經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展研究綜述

經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展研究綜述

自20世紀(jì)60年代以來(lái)，隨著世界資源儲(chǔ)量的顯著減少和人類棲息地的惡化，特別是發(fā)展資本主義國(guó)家發(fā)生的環(huán)境破壞事件，環(huán)境問(wèn)題越來(lái)越受到人們、政府和科學(xué)家的關(guān)注。在這過(guò)程中,發(fā)生兩次環(huán)境革命,第一次環(huán)境革命發(fā)生在60年代末70年代初,人們辯論環(huán)境質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系并轉(zhuǎn)向?qū)τ诃h(huán)境的關(guān)注。其主要標(biāo)志是在1972年以Meadows為首的羅馬俱樂(lè)部一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表《增長(zhǎng)的極限》的報(bào)告,在報(bào)告中,以1900年～1970年的歷史數(shù)據(jù)為依據(jù),采用系統(tǒng)動(dòng)態(tài)模型進(jìn)行模擬研究,得出的結(jié)論:影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的五個(gè)因素(人口增長(zhǎng)、糧食供應(yīng)、資本投資、環(huán)境污染和資源耗竭)呈指數(shù)增長(zhǎng),會(huì)導(dǎo)致不可再生資源短缺,100年后將出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的停滯,技術(shù)進(jìn)步只能緩解人口和工業(yè)增長(zhǎng)達(dá)到極限的時(shí)間,不能消除增長(zhǎng)的最終極限;認(rèn)為“世界體系的基本行為方式是人口和資本的指數(shù)增長(zhǎng)和隨后的崩潰”;認(rèn)為應(yīng)實(shí)現(xiàn)“零增長(zhǎng)”,才能避免世界體現(xiàn)崩潰。該報(bào)告的發(fā)表引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)因環(huán)境惡化造成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極限的辯論和研究。第二次環(huán)境革命發(fā)生在80年代末和90年代初,這一次重新界定和擴(kuò)大了許多原有的概念并提出可持續(xù)發(fā)展問(wèn)題。其重要標(biāo)志是1987年布倫特蘭夫人代表世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在提交的聯(lián)合國(guó)大會(huì)主題報(bào)告《我們共同的未來(lái)》、1992年世界銀行發(fā)表的世界發(fā)展報(bào)告(發(fā)展與環(huán)境)以及1992年在巴西里約熱內(nèi)盧召開的聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展國(guó)家首腦會(huì)議上通過(guò)的《21世紀(jì)議程》。這些報(bào)告的發(fā)表引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展條件的研究和討論?？偟膩?lái)說(shuō),這兩次的環(huán)境革命激起經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間關(guān)系的進(jìn)行更加地深入研究和探討。從研究的文獻(xiàn)來(lái)看,國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間關(guān)系的研究主要是從理論和實(shí)證兩個(gè)方面進(jìn)行,并且實(shí)證研究晚于理論研究。一、國(guó)外經(jīng)濟(jì)環(huán)境關(guān)系研究的主要成果關(guān)于國(guó)內(nèi)外理論上研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境的關(guān)系問(wèn)題,不同經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展階段因經(jīng)濟(jì)理論與環(huán)境發(fā)展?fàn)顩r、科學(xué)技術(shù)水平以及人們自身認(rèn)識(shí)的局限,經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)此研究側(cè)重點(diǎn)不同,所得出的研究結(jié)論有所不同。從整個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論歷史來(lái)看,主要經(jīng)歷過(guò)三個(gè)階段:從認(rèn)為環(huán)境對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)沒(méi)有制約的樂(lè)觀主義到增長(zhǎng)極限的悲觀主義,最后到經(jīng)濟(jì)與環(huán)境可協(xié)調(diào)發(fā)展的理性主義,都是圍繞經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境是否可協(xié)調(diào)發(fā)展而進(jìn)行研究,其實(shí)質(zhì)是研究經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的問(wèn)題。國(guó)外對(duì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境關(guān)系的理論研究?jī)?nèi)容主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一方面是因環(huán)境導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否存在極限的問(wèn)題;另一方面是經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展條件的問(wèn)題。