DB3206T 1060-2023 煙草專賣行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范

ICS03.160CCSA00

3206南 通 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB3206/T1060—2023煙草專賣行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范Specificationforrecordingtheentireprocessoftobaccomonopolyadministrativelawenforcement2023-12-05發(fā)布 2023-12-05實(shí)施南通市市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布DB3206/T1060DB3206/T1060—2023PAGE\*ROMANPAGE\*ROMANII目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1通用要求 1基本要求 1執(zhí)法人員 1執(zhí)法檢查用具 2內(nèi)部審批文書 2告知書 2筆錄 3音像記錄 3當(dāng)事人基本信息 3委托授權(quán)書 3記錄訪問 4記錄 4立案 4調(diào)查取證 5審查決定 9送達(dá)執(zhí)行 12結(jié)案歸檔 15記錄存儲(chǔ)和防護(hù) 166.1 存儲(chǔ) 166.2 防護(hù) 16附錄A（資料性） 全過程記錄清單 18參考文獻(xiàn) 20前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則 第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由江蘇省南通市煙草專賣局提出并歸口。DB3206/T1060DB3206/T1060—2023PAGEPAGE10煙草專賣行政執(zhí)法全過程記錄規(guī)范范圍本文件適用于南通市煙草專賣行政執(zhí)法的全過程記錄。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T19000 質(zhì)量管理體系 基礎(chǔ)和術(shù)語《江蘇省煙草專賣局市場(chǎng)檢查案件查辦工作指引》（2023版）術(shù)語和定義

下列術(shù)語和定義適用于本文件。記錄 record闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件。[來源：GB/T19000-2016，3.8.10]。音像記錄 audioandvideorecording通過執(zhí)法裝備和視頻監(jiān)控設(shè)備，對(duì)行政執(zhí)法過程實(shí)時(shí)錄制所形成的視聽資料。全過程記錄 wholeprocessrecord在煙草專賣行政執(zhí)法的立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行和結(jié)案歸檔五個(gè)階段過程中形成的文行政執(zhí)法人員 administrativelawenforcementpersonnel取得煙草專賣執(zhí)法資格證，并從事執(zhí)法工作的人員。通用要求基本要求執(zhí)法人員人員安排應(yīng)符合《江蘇省煙草專賣局市場(chǎng)檢查案件查辦工作指引》（以下簡(jiǎn)稱工作指引）1.1條款的規(guī)定。工作分工明確，務(wù)實(shí)高效。與執(zhí)法活動(dòng)有直接利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。執(zhí)法檢查用具執(zhí)法證件、執(zhí)法服裝、執(zhí)法文書和執(zhí)法裝備用具應(yīng)符合《工作指引》1.2在執(zhí)法過程中所配裝備發(fā)生故障或不便取證時(shí)，可用功能相近的替代裝備，例：手機(jī)等。1。表1 裝備配備一欄表裝備類別裝備名稱保管和使用要求一、電子設(shè)備打印設(shè)備、通訊設(shè)備、無人機(jī)、暗訪取證設(shè)備、移動(dòng)電源等。①專賣執(zhí)法設(shè)備的保管和使用行；②專賣執(zhí)法音像設(shè)備的使用應(yīng)設(shè)備管理辦法”第四章規(guī)定執(zhí)行。二、輔助辦案工具備用墨盒、先行登記保存箱、打印紙、簽字筆、印泥、透明膠帶、帶印章的封條、手電筒、計(jì)算器、檔案袋、望遠(yuǎn)鏡、夜視儀、放大鏡、紫光燈等。①工具齊全、完好；②耗材及時(shí)補(bǔ)充。內(nèi)部審批文書執(zhí)法人員應(yīng)準(zhǔn)確填寫申請(qǐng)事項(xiàng)的基本信息，按4.5-5.5要求執(zhí)行；當(dāng)不滿足本節(jié)b)條款時(shí)，可用紙質(zhì)記錄完成審批，與b)條款形成的記錄同效；告知書在立案現(xiàn)場(chǎng)檢查調(diào)查和聽證階段應(yīng)形《 告知書向當(dāng)事人或者有關(guān)人員書面告知。常用告知書包括但不限于延長(zhǎng)立案期限告知書當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)告知書行政處罰事先告知書聽證告知書。告知書內(nèi)容包括但不限于：（被告知人：投訴人、舉報(bào)人、案件當(dāng)事人、利害關(guān)系人和其他涉及案件移送的執(zhí)法機(jī)關(guān)；告知日期；告知內(nèi)容；告知人。