公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則

上海漢鐘精機(jī)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則第一章總則第一條為了規(guī)范上海漢鐘精機(jī)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為,完善公司治理,根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”)、《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱“《上市規(guī)則》”)、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板誠(chéng)信建設(shè)指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《上海漢鐘精機(jī)股份有限公司章程》(以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”)的規(guī)定,特制定本行為準(zhǔn)則。第二條本準(zhǔn)則適用于公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員。第三條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)自覺(jué)學(xué)習(xí)《公司法》、《證券法》及國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件,不斷提高自身素質(zhì)和修養(yǎng),增強(qiáng)法律意識(shí)和現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營(yíng)意識(shí),掌握最新政策導(dǎo)向和經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)。第四條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信,不得損害投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益。第二章聲明與承諾第五條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定向深圳證券交易所及公司董事會(huì)提交《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中聲明事項(xiàng)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在任職(含續(xù)任)期間出現(xiàn)聲明事項(xiàng)發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自該等事項(xiàng)發(fā)生變化之日起五個(gè)交易日內(nèi)向深圳證券交易所和公司董事會(huì)提交有關(guān)該等事項(xiàng)的最新資料。第六條公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)履行以下職責(zé)并在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書(shū)》中作出承諾:(一)遵守并促使公司遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件,履行忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù);董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則2(二)遵守并促使公司遵守《上市規(guī)則》和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定,接受深圳證券交易所監(jiān)管;(三)遵守并促使公司遵守《公司章程》;(四)深圳證券交易所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行的其他職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出的其他承諾。監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員遵守其承諾。高級(jí)管理人員還應(yīng)當(dāng)承諾及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事項(xiàng)。第三章忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)第七條公司董事、高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù):(一)不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn);(二)不得挪用公司資金;(三)不得將公司資產(chǎn)或者資金以某個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶存儲(chǔ);(四)不得違反《公司章程》的規(guī)定,未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意,將公司資金借貸他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保;(五)不得違反《公司章程》的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意,與公司訂立合同或者進(jìn)行交易;(六)未經(jīng)股東大會(huì)同意,不得利用職務(wù)便利,為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì),自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與公司同類(lèi)的業(yè)務(wù);(七)不得接受與公司交易的傭金據(jù)為己有;(八)不得擅自對(duì)外披露公司秘密;(九)不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益;(十)其他依照法律、法規(guī)和規(guī)章制度不得或者不應(yīng)當(dāng)從事的事項(xiàng)或行為。第八條公司董事對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù):(一)應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利,以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求,商業(yè)活動(dòng)不超過(guò)營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍;(二)公平對(duì)待所有股東;(三)認(rèn)真閱讀公司的各項(xiàng)商務(wù)、財(cái)務(wù)報(bào)告和公共媒體有關(guān)公司的報(bào)道,及時(shí)了解并持續(xù)關(guān)注公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況和公司已發(fā)生或可能發(fā)生的重大事件及其影響,及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的問(wèn)題,不得以不直接從事經(jīng)營(yíng)管理或者不知悉為由推卸責(zé)任;董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則3(四)原則上應(yīng)當(dāng)親自出席董事會(huì),以正常合理的謹(jǐn)慎態(tài)度勤勉行事并對(duì)所議事項(xiàng)表達(dá)明確意見(jiàn);因故不能親自出席董事會(huì)的,應(yīng)當(dāng)審慎地選擇受托人;(五)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;(六)應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料,不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán);(七)法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章及公司章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。公司高級(jí)管理人員應(yīng)遵守本條第(五)項(xiàng)至第(七)項(xiàng)規(guī)定的勤勉義務(wù)。