國際貿(mào)易學(xué)原理課件

第一章導(dǎo)論4

一、基本概念二、國際貿(mào)易分類三、國際貿(mào)易學(xué)的研究內(nèi)容四、國際貿(mào)易與國內(nèi)貿(mào)易的區(qū)別第二章

國際貿(mào)易的產(chǎn)生和發(fā)展6

一、國際貿(mào)易產(chǎn)生的條件二、不同社會制度下的對外貿(mào)易三、二戰(zhàn)後國際貿(mào)易的發(fā)展

四、對外貿(mào)易是國際經(jīng)濟中“傳遞”的重要管道

五、國際貿(mào)易與經(jīng)濟增長理論第三章

國際貿(mào)易的成因分析12

一、

國際分工與世界市場二、

經(jīng)濟一體化三、

國際服務(wù)貿(mào)易與技術(shù)貿(mào)易四、

國際資本流動與跨國公司第四章

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論8

一、

絕對成本論二、

比較成本論三、

相互需求法則四、

Ｈ－Ｏ理論第五章

當(dāng)代國際貿(mào)易理論6

一、

Ｈ－Ｏ理論的發(fā)展二、

里昂剔夫之謎及其解釋三、

技術(shù)進展論四、

需求偏好相似理論五、

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論六、

規(guī)模經(jīng)濟理論七、

不完全競爭理論第六章

國際貿(mào)易調(diào)整之政策分析8

一、

國際貿(mào)易政策概述二、

自由貿(mào)易政策三、

保護貿(mào)易政策四、

戰(zhàn)略貿(mào)易政策第七章

國際貿(mào)易調(diào)整之手段10

一、

關(guān)稅措施二、

關(guān)稅效應(yīng)分析三、

非關(guān)稅措施四、

鼓勵出口的措施五、

出口管制第八章

國際貿(mào)易協(xié)調(diào)2

一、

國際貿(mào)易協(xié)調(diào)概述二、

貿(mào)易條約與協(xié)定三、

區(qū)域性國際貿(mào)易協(xié)調(diào)組織（歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)、APEC）第九章

國際貿(mào)易體制8

一、ＧＡＴＴ二、

ＷＴＯ第一章導(dǎo)論

一、基本概念

1、國際貿(mào)易/對外貿(mào)易

2、國境/關(guān)境

3、貿(mào)易額/貿(mào)易量世界出口總額（按FOB計算）小於世界進口總額（按CIF計算）。

4、貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)/貿(mào)易地理方向5、貿(mào)易差額順差（出超）逆差（入超）6、對外貿(mào)易依存度（對外貿(mào)易係數(shù)）

二、國際貿(mào)易分類

1、從貨物移動方向：（1）出口貿(mào)易（2）進口貿(mào)易（3）過境貿(mào)易

2、以國境、關(guān)境劃分：（1）總貿(mào)易（2）專門貿(mào)易

3、

以商品形式或內(nèi)容：（1）有形貿(mào)易（2）無形貿(mào)易

4、以貿(mào)易是否有第三者參加：（1）直接貿(mào)易（2）間接貿(mào)易（3）轉(zhuǎn)口貿(mào)易

5、以貨物運送方式：（1）陸路貿(mào)易（2）海路貿(mào)易（3）空運貿(mào)易（4）郵購貿(mào)易

6、以清償工具不同：1）自由結(jié)匯方式貿(mào)易

2）易貨方式貿(mào)易

三、國際貿(mào)易學(xué)的任務(wù)

和研究對象

四、經(jīng)營國際貿(mào)易應(yīng)具備的條件

第二章國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展

一、對外貿(mào)易產(chǎn)生必須具備的條件

1、有可供交換的剩餘產(chǎn)品；

2、各自為政的社會實體的存在；

3、具有交換願望和交換能力（相互剩餘產(chǎn)品的互求性）二、國際貿(mào)易的發(fā)展及其特點（一）原始社會（二）奴隸社會（三）封建社會（四）對外貿(mào)易與資本主義生產(chǎn)方式1、外貿(mào)是資本主義生產(chǎn)方式的產(chǎn)生基礎(chǔ)(1)提供了勞動力(2)提供貨幣資本(3)開闢了海外市場