告知書送達(dá)時(shí)，應(yīng)當(dāng)配合送達(dá)回證使用。告知人應(yīng)在簽名處簽名或蓋章，被告知人應(yīng)在簽收處或送達(dá)回執(zhí)上簽名或蓋章。筆錄在現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查取證和聽證階段，應(yīng)當(dāng)形成《 筆錄》，例：檢查（勘驗(yàn)）筆錄、詢問筆錄、聽證筆錄。筆錄內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確記錄與主關(guān)鍵（ 部分相適應(yīng)的信息宜體現(xiàn)按程序分階段進(jìn)行的特征。22宜用如下規(guī)范用語確認(rèn)。本檢查（勘驗(yàn)）筆錄已經(jīng)本人核對(duì)（已向本人宣讀），情況屬實(shí)；以上筆錄經(jīng)被詢問人核對(duì)無誤；本聽證筆錄已經(jīng)核對(duì)無誤。音像記錄音像記錄應(yīng)確保關(guān)鍵信息完整清晰，內(nèi)容包括但不限于：（出現(xiàn)時(shí)2音像記錄從執(zhí)法音像設(shè)備存儲(chǔ)至辦公電腦或本單位專用存儲(chǔ)平臺(tái)后，須重新對(duì)音像記錄進(jìn)行命年*月*日**（縣煙草專賣局**中隊(duì)（室）市場(chǎng)檢查（案件查辦/案件偵辦/案件審理/舉報(bào)處理/詢問/實(shí)地核查/文書送達(dá)/聽證/視頻監(jiān)控）記錄（當(dāng)事人+案件編號(hào)）（記錄人：**）。音像記錄應(yīng)存儲(chǔ)在執(zhí)法人員辦公電腦或本單位專用存儲(chǔ)平臺(tái)。當(dāng)事人基本信息當(dāng)事人是公民的，其基本信息包括但不限于姓名、性別、年齡、職業(yè)、地址。當(dāng)事人是法人或者其他組織的，其基本信息包括但不限于：名稱、地址、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的姓名、職務(wù)。委托授權(quán)書在行政執(zhí)法的調(diào)查取證、審查決定和送達(dá)執(zhí)行階段，當(dāng)事人委托他人代表自己行使自己的合法委托事項(xiàng)，應(yīng)與涉嫌案件的案由表述一致；委托期限，與委托權(quán)限相對(duì)應(yīng)，可為案件辦理階段性或全程；受委托人信息，包括但不限于：姓名、證件號(hào)碼、工作單位及職務(wù)、聯(lián)系電話等；受委托人身份證明文件，包括但不限于：居民身份證、護(hù)照、機(jī)動(dòng)車駕駛證等；委托人簽字和或蓋章。記錄訪問結(jié)案歸檔前，行政執(zhí)法部門或授權(quán)人員因案件辦理需要可訪問已形成的記錄。結(jié)案歸檔后，應(yīng)得到檔案管理部門授權(quán)后，在指定地點(diǎn)查閱。訪問人員對(duì)案件信息負(fù)有保密責(zé)任。記錄立案舉報(bào)記錄表“舉報(bào)時(shí)間”欄一般應(yīng)具體填寫到“某時(shí)某分”；舉報(bào)形式宜表述為：口頭、電話、書信、傳真、電子郵件或其他；舉報(bào)人有關(guān)情況:姓名、性別、住址等信息，當(dāng)要求保密時(shí)以群眾或公民作簡(jiǎn)稱；舉報(bào)內(nèi)容：違法嫌疑人、地點(diǎn)、主要情節(jié)、同案人、知情人、證明人等；首接人員應(yīng)立即從省級(jí)專賣監(jiān)管子系統(tǒng)進(jìn)行舉報(bào)信息登記、提交審核流程，如線上無法流轉(zhuǎn)，應(yīng)立即向部門負(fù)責(zé)人報(bào)備；若有舉報(bào)材料時(shí)，應(yīng)在“備注”欄中記錄；若作為歸檔材料入卷宗時(shí)，應(yīng)采取保護(hù)舉報(bào)人隱私的措施；4.4立案報(bào)告表符合立案條件的案件，執(zhí)法人員應(yīng)制作立案報(bào)告表，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。制作要求：案由：當(dāng)事人涉嫌違法行為的性質(zhì)；案件來源：市場(chǎng)檢查、舉報(bào)、工商移交、公安移交、上級(jí)指定、同級(jí)移交、路檢等；發(fā)案時(shí)間和地址；當(dāng)事人及其身份證件號(hào)；案情摘要:初步掌握的違法事實(shí),涉嫌違反法律法規(guī)條款；4.4不予立案報(bào)告表符合不予立案條件的案件，執(zhí)法人員應(yīng)制作不予立案報(bào)告表，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。制作要求：4.4屬于其他行政機(jī)關(guān)管轄的案件，應(yīng)當(dāng)在七日內(nèi)移送其他行政機(jī)關(guān)。不予（撤銷）立案告知書（撤銷不符合立案條件的，或者存在不予立案的情形，應(yīng)當(dāng)不予立案。已經(jīng)立案的，應(yīng)當(dāng)撤銷立案；對(duì)于舉報(bào)或者其他機(jī)關(guān)移送的案件，煙草專賣局決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)書面告知具名的舉報(bào)人或者移送機(jī)關(guān)；撤銷立案的，應(yīng)當(dāng)將撤銷立案情況告知當(dāng)事人；4.5延長(zhǎng)立案期限審批表案件延長(zhǎng)立案期限的，執(zhí)法人員應(yīng)制作延長(zhǎng)立案期限審批表，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。