1、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)針對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極限的問(wèn)題,最先出現(xiàn)這一概念是1972年以Meadows為的首羅馬俱樂(lè)部一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表《增長(zhǎng)的極限》的報(bào)告。這一報(bào)告的發(fā)表引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否存在極限展開了廣泛而激烈的爭(zhēng)論,爭(zhēng)論主要分為兩個(gè)派別:悲觀主義和樂(lè)觀主義。悲觀主義的主要代表包括:Georgescu-Rogen(1971)、Daly(1977)、Siebert(1982)、Opschoor(1992、1994、1995)、Mishan(1967)、Myrdal(1974)、Hueting(1980)、Pearce(1990a,1990b)等;樂(lè)觀主義的主要代表包括:Cole(1973)、Nordhaus(1973)、Cleveland和Ruth(1997)、Ayres(1997)、Simon(1977,1981)、Beckerman(1974,1992)、Lecomber(1975)、Macnell(1989)、Bernstam(1991)、Arrow(1995)、Hefner(1996)、Spangenberg和Omann(2002)等。Mishan認(rèn)為,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供給人類更多的物質(zhì)享受的同時(shí),也帶來(lái)更多的污染物,環(huán)境質(zhì)量的不斷下降,從而使福利變?yōu)樨?fù)效應(yīng)。Georgescu-Rogen和Daly認(rèn)為,根據(jù)熱力學(xué)第一、二定律,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中生產(chǎn)所需的物質(zhì)和能量轉(zhuǎn)換必定會(huì)導(dǎo)致熵的損失,一部分能量會(huì)轉(zhuǎn)換為無(wú)法利用的廢棄物。消費(fèi)和產(chǎn)出的增長(zhǎng)必定要引起熵的增加,環(huán)境惡化,絕對(duì)稀缺性會(huì)越來(lái)越突出,經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)最終會(huì)趨于停止。Sieber和Opschoor認(rèn)為當(dāng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的規(guī)模超過(guò)環(huán)境的承載能力時(shí),生態(tài)系統(tǒng)將崩潰,從而將限制人類的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Myrdal、Hueting、Pearce等從福利的角度研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的生態(tài)極限,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并不意味著社會(huì)福利的增加,環(huán)境使用中的負(fù)外部性使得收入和福利之間存在缺口,產(chǎn)出的增長(zhǎng)會(huì)加重污染和環(huán)境的惡化。Cole在Meadows的模型中引入新資源勘探、資源回收利用等因素,使可利用的不可再生資源保持指數(shù)增長(zhǎng),研究結(jié)果表明,只要資源增長(zhǎng)的速度快于人口和消費(fèi)的增長(zhǎng)速度,經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就不可能崩潰,不存在極限的問(wèn)題。Nordhaus調(diào)整了Meadows等使用的模型中有關(guān)人口行為和儲(chǔ)蓄的假設(shè),并引進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步和替代因素,重新運(yùn)行模型得到了完全不同于Meadows的結(jié)論,研究結(jié)果表明,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可以避免經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)崩潰,還有可能使其速度加快。Cleveland和Ruch認(rèn)為,目前人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)僅用了由太陽(yáng)能提供的低熵能量的很小一部分。只要低熵能量沒(méi)有完全利用,就不會(huì)限制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Ayres也指出,盡管經(jīng)濟(jì)活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致物質(zhì)和能量的耗散,但這些耗散的物質(zhì)和能量并沒(méi)有從地球上消失,而是轉(zhuǎn)化成了其他形式的資源存量。如果技術(shù)進(jìn)步能夠?qū)⑦@些廢棄物轉(zhuǎn)變?yōu)榭梢岳玫慕?jīng)濟(jì)資源,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就并不會(huì)達(dá)到極限。Simon認(rèn)為,Meadows等預(yù)測(cè)所用的資源稀缺性是技術(shù)意義上的稀缺性,而不是經(jīng)濟(jì)意義上的稀缺性。技術(shù)意義上的稀缺性是土地、礦藏的總量,顯然是有限的。但作為經(jīng)濟(jì)學(xué)家和消費(fèi)者,人們更感興趣的是這些資源所能提供的服務(wù),而不是這些資源本身。當(dāng)一種資源的價(jià)格上升時(shí),人們會(huì)用其他資源替代這種資源,并通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其更有效地開采、使用和回收。由于技術(shù)進(jìn)步,資源對(duì)人類經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的極限將不存在。Beckerman認(rèn)為降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度無(wú)助于解決環(huán)境問(wèn)題,只要糾正環(huán)境問(wèn)題的外部性,經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境的可持續(xù)是可以同時(shí)實(shí)現(xiàn)的。