2、對外貿(mào)易是資本主義生產(chǎn)方式本身的產(chǎn)物(1)可以提高利潤率(2)取得國外市場(3)社會產(chǎn)品的實現(xiàn)(4)勞動生產(chǎn)率的提高(5)帶動相關(guān)經(jīng)濟部門的發(fā)展三、資本主義時期國際貿(mào)易的特點

１、準(zhǔn)備時期２、自由競爭時期

３、壟斷時期

四、戰(zhàn)後國際貿(mào)易的發(fā)展

（一）40年代末——80年代初國際貿(mào)易的特點

1、國際貿(mào)易速度

1973年以前，發(fā)展迅速，世界進出口的總趨勢呈直線上升；原因有二：一是國際貿(mào)易的迅速發(fā)展已具備了雄厚的物質(zhì)基礎(chǔ)，二是生產(chǎn)國際化的擴大。

1973年以後，開始轉(zhuǎn)慢；

2、國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)（1）戰(zhàn)後初級產(chǎn)品、製成品在國際貿(mào)易中所占比重發(fā)生了多次變化。（2）工業(yè)製成品和初級產(chǎn)品內(nèi)部結(jié)構(gòu)上的變化。

3、超國家經(jīng)濟組織的建立，產(chǎn)生著巨大影響（世界銀行、國際貨幣基金組織、ＧＡＴＴ等）

4、國家政權(quán)對國內(nèi)經(jīng)濟和國際經(jīng)濟事務(wù)的干預(yù)不斷加強，對外貿(mào)易政策經(jīng)歷了一個由貿(mào)易自由化向貿(mào)易保護的轉(zhuǎn)變。（二）80年代初至90年代末

國際貿(mào)易的特點

1、國際貿(mào)易的地區(qū)佈局具有新的特點2、國際貿(mào)易的內(nèi)容具有了新特點3、新貿(mào)易保護主義盛行4、國家干預(yù)擁有了新的理論依據(jù)——

戰(zhàn)略貿(mào)易理論5、國際貿(mào)易的協(xié)調(diào)在不斷加強（三）21世紀(jì)初國際貿(mào)易發(fā)展趨勢

1、國際間資本要素流動增長將繼續(xù)快於商品流動的增長

2、國際服務(wù)貿(mào)易增長將繼續(xù)快於貨物貿(mào)易的增長

3、國際商品貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易的知識含量將繼續(xù)提高

4、國際間的高素質(zhì)人才流動將進一步加快

五、對外貿(mào)易是國際經(jīng)濟中“傳遞”的重要管道“傳遞”是指一個國家經(jīng)濟的盛衰如何對另一國家的影響六、國際貿(mào)易與經(jīng)濟發(fā)展

（一）國際貿(mào)易對經(jīng)濟發(fā)展的影響1、對外貿(mào)易對經(jīng)濟增長的影響

出口對一國經(jīng)濟增長的影響（圖示）

PSP1acEPEbDOQ進口對一國經(jīng)濟增長的影響（圖示）

PS

PEEacP1bDOQ1Q2Q

2、對外貿(mào)易對經(jīng)濟成長的影響（1）不斷調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（2）對外貿(mào)易可帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展。（3）對外貿(mào)易還有助於兩大部類之間的協(xié)調(diào)發(fā)展

3、對外貿(mào)易對經(jīng)濟穩(wěn)定的影響（1）通過影響國際收支，間接影響經(jīng)濟穩(wěn)定（2）就直接影響而言，當(dāng)國內(nèi)資本品和消費品供應(yīng)不足進而引起價格上升時，可通過商品進口使之緩和。

4、對外貿(mào)易對經(jīng)濟效率的影響（1）通過對外貿(mào)易可以取得規(guī)模經(jīng)濟效益。（2）對外貿(mào)易不僅可使現(xiàn)有資源得到高效率的使用，而且還可在增量方面不斷優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)。

5、對外貿(mào)易對經(jīng)濟進步的影響（二）經(jīng)濟增長對國際貿(mào)易的影響

1、生產(chǎn)要素的增長與國際貿(mào)易（1）完全中性的增長對貿(mào)易的影響：貿(mào)易只按要素增長的速度增長，只改變貿(mào)易數(shù)量，而不改變貿(mào)易條件、方向和結(jié)構(gòu)。