制作要求：4.84.4延長(zhǎng)立案期限告知書指定管轄申請(qǐng)書發(fā)生管轄權(quán)爭(zhēng)議案件當(dāng)事人的姓名或名稱以及初步認(rèn)定的違法行為的性質(zhì)；指定管轄的理由和引用的法律條款。指定管轄通知書上級(jí)煙草專賣行政主管部門確定管轄權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作指定管轄通知書。有以下兩情形：被指定。按程序?qū)嵤┖罄m(xù)活動(dòng)；未被指定。將案件有關(guān)的材料、財(cái)物移交給被指定管轄的煙草專賣行政主管部門。調(diào)查取證當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)告知書告知內(nèi)容和方式按4.5規(guī)定執(zhí)行。檢查（勘驗(yàn)）筆錄對(duì)當(dāng)事人的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等涉嫌違法行為發(fā)生的現(xiàn)場(chǎng)以及可以證明違法行為的物品進(jìn)行檢查、勘驗(yàn)時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作檢查（勘驗(yàn)）筆錄。制作要求：筆錄內(nèi)容和確認(rèn)按4.6規(guī)定執(zhí)行。電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄在收集電子數(shù)據(jù)原始載體有困難時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄。制作要求：填寫提取電子數(shù)據(jù)證據(jù)的時(shí)間段；地點(diǎn)要具體明確，填寫到電子數(shù)據(jù)持有人的門牌號(hào)；“提取的電子數(shù)據(jù)原始存儲(chǔ)介質(zhì)名稱及狀態(tài)”欄應(yīng)當(dāng)寫明電子數(shù)據(jù)證據(jù)原始載體是何種存儲(chǔ)介質(zhì)及其狀態(tài)，體現(xiàn)收集該原始載體具有困難；“提取方法和過程”欄對(duì)電子數(shù)據(jù)證據(jù)具體的提取方法，如數(shù)據(jù)導(dǎo)出、拷貝等，以及提取過程予以記錄；“提取的電子數(shù)據(jù)內(nèi)容”欄列明提取的電子數(shù)據(jù)名稱品種、單位、數(shù)量等內(nèi)容，如果內(nèi)容太多，可使用附件電子數(shù)據(jù)清單填寫；4.6.3證據(jù)先行登記保存批準(zhǔn)書證據(jù)先行登記保存通知書5.2.3（特征、條形碼等信息）一致；保存期限從登記保存的第二天起算；在當(dāng)事人明確的情況下，應(yīng)由當(dāng)事人簽名；若不能確定當(dāng)事人或當(dāng)事人拒絕簽名的，應(yīng)由兩名以上見證人簽名，執(zhí)法記錄儀同步攝錄；c抽樣取證物品清單在采取抽樣的方法調(diào)查取證時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作抽樣取證物品清單，記錄抽取的樣品名稱、數(shù)量、單位等信息。制作要求：“抽樣目的”欄一般為鑒別檢驗(yàn)；“抽樣時(shí)間”欄具體到分鐘；“抽樣地點(diǎn)”欄為樣品抽取地點(diǎn)；“樣品名稱”欄應(yīng)按照國(guó)家煙草專賣局下發(fā)的準(zhǔn)產(chǎn)卷煙品牌規(guī)格目錄中的卷煙名稱規(guī)范填寫；22涉案物品清單在提取物證時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作涉案物品清單。制作要求：應(yīng)當(dāng)寫明涉案物品的名稱品種、規(guī)格型號(hào)、單位、數(shù)量等信息，其他重要的識(shí)別信息可填入備注欄；4.6.3當(dāng)事人核對(duì)本文書后，應(yīng)當(dāng)逐頁簽名或者蓋章，并在最后一頁簽署確認(rèn)，確認(rèn)用語宜為：相關(guān)內(nèi)容屬實(shí)、已當(dāng)場(chǎng)收到本文書。涉案煙草專賣品核價(jià)表為證明查獲的涉案物品價(jià)格，執(zhí)法人員應(yīng)制作涉案煙草專賣品核價(jià)表。制作要求：能查清價(jià)格的按照查清的價(jià)格認(rèn)定涉案物品價(jià)格，無法查清實(shí)際銷售或者購(gòu)買價(jià)格的，根據(jù)省級(jí)煙草專賣局出具的價(jià)格為準(zhǔn)。涉及的數(shù)量、單價(jià)應(yīng)小寫，“合計(jì)”應(yīng)用大寫。詢問筆錄執(zhí)法人員在詢問案件的當(dāng)事人、嫌疑人和證人時(shí)，應(yīng)當(dāng)制作詢問筆錄。制作要求：詢問前，在了解案情和已掌握的材料基礎(chǔ)上，明確詢問的目的，擬訂好詢問的提綱；2一份筆錄只能詢問一個(gè)人，同一時(shí)間段相同執(zhí)法人員只能詢問一個(gè)人；4.6.3證據(jù)復(fù)制(提取)單在辦案過程中對(duì)證據(jù)依法提取、復(fù)制予以粘貼、并記載證據(jù)說明文字時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作證據(jù)復(fù)制（提取）單。