章檢查、審核與管理評審

第六章檢查、審核與管理評審

第一節(jié)概述煤礦安全風險預控管理體系不但要求對人、機、環(huán)3類載體的危險源實施安全檢查活動，還要求定期對管理體系進行評價。體系評價常用的方法包括檢查、審核和管理評審。檢查、審核和管理評審（或自我評價）因?qū)嵤┑闹黧w不同，在煤礦安全風險預控管理體系中稱為三級監(jiān)督，三者之間有著本質(zhì)的不同，見下表。檢查、審核和管理評審的不同點

檢查、審核和管理評審都有助于體系持續(xù)改進。他們之間的關(guān)系如下圖所示。管理評審審核檢查與反饋持續(xù)改進←↓→↓第二節(jié)檢查、審核與管理評審的主要內(nèi)容一、體系原文4.8.1檢查a）煤礦應制定反映企業(yè)全面風險預控管理績效的考核評價標準。評價標準應：——涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；——結(jié)合煤礦自身特點；——符合促進風險預控管理的方針和目標的實現(xiàn)；

b）煤礦應定期或不定期對照評價標準進行監(jiān)督檢查，檢查應重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風險的危險源，檢查記錄應真實、準確、可追溯；

c）煤礦應對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：

——分析其產(chǎn)生的原因；

——按照不符合的處理程序予以糾正；

——重新審核或制定相應防范措施，防止再次發(fā)生。

4.8.3管理評審

煤礦應按規(guī)定的時間間隔對體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應：

——確保收集到必要的信息以供管理者進行評價；

——根據(jù)風險預控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進的承諾，指出可能需要修改的風險預控管理體系方針、目標和其它要素；

——評審結(jié)果應予公布，并應跟蹤監(jiān)測其改進情況；

——將評審結(jié)果形成文件。

二、應用實例（來自白芨溝煤礦安全管理手冊）

一、總則

通過對本質(zhì)安全管理體系的日常檢查、管理審核、管理評審等活動，檢查本質(zhì)安全管理體系的符合性、適宜性、有效性和充分性，及時發(fā)現(xiàn)存在的問題，實施預防、糾正措施，完善和改進本質(zhì)安全管理體系。二、職責

1安監(jiān)科負責本質(zhì)安全管理體系的總體運行與管理；

2安監(jiān)科負責組織相關(guān)業(yè)務部門對本質(zhì)安全管理體系運行的日常檢查；

3

本質(zhì)安全管理委員會主任負責組織本質(zhì)安全管理體系的定期內(nèi)審與年度管理評審。三、要求

應制定詳細的《本質(zhì)安全管理體系日常檢查控制程序》、《內(nèi)部審核控制程序》、《管理評審控制程序》。

1.《本質(zhì)安全管理體系日常檢查控制程序》體現(xiàn)如下內(nèi)容：

⑴日常檢查包括定期的、動態(tài)的內(nèi)業(yè)檢查和現(xiàn)場檢查

⑵安監(jiān)科制定詳細的日常檢查計劃并嚴格執(zhí)行

⑶檢查前制定編寫檢查表

⑷對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項應提出相應的解決措施，且跟蹤措施的具體執(zhí)行情況

⑸檢查結(jié)果與相應的單位個人的工資、獎金掛鉤結(jié)束評審項目是否合格下達隱患整改通知落實整改

開始成立檢查小組實施檢查（現(xiàn)場檢查與內(nèi)業(yè)資料檢查）

考評（匯總、考核打分）是否整改是否是否本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場檢查控制程序流程圖本質(zhì)安全管理體系現(xiàn)場檢查控制程序流程圖

2.《內(nèi)部審核控制程序》體現(xiàn)如下內(nèi)容：

⑴每年制定詳細的內(nèi)部審核方案，審核前應成立審核小組，由本質(zhì)安全委員會任命審核組組長

⑵審核步驟為：審核準備（明確審核目的、文件審核、確定審核范圍、制定審核計劃、組成審核組、編制檢查表）、現(xiàn)場審核（召開首次會議、現(xiàn)場審核、確定不符合項和編寫不符合報告、審核結(jié)果綜合分析、末次會議）、不符合跟蹤驗證（原因分析、糾正、預防措施擬訂及實施、評價和驗證）

⑶檢查表要包括四個要素：檢查對象、檢查內(nèi)容、檢查地點、檢查方法，檢查表要列出審核項目和要點，確保審核覆蓋面的完整，同時明確審核步驟和方法，進行抽樣量的設(shè)計。

⑷檢查表是審核員的工作文件，應注意保密，以保證審核的客觀性。開始編制內(nèi)審計劃審核準備召開首次會議現(xiàn)場審核

結(jié)束成立審核組檢查表召開末次會議編制審核報告存在問題整改是否整改否是

否內(nèi)部審核控制程序流程圖3.《管理評審控制程序》要體現(xiàn)如下內(nèi)容：

⑴管理評審由最高管理者組織、主持實施

⑵管理評審的主要內(nèi)容：

a管理方針的適宜性。

b法律法規(guī)及其他要求的遵循情況。

c管理目標、指標和管理方案的執(zhí)行情況。

d不符合項的糾正、預防措施落實情況。

e安全事故統(tǒng)計和分析。

f體系面單變化了的條件的持續(xù)適應性。g以前管理評審決議的改進情況和效果。h體系持續(xù)改進的重點。

⑶管理評審的實施

最高管理者主持管理評審，各職能部門領(lǐng)導參加，針對計劃所列評審議題及各部門的管理評審資料進行評審。

⑷管理評審報告應包括：

a評審的目的、依據(jù)、內(nèi)容和范圍；

b參加評審的人員及評審日期；

c管理評審的結(jié)論；

d評審的主要內(nèi)容、存在的問題及整改要求；

e需要持續(xù)改進的主要內(nèi)容及改進措施。

⑸管理評審的后續(xù)工作

a責任部門及責任人對管理評審提出的問題及整改要求進行整改；

b主管部門組織對整改結(jié)果進行跟蹤驗證，并記錄驗證結(jié)果；

c對富有成效的改進，涉及到文件的更改時，應更改原有的文件。

開始

體系建立

體系實施、完善編制年度管理評審計劃

實施評審結(jié)束收集整理評審材料

評審報告體系是否符合要求現(xiàn)場運行是否符合體系要求限期整改否是否是否附錄1煤礦安全風險預控管理體系內(nèi)部審核實施計劃

一、審核評價目的（1）驗證煤礦安全風險預控管理體系的符合性和有效性。（2）對照煤礦安全風險預控管控體系規(guī)范要求，對職業(yè)安全健康管理過程進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題，加以糾正，以不斷改進和完善煤礦安全風險預控管理體系，改進職業(yè)安全健康發(fā)現(xiàn)預控。

（3）通過檢查、審核與評價，提升各單位和部門對煤礦安全風險預控管理體系的理解，鍛煉和培養(yǎng)管理體系內(nèi)部審核及考核評價員。二、審核評價范圍煤礦安全風險預控管理體系覆蓋的所有區(qū)域、單位和部門，煤礦安全風險預控管理體系考核評分標準的全部元素，以及生產(chǎn)經(jīng)營所涉及的全部過程與職業(yè)安全健康風險。三、審核評價依據(jù)（1）《煤礦安全風險預控管理體系規(guī)范》（AQ/T1093—2011）

（2）適用的法律法規(guī)和標準。（3）煤礦安全風險預控管理體系文件，包括方針、手冊、制度和程序文件。四、審核評價組人員組長：