（2）一國的不平衡增長從需求角度講，產(chǎn)生恩格爾效應(yīng)；從供給的角度講，對貿(mào)易的影響主要取決於這種增長是出現(xiàn)在趨向於集中生產(chǎn)可進口商品的生產(chǎn)要素還是趨向於集中生產(chǎn)可出口商品的生產(chǎn)要素上。生產(chǎn)可進口商品的生產(chǎn)要素的增長；生產(chǎn)可出口商品的生產(chǎn)要素的增長

貧窮化的增長:

出口擴張型的增長導(dǎo)致貿(mào)易條件的惡化。這種性質(zhì)的增長也被稱為貧窮化的增長。就是說，如果一國的商品出口的增加降低了該類商品的世界市場價格，就會導(dǎo)致貿(mào)易條件的惡化，出現(xiàn)貧窮化的增長。

2、技術(shù)進步與國際貿(mào)易英國經(jīng)濟學(xué)家?？怂拐J(rèn)為，技術(shù)進步可分為三種，即：中性技術(shù)進步勞動節(jié)約型技術(shù)進步資本節(jié)約型技術(shù)進步

3、需求變動與國際貿(mào)易（1）恩格爾定律與國際貿(mào)易隨著整個世界經(jīng)濟的發(fā)展和各國收入水準(zhǔn)的提高，國際貿(mào)易向有利於製成品生產(chǎn)的方向發(fā)展，而不利於食品，特別是農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)國。從這個意義上說，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主的國家，要發(fā)展自己的經(jīng)濟，不應(yīng)過於固守農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢，經(jīng)濟的工業(yè)化才是經(jīng)濟發(fā)展的途徑。

（2）示範(fàn)效應(yīng)與國際貿(mào)易收入水準(zhǔn)較高國家的消費模式及其演變，對收入水準(zhǔn)較低國家消費模式的升級具有示範(fàn)作用。這就是國家之間消費模式的示範(fàn)效應(yīng)。從國際貿(mào)易的角度看，這種消費模式的傳播，對發(fā)達國家或收入水準(zhǔn)較高國家產(chǎn)品的出口十分有利；對發(fā)展中國家不利。示範(fàn)效應(yīng)對收入分配狀況比較平均的發(fā)展中國家更是不利。（三）關(guān)於國際貿(mào)易促進

經(jīng)濟發(fā)展的理論

1、“剩餘的出路”理論

代表人物：亞當(dāng)·

斯密H·邁因特（H·Myint）該理論認(rèn)為，如果一國存在閒置的資源和生產(chǎn)要素，對外貿(mào)易就為用這些資源和生產(chǎn)要素所生產(chǎn)的剩餘產(chǎn)品找到了出路，從而可以使本國的生產(chǎn)和消費獲得增長。

2、“經(jīng)濟增長的大宗商品”理論

殷尼斯（HandInnis）諾斯（D．C．North）一國具有比較利益的大宗商品出口的擴大，一方面導(dǎo)致國內(nèi)現(xiàn)有資源的充分開發(fā)和利用，推動國內(nèi)資源的優(yōu)化組合，另一方面通過進口使本國可用資源增加，促進相關(guān)部門的發(fā)展。這樣，國外需求的擴大，通過貿(mào)易機制引起國內(nèi)供給機制的積極反應(yīng)，最終導(dǎo)致一國儲蓄和投資的增長以及就業(yè)和收入水準(zhǔn)的提高。

3、“推進國民生產(chǎn)過程的國際互補”理論

日本經(jīng)濟學(xué)家小島清一國在資本、技術(shù)、企業(yè)家才能和熟練工人等各類生產(chǎn)要素中，總存在一些瓶頸，限制了本國具有優(yōu)勢的生產(chǎn)要素作用的發(fā)揮。通過短缺的生產(chǎn)要素的進口就可以使自身的比較優(yōu)勢得以發(fā)揮，提高國際競爭力。

4、普雷維什——辛格命題

（1）中心一週邊論將世界分為中心國家和週邊國家，即由發(fā)達國家構(gòu)成的中心體系和由發(fā)展中國家構(gòu)成的週邊體系。

（2）貿(mào)易條件惡化論初級產(chǎn)品的貿(mào)易條件具有長期惡化的趨勢，週邊國家以生產(chǎn)和出口初級產(chǎn)品作為國民經(jīng)濟支柱，因而在與中心國家的貿(mào)易過程中處於不利的局面。6、R——N理論