制作要求：證據(jù)應(yīng)清晰，指向性明確；“說明事項(xiàng)”欄應(yīng)填寫證據(jù)證明的事實(shí)；證據(jù)提供者應(yīng)以“簽名、按手印或蓋公章”等方式確認(rèn)；2公告寫明物品的來源(時(shí)間和地點(diǎn))；寫明物品的具體品種規(guī)格和數(shù)量；寫明接受調(diào)查處理的具體地點(diǎn)。煙草專賣品鑒別檢驗(yàn)樣品留樣、損耗費(fèi)用審批表（包括留樣真品卷煙等具有價(jià)值的證據(jù)承擔(dān)費(fèi)用時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作煙草專賣品鑒別檢驗(yàn)樣品留樣、損耗費(fèi)用審批表，呈報(bào)領(lǐng)導(dǎo)審批。制作要求：損耗的卷煙等證據(jù)的品種規(guī)格、數(shù)量和價(jià)格等根據(jù)實(shí)際情況填寫；4.4真品卷煙檢驗(yàn)留樣發(fā)還清單在檢驗(yàn)留樣卷煙留樣期屆滿發(fā)還當(dāng)事人時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作真品卷煙檢驗(yàn)留樣發(fā)還清單。制作要求：“樣品名稱”、“數(shù)量”與檢驗(yàn)損耗及留樣數(shù)量清單相對(duì)應(yīng)；若當(dāng)事人逾期三個(gè)月未領(lǐng)取卷煙，不再辦理返還手續(xù)，集中銷毀。由執(zhí)法人員在“備注”注明情況并簽名。案件移送函當(dāng)事人的姓名或名稱；初步認(rèn)定的違法行為的性質(zhì)；案件移送的原因和依據(jù)。案件移送回執(zhí)移送財(cái)物清單案件移送時(shí)，與案件相關(guān)財(cái)物應(yīng)同時(shí)移送，執(zhí)法人員應(yīng)制作移送財(cái)物清單。制作要求：注明移送函編號(hào)；清單宜用表格表述，表格欄內(nèi)容，包括但不限于：品種、規(guī)格、數(shù)量；移送、接收雙方組織應(yīng)蓋章，經(jīng)辦人應(yīng)簽名。協(xié)助調(diào)查函在查處違法案件過程中，向相關(guān)單位依法調(diào)查與違法行為有關(guān)的合同、發(fā)票、賬冊(cè)、單據(jù)、記錄、文件、業(yè)務(wù)函電和其他材料時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作協(xié)助調(diào)查函。制作要求：當(dāng)事人的姓名或名稱；初步認(rèn)定的違法行為的性質(zhì)；需要調(diào)查的內(nèi)容；聯(lián)系人及方式。撤銷立案報(bào)告表具備撤銷條件的案件，執(zhí)法人員應(yīng)制作撤銷立案報(bào)告表，呈報(bào)上級(jí)審查審批。制作要求：“案情摘要”欄填寫查明的案件事實(shí)；4.4案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告在案件充分調(diào)查取證之后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告，寫出全部案件情況和處理意見。制作要求：若無違法事實(shí)，應(yīng)敘述調(diào)查取證的過程和沒有違法事實(shí)的結(jié)論；若有違法事實(shí)，應(yīng)敘述當(dāng)事人實(shí)施違法行為的具體過程，包括但不限于：時(shí)間、地點(diǎn)、動(dòng)機(jī)、經(jīng)過、手段、情節(jié)、非法經(jīng)營(yíng)額、違法所得以、違法行為造成的后果等；初步認(rèn)定的案件性質(zhì)的依據(jù)應(yīng)充分；b)、c)情形時(shí)，應(yīng)明確處罰依據(jù)。處理意見分三種情形：違法事實(shí)不成立的，不予處罰；違法事實(shí)成立，但不屬于本機(jī)關(guān)管轄的，移送有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)管轄；違法事實(shí)成立，且屬于本機(jī)關(guān)管轄的，提出具體的處罰意見和處罰依據(jù)。先行登記保存證據(jù)處理通知書注明“證據(jù)先行登記保存通知書”唯一性標(biāo)識(shí)，例：編號(hào)；處理結(jié)果應(yīng)明確；5.4.1涉案物品返還清單清單宜用表格表述，表格欄內(nèi)容，包括但不限于：品種、規(guī)格、數(shù)量、備注；“數(shù)量”欄應(yīng)填寫實(shí)際返還數(shù)量，若有鑒別檢驗(yàn)損耗，可在“備注”欄中注明；鑒別檢驗(yàn)損耗補(bǔ)償費(fèi)用和檢驗(yàn)留樣可在“備注”欄中體現(xiàn)；2當(dāng)事人領(lǐng)取后，應(yīng)在清單上簽字確認(rèn)。審查決定行政處罰事先告知書按一般程序查處的案件,在作出行政處罰決定前，執(zhí)法人員應(yīng)制作行政處罰事先告知書，依法告知當(dāng)事人擬給予行政處罰的事實(shí)、理由及依據(jù)和享有的權(quán)利，應(yīng)按4.4規(guī)定執(zhí)行。陳述申辯記錄應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄當(dāng)事人或其委托代理人陳述、申辯內(nèi)容；陳述、申辯人、記錄人應(yīng)逐頁簽名確認(rèn)；XX2陳述申辯意見復(fù)核表對(duì)當(dāng)事人或其委托代理人的陳述申辯進(jìn)行復(fù)核時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作陳述申辯意見復(fù)核表。