三體系內(nèi)部審核控制程序

xxx有限公司內(nèi)部審核控制程序文件編號：ZCJ/P-16PAGE版本：A/0第1頁，共4頁生效日期：2015-11-011目的為保證本公司管理體系符合標準要求，確保體系的有效運行，公司制定并執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》。2范圍本程序適用于對公司內(nèi)部開展的管理體系審核進行控制。3職責3.1管理者代表負責組織內(nèi)部審核；任命審核組長；3.2總經(jīng)理負責批準內(nèi)部審核計劃、內(nèi)部管理體系審核報告。3.2審核組長負責編制內(nèi)部審核計劃；提名審核組成員；全權組織內(nèi)部審核的全過程；負責編寫審核報告；代表審核組與受審核部門主管聯(lián)系。3.3審核組成員配合并支持審核組長的工作；按任務分工實施審核；編寫不合格報告；并對糾正和預防措施的實施情況進行效果驗證。3.4各被審核部門主管積極配合審核組的工作，針對提出的不合格項制定并實施相應的糾正和預防措施。4程序4.1.審核的頻次公司每年1月30日前根據(jù)管理體系的運行狀況確定內(nèi)部審核的年度審核計劃，一般每年至少進行一次內(nèi)審,應保證覆蓋所有部門所有要素。管理者代表有權依據(jù)前次審核結(jié)果或應顧客要求及其他方面的需要或變化適當增加審核的頻次。4.2審核的依據(jù)審核的依據(jù)是GB/T19001:2008、GB/T24001:2004以及GB/T28001:2001三個標準及公司制定的管理體系文件。4.3審核的準備4.3.1審核組成立及任務分配：4.3.1.1管理者代表任命審核組長。4.3.1.2審核組長提名審核組成員，經(jīng)管理者代表任命。4.3.1.3參加內(nèi)部審核活動的審核員，必須經(jīng)正式的培訓，具有內(nèi)審員資格證書，并熟悉本公司生產(chǎn)經(jīng)營情況，經(jīng)管理者代表任命方可擔任內(nèi)部審核員。4.3.1.4內(nèi)部審核員應與被審核活動無直接責任。4.3.1.5審核組長具體分配審核成員的工作任務和職責。審核組長有權根據(jù)審核過程中獲得的信息適當調(diào)整審核成員的工作任務。4.3.2編制審核計劃4.3.2.1審核組長根據(jù)年度內(nèi)審工作安排，結(jié)合公司實際生產(chǎn)經(jīng)營狀況編制《內(nèi)部審核實施計劃》。4.3.2.2《內(nèi)部審核實施計劃》應包括以下內(nèi)容：a）審核的目的和范圍；b）受審核方與審核的目的和范圍有重大直接責任的人員名單(需要時)；c）全部有關文件(包括體系標準、手冊、程序文件、作業(yè)文件、技術標準、記錄等)；d）審核組成員名單；e）審核的日期、地點；f）受審核的部門；g）保密要求(需要時)；h）審核報告的發(fā)放范圍。4.3.2.3審核計劃應于審核開始前10天提交總經(jīng)理；總經(jīng)理于3日內(nèi)完成審批,審核開始前一周下發(fā)至有關部門。4.3.3制定審核文件4.3.3.1審核組成員負責準備審核工作文件，審核組長協(xié)助并最終對文件的格式和內(nèi)容負責。4.3.3.2審核工作文件包括：a）不合格報告：b）檢查表。4.4審核的實施4.4.1召開首次會議4.4.1.1會議由審核組長主持，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管、審核組成員及其他指定人員參加。4.4.1.2會議內(nèi)容包括：a）明確審核目的和范圍；b）介紹審核組成員（需要時）；c）簡要介紹審核采用的方法和程序；d）澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容；e）落實審核所需的資源。4.4.1.3審核組應建立會議記錄。4.4.2現(xiàn)場檢查4.4.2.1收集證據(jù)，采用如下方法來收集證據(jù)：a）面談；b）檢查文件；c）觀察有關方面的工作和現(xiàn)狀。審核過程中，審核組長可適當調(diào)整審核成員的工作任務，可以在審核方同意后修改審核計劃。4.4.2.2審核觀察結(jié)果a）所有的審核觀察結(jié)果都應形成書面文件；b）審核組評審觀察結(jié)果，確定不合格項并納入報告；c）審核組長和受審核部門的主管應對觀察結(jié)果進行評審：d）所有不合格項都應得到受審核部門主管的認可。4.4.2.3召開審核組會議會議由審核組長主持，全體審核員參加。會議的主要內(nèi)容:a）將不合格項歸納分類；b）評價不合格項的程度并編制《不合格項報告》；c）在評價不合格項的基礎上，決定采取的措施；d）初步擬制審核報告。4.4.3召開末次會議4.4.3.1會議由審核組長主持，公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、管理者代表、受審核部門主管、審核組成員及其他指定人員參加。4.4.3.2會議的主要內(nèi)容包括：a）介紹審核觀察結(jié)果；b）宣布不合格項；c）給出審核的初步結(jié)論；d）規(guī)定糾正措施的完成日期。4.4.3.3審核組應建立會議記錄。4.5編制審核報告4.5.1審核組長負責起草審核報告，并對報告的準確性和完整性負責。4.5.2審核報告應如實反映審核內(nèi)容和實際情況，審核報告須有日期和審核組長的簽名。4.5.3審核報告的主要內(nèi)容a）審核的目的和范圍；b）審核計劃的實施情況、審核成員、受審核方代表、審核日期和受審核的部門、審核的依據(jù)；c）不合格項的觀察結(jié)果；d）改進不合格項或管理體系的建議：e）分析上次審核后，原不合格項糾正和預防措施的實施情況。4.5.4審核報告應在審核結(jié)束后3日內(nèi)完成,送交管理者代表審核,經(jīng)總經(jīng)理批準后按確定的發(fā)放范圍發(fā)至有關部門和人員，同時應注意保密的要求。4.6糾正和預防措施的驗證4.6.1管理者代表組織不合格項的責任部門在商定的期限內(nèi)調(diào)查分析造成不合格的原因，制定并實施糾正和預防措施。具體參見《糾正和預防措施控制程序》。4.6.2審核組負責組織審核員在規(guī)定期限內(nèi)進行跟蹤審核，對糾正和預防措施的實施情況及有效性進行驗證。4.6.3審核組跟蹤審核的結(jié)果填入《