DB21-T+3865-2023工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)指南

ICS080CCSL77

DB21遼 寧 省 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB21/T3865—2023工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)指南20232023113020231230遼寧省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布DB21/T3865DB21/T3865—2023目 次前言 II引言 III范圍 1規(guī)范性引用文件 1術(shù)語和定義 1IT治理實(shí)施框架 2評(píng)價(jià)原則 2科學(xué)性 2實(shí)效性 2可操作性 2可擴(kuò)展性 2IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)框架 2IT治理模型 2治理要素 2評(píng)價(jià)要素 3IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)模型 3績(jī)效指標(biāo) 3IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)程序 3明確目標(biāo)和范圍 3定義治理要素和評(píng)價(jià)要素 3設(shè)計(jì)指標(biāo)體系 3定義權(quán)重 3成熟度及績(jī)效評(píng)價(jià) 4執(zhí)行評(píng)價(jià) 9參考文獻(xiàn) 10IDB21/T3865—2023前 言本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專利的責(zé)任。本文件由遼寧省工業(yè)和信息化廳提出并歸口。本文件起草單位：遼寧省先進(jìn)裝備制造業(yè)基地建設(shè)工程中心、沈陽賽寶科技服務(wù)有限公司、沈陽華（集團(tuán)歸口管理部門通信地址：沈陽市皇姑區(qū)北陵大街45-2號(hào)。歸口管理部門聯(lián)系電話標(biāo)準(zhǔn)起草單位通訊地址：遼寧省沈陽市和平區(qū)太原北街2號(hào)。標(biāo)準(zhǔn)起草單位聯(lián)系電話IIIIDB21/T3865DB21/T3865—2023引 言在當(dāng)前信息革命的時(shí)代背景下，工業(yè)企業(yè)亟需順應(yīng)新趨勢(shì)、把握新機(jī)會(huì)，形成覆蓋全員、全要素、全過程、全方位的管理新模式，從而引領(lǐng)工業(yè)企業(yè)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型變革，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。（（治理績(jī)效評(píng)價(jià)推動(dòng)兩化融合創(chuàng)新發(fā)展、智能發(fā)展和綠色發(fā)展，獲取和提升可持續(xù)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)能力。通過IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)，工業(yè)企業(yè)可實(shí)現(xiàn)下述核心價(jià)值的提升：業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)和員工的認(rèn)可程度，從而極大限度實(shí)現(xiàn)客戶和工業(yè)企業(yè)的價(jià)值雙嬴；合作共嬴：整合外部?jī)?yōu)質(zhì)資源，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，打造和提升核心競(jìng)爭(zhēng)能力，提高市場(chǎng)占有率、擴(kuò)大市場(chǎng)容量，實(shí)現(xiàn)合作伙伴協(xié)同發(fā)展；業(yè)、產(chǎn)品、服務(wù)和員工的認(rèn)可程度，從而極大限度實(shí)現(xiàn)客戶和工業(yè)企業(yè)的價(jià)值雙嬴；合作共嬴：整合外部?jī)?yōu)質(zhì)資源，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，打造和提升核心競(jìng)爭(zhēng)能力，提高市場(chǎng)占有率、擴(kuò)大市場(chǎng)容量，實(shí)現(xiàn)合作伙伴協(xié)同發(fā)展；IIIDB21/T3865—2023DB21/T3865—2023DB21/T3865—2023DB21/T3865—2023工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)指南范圍（治理實(shí)施框架、評(píng)價(jià)原則、IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)框架和IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)程序等內(nèi)容。