建筑工程施工項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理措施

...wd......wd......wd...施工工程風(fēng)險(xiǎn)管理措施一、風(fēng)險(xiǎn)管理目的1.試圖系統(tǒng)化地瓦解不確定因素對(duì)工程方案〔質(zhì)量、預(yù)算、進(jìn)度、資源分配等〕的威脅。2.通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)的管理變被動(dòng)的面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，即消防狀態(tài)為主動(dòng)面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，即釣魚(yú)狀態(tài)。3.知道什么是緊急事件，讓我們能夠依據(jù)FIRSTTHINGFIRST的原則處理緊急事件。二、風(fēng)險(xiǎn)管理與工程管理的關(guān)系1.從工程的時(shí)間、質(zhì)量和成本目標(biāo)來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理與工程管理的目標(biāo)是一致的，即通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)降低工程進(jìn)度、質(zhì)量和成本方面的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)工程管理目標(biāo)。2.從工程范圍管理來(lái)看，工程范圍管理的主要內(nèi)容包括界定工程范圍和對(duì)工程范圍變動(dòng)的控制。通過(guò)界定工程范圍，防止遺漏而產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理可以通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、分析來(lái)評(píng)價(jià)變更的不確定性，從而向工程范圍管理提出任務(wù)。3.從工程方案的職能來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)管理為工程方案的制定提供了依據(jù)。工程方案考慮的是未來(lái)，而未來(lái)必然存在著不確定因素。風(fēng)險(xiǎn)管理的職能之一是減少工程整個(gè)過(guò)程中的不確定性，這有利于方案的準(zhǔn)確執(zhí)行。4.從工程溝通控制的職能來(lái)看，工程溝通控制主要是對(duì)溝通體系進(jìn)展監(jiān)控，特別要注意經(jīng)常出現(xiàn)誤解和矛盾的職能及組織間的接口，這些可以為風(fēng)險(xiǎn)管理提供信息。反過(guò)來(lái)，風(fēng)險(xiǎn)管理中的信息又可通過(guò)溝通體系傳輸給相應(yīng)的部門(mén)和人員。5.以工程實(shí)施過(guò)程來(lái)看，不少風(fēng)險(xiǎn)都是在工程實(shí)施過(guò)程中由潛在變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的。風(fēng)險(xiǎn)管理就是在風(fēng)險(xiǎn)分析的根基上，擬定出具體的應(yīng)對(duì)措施，以消除、緩和、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，利用有利時(shí)機(jī)防止產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。三、風(fēng)險(xiǎn)管理方案1.風(fēng)險(xiǎn)管理方案主要說(shuō)明若何把風(fēng)險(xiǎn)分析和管理步驟應(yīng)用于工程管理之中。2.風(fēng)險(xiǎn)管理方案應(yīng)詳細(xì)地說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制過(guò)程所涉及的方方面面以及若何評(píng)價(jià)工程整體風(fēng)險(xiǎn)。四、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原理1.識(shí)別1.識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)陳述1.識(shí)別2.分析3.方案4.跟蹤5.控制風(fēng)險(xiǎn)去除風(fēng)險(xiǎn)整個(gè)過(guò)程的核心依據(jù)是需要一個(gè)不斷優(yōu)化更新的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見(jiàn)思想風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程如下：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控五、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法(1)文件資料審核從工程整體和詳細(xì)的范圍層次兩個(gè)方面對(duì)工程方案、工程假設(shè)條件和約束因素、以往工程文件資料審核中識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)因素。(2)信息收集整理1)頭腦風(fēng)暴法2)訪談法3)SWOT技術(shù)(3)流程圖法流程圖是將工程全過(guò)程，按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖。針對(duì)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)展調(diào)查和分析，找出風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)的威脅，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后可能造成損失和對(duì)工程全過(guò)程造成的影響有多大。(4)工作分解構(gòu)造識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)先要弄清楚工程的組成、各組成局部的性質(zhì)、它們之間的關(guān)系、工程同環(huán)境之間的關(guān)系，這些可利用工作分解構(gòu)造來(lái)完成。六、工程風(fēng)險(xiǎn)控制1.工程風(fēng)險(xiǎn)控制就是在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理方案中預(yù)定的應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)險(xiǎn)控制的依據(jù)包括：風(fēng)險(xiǎn)管理方案、實(shí)際發(fā)生了的風(fēng)險(xiǎn)事件和隨時(shí)進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)控制的手段除了風(fēng)險(xiǎn)管理方案中應(yīng)對(duì)措施外還應(yīng)有根據(jù)實(shí)際情況確定的權(quán)變措施。2.工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控就是跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)視剩余風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)，保證風(fēng)險(xiǎn)方案的執(zhí)行，并評(píng)估消減風(fēng)險(xiǎn)的有效性。