法 律 風 險 評 估 報 告

第4頁，共4頁密級等級：敏感受控狀態(tài)：受控法律風險評估報告A/02020年7月7日本團隊對本文件資料享受著作權(quán)及其它專屬權(quán)利，未經(jīng)書面許可，不得將該等文件資料（其全部或任何部分）披露予任何第三方，或進行修改后使用。一、風險項目綜述1、企業(yè)名稱：xxxxxxxxx有限公司2、評估內(nèi)容：企業(yè)產(chǎn)品經(jīng)營銷售以及利潤分成模式二、風險評估目的企業(yè)處于初創(chuàng)階段，前期的產(chǎn)品經(jīng)營銷售以及產(chǎn)品利潤分成模式極易產(chǎn)生法律風險，通過本次的評估，將可能存在的法律風險提前告知，供客戶參考，便于客戶將法律風險控制在可接受的范圍，避免不必要的損失。三、評估日期：至2020-7-7四、評估人員xxx律師xxx律師五、評估材料來源評估人已得到了貴司的承諾和保證，已向評估人提供了出具法律風險評估報告所必需的、真實的、有效的原始書面材料、副本材料或口頭證言；保證所提供的文件材料和所作的陳述是真實的、完整的；文件原件上的簽字和印章均是真實的，并無任何隱瞞、虛假和重大遺漏或誤導之處。其中提供的材料為副本或復印件的，保證復印件和原件、正本與副本完全一致。六、對本法律風險評估報告，聲明如下：1.本法律風險評估報告出具日前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件發(fā)表法律意見。2.對上述材料為復印件和副本的，評估人對其真實性和一致性未作進一步的審查，僅直接依賴于上述材料和承諾出具本法律風險評估報告。3.對于與出具本法律風險評估報告有關(guān)而又無法得到獨立證據(jù)支持的事實，評估人依賴有關(guān)政府部門和貴司等出具的證明文件。4.評估人僅根據(jù)本法律風險評估報告出具日之前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實和我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件，僅就本次貴司要求的評估目的相關(guān)事宜所涉有關(guān)法律問題發(fā)表意見，并不對有關(guān)的審計、評估、清產(chǎn)核資等專業(yè)性報告發(fā)表法律意見。評估人在本法律風險評估報告中對有關(guān)會計報表、審計和資產(chǎn)評估報告中某些數(shù)據(jù)或結(jié)論的引述，并不意味著評估人對這些數(shù)據(jù)、結(jié)論的真實性和準確性作出任何明示或默示的保證。5.評估人對某事項的認定是否合法有效，是以該事項發(fā)生時所適用的法律法規(guī)為依據(jù)，同時也充分考慮了有關(guān)部門給予的批準和確認。6.本法律風險評估報告僅供貴司在經(jīng)營過程中予以參考，不得用于任何其他目的。7.評估人同意貴司部分或者全部引用法律風險評估報告的內(nèi)容，但貴司作上述引用時，不得因引用而導致法律上的歧義或曲解。七、出具本評估報告依據(jù)的法律法規(guī)《中華人民共和國公司法》2018年修正《中華人民共和國電子商務法》《中華人民共和國反傳銷法》《中華人民共和國刑法》《禁止傳銷條例》《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導傳銷活動刑事案件適用法律若干問的意見》八、法律風險評估及風險建議（一）企業(yè)產(chǎn)品經(jīng)營銷售及利潤分成模式上存在的法律風險分析：依據(jù)客戶提供的評估材料，可看出該客戶企業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)營及利潤分成模式采用的是“層級微商”和“直銷微商”相結(jié)合的模式?！皩蛹壩⑸獭笔俏⑸套钤绲哪Ｊ?，主要參照實體渠道中的分級、分層，不同層級獲得資格不一樣，進貨價格也會對應不同?！爸睜I微商”是品牌方深度參與，扁平化管理，業(yè)內(nèi)也稱為“分銷模式”，這是一種品牌方需要負責搭建好產(chǎn)品的供應鏈，一件代發(fā)，直接面對分銷商招募、培訓、服務的模式。首先要明確所有微商經(jīng)營者都是電子商務經(jīng)營者，受《電子商務法》和《反傳銷法》的約束，“層級微商”和“直銷微商”的模式，最容易引發(fā)的法律風險主要有兩大點：（1）涉嫌“傳銷”；（2）涉嫌“集資”。“傳銷”和非法“集資”是國家監(jiān)管嚴厲打擊重點，傳銷判定有三個簡單的標準：“入門費”、“拉人頭”和“團隊計酬”，從客戶提供的評估材料里可以看出，這三點都有設(shè)計在內(nèi)。而非法“集資”，在電商領(lǐng)域容易被判定的主要是三種方式：（1）以簽訂商品經(jīng)銷等經(jīng)濟合同的形式進行非法集資；（2）利用傳銷或秘密串聯(lián)的形式非法集資；（3）利用現(xiàn)代電子網(wǎng)絡技術(shù)構(gòu)造的“虛擬”產(chǎn)品，如“電子商鋪”、“電子百貨”投資委托經(jīng)營、到期回購等方式進行非法集資。通過客戶提供的評估材料，結(jié)合國家頒布的相關(guān)法律法規(guī)，該客戶企業(yè)的產(chǎn)品經(jīng)營銷售及利潤分成模式上存在極大的法律風險。（二）法律風險建議：依據(jù)客戶提供的評估材料，以及法律風險上的分析結(jié)論，從法律風險的角度給出客戶以下五點建議：（1）不設(shè)置入門費、會員費，0費用即可成為分銷商，無門檻；所有消費者均可購買商品；拉人加入不獲得獎勵，而是根據(jù)實際商品銷售業(yè)績來計算報酬。