本文件適用于兩化融合IT治理績(jī)效的評(píng)價(jià)。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23020-2013工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合評(píng)估規(guī)范GB/T34960.1-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第1部分：通用要求GB/T34960.2-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第2部分：實(shí)施指南GB/T34960.3-2017信息技術(shù)服務(wù)治理第3部分：績(jī)效評(píng)價(jià)術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1工業(yè)企業(yè)信息化和工業(yè)化融合integrationofinformatizationandindustrializationforindustrialenterprises[來源：GB/T23020-2013，3.1]3.2信息技術(shù)治理informationtechnologygovernance[來源：GB/T34960.1-2017，3.1]3.3績(jī)效performance組織為實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)而展現(xiàn)在不同層面上的有效輸出。[來源：GB/T34960.3-2017，3.5]1IT兩化融合中的IT治理實(shí)施框架及框架中的各要素宜滿足GB/T34960.2-2017的要求。評(píng)價(jià)原則科學(xué)性實(shí)效性可操作性宜易采集、可分析。評(píng)價(jià)方法宜便捷有效。5.4可擴(kuò)展性隨著兩化融合的不斷深入發(fā)展和IT宜易采集、可分析。評(píng)價(jià)方法宜便捷有效。5.4可擴(kuò)展性隨著兩化融合的不斷深入發(fā)展和IT6ITITIT治理模型宜滿足GB/T34960.1-2017中第5章的要求。治理要素ITIT治理框架宜滿足GB/T34960.1-2017中第6章的要求。頂層設(shè)計(jì)的治理GB/T34960.1-20177管理體系的治理管理體系的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第8章的要求。資源的治理2資源的治理宜滿足GB/T34960.1-2017中第9章的要求。評(píng)價(jià)要素IT治理評(píng)價(jià)要素宜滿足GB/T34960.3-2017中第6章的要求。ITIT治理績(jī)效評(píng)價(jià)模型宜滿足GB/T34960.3-2017中第4章的要求?？?jī)效指標(biāo)IT23020-2013，實(shí)施IT治理對(duì)績(jī)效指標(biāo)的提升程度是對(duì)治理要素及相關(guān)評(píng)價(jià)要素的評(píng)分依據(jù)。IT明確目標(biāo)和范圍IT治理績(jī)效評(píng)價(jià)的目標(biāo)和范圍宜滿足GB/T34960.3-2017中7.1的要求。定義治理要素和評(píng)價(jià)要素治理要素和評(píng)價(jià)要素宜滿足GB/T34960.3-2017中7.2的要求。設(shè)計(jì)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)指標(biāo)體系宜滿足GB/T34960.3-2017中7.3的要求。定義權(quán)重同類型組織的評(píng)價(jià)要素權(quán)重原則上一致；23軟件和信息技術(shù)類組織評(píng)價(jià)要素的權(quán)重賦值側(cè)重順序由高到低依次為價(jià)值創(chuàng)建、創(chuàng)新發(fā)展、客戶服務(wù)、過程優(yōu)化。表1評(píng)價(jià)要素權(quán)重賦值建議值企業(yè)類型價(jià)值創(chuàng)建評(píng)價(jià)要素權(quán)重客戶服務(wù)評(píng)價(jià)要素權(quán)重過程優(yōu)化評(píng)價(jià)要素權(quán)重創(chuàng)新發(fā)展評(píng)價(jià)要素權(quán)重制造類組織0.350.300.200.15服務(wù)類組織0.200.350.300.15商貿(mào)類組織0.200.300.350.15科研類組織0.150.300.200.35軟件和信息技術(shù)類組織0.350.200.150.30其它組織0.250.250.250.25成熟度及績(jī)效評(píng)價(jià)7.5.1.1IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度評(píng)分說明ITIT7.5.1.1IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度評(píng)分說明ITIT5個(gè)等級(jí)，每一個(gè)等級(jí)都是進(jìn)行下一個(gè)等級(jí)的基礎(chǔ)：1級(jí)初始級(jí)；2級(jí)經(jīng)驗(yàn)級(jí)；3級(jí)已定義級(jí)；4級(jí)己管理級(jí)；——第5級(jí)優(yōu)化級(jí)。IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)宜參照表2所示。表2IT治理評(píng)價(jià)要素成熟度等級(jí)賦分IT34成熟度級(jí)別初始級(jí)經(jīng)驗(yàn)級(jí)已定義級(jí)已管理級(jí)優(yōu)化級(jí)賦分0.20.40.60.81.03ITIT治理評(píng)價(jià)要素評(píng)價(jià)子要素初始級(jí)經(jīng)驗(yàn)級(jí)已定義級(jí)已管理級(jí)優(yōu)化級(jí)價(jià)值創(chuàng)建業(yè)務(wù)交付尚未應(yīng)用IT支持業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展IT設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)及生產(chǎn)制造等工業(yè)企業(yè)主要運(yùn)營過程IT產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)及生產(chǎn)制造等工業(yè)企業(yè)主要運(yùn)營過程的智能化水平和效率構(gòu)建IT和災(zāi)難恢復(fù)機(jī)制，明確信息技術(shù)管理程序、資源保障，制定應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和災(zāi)難恢復(fù)方案并持續(xù)改進(jìn)實(shí)現(xiàn)工業(yè)企業(yè)跨部門、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)綜合和集成，支持業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)新，滿足企業(yè)現(xiàn)狀和未來發(fā)展的需要投資收益尚未制定明確的IT投資規(guī)劃ITIT原則，并保證其符合組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和IT略建立IT組織，明確投資決策管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、監(jiān)督管理等機(jī)構(gòu)的責(zé)任和權(quán)力指定專職人員對(duì)IT施進(jìn)行跟蹤管理，保證項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用的合規(guī)性按總體要求，在預(yù)算范圍內(nèi)完成IT企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益得到明顯提升資源優(yōu)化尚未開展IT設(shè)施的規(guī)劃、建設(shè)開展IT的規(guī)劃、建設(shè)，滿足日常運(yùn)行、維護(hù)管理、維護(hù)成本和人力資源需求明確IT管理與執(zhí)行、實(shí)施與運(yùn)維的分工和界面，IT念，具備擴(kuò)展性ITIT綜合集成和優(yōu)化利用建設(shè)企業(yè)級(jí)的系統(tǒng)集成架構(gòu)，實(shí)IT支持企業(yè)內(nèi)主要IT用客戶服務(wù)戰(zhàn)略融合尚未明確IT治理戰(zhàn)略IT全面，與企業(yè)和業(yè)務(wù)的戰(zhàn)略目標(biāo)相一致IT標(biāo)準(zhǔn)化文件，考慮了優(yōu)秀的實(shí)踐技術(shù)和創(chuàng)新建議建立滿足IT目標(biāo)的管理體系，并配置充足IT戰(zhàn)略目標(biāo)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化和IT效評(píng)價(jià)結(jié)果，持IT管理體系服務(wù)支持尚未應(yīng)用IT務(wù)的實(shí)現(xiàn)提供支持建立IT控制ITITIT服務(wù)支持的需求，定期對(duì)業(yè)務(wù)ITIT應(yīng)用中充分發(fā)揮作用定期評(píng)價(jià)IT服務(wù)支持水平，根據(jù)實(shí)際需要，優(yōu)化IT服務(wù)管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)服務(wù)支持能力的持續(xù)提升IT個(gè)性化、場(chǎng)景化55的業(yè)務(wù)應(yīng)用3IT（2/4）IT治理評(píng)價(jià)要素評(píng)價(jià)子要素初始級(jí)經(jīng)驗(yàn)級(jí)已定義級(jí)已管理級(jí)優(yōu)化級(jí)溝通合作IT建立有效的溝通合作機(jī)制和信息共享機(jī)制建立IT合作機(jī)制，溝通合作機