制作要求：2陳述、申辯人、記錄人應(yīng)逐頁簽名確認(rèn)；陳述、申辯人應(yīng)當(dāng)簽注“陳述、申辯筆錄上述內(nèi)容，經(jīng)核對(duì)記錄無誤”。聽證告知書在作出符合聽證范圍的行政處罰之前，執(zhí)法人員應(yīng)制作聽證告知書，告知當(dāng)事人享有聽證的權(quán)利。制作要求：4.5告知時(shí)機(jī)。應(yīng)在案件調(diào)查審理終結(jié)，擬作出的行政處罰決定的事實(shí)、理由、依據(jù)和具體處罰意見均已確定后實(shí)施；應(yīng)提供聯(lián)系的信息，包括但不限于：執(zhí)法機(jī)構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式。聽證通知書聽證時(shí)間。應(yīng)符合關(guān)于聽證通知時(shí)限的法律規(guī)定，保守預(yù)估通知送達(dá)和當(dāng)事人前往聽證的在途時(shí)間；聽證方式。分為公開和不公開兩種，依法選擇其中一種；聽證主持。案件的調(diào)查人員和符合回避情形人員不得擔(dān)任聽證的主持人。不予受理聽證通知書對(duì)不符合聽證條件的申請(qǐng)，執(zhí)法人員應(yīng)制作不予受理聽證通知書。制作要求：應(yīng)告知申請(qǐng)人不予受理的原因；應(yīng)得到申請(qǐng)人以簽字和或蓋章方式確認(rèn)；承辦人應(yīng)簽名，并蓋單位公章。聽證公告執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作聽證公告，將聽證的時(shí)間、地點(diǎn)等情況予以公開。公開的方式，包括但不限于：張貼、網(wǎng)站、公眾號(hào)等。聽證筆錄執(zhí)法人員應(yīng)將聽證實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)的組織和進(jìn)展情況制作聽證筆錄。制作要求：現(xiàn)場(chǎng)人員信息（旁聽者除外）。應(yīng)包括但不限于：當(dāng)事人、委托代理人、第三人、案件調(diào)查人、證人、聽證主持人、聽證員、記錄人；4.9時(shí)間、地點(diǎn)和聽證方式信息；記錄內(nèi)容。不得缺少法定要件和程序，對(duì)存在爭(zhēng)議處及圍繞其所展開的質(zhì)證和辯論內(nèi)容應(yīng)詳細(xì)記錄，對(duì)陳述或申辯有遺漏或者差錯(cuò)的，應(yīng)進(jìn)行補(bǔ)充或修改；4.5聽證報(bào)告報(bào)告內(nèi)容，包括但不限于：聽證程序的全部過程、聽證的基本情況、在事實(shí)認(rèn)定上各方的共同點(diǎn)及分歧、在證據(jù)上各方的共同點(diǎn)及分歧、各方對(duì)事實(shí)定性的共同點(diǎn)及分歧、法律、法規(guī)或者規(guī)章的適用問題、案件的處理意見等；由聽證主持人和聽證員簽字或者蓋章；與聽證筆錄一并提交聽證組織方負(fù)責(zé)人。案件集體討論記錄對(duì)符合集體討論范圍的案件，應(yīng)進(jìn)行集體討論，執(zhí)法人員應(yīng)制作案件集體討論記錄。制作要求：人員信息，應(yīng)包含主持人、出席人員和記錄人的姓名和職務(wù)；案件承辦人員關(guān)于案情的匯報(bào)及對(duì)案件的處理意見；討論過程中呈現(xiàn)的觀點(diǎn)和理由；結(jié)論性意見是指與會(huì)人員對(duì)案件處理形成的結(jié)論性意見；參與討論的人員簽署意見和姓名，意見分為：同意、不同意、保留或者棄權(quán)。案件處理審批表5.1.2“處罰依據(jù)”欄填寫處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及具體的條款；4.4重大行政處罰法制審核表重大行政處罰決定包括：涉及重大公共利益的；經(jīng)聽證程序的；案件情況疑難復(fù)雜、涉及多個(gè)法律關(guān)系的；法律法規(guī)、規(guī)章以及行業(yè)規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行法制審核的其他情形；提交相應(yīng)材料，包括：案件相關(guān)證據(jù)、文書等卷宗材料；經(jīng)過聽證程序的，應(yīng)當(dāng)提交聽證筆錄等；法制審核機(jī)構(gòu)認(rèn)為需要提交的其他材料；法制審核人員審核后，提出的法制審核意見應(yīng)具體、明確。延長(zhǎng)決定期限審批表行政處罰案件自立案之日起9030期仍不能作出決定的，應(yīng)當(dāng)由上一級(jí)煙草專賣局決定是否繼續(xù)延期，決定繼續(xù)延期的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定延長(zhǎng)的合理期限?！吧弦患?jí)煙草專賣局審批意見”應(yīng)當(dāng)附相應(yīng)當(dāng)批復(fù)文件；案件處理過程中，聽證、鑒定、公告等時(shí)間不計(jì)入行政處罰期限；若根據(jù)《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》第四十八條決定一并調(diào)查，經(jīng)本煙草專賣局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后重新計(jì)算行政處罰決定作出期限的，參照此文書制作重新計(jì)算行政處罰期限審批表和告知書。