Lecomber指出,產(chǎn)出結(jié)構(gòu)的變化、生產(chǎn)要素的替代和提高要素使用效率的技術(shù)進(jìn)步有助于減輕環(huán)境壓力,當(dāng)三者效應(yīng)的累積效果使資源投入量及環(huán)境污染的下降速度等于或高于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度時(shí),經(jīng)濟(jì)將可保持可持續(xù)的增長(zhǎng)。Macnell和Bernstam認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有助于降低環(huán)境壓力,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境能夠協(xié)調(diào)發(fā)展。Arrow、Hefner、Spangenberg和Omann強(qiáng)調(diào)政府作用有助于環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的可持續(xù)性,只要政府采取有力措施和政策解決環(huán)境污染外部性問(wèn)題,環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將可能協(xié)調(diào)發(fā)展,將會(huì)保持可持續(xù)性。2、新古典增長(zhǎng)模型從從20世紀(jì)70年代開始,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家借助經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型來(lái)探討經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展條件問(wèn)題。根據(jù)模型的特點(diǎn)和性質(zhì),這些研究可以大致分為兩大類:新古典增長(zhǎng)模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型兩類。在新古典模型中又包含帶有環(huán)境因素的新古典增長(zhǎng)模型和環(huán)境作為生產(chǎn)要素的新古典模型兩種類型?？紤]環(huán)境因素的新古典增長(zhǎng)模型的主要代表包括:Dsgupta和Heal(1974,1979)、Solow(1974)、stiglitz(1974)、Baumol(1986)、Tahvonen和Kuuluvinen(1993)、Chichilnisky(1995)、Lopez(1994)、England(2000)、WilliamA.Brok和M.ScottTaylor(2004)等?？紤]環(huán)境因素的內(nèi)生增長(zhǎng)模型的主要代表包括:Bovenberg和Smulders(1995,1996)、Gradus和Smulders(1993)、Hung、Chang和Blackburn(1994)、Stokey(1998),Aghion和Howitt(1998)、WilliamA.Brok和M.ScottTaylor(2003、2004)等。Dsgupta和Heal、Solow、stiglitz等元老級(jí)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)家等運(yùn)用新古典增長(zhǎng)模型對(duì)自然資源的最優(yōu)開采、利用路徑進(jìn)行了分析,并得出了比較樂(lè)觀的結(jié)論。如Dsgupta和Heal將使用CES生產(chǎn)函數(shù),不可再生資源以原材料的形式進(jìn)入生產(chǎn)函數(shù)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)問(wèn)題。研究表明,如果勞動(dòng)、資本及可再生資源等能夠再生的生產(chǎn)要素與不可再生資源的替代彈性小于1,即使存在哈羅德中性技術(shù)進(jìn)步,產(chǎn)出的總量也會(huì)存在上限,在這種情況下,經(jīng)濟(jì)是不可能持續(xù)增長(zhǎng)的。如果替代彈性大于1,則不可再生資源提供的原材料就不是生產(chǎn)的必要投入,這時(shí)可產(chǎn)生可持續(xù)增長(zhǎng)。Stiglitz的模型考慮了人口增長(zhǎng)因素,假設(shè)技術(shù)進(jìn)步率為不變及資源邊際產(chǎn)量也為常數(shù),則當(dāng)資本和資源間的替代彈性大于1時(shí),只要技術(shù)進(jìn)步率與資源邊際產(chǎn)量的比值較大的條件下,即使人口增長(zhǎng),經(jīng)濟(jì)也能保持不變的增長(zhǎng)率。并且說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的動(dòng)力,自然資源的稀缺性可以被技術(shù)進(jìn)步所抵消,只要保持足夠快的技術(shù)進(jìn)步速度,自然資源將不會(huì)制約人類的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。Baumol進(jìn)一步完善了Stiglitz的研究,通過(guò)分析資本對(duì)資源的替代彈性小于1時(shí)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可持續(xù)條件,得出結(jié)論,自然資源的物質(zhì)存量是有限的,將隨人類經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)逐漸減少,但技術(shù)進(jìn)步將提高這些資源的經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn),因此,自然資源的經(jīng)濟(jì)存量將不斷增長(zhǎng),維持經(jīng)濟(jì)的持續(xù)增長(zhǎng)仍然是可行的。Chichilnisky和Lopez把環(huán)境作為生產(chǎn)要素帶入新古典增長(zhǎng)模型中,把環(huán)境作為一種投入資本。研究得出,這類增長(zhǎng)模型的最優(yōu)路徑很復(fù)雜,最優(yōu)的污染稅或環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)是維持最優(yōu)環(huán)境質(zhì)量的必要條件,但不是充分條件。