(jī)制全面覆蓋跨部門、跨業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的業(yè)務(wù)綜合和集成建立信息共享機(jī)制，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、質(zhì)量檢驗(yàn)等工業(yè)企業(yè)主要運(yùn)營環(huán)節(jié)的信息采集、信息集中管理和信息共享實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝設(shè)計(jì)與生產(chǎn)制造的協(xié)同，企業(yè)經(jīng)營管理與生產(chǎn)制造的協(xié)同，財(cái)務(wù)系統(tǒng)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)的集成等，并為企業(yè)決策提供依據(jù)及時(shí)響應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新、管理升級(jí)等變化，持續(xù)優(yōu)化溝通合作機(jī)制和信息共享機(jī)制過程優(yōu)化過程規(guī)劃尚未開展IT治理過程規(guī)劃建立單一部門或業(yè)務(wù)應(yīng)用的IT理過程規(guī)劃，IT治理管理體系分散，尚未建立統(tǒng)一的過程管理方法整合工業(yè)企業(yè)各部門、各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的IT管理體系，建立統(tǒng)一的IT程管理方法并有效執(zhí)行IT治理過程的目標(biāo)符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，并與相關(guān)業(yè)務(wù)目標(biāo)相一致，IT治理過程管理方法中應(yīng)明確指出IT治理實(shí)施方法及需要配置的資源，明確規(guī)定IT治理過程中的管理權(quán)限和責(zé)任及時(shí)響應(yīng)技術(shù)創(chuàng)新、管理升級(jí)等變化，持續(xù)優(yōu)化IT過程管理尚未建立IT過程管理的制度和流程識(shí)別IT覆蓋范圍，估算進(jìn)度、工作量及成本，建立詳細(xì)的過程管理制度和流程建立IT基礎(chǔ)設(shè)施管理制度，實(shí)現(xiàn)IT基礎(chǔ)設(shè)施生命周期全覆蓋管理，基礎(chǔ)設(shè)施符合綠色環(huán)保、節(jié)能理念，具備擴(kuò)展性，滿足業(yè)務(wù)需求建立過程分級(jí)管理制度，明確關(guān)鍵過程的責(zé)任部門或負(fù)責(zé)人，過程文件的格式、規(guī)范使用過程管理工具對(duì)IT實(shí)施進(jìn)行跟蹤和IT理的持續(xù)優(yōu)化、改進(jìn)過程控制尚未建立IT過程管理的制度和流程建立了單一部門治理過程管理制度，尚未建立企建立了企業(yè)整體的IT理體系，明確關(guān)鍵過程風(fēng)險(xiǎn)，制明確IT中，各部門、各負(fù)責(zé)人的權(quán)限和職責(zé)，依據(jù)工業(yè)IT工業(yè)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)要求，IT治理過程66業(yè)整體的IT治理過程管理體系定相關(guān)應(yīng)急預(yù)續(xù)性立績(jī)效考評(píng)體系可追溯，結(jié)果可計(jì)量或評(píng)估3IT（3/4）IT治理評(píng)價(jià)要素評(píng)價(jià)子要素初始級(jí)經(jīng)驗(yàn)級(jí)已定義級(jí)已管理級(jí)優(yōu)化級(jí)過程改進(jìn)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)展改進(jìn)活動(dòng)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)展改進(jìn)活動(dòng)的持續(xù)改進(jìn)機(jī)化改進(jìn)活動(dòng)建立覆蓋工業(yè)企業(yè)全局以及跨業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，基于數(shù)據(jù)模型，按照確定的規(guī)則處理實(shí)際或潛在的不符合，并采取糾正措施或預(yù)防措施，動(dòng)態(tài)優(yōu)化改進(jìn)活動(dòng)建立覆蓋工業(yè)企業(yè)及生態(tài)合作伙伴的智能驅(qū)動(dòng)型持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，基于人機(jī)智能融合，處理實(shí)際或潛在的不符合，并采取糾正措施或預(yù)防措施，實(shí)現(xiàn)改進(jìn)活動(dòng)的自組織、自優(yōu)化創(chuàng)新發(fā)展文化建設(shè)尚未建立IT相關(guān)的企業(yè)文化體系建立與企業(yè)整體戰(zhàn)略目標(biāo)向一致的IT系，并提供必要的資金和人力資源保障企業(yè)各部門或各層級(jí)建立了IT理文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并明確分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)工作人員定期開展IT文化宣傳教育，提升員工對(duì)企業(yè)IT建立IT評(píng)估優(yōu)化機(jī)制，借鑒國內(nèi)外先進(jìn)實(shí)踐，不斷優(yōu)化ITIT治理文化與企業(yè)文化和發(fā)展戰(zhàn)略的適宜性知識(shí)研究尚未開展IT治理知識(shí)儲(chǔ)備和積累建立IT庫和專家?guī)?