羅伯特遜（D·H·Robertson）

《國際貿(mào)易的未來》

對外貿(mào)易是“經(jīng)濟成長發(fā)動機”諾克斯（R·Nurkse）

《貿(mào)易的格局與經(jīng)濟發(fā)展》

7、關(guān)於“對外貿(mào)易重要性漸減規(guī)律”的理論

1903年，德國經(jīng)濟學(xué)家松巴特《十九世紀(jì)德國國民經(jīng)濟》第三章國際貿(mào)易的成因分析

一、國際分工

（一）國際分工的涵義及其發(fā)展階段劃分

1、萌芽階段

2、發(fā)展與形成階段

3、國際分工的深化發(fā)展萌芽階段（15世紀(jì)末16世紀(jì)初至18世紀(jì)中期）：宗主國與殖民地之間最初的分工

發(fā)展階段（18世紀(jì)60年代到19世紀(jì)60年代）:大機器工業(yè)的建立以英國為中心大宗商品替代奢侈品

形成階段（19世紀(jì)末到二戰(zhàn)前）：1）亞、非、拉畸形、片面的單一經(jīng)濟2）分工中心變?yōu)橐唤M國家3)加強了對國際分工的依賴性世界市場形成的標(biāo)誌：1）多邊貿(mào)易多邊支付體系的形成；2）國際金本位制度的建立與世界貨幣的形成；3）資本主義的各種經(jīng)濟規(guī)律制約著世界市場的發(fā)展與特點；4）形成了比較健全固定的銷售管道；5）價值規(guī)律作用加強，形成了國際價值規(guī)律。國際分工的深化發(fā)展（二戰(zhàn)後）：

1)工業(yè)國與工業(yè)國之間的分工居於主導(dǎo)地位；

2)工業(yè)部門內(nèi)部分工逐步增強；

3)發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間工業(yè)分工在發(fā)展，而工業(yè)國與農(nóng)業(yè)國、礦業(yè)國的分工在削弱；

4)參加國際分工國家的經(jīng)濟所有制形式發(fā)生了變化；

5)國際分工的機制發(fā)生了顯著變化；

6)國際分工從有形商品生產(chǎn)和貿(mào)易的領(lǐng)域向勞務(wù)部門發(fā)展，互相結(jié)合、互相滲透；

7)國際分工從垂直形式的分工向水準(zhǔn)形式分工過渡。（二）影響國際分工發(fā)展的因素

1、社會生產(chǎn)力——決定因素2、自然條件——基礎(chǔ)3、人口、勞動規(guī)模和市場——制約4、資本輸出與資本流動——促進5、國際生產(chǎn)關(guān)係決定國際分工的性質(zhì)6、上層建築——推進和延緩二、世界市場（一）當(dāng)代世界市場的主要特徵（二）國際價值與國際市場價格

１、影響國際價值量變化的各種因素（1）勞動生產(chǎn)率（2）勞動強度（3）貿(mào)易參加國的貿(mào)易量（4）國際分工與世界市場聯(lián)繫的深度與廣度

２、國際市場價格的種類

（1）世界“自由市場”價格（2）世界“封閉市場”價格調(diào)撥價格壟斷價格區(qū)域性經(jīng)濟貿(mào)易集團內(nèi)價格國際商品協(xié)定下的協(xié)定價格

（三）國際貿(mào)易中的貿(mào)易條件在經(jīng)濟學(xué)中，我們把出口商品的國際市場價格（PX）與進口商品的國際市場價格（PM）的比率稱為“貿(mào)易條件”（TermsofTrade，簡稱TOT），表示為：

貿(mào)易條件（TOT）=PX/PM

1、貿(mào)易條件的種類

1）淨(jìng)貿(mào)易條件

N=(PX/PM)×100

注意：貿(mào)易條件中的價格是國際市場的價格而非本國市場的價格，貿(mào)易條件的改善與惡化取決於所有出口商品和進口商品國際市場的供求變化。

2）收入貿(mào)易條件

I=(PX/PM)×QX

3）單項因素貿(mào)易條件

S=(PX/PM)×ZX

4）雙項因素貿(mào)易條件

D=(PX/PM)×（ZX/ZM）×100

2、影響貿(mào)易條件的因素1）選擇的年份不同2）影響貿(mào)易條件的基礎(chǔ)——進出口價格的變化3）導(dǎo)致淨(jìng)貿(mào)易條件變化的基礎(chǔ)——對該商品的供求變化4）對購買力條件的影響因素——商品的需求價格彈性、供給價格彈性、需求收入彈性、替代彈性5）貿(mào)易國家的出口商推銷手段和進口商的採購技術(shù)“荷蘭病”（Dutchsease）：20世紀(jì)70年代末80年代初，荷蘭大規(guī)模開發(fā)和出口北海的石油和天然氣，使得大量的勞動力和資本流向石油和天然氣行業(yè)，從而造成荷蘭製造業(yè)的生產(chǎn)和出口變得相對萎縮。經(jīng)濟學(xué)家將這種現(xiàn)象稱為“荷蘭病”。

