久地維持高于競(jìng)爭(zhēng)水平的價(jià)格而沒(méi)有導(dǎo)致新企業(yè)的進(jìn)入反映出來(lái)的”。二是施蒂格勒提出的，他認(rèn)為進(jìn)入壁壘是新廠商比老廠商多承擔(dān)的成本。進(jìn)入壁壘的構(gòu)成因素：絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異化、政策法律制度、阻止進(jìn)入策略行為。市場(chǎng)進(jìn)入壁壘程度的度量：描述性指標(biāo)、阻止進(jìn)入價(jià)格指標(biāo)。退出壁壘(barrierstoexit)定義：就是企業(yè)在退出某個(gè)行業(yè)市場(chǎng)時(shí)所遇到的阻礙。

退出壁壘的構(gòu)成因素：資產(chǎn)專用性和沉沒(méi)成本、解雇費(fèi)用、政策法律的限制。

第二節(jié)

市場(chǎng)行為一、市場(chǎng)行為的定義市場(chǎng)行為是指企業(yè)在市場(chǎng)上為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)(如利潤(rùn)最大化、更高的市場(chǎng)占有率等)而采取的適應(yīng)市場(chǎng)要求不斷調(diào)整其行為的行為。產(chǎn)業(yè)組織理論主要研究的是寡頭壟斷(亦稱寡占)型市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中企業(yè)的市場(chǎng)行為。

二、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)行為定價(jià)行為、廣告行為和兼并行為。

古諾模型：法國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家古諾在1838年提出了一個(gè)寡頭模型。這個(gè)模型的基本結(jié)構(gòu)是各企業(yè)生產(chǎn)同一產(chǎn)品。

前提假定：假定各企業(yè)(通常使用雙頭模型)生產(chǎn)同一產(chǎn)品，并都以產(chǎn)量為決策變量。并且假定，某企業(yè)在選擇其產(chǎn)量時(shí)假定其他企業(yè)的產(chǎn)量不會(huì)因它的決策而變化。需求函數(shù)為Ｐ＝a-bQ，A、B兩個(gè)企業(yè)的邊際成本是常數(shù)Ｃ１和Ｃ２，兩個(gè)企業(yè)的固定成本為0。寡頭壟斷市場(chǎng)的模型結(jié)論：①對(duì)于雙頭壟斷的古諾模型而言，古諾均衡產(chǎn)量為：q*=(a-c)/3b②如果推廣到有n個(gè)相同企業(yè)的產(chǎn)業(yè)，該產(chǎn)業(yè)的古諾均衡產(chǎn)量為：

q*=(a-c)/(n+1)b

伯特蘭德模型：在伯特蘭德模型里，企業(yè)以價(jià)格為決策變量，它們的產(chǎn)品是完全替代品。前提假定：伯特蘭德模型假定，當(dāng)企業(yè)制定其價(jià)格時(shí)，認(rèn)為其他企業(yè)的價(jià)格不會(huì)因它的決策而改變，并且n個(gè)(為簡(jiǎn)化，取n=2)寡頭企業(yè)的產(chǎn)品是完全替代品。A、B兩個(gè)企業(yè)的價(jià)格分別為Ｐ１和P２，邊際成本都等于C。結(jié)論：只要有一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手存在，企業(yè)的行為就同在完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中一樣，價(jià)格等于邊際成本。斯塔克爾伯格模型：假定是主導(dǎo)企業(yè)知道跟隨企業(yè)一定會(huì)對(duì)它的產(chǎn)量作出反應(yīng)，因而當(dāng)它在確定產(chǎn)量時(shí)，把跟隨企業(yè)的反應(yīng)也考慮進(jìn)去了。因此這個(gè)模型也被稱為“主導(dǎo)企業(yè)模型”。

掠奪性定價(jià)又稱驅(qū)逐對(duì)手定價(jià)，意思是某企業(yè)為了把對(duì)手?jǐn)D出市場(chǎng)和嚇退試圖進(jìn)入市場(chǎng)的潛在對(duì)手，而采取降低價(jià)格(甚至低于成本)的策略。

掠奪性定價(jià)有三個(gè)重要的特征：在掠奪性定價(jià)中出現(xiàn)的價(jià)格下降，一般是暫時(shí)性的；在掠奪性定價(jià)中企業(yè)發(fā)動(dòng)暫時(shí)性降價(jià)，實(shí)質(zhì)目的是要縮減供給量；一般情況下，采用掠奪性定價(jià)策略的都是市場(chǎng)上勢(shì)力雄厚的大企業(yè)。

掠奪性定價(jià)行為后果和影響：一般發(fā)生在大企業(yè)和小企業(yè)之間，大企業(yè)采用這種策略的目的主要在于驅(qū)逐或消滅現(xiàn)有的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或是教訓(xùn)不合作的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但是同時(shí)它也向意欲進(jìn)入市場(chǎng)的新企業(yè)發(fā)出了警告。掠奪性定價(jià)對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)性將產(chǎn)生極為不利的影響。

限制性定價(jià)又被稱為“阻止進(jìn)入定價(jià)”，它是指寡頭壟斷市場(chǎng)上的賣主將價(jià)格定在足以獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)、但又不致于引起新企業(yè)進(jìn)入的水平上。

如果一個(gè)企業(yè)在長(zhǎng)期內(nèi)確定價(jià)格(或產(chǎn)量)來(lái)減少或消除招致新企業(yè)進(jìn)入它所在市場(chǎng)的動(dòng)因，那么這個(gè)企業(yè)采取的就是動(dòng)態(tài)限制性定價(jià)策略。