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控上建設(shè)在工程風(fēng)險(xiǎn)的階段性、漸進(jìn)性和可控性根基上的一種管理工作。通過(guò)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和分析，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)信息的收集，就可以采取正確的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，從而實(shí)現(xiàn)對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。七、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的技術(shù)和方法⑴建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的方針、工程風(fēng)險(xiǎn)控制的程序、工程風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度、工程風(fēng)險(xiǎn)信息報(bào)告制度、工程風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度和工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的溝通程序等。⑵工程風(fēng)險(xiǎn)審核工程風(fēng)險(xiǎn)審核上確定工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合工程風(fēng)險(xiǎn)管理方案和工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的安排，以及這些安排是否有效地實(shí)施并適合于到達(dá)預(yù)定目標(biāo)的、有系統(tǒng)的檢查。工程風(fēng)險(xiǎn)審核是開(kāi)展工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的有效手段，也是作為改良工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控活動(dòng)的一種有效機(jī)制。⑶掙值分析掙值分析就是將方案工作與實(shí)際完成工作進(jìn)展對(duì)比，從而確定是否符合方案費(fèi)用和進(jìn)度的要求。如果產(chǎn)生偏差較大，則需要進(jìn)一步對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識(shí)別、評(píng)估和量化。⑷附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案工程實(shí)施過(guò)程中，如果出現(xiàn)了事前未預(yù)料到的風(fēng)險(xiǎn)，或者該風(fēng)險(xiǎn)對(duì)工程目標(biāo)的影響較大，而且原有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施又缺乏以應(yīng)付時(shí)，為了控制風(fēng)險(xiǎn)，有必要編制附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案。⑸工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)按評(píng)價(jià)的階段不同可分為：事前評(píng)價(jià)、事中評(píng)價(jià)、事后評(píng)價(jià)和跟蹤評(píng)價(jià)；按工程風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容不同可分為：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管理有效性評(píng)價(jià)、設(shè)備安全可靠性評(píng)價(jià)、行為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、作業(yè)環(huán)境評(píng)價(jià)、工程籌資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等；按評(píng)價(jià)方法不同可分為：定性評(píng)價(jià)、定量評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)。八、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方法:1〕〔1〕建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系〔2〕工程風(fēng)險(xiǎn)審核〔3〕偏差分析〔4〕附加風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案〔5〕工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)2〕風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是整個(gè)工程管理方案的一局部，其執(zhí)行與其他方案的執(zhí)行具有共同之處，只是風(fēng)險(xiǎn)事件一旦產(chǎn)生，其后果是嚴(yán)重的；而且有些風(fēng)險(xiǎn)事件有可能是突然發(fā)生。因此，必須給予更多的關(guān)注，要將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施落到實(shí)處；其次在組織上進(jìn)展落實(shí)，如對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分析、跟蹤、反響、決策由哪些部門(mén)和人負(fù)責(zé)。在編制風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)，很難預(yù)見(jiàn)到一切變化的因素，因此，只有通過(guò)調(diào)度工作，才能保證應(yīng)對(duì)方案的順利開(kāi)展和方案任務(wù)的全面完成。3〕風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案的更新在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案執(zhí)行過(guò)程中，如果所發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件是事先未曾項(xiàng)預(yù)料到的，或其后果比預(yù)期的嚴(yán)重，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案中預(yù)定的應(yīng)對(duì)措施無(wú)法滿(mǎn)足要求時(shí)，必須調(diào)整或更新原有的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，使之能適應(yīng)新的情況，盡量減少風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。