美國“新經(jīng)濟”

三、國際服務(wù)貿(mào)易

（一）國際服務(wù)貿(mào)易的涵義經(jīng)濟學(xué)上的“服務(wù)”是指一種特殊形式的勞動產(chǎn)品。服務(wù)的特徵：服務(wù)一般是無形的服務(wù)的生產(chǎn)和消費通常是同時發(fā)生的服務(wù)一般是難以儲存的服務(wù)的異質(zhì)性（同一種服務(wù)的品質(zhì)差別）服務(wù)具有較強的經(jīng)驗特徵和信任特徵服務(wù)價格名稱多樣，不易確定

《服務(wù)貿(mào)易協(xié)定》

過境交付；境外消費；商業(yè)存在；自然人流動。

（二）國際服務(wù)貿(mào)易的內(nèi)容商業(yè)性服務(wù)通訊服務(wù)建築服務(wù)銷售服務(wù)教育服務(wù)環(huán)境服務(wù)金融服務(wù)衛(wèi)生服務(wù)旅遊服務(wù)娛樂服務(wù)運輸服務(wù)其他服務(wù)（三）國際服務(wù)貿(mào)易的一般特徵與國際貨物貿(mào)易比較：1）貿(mào)易標(biāo)的一般具有無形性；2）交易過程與生產(chǎn)和消費過程的國際性；3）貿(mào)易主體地位的多重性；4）服務(wù)貿(mào)易市場具有高度壟斷性；5）貿(mào)易保護方式更具剛性和隱蔽性；

6）行銷管理具有更大的難度和複雜性；7）統(tǒng)計複雜。聯(lián)合國採用國際貨幣基金組織的統(tǒng)計方法，稱國際服務(wù)貿(mào)易為“商業(yè)服務(wù)”，包括以下三方面內(nèi)容：運輸旅遊其他商業(yè)服務(wù)（四）當(dāng)代國際服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的特點（1）發(fā)展迅速；（2）在總貿(mào)易中的比重提高，但發(fā)達國家所占比重高於世界水準(zhǔn)；（3）發(fā)達國家是服務(wù)貿(mào)易的主體，但是亞洲發(fā)展速度最快；（4）其他商業(yè)專案成為國際服務(wù)貿(mào)易的最大專案（其次為旅遊、運輸）；

（5）發(fā)達國家特別是美國是國際運輸服務(wù)貿(mào)易的主體，但美國地位在下降；（6）發(fā)達國家特別是美國是國際旅遊服務(wù)貿(mào)易的主體，發(fā)達國家整體比重下降，但美國稍有上升；（7）發(fā)達國家特別是美國是國際其他商業(yè)服務(wù)貿(mào)易的主體，美國地位快速上升；（8）主要發(fā)達國家雖為國際服務(wù)貿(mào)易的主體，但發(fā)展很不平衡；（9）發(fā)展中國家和地區(qū)商業(yè)服務(wù)貿(mào)易集中在極少數(shù)國家和地區(qū)，發(fā)展很不平衡。（五）國際服務(wù)貿(mào)易壁壘與自由化1、服務(wù)貿(mào)易壁壘的含義一般是指一國政府對外國服務(wù)生產(chǎn)者（提供者）的服務(wù)提供或銷售所設(shè)置的有障礙作用的政策措施，即凡直接或間接地使外國服務(wù)生產(chǎn)者或提供者增加生產(chǎn)或銷售成本的政策措施。出口限制也包括在內(nèi)。

2、產(chǎn)生的原因保持經(jīng)濟獨立；抵制外來意識形態(tài)的侵入。

3、種類據(jù)GATT統(tǒng)計，有2000多種。

第一種：產(chǎn)品移動壁壘包括數(shù)量限制、當(dāng)?shù)爻煞只虮镜匾?、補貼、政府採購、歧視性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和稅收制度以及落後的知識產(chǎn)權(quán)保護體系等。第二種：資本移動壁壘