延長(zhǎng)決定期限告知書批準(zhǔn)延長(zhǎng)行政處罰期限的，執(zhí)法人員應(yīng)制作延長(zhǎng)決定期限告知書，告知當(dāng)事人。制作要求：應(yīng)當(dāng)將延長(zhǎng)的期限至具體日期及理由書面告知當(dāng)事人；應(yīng)配合送達(dá)回證使用。當(dāng)場(chǎng)行政處罰決定書按預(yù)定格式填寫當(dāng)事人基本信息、違法事實(shí)、違法依據(jù)、處罰依據(jù)和處罰內(nèi)容，并具體到條、款、項(xiàng)、目；應(yīng)當(dāng)場(chǎng)宣讀并交付當(dāng)事人，執(zhí)法人員和當(dāng)事人應(yīng)簽名確認(rèn)；應(yīng)告知當(dāng)事人申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟的途徑和期限；應(yīng)于二日內(nèi)報(bào)本級(jí)煙草專賣行政主管部門備案。行政處罰決定書4.8違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實(shí)和證據(jù)。事實(shí)包括違法的事實(shí)和性質(zhì)輕重的事實(shí)，包括但不限于違法行為發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)、經(jīng)過、手段、情節(jié)、違法金額、違法所得；行政處罰的種類和依據(jù)。要求寫明所依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的全稱及具體的條、款、項(xiàng)、目，行政處罰的種類、幅度；行政處罰的履行方式和期限；不服處罰決定救濟(jì)的途徑和期限。行政處理決定書案件的基本情況；公告的過程及結(jié)果；作出的處理決定及相關(guān)的依據(jù)；作出決定的日期。不予行政處罰決定書送達(dá)執(zhí)行電子送達(dá)方式確認(rèn)書經(jīng)當(dāng)事人簽名確認(rèn)，同意電子送達(dá)方式及提供相應(yīng)當(dāng)賬號(hào)、號(hào)碼等地址；受送達(dá)人為案件的當(dāng)事人；2送達(dá)回證在記載文書送達(dá)結(jié)果時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作送達(dá)回證。制作要求：“受送達(dá)人”欄應(yīng)填寫受送達(dá)人的姓名或名稱。受送達(dá)人是公民的，填寫該公民的姓名；是法人或者其他組織的，填寫該法人或組織的名稱；“送達(dá)方式”欄填寫與事實(shí)相符的一種送達(dá)方式，宜表述為：直接送達(dá)、留置送達(dá)、郵寄送達(dá)、委托送達(dá)、公告送達(dá)等其中之一；“收件人簽名或蓋章”欄應(yīng)根據(jù)送達(dá)具體情況而定，并不局限于當(dāng)事人本人；當(dāng)事人拒絕簽收，應(yīng)記載拒收的理由，并由見證人簽名或蓋章，執(zhí)法記錄儀同步攝錄。送達(dá)公告送達(dá)文書的名稱和編號(hào)；以公告送的依據(jù)；公告送達(dá)的期限；當(dāng)事人同意并簽訂確認(rèn)書的，可采用傳真、電子郵件等方式送達(dá)當(dāng)事人。責(zé)令改正通知書依法實(shí)施行政處罰時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作責(zé)令改正通知書，責(zé)令當(dāng)事人改正或者限期改正違法行為。制作要求：視案件實(shí)際情況制作；應(yīng)明確具體的改正期限；5.3.17復(fù)查表在對(duì)當(dāng)事人改正、整頓情況復(fù)查時(shí)，執(zhí)法人員應(yīng)制作復(fù)查表，對(duì)復(fù)查情況進(jìn)行記錄。制作要求：“事由”欄應(yīng)當(dāng)填寫案件編號(hào)和違法行為的案由；“復(fù)查結(jié)果”欄應(yīng)當(dāng)如實(shí)記錄當(dāng)事人的整改情況；“復(fù)查意見”欄由執(zhí)法人員根據(jù)復(fù)查結(jié)果，提出處理的意見，如“已經(jīng)改正或者整改完畢，恢復(fù)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)”“繼續(xù)整頓”等；2整頓終結(jié)通知書執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作整頓終結(jié)通知書，通知當(dāng)事人可以繼續(xù)從事煙草專賣業(yè)務(wù)。制作要求：應(yīng)當(dāng)填寫清楚自然人的姓名、法人及其他組織的全稱；違法事實(shí)要填清具體違法時(shí)間、內(nèi)容；本文書應(yīng)當(dāng)配合送達(dá)回證使用。違法物品銷毀記錄表“當(dāng)事人”欄應(yīng)填寫銷毀違法物品所涉及到的當(dāng)事人；違法物品信息包括但不限于：品名、規(guī)格型號(hào)、單位、數(shù)量等；監(jiān)銷物品銷毀前后應(yīng)當(dāng)拍攝照片或者視頻資料，相關(guān)照片或者視頻資料應(yīng)當(dāng)一并入卷歸檔；為保證及時(shí)結(jié)案，可在結(jié)案報(bào)告和卷內(nèi)備考表中注明“違法物品待統(tǒng)一公開銷毀”。罰沒煙草專賣品變價(jià)處理審批表對(duì)罰沒的煙草專賣品，在納入變價(jià)處理流程前，執(zhí)法人員應(yīng)制作罰沒煙草專賣品變價(jià)處理審批表。