4風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制涉及到這樣幾個(gè)問(wèn)題：風(fēng)險(xiǎn)怎樣在業(yè)主和承包商中間進(jìn)展合理的分配；怎樣盡可能的降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和減小可能帶來(lái)的損失；有那些風(fēng)險(xiǎn)防范和控制手段等。４．１風(fēng)險(xiǎn)分配的方法M.OsamaJannadia、SadiAssaf、A.A.Bubshait、AllamNaji[6]曾就“工程參與方對(duì)合同解決爭(zhēng)端的態(tài)度和觀點(diǎn)〞向11位業(yè)主、59位承包商和23咨詢(xún)機(jī)構(gòu)做過(guò)調(diào)查。調(diào)查顯示大多數(shù)人肯定了5種解決爭(zhēng)端的合同管理方法：公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)、起草爭(zhēng)議解決條款、組建專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)、中立的仲裁機(jī)構(gòu)的支持和招投標(biāo)仲裁機(jī)構(gòu)的支持。公平的分配合同風(fēng)險(xiǎn)位于首位，也說(shuō)明了工程的參與各方對(duì)這個(gè)問(wèn)題的關(guān)注程度。實(shí)際上，每一個(gè)合同都有風(fēng)險(xiǎn)分配的問(wèn)題，但并不是所有的合同風(fēng)險(xiǎn)平均的分配，風(fēng)險(xiǎn)的分配與權(quán)利的分配是相關(guān)聯(lián)的。如果業(yè)主樂(lè)意和承包商之間有一個(gè)清楚的風(fēng)險(xiǎn)分配，這樣的分配既有利于減小合同風(fēng)險(xiǎn)又可以提高企業(yè)業(yè)績(jī)。合理的風(fēng)險(xiǎn)分配對(duì)降低一些特殊工程的交易成本來(lái)說(shuō)也很有效。然而調(diào)查顯示，74%左右的合同由業(yè)主起草。業(yè)主為了盡可能多地防止承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的目的，必然會(huì)分配盡可能多的風(fēng)險(xiǎn)給承包商。４．２風(fēng)險(xiǎn)分配的原則設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險(xiǎn)分配應(yīng)遵循以下原則：〔1〕責(zé)、權(quán)、利的平衡。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)和收益并存。承當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)的一方，應(yīng)可以得到風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生帶來(lái)的收益。如在總承包合同中因?yàn)槌邪瘫仨氁挟?dāng)對(duì)分包商的組織風(fēng)險(xiǎn)，則如果承包商管理能力較強(qiáng)，組織工作較好，則它應(yīng)得到較高管理費(fèi)的收益。〔2〕風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方。從工程全壽命周期的角度來(lái)看，風(fēng)險(xiǎn)分配給容易控制的一方，一方面，控制方可以通過(guò)有效控制風(fēng)險(xiǎn)得到相應(yīng)收益，另一方面，可以降低工程的全壽命周期費(fèi)用，是對(duì)比合理的?！?〕對(duì)于難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由業(yè)主承當(dāng)。對(duì)于總承包工程，承包商承當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)相比其他合同體系是最大的。如果還要承當(dāng)難以預(yù)計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)迫使其大幅度的提高造價(jià)，而且會(huì)打擊其工作積極性〔4〕應(yīng)符合工程慣例。一方面，慣例是大家公認(rèn)的處理方法，較公平合理。另一方面，大家對(duì)慣例對(duì)比熟悉，產(chǎn)生分歧可以較快解決。４．３風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式在西方興旺國(guó)家和地區(qū)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理的采用最多的措施。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的方式各種各樣主要有：工程保險(xiǎn)、工程擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、工程分包。風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方，但并不能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。而且將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給他人，也并不意味著他人一定會(huì)因此受到損失。在某些條件下，反而可以實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏。5減少設(shè)計(jì)—施工總承包風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)想和建議５．１業(yè)主和承包商相互信任，實(shí)現(xiàn)雙贏或多贏無(wú)論是風(fēng)險(xiǎn)的分配還是糾紛的解決，相互信任都是重要根基。國(guó)外一項(xiàng)研究說(shuō)明：信任程度的上下直接決定了索賠條款的使用，而索賠條款的使用是增加工程成本的一個(gè)重要方面。表4為在低信任和高信任的關(guān)系下索賠條款的風(fēng)險(xiǎn)使用的調(diào)研表〔5分制〕[7]。５．２建設(shè)理想狀態(tài)下風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法工程風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性和必然性的特點(diǎn)，對(duì)于某些風(fēng)險(xiǎn)，如地震、臺(tái)風(fēng)等風(fēng)險(xiǎn)是不可防止的。但在這些風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所附帶的人為風(fēng)險(xiǎn)，卻是可以防止的。比方，在自然風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，承包商消極的進(jìn)展搶救，都會(huì)給工程帶來(lái)較大的損失。筆者認(rèn)為，主要原因是由于對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失難以有效評(píng)估，哪些是必然風(fēng)險(xiǎn)，哪些是人為風(fēng)險(xiǎn)難以分清。如果能找到一個(gè)理想的狀態(tài)，在這個(gè)狀態(tài)下業(yè)主和承包商是相互信任的，目標(biāo)是統(tǒng)一的，兩者的共同的愿望都是盡量