建議該客戶請謹慎對待“微商涉?zhèn)鳌钡母唢L險詞：人頭、會員費、層級、上下線、虛擬幣?！悍娠L險來源：《禁止傳銷條例》第七條：下列行為，屬于傳銷行為：（一）組織者或者經(jīng)營者通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，對發(fā)展的人員以其直接或者間接滾動發(fā)展的人員數(shù)量為依據(jù)計算和給付報酬（包括物質(zhì)獎勵和其他經(jīng)濟利益，下同），牟取非法利益的；（二）組織者或者經(jīng)營者通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員交納費用或者以認購商品等方式變相交納費用，取得加入或者發(fā)展其他人員加入的資格，牟取非法利益的；（三）組織者或者經(jīng)營者通過發(fā)展人員，要求被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線的銷售業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計算和給付上線報酬，牟取非法利益的?！唬?）銷售的商品可以被消費者實際消費，具有使用價值；商品的價格符合市場規(guī)律，與同類產(chǎn)品市場價格相符合，沒有產(chǎn)生偏離，避免物廉價高；不要虛構(gòu)商品，尤其是不要以“虛擬貨幣”為噱頭銷售產(chǎn)品；不要夸大盈利前景、投資回報，明確提示投資風險?！悍娠L險來源:《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》：傳銷活動的組織者、領(lǐng)導者采取編造、歪曲國家政策，虛構(gòu)、夸大經(jīng)營、投資、服務項目及盈利前景，掩飾計酬、返利真實來源或者其他欺詐手段，實施刑法第二百二十四條之一規(guī)定的行為，從參與傳銷活動人員繳納的費用或者購買商品、服務的費用中非法獲利的，應當認定為騙取財物。參與傳銷活動人員是否認為被騙，不影響騙取財物的認定?！唬?）微商分銷的返利層級應當控制在三級以內(nèi)（包含三級），三級以上不獲得返利，否則就可能涉嫌構(gòu)成“傳銷”。『法律風險來源:《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》：傳銷組織內(nèi)部參與傳銷活動人員在三十人以上且層級在三級以上的，應當對組織者、領(lǐng)導者追究刑事責任。對傳銷組織內(nèi)部人數(shù)和層級數(shù)的計算，以及對組織者、領(lǐng)導者直接或者間接發(fā)展參與傳銷活動人員人數(shù)和層級數(shù)的計算，包括組織者、領(lǐng)導者本人及其本層級在內(nèi)?！唬?）遠離“拉人頭”團隊計酬模式；以銷售商品為目的，而不以賺取會費為目的，品牌方、經(jīng)銷商、分銷商都以銷售產(chǎn)品來獲得利潤；為分銷商制定升級條件時，最好沒有“拉人數(shù)量，下級人數(shù)”等有“拉人頭”性質(zhì)的條件，并且以“實際商品銷售業(yè)績”為主要升級條件；不要用“拉人頭數(shù)+下級業(yè)績多層返利”計算團隊長、合伙人報酬，可以根據(jù)團隊長為分銷商提供的培訓指導、社群管理、咨詢服務、活動策劃等給予相應的酬勞，建立針對上述服務的考核機制，激勵團隊長更好地服務微商生態(tài)成員?！悍娠L險來源:《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導傳銷活動刑事案件適用法律若干問題的意見》：傳銷活動的組織者或者領(lǐng)導者通過發(fā)展人員，要求傳銷活動的被發(fā)展人員發(fā)展其他人員加入，形成上下線關(guān)系，并以下線的銷售業(yè)績?yōu)橐罁?jù)計算和給付上線報酬，牟取非法利益的，是“團隊計酬”式傳銷活動。以銷售商品為目的、以銷售業(yè)績?yōu)橛嫵暌罁?jù)的單純的“團隊計酬”式傳銷活動，不作為犯罪處理。形式上采取“團隊計酬”方式，但實質(zhì)上屬于“以發(fā)展人員的數(shù)量作為計酬或者返利依據(jù)”的傳銷活動，應當依照刑法第二百二十四條之一的規(guī)定，以組織、領(lǐng)導傳銷活動罪定罪處罰?！唬?）強烈建議客戶重視發(fā)貨問題，確保商品到達終端消費者，在是否涉嫌傳銷的判定中，以商品銷售為目的，產(chǎn)生了實際商品銷售業(yè)績，可以很大程度上避免涉嫌傳銷。如果一件商品沒有到達終端消費者手中，就無法說是“產(chǎn)生了實際銷售”。公司應嚴格關(guān)注發(fā)貨問題，尤其是貨物被積壓在代理（渠道）手中，看似產(chǎn)生了大量出貨與業(yè)績，但本質(zhì)上貨物沒有進行實際流通，是非常危險的情況。公司收款但不發(fā)貨、分銷商發(fā)貨但消費者不提貨、貨物堆積在倉儲沒有實際流通、不以商品交易為目的的，都會被認定為是傳銷。在實際操作中應當妥善保管能證明實際商品交易產(chǎn)生并且商品到達了消費者手中的單據(jù)材料（如快遞單）。如消費者提出暫不提貨，則應把貨物儲存在非己方企業(yè)名下的倉儲方中，向消費者收取倉儲費，并保留交易單據(jù)和貨物流動依據(jù)。商品能持續(xù)產(chǎn)生終端消費者復購，也是微商銷售符合市場經(jīng)濟邏輯的真實商品的一個重要證據(jù)。明確退換貨制度，保障消費者權(quán)益。八、本報告是根據(jù)客戶提供的評估材料，