制作要求：“申請(qǐng)變價(jià)處理原因”欄宜填寫為：公告期內(nèi)無法找到當(dāng)事人或其他原因；處理單價(jià)應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定和卷煙銷售實(shí)際情況確定的價(jià)格。沒收煙草專賣品移交單應(yīng)填寫被指定收購(gòu)煙草專賣品的煙草企業(yè)名稱或者拍賣企業(yè)名稱；物品信息包括但不限于：名稱及規(guī)格、產(chǎn)地、單位、數(shù)量、單價(jià)、金額；總計(jì)貨款應(yīng)以大寫和小寫兩種方式表述。行政強(qiáng)制執(zhí)行事項(xiàng)審批表4.8理由依據(jù)應(yīng)對(duì)應(yīng)審批事項(xiàng)；4.4加處罰款決定書4.8罰款的金額應(yīng)用大寫和小寫兩種方式表述；加處罰款的期限應(yīng)從行政處罰決定書規(guī)定的履行期限屆滿之日的次日起計(jì)算。行政處罰決定履行催告書“催告事項(xiàng)”為當(dāng)事人的行政強(qiáng)制履行義務(wù)；“案件編號(hào)”以案卷號(hào)為準(zhǔn)；“被催告人”為具名的行政強(qiáng)制相對(duì)人；“催告內(nèi)容”根據(jù)具體催告事項(xiàng)填寫；“催告人”應(yīng)不少于兩名執(zhí)法人員簽名，且注明執(zhí)法證號(hào)；“被催告人”應(yīng)簽名或蓋章并寫明時(shí)間；5.4.1行政處罰強(qiáng)制執(zhí)行申請(qǐng)書申請(qǐng)人基本信息包括但不限于；當(dāng)有委托代理人時(shí)，其基本信息包括但不限于；被申請(qǐng)人基本信息包括但不限于；應(yīng)寫明申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行案件事實(shí)、具有法律效力的文書及文號(hào)和送達(dá)日期、當(dāng)事人履行決定的情況等；申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)和申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行的請(qǐng)求內(nèi)容；應(yīng)在被執(zhí)行人的法定訴訟、復(fù)議期限屆滿之日起三個(gè)月內(nèi)向被申請(qǐng)人提出強(qiáng)制執(zhí)行的申請(qǐng)。延期（分期）繳納罰款審批表（分期繳納罰款審批表，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)審批。制作要求：申請(qǐng)理由應(yīng)正當(dāng)、客觀,明確選擇繳納方式，延期繳納或分期繳納；4.4延期（分期）繳納罰款通知書應(yīng)按批準(zhǔn)的結(jié)果予以選擇確定繳納方式；選擇延期應(yīng)當(dāng)寫明延期至何時(shí)。選擇分期應(yīng)當(dāng)寫明各分期的時(shí)限及具體繳納罰款數(shù)額；應(yīng)當(dāng)寫明不按規(guī)定繳納罰款的后果，按照實(shí)際采取的措施選擇適用的法律條款。對(duì)協(xié)助辦案有功個(gè)人、單位授獎(jiǎng)呈報(bào)表受獎(jiǎng)個(gè)人或單位應(yīng)為協(xié)助辦案有功的個(gè)人或單位；“案件摘要”欄應(yīng)寫清案卷編號(hào)、案由、當(dāng)事人、處罰情況等；“獎(jiǎng)勵(lì)理由”欄應(yīng)描述受獎(jiǎng)?wù)咴趨f(xié)助辦案過程中的表現(xiàn)和貢獻(xiàn)；2結(jié)案歸檔檔案封面卷宗案件歸檔時(shí)，應(yīng)按如下要求制作卷宗：案卷號(hào)格式：年度第號(hào)；5.3.175.1.25.5.44.4卷宗目錄編制卷宗目錄應(yīng)包含卷內(nèi)文書名稱和頁次的索引。制作要求：文書名稱與實(shí)際一致；“頁次”欄是指該份文書在整個(gè)卷宗中的頁碼或起止頁碼，列：1-10、11-16。結(jié)案報(bào)告表案件辦結(jié)后，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)制作結(jié)案報(bào)告表，呈請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。制作要求：已執(zhí)行完畢的案件應(yīng)申請(qǐng)結(jié)案；5.3.174.4卷內(nèi)備考表卷內(nèi)備考表用于對(duì)卷內(nèi)有關(guān)情況的附加說明。制作要求：“本卷情況說明”欄禁止填寫“無”或“劃斜杠”，宜表述為：本卷材料齊全、“假冒偽劣卷煙待公開統(tǒng)一銷毀”（若有）；立卷人和檢查人不能為同一人。記錄存儲(chǔ)和防護(hù)存儲(chǔ)紙質(zhì)記錄在結(jié)案前應(yīng)存放在執(zhí)法部門指定保存處；在結(jié)案歸檔后應(yīng)按規(guī)定存放于檔案室。