主要有外匯管制、浮動匯率、投資收益匯出的限制等第三種：人員移動壁壘

移民限制、工作許可證制度等。第四種：開業(yè)權(quán)壁壘（生產(chǎn)創(chuàng)業(yè)壁壘）4、國際服務(wù)貿(mào)易自由化的表現(xiàn)經(jīng)貿(mào)集團內(nèi)部服務(wù)逐步自由化世界範(fàn)圍服務(wù)貿(mào)易自由化四、與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)

1、知識產(chǎn)權(quán)的含義指公民或法人對其在科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)明、成果和作品依法享有的專有權(quán)。

2、WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》對知識產(chǎn)權(quán)的界定版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)誌權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計權(quán)、專利權(quán)、積體電路布圖設(shè)計權(quán)、未披露資訊專有權(quán)。

3、知識產(chǎn)權(quán)的特徵（1）無形性（2）專有性（3）時間和地域的有限性（4）可複製性4、有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的效力、範(fàn)圍及使用標(biāo)準(zhǔn)

（1）版權(quán)及有關(guān)權(quán)利

（2）商標(biāo)

（3）地理標(biāo)識

（4）工業(yè)品外觀設(shè)計

（5）專利

（６）積體電路布圖設(shè)計（拓撲圖）

（7）未披露資訊的保護未披露資訊具有以下三個特徵：一是屬於秘密，通常不為從事該資訊領(lǐng)域工作的人所普遍瞭解或容易獲得；二是具有商業(yè)價值；三是為保密已採取合理措施

（８）對許可合同中限制競爭行為的控制

5、知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易的作用（1）傳播科學(xué)技術(shù)（2）加速經(jīng)濟發(fā)展（3）增加商品高科技含量（4）緩解貿(mào)易逆差

6、知識產(chǎn)權(quán)國際貿(mào)易方式（1）許可貿(mào)易

基本方式：專利許可、商標(biāo)許可、專有技術(shù)許可

許可程度：獨佔許可證協(xié)議、排他性許可證協(xié)議、普通許可證協(xié)議、分許可證協(xié)議、交叉許可協(xié)議

（2）技術(shù)諮詢與服務(wù)（3）與合作生產(chǎn)、工程承包相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易（4）與投資相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易（5）與設(shè)備相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易（6）電腦交鑰匙合同（7）知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)四、跨國公司與國際貿(mào)易（一）對外直接投資及其種類1、按股權(quán)比例分類獨資合資

2、按投資組建方式不同：（1）收購方式快速進入市場投資者獲得公開市場不易獲取的資源可以廉價購買資產(chǎn)迅速擴大產(chǎn)品種類風(fēng)險小價值評估困難不易控制不利長期發(fā)展

（2）創(chuàng)建方式體現(xiàn)意圖易於管理獲取多種利益進入目標(biāo)市場緩慢經(jīng)營風(fēng)險大合作方式

3、按照投資者的投資動機的不同：

資源導(dǎo)向型市場導(dǎo)向型生產(chǎn)要素導(dǎo)向型地緣導(dǎo)向型宗主導(dǎo)向型全球戰(zhàn)略型

4、按投資的部門結(jié)構(gòu)關(guān)係不同：垂直型FDI水準(zhǔn)型FDI

（二）跨國公司的定義

跨國公司一詞系指由在兩個或更多國家的實體所組成的公營、私營或混合所有制企業(yè)，不論此等實體的法律形式和活動領(lǐng)域如何；該企業(yè)在一個決策體系下運營，通過一個或一個以上的決策中心得以具有吻合的政策和共同的戰(zhàn)略；該企業(yè)中各個實體通過所有權(quán)或其他方式結(jié)合在一起，從而其中一個或更多的實體得以對其他實體的活動施行有效的影響，特別是與別的實體分享知識、資源和責(zé)任。（三）跨國公司的特徵1、國際化2、內(nèi)部“一體化”3、級差化4、全球戰(zhàn)略（四）跨國公司的形成與發(fā)展

1、歷史上的跨國經(jīng)營資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期—“特許公司”資本主義生產(chǎn)方式確立後，跨國經(jīng)營主要是為了保證市場的穩(wěn)定和原料的供應(yīng)

