第2章政府失靈及其治理

27十二月20231第2章政府失靈及其治理第三節(jié)政府干預(yù)與政府失效一、政府經(jīng)濟干預(yù)（一）政府干預(yù)經(jīng)濟的原因市場在配置資源時存在市場缺陷，為糾正和彌補市場失靈需要政府對經(jīng)濟生活進(jìn)行干預(yù)。（二）政府干預(yù)經(jīng)濟的手段1、立法和行政手段2、組織公共生產(chǎn)和公共提供3、財政手段（三）政府干預(yù)經(jīng)濟的程度財政支出（財政收入）/GDP圖1OECD國家稅收收入占GNP的百分比1978-2011年財政占GNP的百分比圖21978-2011年全國財政支出占GNP的百分比二、政府失效及其表現(xiàn)（一）政府失效政府失效也稱政府失靈，指政府為彌補市場失靈而對經(jīng)濟、社會生活進(jìn)行干預(yù)的過程中，由于政府行為自身的局限性和其他客觀因素的制約而產(chǎn)生的新的缺陷，進(jìn)而無法使社會資源配置效率達(dá)到最佳的情形。二、政府失效及其表現(xiàn)（二）政府失效的表現(xiàn)1、政府決策失效2、政府機構(gòu)和公共預(yù)算的擴張3、公共物品供給的低效率4、政府的尋租活動1、政府決策失效案例1：2010年初，當(dāng)?shù)卣_始在慶陽市西峰區(qū)肖金鎮(zhèn)米王村、賀咀村、李城村、芮嶺村等地征收萬畝以上的耕地，由政府投資統(tǒng)一建設(shè)蔬菜大棚設(shè)施，然后再轉(zhuǎn)租給當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶，如此舉措是欲建西北最大的蔬菜基地。不過，兩年過去了，西北最大蔬菜基地并未建成，轉(zhuǎn)租的這些農(nóng)戶們只能眼睜睜地看著蔬菜大棚閑置，扼腕嘆息。來源：中國經(jīng)營網(wǎng)2012-12我國政府的五次機構(gòu)改革1）1982年機構(gòu)改革：國務(wù)院各部委、直屬機構(gòu)、辦事機構(gòu)從１００個減為６１個；國務(wù)院各部門從原來的５．１萬人減為３萬人；省、自治區(qū)、直轄市黨政機關(guān)人員從１８萬人減為１２萬余人。2）1988年改革：國務(wù)院部委由原有的４５個減為４１個，直屬機構(gòu)從２２個減為１９個，非常設(shè)機構(gòu)從７５個減到４４個，機構(gòu)改革后的國務(wù)院人員編制比原來減少了９７００多人。3）1993年３月２２日，第八屆全國人大一次會議審議通過了《關(guān)于國務(wù)院機構(gòu)改革方案的決定》。根據(jù)這一方案改革后，國務(wù)院組成部門設(shè)置４１個加上直屬機構(gòu)、辦事機構(gòu)１８個，共５９個，比原有的８６個減少２７個，人員減少２０％。4）1998改革：國務(wù)院組成部門由原有的４０個減少到２９個。截至２００２年６月，經(jīng)過四年半的機構(gòu)改革，全國各級黨政群機關(guān)共精簡行政編制１１５萬名。5）2003年改革：國務(wù)院29個組成部門經(jīng)過改革調(diào)整為28個，不再保留國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部，其職能并入新組建的商務(wù)部。6）2008年改革：國務(wù)院28個組成部門經(jīng)過改革調(diào)整為28個，減少的部級部門14個。7）2013年改革：國務(wù)院27個組成部門經(jīng)過改革調(diào)整為25個。2、政府機構(gòu)和公共預(yù)算的擴張4、政府的尋租活動“租”（“經(jīng)濟租”）在經(jīng)濟學(xué)里的原意是指一種生產(chǎn)要素的所有者獲得的收入中，超過這種要素的機會成本的剩余。尋租政府運用行政權(quán)力對企業(yè)和個人的經(jīng)濟活動進(jìn)行干預(yù)和管制，妨礙了市場競爭的作用，從而創(chuàng)造了少數(shù)有特權(quán)者取得的超額收入的活動。三、政府失靈的原因

(一)政府部門之間缺乏競爭(二)政府干預(yù)缺乏完全準(zhǔn)確的信息(三)政府干預(yù)活動的時滯性(四)對政府行為缺乏合理的規(guī)則約束和有效的監(jiān)督

第四節(jié)財政的法制化與民主化1.公共選擇理論基礎(chǔ)2.公共選擇下的財政決策機制一、公共選擇理論基礎(chǔ)（一）公共選擇理論1.公共選擇的涵義公共選擇的主體通過集體行動和政治過程來決定資源在公共產(chǎn)品之間如何配置。2.公共選擇理論指以新古典經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)為前提，根據(jù)自由的市場交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟學(xué)原理，來分析政治市場上主體（選民、政治家、官員和利益集團(tuán)）的行為和政治市場的運行。（二）公共選擇理論與市場經(jīng)濟分析的關(guān)系1、兩者的相同點參與者的行為動機一樣：自身利益的最大化尋求某種均衡（經(jīng)濟市場均衡或政治市場均衡）政治均衡：指在一定的規(guī)則下，全體成員就公共產(chǎn)品的供給量及相應(yīng)稅收的分?jǐn)傔_(dá)成協(xié)議。2、兩者的不同點項目政治市場經(jīng)濟市場偏好表達(dá)方式表決權(quán)與政治程序貨幣投票個人偏好的顯示對決策結(jié)果影響影響小大偏好的表露效果隱瞞自己的偏好表露自己的偏好偏好體系狹窄寬泛強制性強制性自愿性二、公共選擇下的財政決策機制●