Chichilnisky在1995年借助于包含自然資本的新古典增長(zhǎng)模型推導(dǎo)出了的“綠色黃金法則”,認(rèn)為經(jīng)濟(jì)路徑保持可持續(xù)增長(zhǎng)的條件是自然資本和消費(fèi)的邊際替代率等于自然資本的邊際更新率,而影響邊際替代率的主要因素是技術(shù)進(jìn)步。而England(2000)分析了自然資本的特點(diǎn),通過(guò)把資源作為投入資本建立模型,研究認(rèn)為在人造資本不能替代自然資本的前提下,要想保持產(chǎn)出的持續(xù)增長(zhǎng),必須滿足三個(gè)條件:一是技術(shù)進(jìn)步從節(jié)約人造資本轉(zhuǎn)向節(jié)約自然資本,提高自然資本的生產(chǎn)率;二是保護(hù)自然資本,減少自然資本的耗竭速度,這同樣取決于技術(shù)進(jìn)步;三是降低人口的增長(zhǎng)速度。進(jìn)入20世紀(jì)80年代中后期,因以Romer(1986,1990)、Lucas(1988)等為代表的內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的出現(xiàn)。伴隨著這些內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的發(fā)展,一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家們開始將環(huán)境或污染引入內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中,試圖回答在自然資源和環(huán)境的約束下,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境可協(xié)調(diào)發(fā)展條件問(wèn)題。Bovenberg和Smulders等在Romer(1986)模型基礎(chǔ)上將環(huán)境引入生產(chǎn)函數(shù)的研究,而Hung、Chang和Blackburn等基于Romer(1990)的模型來(lái)研究環(huán)境與經(jīng)濟(jì)間可協(xié)調(diào)發(fā)展條件。Gradus和Smulders以及Stokey等則通過(guò)擴(kuò)展的“AK”模型來(lái)研究環(huán)境污染和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長(zhǎng)的問(wèn)題。而Aghion和Howitt等將環(huán)境污染和有限的不可再生資源引入新熊皮特模型中來(lái)分析環(huán)境與經(jīng)濟(jì)可協(xié)調(diào)發(fā)展的條件問(wèn)題。這些研究都強(qiáng)調(diào)技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展中的重要性。邁入21世紀(jì),一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家在已有研究基礎(chǔ)上進(jìn)一步研究解釋經(jīng)濟(jì)與環(huán)境可協(xié)調(diào)發(fā)展條件的問(wèn)題,其主要代表WilliamA.Brock和M.ScottTaylor(2003,2004)。WilliamA.Brock和M.ScottTaylor基于由Grossman和Krueger(1993)提出并由Copeland和Taylor(1994)所定義的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)環(huán)境的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應(yīng),提出經(jīng)濟(jì)和環(huán)境之間關(guān)系的模型,分別利用新古典增長(zhǎng)模型和內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,建立四個(gè)模型:一是建立在Solow模型上的綠色Solow模型(Greensolowmodel);二是建立在NacyStokey(1998)模型上的強(qiáng)化減排模型(IntensifyingAbatementmodel);三是源頭與末端模型(theSourceandSinkmodel);四是以內(nèi)生增長(zhǎng)模型為框架的誘發(fā)創(chuàng)新和幼兒園規(guī)則模型(inducedinnovationandtheKindergartenRulemodel)。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系理論研究晚于國(guó)外,基本上還處于跟蹤國(guó)外研究階段。從文獻(xiàn)來(lái)看,主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面:一是從多個(gè)方面對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展進(jìn)行定性的研究;二是考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型研究,包括新古典增長(zhǎng)和內(nèi)生增長(zhǎng)兩類模型。(1)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的演化經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展定性研究的不同點(diǎn)體現(xiàn)在研究方法上,如運(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)、博弈論方法以及經(jīng)濟(jì)學(xué)中的資源配置理論等方法。這方面的研究代表包括:陳祖海(2004)、李崇陽(yáng)(2002)、李善同等人(2001)、辜勝阻和魏珊(2000)、岳利萍等人(2006)等。陳祖海應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)方法,分析經(jīng)濟(jì)與環(huán)境兩者之間的相互反饋機(jī)制,指出在動(dòng)態(tài)反饋機(jī)制內(nèi)部始終存在一對(duì)矛盾,即經(jīng)濟(jì)需求無(wú)限與生態(tài)供給有限之間的矛盾,人們總是尋求向正反饋方向發(fā)展,而常常受到反饋機(jī)制的制約。