，能夠運(yùn)用IT強(qiáng)工業(yè)企業(yè)的知識(shí)儲(chǔ)備和積累建立跨部門的知識(shí)共享機(jī)制，推動(dòng)知識(shí)的傳遞、積累和創(chuàng)造，提升知識(shí)和研究成果的使用率建立覆蓋全員的知識(shí)創(chuàng)新機(jī)制和研究激勵(lì)機(jī)制，提供研究經(jīng)費(fèi)，支持全員創(chuàng)新建立支持員工開展創(chuàng)造性工作的人機(jī)智能協(xié)同系統(tǒng)，研究和創(chuàng)新成果取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，顯著提升工業(yè)企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力773IT（4/4）IT治理評(píng)價(jià)要素評(píng)價(jià)子要素初始級(jí)經(jīng)驗(yàn)級(jí)已定義級(jí)已管理級(jí)優(yōu)化級(jí)學(xué)習(xí)成長(zhǎng)尚未建立IT治理培訓(xùn)體系通過建立IT培訓(xùn)體系，對(duì)人員儲(chǔ)備、培訓(xùn)、選拔和淘汰機(jī)制做出明確規(guī)定能夠基于IT進(jìn)行復(fù)合型人才需求分析、教育培養(yǎng)、使用優(yōu)化和績(jī)效考核建立人才畫像，開展人才精準(zhǔn)培養(yǎng)、精準(zhǔn)使用和精準(zhǔn)考核；以價(jià)值創(chuàng)造結(jié)果為導(dǎo)向，建立人才評(píng)價(jià)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)人才價(jià)值的全面可量化、可優(yōu)化能夠建立人才智能模型，開展預(yù)測(cè)性人才開發(fā)與動(dòng)態(tài)管控，相關(guān)人員獲得專業(yè)資格認(rèn)證或資質(zhì)證書的數(shù)量和比例顯著提高創(chuàng)新機(jī)制尚未運(yùn)用IT開展產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新能夠運(yùn)用IT輔助支持產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新，提供資金、技術(shù)等資源保障明確的創(chuàng)新研和激勵(lì)制度IT和業(yè)務(wù)創(chuàng)新過程，能夠根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化快速調(diào)整產(chǎn)品和業(yè)務(wù)的創(chuàng)新策略有效轉(zhuǎn)化和利廣7.5.1.27.5.1.2ITnx=Σai×yii=0nyj=Σbj×zji=1,2,3,···nj=1,2,3,···n式中：x——為能力總得分；j=0ai∈[01],a+…+a=1；yi∈[01]；bjb0,],b+b1；zjz0,]。8如表4所示，IT治理評(píng)價(jià)要素在業(yè)務(wù)交付、投資收益和資源管理等評(píng)價(jià)子要素得分z=(0.4、0.4、0.4)，根據(jù)價(jià)值創(chuàng)建評(píng)價(jià)要素的三個(gè)評(píng)價(jià)子要素權(quán)重b=(0.4、0.3、0.3)?？梢杂?jì)算得出價(jià)值創(chuàng)建的得分y=(0.4×0.4+0.4×0.3+0.4×0.3)=0.4。以此類推，最終計(jì)算出IT治理評(píng)價(jià)要素的總體得分x=0.4。4IT得分(x)評(píng)價(jià)要素權(quán)重（a）得分(y)評(píng)價(jià)子要素權(quán)重（b）/%要素得分(z)0.4價(jià)值創(chuàng)建0.20.4業(yè)務(wù)交付0.40.4投資收益0.30.4資源優(yōu)化0.30.4客戶服務(wù)0.30.4戰(zhàn)略融合0.40.4服務(wù)支持0.30.4溝通合作0.30.4過程優(yōu)化0.30.4過程規(guī)劃0.250.4過程管理0.250.4過程控制0.250.4過程改進(jìn)0.250.4創(chuàng)新發(fā)展0.20.4文化建設(shè)0.250.4知識(shí)研究0.250.4學(xué)習(xí)成長(zhǎng)0.250.4創(chuàng)新機(jī)制0.250.47.5.1.37.5.1