第九條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程,對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入,不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。公司監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督,維護(hù)公司及股東的合法權(quán)益。監(jiān)事發(fā)現(xiàn)董事和高級(jí)管理人員存在違反法律、法規(guī)和《公司章程》的行為,應(yīng)向監(jiān)事會(huì)報(bào)告,并由監(jiān)事會(huì)向董事會(huì)、股東大會(huì)報(bào)告或者接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及有關(guān)部門(mén)報(bào)告。第四章信息披露與信息保密第十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平,沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第十一條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn),監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn),說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定,報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的,應(yīng)當(dāng)陳述理由和發(fā)表意見(jiàn),并予以披露。第十二條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),關(guān)注信息披露文件的編制情況,保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露,配合公司及其他信息披露義務(wù)人履行信息披露義務(wù)。第十三條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響,主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督;關(guān)注公司信息披露情況,發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查并提出處理建議。高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則4露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。第十四條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得泄漏內(nèi)幕信息,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價(jià)格。第十五條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員參加股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及總經(jīng)理辦公室會(huì)議,如無(wú)傳達(dá)義務(wù),一律不得透露會(huì)議內(nèi)容,否則將依法承擔(dān)法律責(zé)任。第十六條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在接受新聞媒體采訪或交流時(shí),應(yīng)謹(jǐn)慎言行,對(duì)可能引起公司股票二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)或影響公司形象的重大機(jī)密和敏感話題,未經(jīng)董事長(zhǎng)或董事會(huì)授權(quán),一律回避。第五章買(mǎi)賣(mài)公司股份第十七條董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在任職期間應(yīng)依法申報(bào)其所持公司股份及其變動(dòng)情況,依法買(mǎi)賣(mài)公司股份。第六章離職第十八條董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書(shū)面辭職報(bào)告。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí),在改選出的董事就任前,原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和《公司章程》的規(guī)定,履行董事職務(wù)。第十九條監(jiān)事任期屆滿未及時(shí)改選,或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的,在改選出的監(jiān)事就任前,原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和本章程的規(guī)定,履行監(jiān)事職務(wù)。第二十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員提交辭職報(bào)告或任期屆滿,其對(duì)公司和股東負(fù)有的義務(wù)在其辭職報(bào)告尚未生效或生效后的合理期間內(nèi),以及任期結(jié)束后的合理期間內(nèi)并不當(dāng)然解除,其對(duì)公司商業(yè)秘密負(fù)有的保密義務(wù)在任期結(jié)束后仍然有效,直至該秘密成為公開(kāi)信息。其他義務(wù)的持續(xù)期間根據(jù)公平的原則決定,視事件發(fā)生與離任之間時(shí)間的長(zhǎng)短,以及與公司的關(guān)系在何種情況和條件下結(jié)束而定。第七章參加會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)第二十一條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在召開(kāi)有關(guān)會(huì)議前,應(yīng)仔細(xì)閱讀該次會(huì)議相關(guān)資料并提出中肯建議或意見(jiàn),不得敷衍了事。在參加會(huì)議時(shí),應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的精神,積極提出建議和意見(jiàn)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則5第二十二條公司全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席公司股東大會(huì),經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席董事股東大會(huì)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東大會(huì)上就股東的質(zhì)詢和建議作出解釋和說(shuō)明。董事連續(xù)兩次未能親自出席,也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議,視為不能履行職責(zé),董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。第二十三條董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。第八章獨(dú)立董事特別行為規(guī)范第二十四條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)獨(dú)立公正地履行職責(zé),不受公司主要股東、實(shí)際控制人或其他與公司存在利害關(guān)系的單位和個(gè)人的影響。若發(fā)現(xiàn)所審議事項(xiàng)存在影響其獨(dú)立性的情況,應(yīng)向公司申明并實(shí)行回避。任職期間出現(xiàn)明顯影響?yīng)毩⑿缘那樾蔚?應(yīng)及時(shí)通知公司,必要時(shí)應(yīng)提出辭職。第二十五條獨(dú)立董事應(yīng)充分行使下列特別職權(quán):(一)重大關(guān)聯(lián)交易(指公司擬與關(guān)聯(lián)人達(dá)成的總額高于300萬(wàn)元或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%的關(guān)聯(lián)交易)應(yīng)由獨(dú)立董事認(rèn)可后,提交董事會(huì)討論。