2表2 電子記錄存儲(chǔ)一覽表記錄種類內(nèi)容特征上傳時(shí)間要求存儲(chǔ)期限備注市場(chǎng)檢查電子記錄無爭(zhēng)議、糾紛或未形成案件活動(dòng)結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)6月命名執(zhí)行4.7.3規(guī)定有爭(zhēng)議、糾紛或形成案件活動(dòng)結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)36月非市場(chǎng)檢查電子記錄調(diào)查取證、專項(xiàng)檢查或其他活動(dòng)結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)36月案情重大復(fù)雜的、存在暴力抗法的、發(fā)生群體有典型意義的等音像記錄活動(dòng)結(jié)束后24小時(shí)內(nèi)長(zhǎng)期作為案件證據(jù)使用或隨案卷保存的電子存儲(chǔ)介質(zhì)結(jié)案后一周內(nèi)長(zhǎng)期經(jīng)當(dāng)事人簽字確認(rèn)后24小時(shí)內(nèi)將記錄信息存至本單位指定的存儲(chǔ)設(shè)備。存儲(chǔ)介質(zhì)的標(biāo)識(shí)、使用應(yīng)執(zhí)行如下規(guī)定：存儲(chǔ)介質(zhì)須按照有關(guān)信息化資產(chǎn)管理規(guī)定進(jìn)行分類標(biāo)識(shí)和資產(chǎn)編號(hào)；存儲(chǔ)介質(zhì)的標(biāo)識(shí)信息應(yīng)置于清晰可見的位置且不易去除；使用人領(lǐng)用存儲(chǔ)介質(zhì)，須逐級(jí)申請(qǐng)審批，結(jié)果交本單位信息中心備案；存儲(chǔ)敏感信息的存儲(chǔ)介質(zhì)使用完畢后、棄用前或?qū)⑵涮峁┙o第三方使用前，應(yīng)由存儲(chǔ)介質(zhì)使用部門的信息安全員采取技術(shù)手段，如格式化、物理銷毀等，刪除敏感信息，確保敏感信息被完全銷毀；禁止存儲(chǔ)介質(zhì)在非辦公用計(jì)算機(jī)、非工作場(chǎng)所等不受保護(hù)的外部環(huán)境中使用；非涉密存儲(chǔ)介質(zhì)不得存儲(chǔ)涉密信息，不得在涉密設(shè)備上使用。防護(hù)紙質(zhì)記錄防護(hù)執(zhí)法人員承擔(dān)實(shí)施防護(hù)責(zé)任，應(yīng)采取如下防護(hù)措施：當(dāng)記錄出現(xiàn)筆誤時(shí)，應(yīng)以“劃改”方式修改且修改者簽名，必要時(shí)，注明更改理由；經(jīng)簽字確認(rèn)的記錄禁止修改；防止受潮、破損；防止丟失；防止泄密。電子記錄防護(hù)電子記錄的防護(hù)，應(yīng)實(shí)施如下控制：應(yīng)由專人妥善存放保管，存儲(chǔ)介質(zhì)的保存環(huán)境應(yīng)符合基本安全要求，具備防火、防熱、防潮、防塵、防磁、防盜等保護(hù)措施；PDF當(dāng)記錄出現(xiàn)筆誤時(shí)，應(yīng)以“加劃改符號(hào)”方式修改，并注明更改理由；經(jīng)簽字確認(rèn)的記錄禁止修改；應(yīng)將保存的電子記錄文件設(shè)置為“只讀”狀態(tài)；保存記錄的計(jì)算機(jī)應(yīng)設(shè)置防止非預(yù)期訪問的防火墻和身份驗(yàn)證措施；電子記錄的載體應(yīng)實(shí)行權(quán)限控制，不得外借，防止因非預(yù)期訪問而泄密或損壞；將電子記錄轉(zhuǎn)換紙質(zhì)記錄，同時(shí)保存。序號(hào)序號(hào)執(zhí)法階段記錄名稱備 注1立案舉報(bào)記錄表規(guī)范性/內(nèi)部審批2立案立案報(bào)告表規(guī)范性/內(nèi)部審批3立案不予立案報(bào)告表規(guī)范性/內(nèi)部審批4立案不予（撤銷）立案告知書規(guī)范性5立案延長(zhǎng)立案期限審批表規(guī)范性/內(nèi)部審批6立案延長(zhǎng)立案期限告知書規(guī)范性7立案指定管轄申請(qǐng)書公函8立案指定管轄通知書公函9調(diào)查取證當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)告知書規(guī)范性10調(diào)查取證檢查（勘驗(yàn)）筆錄規(guī)范性11調(diào)查取證電子數(shù)據(jù)證據(jù)提取筆錄（附件電子數(shù)據(jù)清單）規(guī)范性12調(diào)查取證證據(jù)先行登記保存批準(zhǔn)書規(guī)范性/內(nèi)部審批13調(diào)查取證證據(jù)先行登記保存通知書規(guī)范性14調(diào)查取證抽樣取證物品清單規(guī)范性15調(diào)查取證涉案物品清單規(guī)范性16調(diào)查取證涉案煙草專賣品核價(jià)表規(guī)范性17調(diào)查取證詢問筆錄規(guī)范性18調(diào)查取證證據(jù)復(fù)制(提取)單規(guī)范性19調(diào)查取證公告規(guī)范性20調(diào)查取證煙草專賣品鑒別檢驗(yàn)樣品留樣、損耗費(fèi)用審批表規(guī)范性/內(nèi)部審批21調(diào)查取證真品卷煙檢驗(yàn)留樣發(fā)還清單規(guī)范性22調(diào)查取證案件移送函公函23調(diào)查取證案件移送回執(zhí)公函24調(diào)查取證移送財(cái)物清單規(guī)范性25調(diào)查取證協(xié)助調(diào)查函公函26調(diào)查取證撤銷立案報(bào)告表規(guī)范性/內(nèi)部審批27調(diào)查取證案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告內(nèi)部流轉(zhuǎn)28調(diào)查取證先行登記保存證據(jù)處理通知書規(guī)范性29調(diào)查取證涉案物品返還清單規(guī)范性30審查決定行政處罰合法性審查意見書規(guī)范性/內(nèi)部流轉(zhuǎn)31審查決定行政處罰事先告知書規(guī)范性32審查決