2、現(xiàn)代跨國公司產(chǎn)生的物質(zhì)基礎(chǔ)與經(jīng)濟條件

——第三次科技革命和經(jīng)濟一體化的加深

部門內(nèi)部的國際生產(chǎn)專業(yè)化主要形式有：

1）同一產(chǎn)品不同型號、規(guī)格的專業(yè)化

2）零部件的專業(yè)化

3）工藝流程的專業(yè)化

國際化生產(chǎn)網(wǎng)路體系：“跨國公司在國內(nèi)外的產(chǎn)銷經(jīng)營，也即其在國內(nèi)外的價值增殖活動緊密結(jié)合為一體，其‘價值鏈’在跨國公司共同管理下具有國際性質(zhì)?！?/p>

1）獨自存在——越過貿(mào)易壁壘到東道國設(shè)廠就地生產(chǎn)銷售，東道國的工廠形同母國工廠的複製品，各自獨立經(jīng)營，在經(jīng)營過程的各個環(huán)節(jié)上，國內(nèi)外企業(yè)並無直接聯(lián)繫，也就是說國內(nèi)外經(jīng)營活動尚來緊密結(jié)合成為同一條價值鏈。

2）簡單一體化——國內(nèi)外企業(yè)只是在某些經(jīng)營環(huán)節(jié)上發(fā)生聯(lián)繫，還未建立所有環(huán)節(jié)的全面聯(lián)繫，最常見的是零部件由國外企業(yè)供應(yīng)，或利用國外的廉價勞動，將某些勞動密集環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到國外。

3）國際一體化生產(chǎn)——又稱國際綜合化生產(chǎn)，國內(nèi)外企業(yè)在經(jīng)營活動的各個環(huán)節(jié)上建立全面的聯(lián)繫。由於這種戰(zhàn)略往往被用來適應(yīng)日益加強的區(qū)域經(jīng)濟一體化趨勢，故跨國公司設(shè)立區(qū)域總部，對於分佈在區(qū)域內(nèi)各國的各個實體的經(jīng)營活動，進行統(tǒng)一部署，將它們的經(jīng)營環(huán)節(jié)納入同一條價值鏈，故又稱“區(qū)域性核心網(wǎng)路”。（五）跨國公司理論

以國際貿(mào)易學(xué)說為基礎(chǔ)的跨國公司理論

1、產(chǎn)品生命週期理論

2、邊際產(chǎn)業(yè)投資理論（比較優(yōu)勢理論）“一國應(yīng)從已經(jīng)或即將處於比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始對外直接投資，並依次進行”

日本式對外直接投資與美國式的比較

3、通貨區(qū)域論——阿立伯把對外直接投資視為資產(chǎn)在各個通貨區(qū)域之間的一種流動，與其說他是把它當(dāng)作一種生產(chǎn)現(xiàn)象，不如說是當(dāng)作一種貨幣現(xiàn)象來研究的。

以產(chǎn)業(yè)組織學(xué)說為基礎(chǔ)的跨國公司理論

1、壟斷優(yōu)勢論（H—K傳統(tǒng)）斯蒂芬·

海默金德爾伯格

東道國民族企業(yè)三方面優(yōu)勢四種類型的市場不完全：產(chǎn)品市場的不完全要素市場的不完全規(guī)模經(jīng)濟和外部經(jīng)濟的不完全管理能力的不完全

（1）技術(shù)優(yōu)勢（2）規(guī)模經(jīng)濟的低成本優(yōu)勢（3）資本和貨幣優(yōu)勢（4）組織管理優(yōu)勢

壟斷優(yōu)勢論的發(fā)展（1）

核心資產(chǎn)論（2）

風(fēng)險分散論（3）

寡占反應(yīng)論

2、內(nèi)部化理論巴克利卡森

關(guān)鍵概念：中間產(chǎn)品市場失效交易成本內(nèi)部化

3、國際生產(chǎn)折衷理論英國鄧寧所謂折衷理論是對西方經(jīng)濟理論中的廠商理論、區(qū)位理論、工業(yè)組織理論等進行相容並包。通論認(rèn)為，企業(yè)欲對外直接投資需滿足三個條件（三個核心因素）：所有權(quán)特定優(yōu)勢內(nèi)部化特定優(yōu)勢區(qū)位優(yōu)勢