獨(dú)立董事在作出判斷前,可以聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告;(二)向董事會(huì)提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所;(三)向董事會(huì)提請(qǐng)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);(四)提議召開(kāi)董事會(huì);(五)獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu);(六)在股東大會(huì)召開(kāi)前征集投票權(quán)。獨(dú)立董事行使上述職權(quán)應(yīng)取得全體獨(dú)立董事的二分之一以上同意。第二十六條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)對(duì)下述公司重大事項(xiàng)發(fā)表同意、保留意見(jiàn)及其理由、反對(duì)意見(jiàn)及其理由和無(wú)法發(fā)表意見(jiàn)及其理由的獨(dú)立意見(jiàn):(一)提名、任免董事;(二)聘任解聘高級(jí)管理人員;(三)公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬;(四)公司董事會(huì)未作出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案;(五)公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于300萬(wàn)元董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則6或高于公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的5%的借款或其他資金往來(lái),以及公司是否采取有效措施回收欠款;(六)獨(dú)立董事認(rèn)為有可能損害社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益的事項(xiàng);(七)《公司章程》規(guī)定的其他事項(xiàng)。第二十七條獨(dú)立董事發(fā)現(xiàn)公司存在下列情形時(shí),應(yīng)當(dāng)積極主動(dòng)履行盡職調(diào)查義務(wù),必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查:(一)重要事項(xiàng)未按規(guī)定提交董事會(huì)審議;(二)未及時(shí)履行信息披露義務(wù);(三)公開(kāi)信息中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;(四)其他涉嫌違法違規(guī)或損害社會(huì)公眾股股東權(quán)益的情形。第二十八條除參加董事會(huì)會(huì)議外,獨(dú)立董事每年應(yīng)保證不少于十五天的時(shí)間,對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況、管理和內(nèi)部控制等制度的建設(shè)及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。第二十九條出現(xiàn)下列情形之一的,獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表公開(kāi)聲明:(一)被公司免職,本人認(rèn)為免職理由不當(dāng)?shù)?(二)由于公司存在妨礙獨(dú)立董事依法行使職權(quán)的情形,致使獨(dú)立董事辭職的;(三)董事會(huì)會(huì)議材料不充分時(shí),兩名以上獨(dú)立董事書(shū)面要求延期召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議或延期審議相關(guān)事項(xiàng)的提議未被采納的;(四)對(duì)公司涉嫌違法違規(guī)行為向董事會(huì)報(bào)告后,董事會(huì)未采取有效措施的;(五)嚴(yán)重妨礙獨(dú)立董事履行職責(zé)的其他情形。第三十條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)向公司年度股東大會(huì)提交述職報(bào)告,述職報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容:(一)上年度出席董事會(huì)及股東大會(huì)次數(shù)及投票情況;(二)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)的情況;(三)保護(hù)社會(huì)公眾股股東合法權(quán)益方面所做的工作;(四)履行獨(dú)立董事職務(wù)所做的其他工作,如提議召開(kāi)董事會(huì)、提議聘用或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所、獨(dú)立聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)等。第三十一條獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)通過(guò)《獨(dú)立董事工作筆錄》對(duì)其履行職責(zé)的情況進(jìn)行書(shū)面記載。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員行為準(zhǔn)則7第九章董事長(zhǎng)特別行為規(guī)范第三十二條董事長(zhǎng)應(yīng)積極推動(dòng)公司內(nèi)部各項(xiàng)制度的制訂和完善,加強(qiáng)董事會(huì)建設(shè),確保董事會(huì)會(huì)議依法正常運(yùn)作,依法召集、主持董事會(huì)會(huì)議并督促董事親自出席董事會(huì)會(huì)議。第三十三條董事長(zhǎng)應(yīng)嚴(yán)格董事會(huì)集體決策機(jī)制,不得以個(gè)人意見(jiàn)代替董事會(huì)決策,不得影響其他董事獨(dú)立決策。第三十四條董事長(zhǎng)在其職責(zé)范圍(包括授權(quán))內(nèi)行使權(quán)利時(shí),遇到對(duì)公司經(jīng)營(yíng)可能產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí),應(yīng)當(dāng)審慎決策,必要時(shí)應(yīng)提交董事會(huì)集體決策。對(duì)于授權(quán)事項(xiàng)的執(zhí)行情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知全體董事。董事長(zhǎng)不得從事超越其職權(quán)范圍(包括授權(quán))的行為。第三十五條董事長(zhǎng)應(yīng)積極督促董事會(huì)決議的執(zhí)行,及時(shí)將有關(guān)情況告知其他董事,情況發(fā)生變化的,應(yīng)及時(shí)采取措施。第三十六條董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)保證獨(dú)立董事和董事會(huì)秘書(shū)的知情權(quán),為其履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作條件,不得以任何形式阻撓其依法行使職權(quán)。第三十七條出現(xiàn)下列情形之一的,董事長(zhǎng)應(yīng)向全體股東發(fā)表個(gè)人公開(kāi)致歉聲明:(一)公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的;(二)公司被深圳證券交易所公開(kāi)譴責(zé)的。情節(jié)嚴(yán)重的,董事長(zhǎng)應(yīng)引咎辭職。第十章其他第三十八條對(duì)上級(jí)主管部門(mén)提出的詢問(wèn)和查辦的事宜,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極配合,及時(shí)答復(fù),并提供相關(guān)資料和文件。第三十九條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得擅自將親屬安排在公司管理層內(nèi)任職,也不得擅自安排親屬擔(dān)任下屬企業(yè)主要負(fù)責(zé)人,并不得同意和擅自向其親屬投資的企業(yè)提供貸款擔(dān)保。第四十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在社會(huì)公眾場(chǎng)所,應(yīng)嚴(yán)格要求自己,注意儀表和言行,自覺(jué)維護(hù)公司的形象和聲譽(yù)。第四十一條未經(jīng)《公司章程》規(guī)定或董事會(huì)的合法授權(quán),任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或