由于受到負(fù)反饋生態(tài)系統(tǒng)環(huán)境閾值的影響,在某個(gè)周期內(nèi)沒(méi)有足夠的物質(zhì)能量提供給經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)消耗,于是出現(xiàn)一個(gè)負(fù)反饋過(guò)程,迫使經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)調(diào)整其發(fā)展速度,降低經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)目標(biāo),但卻遇到永遠(yuǎn)為正的內(nèi)在需求動(dòng)力的阻滯,于是矛盾形成了,經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境之間的演化就在這種動(dòng)態(tài)反饋過(guò)程中向前發(fā)展。文中還指出,人類歷史發(fā)展中經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間的演化過(guò)程可分為三個(gè)階段:即原始演化階段、近代演化階段和現(xiàn)代演化階段。原始演化階段是生產(chǎn)力水平極低條件下的產(chǎn)物,主要存在于自然經(jīng)濟(jì)和半自然經(jīng)濟(jì)條件下的原始農(nóng)業(yè)和家庭手工業(yè),人類的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)生的環(huán)境廢物,依靠環(huán)境的循環(huán)分解能夠得以自凈化,演化在生態(tài)環(huán)境閾值之內(nèi),生態(tài)環(huán)境達(dá)到協(xié)調(diào)發(fā)展;近代演化階段主要為以石油能源利用為主的發(fā)展階段,主要發(fā)生在工業(yè)革命后期,這個(gè)階段的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)產(chǎn)生的環(huán)境廢物超過(guò)生態(tài)環(huán)境的閾值,循環(huán)受阻,導(dǎo)致資源枯竭、環(huán)境污染、生態(tài)破壞;現(xiàn)代演化階段即可持續(xù)發(fā)展階段,是在生態(tài)文化反思基礎(chǔ)上的發(fā)展階段,滿足人口、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展。指出生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)之間協(xié)同演化過(guò)程中存在信息的傳遞與反饋,這種反饋效應(yīng)不是簡(jiǎn)單的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系,而是具有乘數(shù)與加速效應(yīng)。李崇陽(yáng)應(yīng)用博弈理論,構(gòu)建合作博弈模型,分析經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量之間的關(guān)系,指出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量博弈雙方可以通過(guò)有效的協(xié)商,達(dá)成有約束力的利益分配,協(xié)調(diào)彼此之間的利益分配。指出博弈雙方合作能夠獲得預(yù)定的利益,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展;不合作則必導(dǎo)致各自利益的下降,經(jīng)濟(jì)停滯或環(huán)境破壞。李善同等人就從資源配置的角度,分析環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)問(wèn)題,指出經(jīng)濟(jì)活動(dòng)不僅存在內(nèi)部均衡問(wèn)題還存在經(jīng)濟(jì)外部均衡問(wèn)題,而且經(jīng)濟(jì)外部均衡也應(yīng)滿足邊際投入所得的邊際收益的資源配置的一般經(jīng)濟(jì)學(xué)原則。同時(shí)提出經(jīng)濟(jì)外部均衡的難處,一是很難計(jì)算出人的主觀因素對(duì)社會(huì)效益和生態(tài)效益價(jià)值量化結(jié)果的影響;二是容易忽視對(duì)確實(shí)無(wú)法經(jīng)濟(jì)價(jià)值量化的社會(huì)效益和生態(tài)效益的評(píng)價(jià)。最后,指出經(jīng)濟(jì)外部均衡的多目標(biāo)選擇問(wèn)題,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展只是經(jīng)濟(jì)外部均衡中的目標(biāo)之一,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展也就是目標(biāo)選擇問(wèn)題。辜勝阻和魏珊從綠色GNP概念出發(fā),分析環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間的關(guān)系,即環(huán)境損失的角度分析,因傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)上缺乏環(huán)境損失估算,沒(méi)有考慮到環(huán)境的外在效應(yīng),導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的估算失衡,從而使環(huán)境與經(jīng)濟(jì)之間失衡。要保持經(jīng)濟(jì)與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展,需要在計(jì)算GDP中考慮環(huán)境損失,即需要考慮綠色GNP,是環(huán)境的外部效應(yīng)內(nèi)部化。岳利萍等人從社會(huì)福利最大化角度出發(fā),通過(guò)設(shè)定物品消費(fèi)偏好指數(shù),建立量物品模型,推導(dǎo)出區(qū)域環(huán)境最佳投資水平,從理論上證明了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線存在的依據(jù)以及在環(huán)境質(zhì)量最低點(diǎn)和環(huán)境質(zhì)量發(fā)生根本性好轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)折點(diǎn)的社會(huì)總投資水平,最后,得出環(huán)境質(zhì)量演化過(guò)程曲線取決于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r,它與非環(huán)境物品生產(chǎn)函數(shù)和排污生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)參數(shù)、居民收入水平以及對(duì)環(huán)境物品和非環(huán)境物品的消費(fèi)偏好以及國(guó)民收入分配政策等有關(guān),而非僅僅與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況有關(guān)。