影響限制性定價(jià)的主要因素是：市場(chǎng)進(jìn)入壁壘的高低、經(jīng)濟(jì)規(guī)模。

廣告行為是企業(yè)在市場(chǎng)上經(jīng)常采用的一種主要的非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的方式。

先驗(yàn)品：就是消費(fèi)者能夠通過(guò)檢查在購(gòu)買之前確定產(chǎn)品質(zhì)量，我們就說(shuō)這種商品具有“搜尋性品質(zhì)”，因此先驗(yàn)品也被稱為“搜尋商品”，例如家具、服裝以及其他主要性質(zhì)可通過(guò)視覺(jué)或觸覺(jué)檢查而確定的商品。后驗(yàn)品：就是消費(fèi)者必須在消費(fèi)產(chǎn)品之后才能確定它的質(zhì)量，這種商品具有“經(jīng)驗(yàn)性品質(zhì)”，因此也被稱為“經(jīng)驗(yàn)商品”，例如加工食品、軟件設(shè)計(jì)和心理治療。

企業(yè)的廣告行為對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：廣告本身也可以被看成是產(chǎn)品差異的一個(gè)組成部分；廣告會(huì)增強(qiáng)進(jìn)入壁壘。廣告在不同產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)上的作用與特點(diǎn)：在非耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告對(duì)消費(fèi)者形成的主觀偏好影響很大，有利于形成產(chǎn)品差異。在耐用消費(fèi)品行業(yè)，廣告活動(dòng)影響的程度相對(duì)非耐用消費(fèi)品小。在工業(yè)品行業(yè)市場(chǎng)上，企業(yè)投入的廣告費(fèi)用很少。廣告的福利效果：廣告能夠降低消費(fèi)者的搜尋成本；價(jià)格廣告能夠增進(jìn)社會(huì)福利；非價(jià)格廣告能夠克服劣質(zhì)品問(wèn)題；廣告過(guò)度問(wèn)題；廣告導(dǎo)致市場(chǎng)集中度提高。

企業(yè)兼并是指兩個(gè)以上的企業(yè)在自愿基礎(chǔ)上依據(jù)法律通過(guò)訂立契約而結(jié)合成一個(gè)企業(yè)的組織調(diào)整行為。

企業(yè)兼并有三種類型：縱向兼并(垂直兼并)混合兼并(復(fù)合兼并)橫向兼并(水平兼并)企業(yè)兼并的動(dòng)機(jī):

主兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的效益、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和市場(chǎng)支配力量、降低市場(chǎng)進(jìn)入壁壘、減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、單純擴(kuò)大規(guī)模，提高經(jīng)理人員的聲望。被兼企業(yè)的動(dòng)機(jī)：減少資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、避免破產(chǎn)、回收資本。企業(yè)兼并對(duì)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的影響市場(chǎng)支配力量的加強(qiáng)和壟斷的出現(xiàn)進(jìn)入壁壘的形成企業(yè)兼并是一把“雙刃刀”，它所產(chǎn)生的效應(yīng)既有積極的一面，又有消極的一面。三、市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為，是指同一個(gè)市場(chǎng)上的企業(yè)為了某些共同的目標(biāo)而采取相互協(xié)調(diào)的市場(chǎng)行為。

市場(chǎng)協(xié)調(diào)行為可以分為兩大類：價(jià)格協(xié)調(diào)行為和非價(jià)格協(xié)調(diào)行為。

價(jià)格協(xié)調(diào)，就是企業(yè)間關(guān)于價(jià)格調(diào)整的協(xié)定和共同行為。最基本的價(jià)格協(xié)調(diào)形式是卡特爾和價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制。

在寡頭壟斷市場(chǎng)上，某一企業(yè)的利潤(rùn)不僅取決于其自身的決策和行為，而且受到其他企業(yè)決策和行為的影響。這種相互依賴的關(guān)系使得追求企業(yè)利潤(rùn)的企業(yè)認(rèn)識(shí)到他們可以通過(guò)結(jié)成同盟來(lái)避免競(jìng)爭(zhēng)。若干個(gè)企業(yè)為達(dá)到穩(wěn)固地壟斷市場(chǎng)的目的而結(jié)成聯(lián)盟，這樣的組織就是卡特爾。

卡特爾的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析——合作型的寡頭壟斷模型：

MR(q1+q２)=MC1(q1)=MC2(q2)

卡特爾成功必須具備兩個(gè)條件：第一，一個(gè)穩(wěn)定的卡特爾組織必須要在其成員對(duì)價(jià)格和生產(chǎn)水平達(dá)成協(xié)定并遵守該協(xié)定的基礎(chǔ)上形成。第二，取決于壟斷勢(shì)力的潛在可能。

價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)制，是指在某一產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)中，一家企業(yè)首先改變價(jià)格，其他企業(yè)則跟隨這個(gè)企業(yè)采取相應(yīng)的行動(dòng)。

價(jià)格領(lǐng)導(dǎo)的形式有三種模式：主導(dǎo)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式、串謀領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式、晴雨表式領(lǐng)導(dǎo)定價(jià)模式。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)之間的價(jià)格協(xié)調(diào)行為有很大程度的影響：一般而言，集中度越高的市場(chǎng)上企業(yè)之間價(jià)格協(xié)調(diào)就越容易。第三節(jié)

市場(chǎng)績(jī)效一、市場(chǎng)績(jī)效的定義

市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)中，由一定的市場(chǎng)行為所形成的價(jià)格、產(chǎn)量、成本、利潤(rùn)、產(chǎn)品質(zhì)量和品種以及技術(shù)進(jìn)步等方面的最終經(jīng)濟(jì)成果。

二、績(jī)效指標(biāo)

(一)利潤(rùn)率(收益率)指標(biāo)：

R=(π-T)/E