偏好顯示問題：集體成員對公共產(chǎn)品有何評價？●偏好加總問題：不同的觀點如何權(quán)衡，形成最后的決定？

（一）偏好顯示問題1、投票方式只能反映相當(dāng)有限的信息間接民主的情形直接民主的情形2、人們未必真實反映其偏好不愿參與選舉活動；隱瞞或者從低申報自己的偏好；策略性投票；偏好強度差別。（二）偏好加總問題習(xí)俗獨裁投票：現(xiàn)代民主社會中的主要方法

案例3：國家為提高其公民的健康水平和公平目標(biāo)，準(zhǔn)備施行免費醫(yī)療服務(wù)計劃。對于施行該醫(yī)療服務(wù)的費用通過向公民征收稅收來籌資,現(xiàn)在就這一計劃采取全民公投，該計劃通過的可能性如何？財政學(xué)試卷總分?jǐn)?shù)100分項目方案1方案2方案3方案4名詞解釋05×35×36X3填空20×110×215×120×1單選010×110×110×1多選20×205×210×2簡答05×52×54×5論述2×202×152×201×12案例4：來自你的聲音三、公共選擇的規(guī)則（一）一致同意規(guī)則1、一致同意規(guī)則的含義一項決議或議案須經(jīng)全體投票人一致贊同或沒有任何一個人反對，才能獲得通過的一種投票規(guī)則。2、一致同意規(guī)則的基本假設(shè)■一人一票，同票同權(quán)■在整個投票過程中，信息成本為零3、一致同意規(guī)則的特點1）符合帕雷托最優(yōu)2）參與者平等的選擇3）避免搭便車行為4）交易成本高三、公共選擇的規(guī)則（二）多數(shù)票規(guī)則的涵義1、簡單多數(shù)票規(guī)則：一項決議或提案只要獲得半數(shù)以上的贊成票就通過的投票規(guī)則。如果是兩項提案或決議需要按照兩兩比較，且滿足傳遞性公理，即：X＞Y＞Z則，X＞Z（符號“＞”是指前者優(yōu)于后者）。2、比例多數(shù)票規(guī)則：一項決議或提案須高于半數(shù)以上相當(dāng)大的比例才能通過的投票規(guī)則。3、多數(shù)同意規(guī)則的特點1）部分人利益受損2）“多數(shù)人專政”現(xiàn)象3）少數(shù)人不熱心參與4）相對容易做出決策5）可能的多種選擇結(jié)果6）無法表達(dá)個人的偏好程度7）可能存在投票交易多數(shù)票規(guī)則可能產(chǎn)生兩種不同的投票結(jié)果：1、投票均衡：在多個備選方案中能夠選出唯一的方案。2、投票悖論：在這一情形中，沒有一種提案能贏得多數(shù)票，即投票均衡不存在。

四、投票悖論（阿羅不可能定理）

（一）投票均衡情形提案偏好順序張三李四王五123X（公園）y（車場）Z（中心）Z（中心）y（車場）X（公園）

Z（中心）X（公園）y（車場）

表1：達(dá)成投票均衡的情形提案在X和Y之間進(jìn)行，提案X獲勝；提案在X和Z之間進(jìn)行，提案Z獲勝；提案在Y和Z之間進(jìn)行，提案Z獲勝；根據(jù)簡單多數(shù)票規(guī)則，提案Z獲勝中選。

（二）投票悖論提案偏好順序張三李四王五123X（公園）y（車場）Z（中心）y（車場）Z（中心）X（公園）Z（中心）X（公園）y（車場）

表2：出現(xiàn)投票循環(huán)的情形提案在x和y之間進(jìn)行，提案x獲勝；提案在y和z之間進(jìn)行，提案y獲勝；提案在x和z之間進(jìn)行，提案z獲勝；結(jié)果：沒有一種提案能贏得多數(shù)票，即投票均衡不存在.（三）阿羅不可能定理1、阿羅不可能定理的內(nèi)容在民主社會中，一個集體決策規(guī)則應(yīng)符合以下5條件：1）自由三選擇條件，即在所有的選擇方案中，至少對其中的三種，各社會成員可作邏輯上許可的順序安排。2）社會選擇與個人價值條件正相關(guān)：“社會福利函數(shù)能使社會排序?qū)€人價觀的改變作出正向的反應(yīng)，至少反應(yīng)不能是逆向的。（三）阿羅不可能定理3）彼此不相關(guān)的選擇對象具有獨立性：“社會從任一固定環(huán)境中所作出的選擇應(yīng)該與之外是否存在其他備選對象無關(guān)?！?）公民主權(quán)條件。社會選擇不能強加與個人，它必須建立在個人自由偏好的基礎(chǔ)之上，而不能脫離這一基礎(chǔ)。5）非獨裁條件。社會選擇不能以某一權(quán)威人物的喜好趨向，作為整個社會的選擇結(jié)果。2、

阿羅不可能定理的啟示

阿羅認(rèn)為，在一般情況下（即滿足以上所列條件的情況下），要從已知的個人偏好順序中，推導(dǎo)出統(tǒng)一的社會偏好順序的可能性是不存在的。阿羅稱之為一般的可能性定理。由于其結(jié)論是否定的，因此，人們通常稱之為阿羅不可能定理。當(dāng)至少存在三種備選方案時，任何集體決策過程都無法保證能夠同時滿足民主社會的合理條件。不應(yīng)高估民主的公共選擇過程的效率。

五、單峰定理與中間投票人定理（一）單峰定理1、單峰偏好2、雙（多）峰偏好3、單峰定理如果所有投票人的