(2)環(huán)境容量與環(huán)境自凈率這方面的研究基本上跟國(guó)外的研究相類似,也就是從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論模型出發(fā),把環(huán)境考慮進(jìn)去來(lái)探討經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的問(wèn)題,即研究經(jīng)濟(jì)與環(huán)境間協(xié)調(diào)發(fā)展的條件問(wèn)題。這方面的代表有:王海建(1999)提出的《資源環(huán)境約束之下的一類內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》、何一農(nóng)和胡適耕(2004)提出的《環(huán)境污染、內(nèi)生人口增長(zhǎng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》、彭水軍等(2006)提出的《基于Cass和Koopmans的新古典增長(zhǎng)模型下的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》、《基于Uzawa和Lucas的內(nèi)生人力資本模型下的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》以及《基于Grossman和Helpman和Romer的內(nèi)生技術(shù)進(jìn)步模型下的環(huán)境污染與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型》。陳祖海等(2006)《基于環(huán)境與經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的環(huán)境容量分析》中構(gòu)建一個(gè)內(nèi)生環(huán)境容量的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型,討論環(huán)境自凈率對(duì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的影響。文章中假設(shè)生產(chǎn)函數(shù)由生產(chǎn)投入和污染控制投入兩部分組成。環(huán)境被看作是提供各種服務(wù)的生態(tài)資本,環(huán)境提供各種原料,生產(chǎn)過(guò)程將原料轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品,最終提供消費(fèi)者消費(fèi),環(huán)境還是一種舒適性資源,可以直接提供給消費(fèi)者享受。環(huán)境也為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的廢物排放提供場(chǎng)所,廢棄物進(jìn)入環(huán)境后,都要被分解、稀釋,經(jīng)過(guò)物理和生物的作用,慢慢地分解為無(wú)毒物質(zhì),返還到環(huán)境中,即“環(huán)境的自凈能力”。環(huán)境對(duì)廢棄物的吸收自凈能力是有限的,也就是說(shuō),廢棄物排放會(huì)受到環(huán)境容量約束。研究結(jié)果認(rèn)為:如果廢棄物的排放速率超過(guò)環(huán)境的自凈率,則出現(xiàn)污染,環(huán)境破壞及生態(tài)失衡。如果廢棄物的排放速率小于環(huán)境的自凈率,則廢棄物的排放在環(huán)境容量之內(nèi),不會(huì)引起環(huán)境的失衡現(xiàn)象。二、環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)/發(fā)展間關(guān)系研究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是解決環(huán)境問(wèn)題的方法還是導(dǎo)致環(huán)境問(wèn)題的因素的問(wèn)題激起經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。在國(guó)外,經(jīng)濟(jì)與環(huán)境之間關(guān)系的實(shí)證研究始于20世紀(jì)90年初。Grossman和Krueger(1991)對(duì)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系進(jìn)行開創(chuàng)性實(shí)證研究,他們倆研究NAFTA對(duì)環(huán)境潛在作用。其后,Shafik和Bandyopadhyay(1992)對(duì)1992年世界發(fā)展報(bào)告提出背景研究以及Panayotou(1993)為國(guó)際勞工組織寫了部分研究報(bào)告。他們幾位的研究都得出大致相同的結(jié)論:許多污染指標(biāo)與人均收入間的關(guān)系被稱為倒U曲線。Panayotou(1993)考慮到這個(gè)曲線類似Kuznets(1955)提出的收入不平等與經(jīng)濟(jì)發(fā)展間假設(shè)(即庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)),因而首次把這種曲線稱為環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(EKC)假設(shè)。環(huán)境庫(kù)茲涅茨倒U曲線假設(shè)的主要內(nèi)容:環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),會(huì)出現(xiàn)先惡化后改善的過(guò)程,即在國(guó)民收入低水平下隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,污染水平也相應(yīng)提高,環(huán)境質(zhì)量惡化;在國(guó)民收入高水平下,隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,環(huán)境污染水平下降,環(huán)境質(zhì)量得到改善和提高。從接下來(lái)的10多年研究文獻(xiàn)來(lái)看,環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)/發(fā)展間關(guān)系的實(shí)證研究基本上都是圍繞著環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)而進(jìn)行的,研究主要包括兩個(gè)方面的內(nèi)容:一是實(shí)證不同國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量間演進(jìn)是否存在EKC假設(shè);二是對(duì)EKC從不同角度進(jìn)行理論或政策解釋。1、環(huán)境質(zhì)量與收入回歸模型自20世紀(jì)90年代初以來(lái),由于全球環(huán)境監(jiān)控系統(tǒng)、世界銀行和世界資源協(xié)會(huì)等建立了環(huán)境指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù),不同國(guó)家或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)境質(zhì)量間演進(jìn)是否存在EKC假設(shè)的實(shí)證研究就變得容易起來(lái)。在10多年來(lái),這方面的實(shí)證研究論文非常多,內(nèi)容豐富,包含范圍也廣,但差別主要表現(xiàn)在研究方法、研究對(duì)象以及研究結(jié)果上。從研究方法上,是通過(guò)建立簡(jiǎn)單形式(reduced-form)的計(jì)量模型來(lái)研究環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間的關(guān)系,即在環(huán)境質(zhì)量各種單個(gè)指標(biāo)或綜合指標(biāo)與人均收入間建立多元回歸模型如Y=a0+a1X+a2X2等,其模型形式包括一次、二次、三次以及帶有對(duì)數(shù)形式的一次、二次和三次等。從研究對(duì)象上,是歐美發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)和部分發(fā)展中國(guó)家或地區(qū)如印度。從研究結(jié)果來(lái)看,對(duì)歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的大部分實(shí)證研究表明,環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間存在EKC假設(shè),但研究也發(fā)現(xiàn)部分發(fā)展中國(guó)家或西方發(fā)達(dá)國(guó)家及地區(qū)的實(shí)證研究結(jié)果表明,環(huán)境與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間并不存在EKC假設(shè),環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)與收入間關(guān)系表現(xiàn)為其他形狀曲線如S、N等而不是倒U形狀以及即使存在倒U曲線但轉(zhuǎn)折點(diǎn)的位置也不相同(SusmitaDasgupta(2002),SoumyanandaDinda(2004),JieHe(2007),SacchidanandaMukherje和VinishKathuria(2006))。JieHe(2007)對(duì)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)與收入間關(guān)系表現(xiàn)為什么會(huì)導(dǎo)致不同形狀曲線以及折點(diǎn)位置不同的原因進(jìn)行了比較詳細(xì)的總結(jié)和歸納,認(rèn)為主要在于樣本的選擇時(shí)間周期、對(duì)象(國(guó)家)、回歸模型以及環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)上不相同的。從研究?jī)?nèi)容上,不僅僅研究環(huán)境質(zhì)量與收入增長(zhǎng)的關(guān)系,而且還研究了決定這個(gè)關(guān)系的其他作用于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素,如政治結(jié)構(gòu)、投資、貿(mào)易和人口密度等,如NematShafik(1994)以及Harbaugh、Levinson和Wilson(2002)等。2、環(huán)境發(fā)展與環(huán)境關(guān)系的假設(shè)實(shí)證研究還對(duì)EKC從不同角度進(jìn)行理論或政策解釋,主要包括以下幾個(gè)方面:1、規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)(Grossman和Krueger,1991)。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)就是通過(guò)這三種效應(yīng)影響環(huán)境質(zhì)量。規(guī)模效應(yīng)是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)規(guī)模的擴(kuò)大將會(huì)導(dǎo)致污染排放的增加而使環(huán)境質(zhì)量的下降;技術(shù)效應(yīng)就是通過(guò)技術(shù)作用提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的效率(如提高資源使用效率)以及提高污染減排技術(shù)促使污染排放減少而提高環(huán)境質(zhì)量;而結(jié)構(gòu)效應(yīng)就是污染密集型的工業(yè)轉(zhuǎn)向輕污染工業(yè)的變化使環(huán)境質(zhì)量改善,通過(guò)這三種效應(yīng)所占比重的變化,環(huán)境質(zhì)量隨著變化。特別是技術(shù)的變化一方面能使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),另一方面又能促進(jìn)污染減排,環(huán)境質(zhì)量提高。如Komen等(1997)指出因富裕的國(guó)家會(huì)在研發(fā)上投入更多,在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過(guò)程中新技術(shù)和更清潔技術(shù)替代污染技術(shù)和過(guò)時(shí)技術(shù),從而提高環(huán)境質(zhì)量。2、環(huán)境質(zhì)量需求的收入彈性。隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),人們收入的提高就更加關(guān)注環(huán)境質(zhì)量,從而引起結(jié)構(gòu)變化,造成減少環(huán)境質(zhì)量的降低。認(rèn)為清潔的環(huán)境是一種“奢侈品”(Mc.Mconnell(1997),Shfik(1994),Chaudhuri和Pfaff(1998),Carson等(1997)等)。3、國(guó)際貿(mào)易解釋。主要包括替代假設(shè)、和污染天堂假設(shè)兩個(gè)方面。替代假設(shè)就是指因通過(guò)國(guó)際貿(mào)易,發(fā)達(dá)國(guó)家把重污染工業(yè)轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達(dá)國(guó)家(發(fā)展中國(guó)家),使得發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境質(zhì)量得到提高;而污染天堂假設(shè)就是因?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家中環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)低,發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)跨國(guó)公司把較高污染經(jīng)濟(jì)活動(dòng)轉(zhuǎn)移出去,從而發(fā)達(dá)國(guó)家的環(huán)境質(zhì)量得到改善,而那些低環(huán)境管制標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展中國(guó)家環(huán)境質(zhì)量下降(Copeland和Taylor(1995),Agras和Chapman(1999),Rock(1996),Liddle(2001)等)。4、市場(chǎng)機(jī)制解釋。主要包括價(jià)格作用和市場(chǎng)參與者作用如消費(fèi)者、政策制定者、監(jiān)管者、非政府組織和其他市場(chǎng)參與者等。價(jià)格作用就是通過(guò)提高自然資源價(jià)格使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)能自動(dòng)減少自然資源的消耗,如節(jié)省能源,從而減少污染排放,提高環(huán)境質(zhì)量;市場(chǎng)參與者作用就是通過(guò)市場(chǎng)參與者環(huán)境意識(shí)增強(qiáng),使得經(jīng)濟(jì)活動(dòng)減排,提高環(huán)境質(zhì)量,如消費(fèi)者拒絕污染產(chǎn)品的消費(fèi),銀行拒絕向污染企業(yè)提供資金等(Torras和Borce(1998),Dasgupta等(2001),Gupta和Goldar(2003)等)。5、規(guī)制理論解釋。包括正式規(guī)制、非正式規(guī)制以及產(chǎn)權(quán),一方面是建立正式或非正式的環(huán)境管理制度;另一方面是對(duì)自然資源或能源建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度。環(huán)境質(zhì)量會(huì)因這些制度的變化而變化(Panayotou(1997,1999),Chichilinsky(1994),Hettige等(1995),Pargal和Wheeler(1996)等)。國(guó)內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境之間關(guān)系的實(shí)證研究從21世紀(jì)才開始的,基本上處于跟蹤國(guó)外研究階段,其研究主要是我國(guó)整體或省市地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境的關(guān)系是否具備環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè)特征(見(jiàn)表1)。國(guó)內(nèi)研究具有以下特點(diǎn):1、研究方法上都是采用國(guó)外類似的研究方法和簡(jiǎn)化型模型,如劉燕等人(2006.12)借鑒Grossman和Krueger(1994)的模型;不過(guò)個(gè)別學(xué)者采用較復(fù)雜的分析方法,如彭水軍和包群(2006)采用基于向量自回歸系統(tǒng)的分析來(lái)考察中國(guó)經(jīng)濟(jì)是否存在理論模型上所表明的增長(zhǎng)—環(huán)境的雙向作用,主要包括以下幾個(gè)方面分析:一是通過(guò)協(xié)整檢驗(yàn),除廢水指標(biāo)以外,其他變量(工業(yè)廢水、二氧化硫、煙塵排放和工業(yè)固體廢棄物)與GDP之間都存在著穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系;二是Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果表明,收入變化是導(dǎo)致環(huán)境質(zhì)量變化的重要原因,但環(huán)境質(zhì)量變化卻不是引起收入變化的原因;三是基于VAR模型的動(dòng)態(tài)分析的結(jié)果表明,一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是影響我國(guó)污染排放的重要原因,另一方面環(huán)境變化、污染排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)也存在反作用力;四是方差分析結(jié)果表明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)解釋污染排放預(yù)測(cè)方差起著重要作用,然而污染排放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)方差的貢獻(xiàn)較小。2、研究對(duì)象是全國(guó)或省市的經(jīng)濟(jì)與環(huán)境關(guān)系。3、研究結(jié)果不統(tǒng)一,有的研究結(jié)果驗(yàn)證了環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線假設(shè),而有的研究結(jié)果反映經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的關(guān)系比