4、小規(guī)模技術(shù)理論威爾斯發(fā)展中國家跨國企業(yè)的相對比較優(yōu)勢：（1）擁有為小市場需要提供服務(wù)的小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)；（2）發(fā)展中國家在民族產(chǎn)品的海外生產(chǎn)上頗具優(yōu)勢；（3）低價產(chǎn)品行銷戰(zhàn)略。

5、技術(shù)地方化理論

拉奧即使發(fā)展中國家跨國企業(yè)的技術(shù)特徵表現(xiàn)在規(guī)模小、使用標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)和勞動密集型，但這種技術(shù)的形成卻包含著企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新活動。正是這些創(chuàng)新活動使發(fā)展中國家的跨國企業(yè)形成了、具有了和不斷發(fā)展著自己的“特有優(yōu)勢”。

“特有優(yōu)勢”形成的四個條件：（l）在發(fā)展中國家，技術(shù)知識的當(dāng)?shù)鼗窃诓煌栋l(fā)達國家的環(huán)境下進行的，這種新的環(huán)境往往與一國的要素價格及其品質(zhì)相聯(lián)系。（2）發(fā)展中國家生產(chǎn)的產(chǎn)品適合於他們自身的經(jīng)濟和需求。

（3）發(fā)展中國家企業(yè)競爭優(yōu)勢不僅來自於其生產(chǎn)過程與當(dāng)?shù)氐墓┙o條件和需求條件緊密結(jié)合，而且來自創(chuàng)新活動中所產(chǎn)生的技術(shù)在規(guī)模生產(chǎn)條件下具有更高的經(jīng)濟效益。（4）在產(chǎn)品特徵上，發(fā)展中國家企業(yè)仍然能夠開發(fā)出與名牌產(chǎn)品不同的消費品，特別是國內(nèi)市場較大、消費者的品位和購買能力有很大差別時，來自發(fā)展中國家的產(chǎn)品仍有一定的競爭能力。（六）跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易

跨國公司內(nèi)部貿(mào)易是指在跨國公司內(nèi)部進行的產(chǎn)品、原材料、技術(shù)與服務(wù)的流動。

實行轉(zhuǎn)移價格的目的：1）減少稅負①減少所得稅②減少關(guān)稅2）調(diào)撥資金3）避開風(fēng)險與管制①外匯風(fēng)險②政治風(fēng)險4）獲取競爭優(yōu)勢5）調(diào)節(jié)利潤水準(zhǔn)（七）跨國公司在世界市場上的壟斷與競爭

資本輸出實現(xiàn)限制性商業(yè)慣例戰(zhàn)略聯(lián)盟企業(yè)兼併非價格競爭第四章 古典國際貿(mào)易理論

一個假想沒有貿(mào)易的世界：兩國相同商品的生產(chǎn)函數(shù)相同；兩國的相對要素稟賦相同；兩國的消費偏好相同；規(guī)模收益不變；兩國的商品市場和要素市場都是完全競爭的，並且不存在外部經(jīng)濟性。

一、斯密之前的貿(mào)易思想

1、早期的分工交換思想

國際貿(mào)易思想的起源和發(fā)展可以追溯到出現(xiàn)分工交換思想的古羅馬古希臘時代。

最早提出分工學(xué)說的是古希臘思想家柏拉圖

柏拉圖認(rèn)為：

每一個人都有多方面的需求，但是人們生來卻只具有某種才能，因此一個人不能無求於他人而自足自立，而不得不有待於互助。一人而為多數(shù)之事，不如一人專心於一事。如果一個人專門作一種和他性情相近之事，他所生產(chǎn)出來的必定較優(yōu)和較多。所以，一國中應(yīng)該有專門從事各行各業(yè)的人。

在社會分工中，每一個人應(yīng)該從事哪種行業(yè)擔(dān)任何種職務(wù)，都取決於各人的秉性，是由先天決定的。

早期國際貿(mào)易的思想還從宗教神學(xué)中產(chǎn)生。

2、重商主義的共同特點

（1）絕大多數(shù)人把貨幣看成是財富的唯一形態(tài)，認(rèn)為國內(nèi)貿(mào)易只是一種貨幣轉(zhuǎn)手活動，並不能增加國家財富，除了開採進銀礦藏外，獲取財富的唯一途徑是發(fā)展國際貿(mào)易；（2）大力主張國家干預(yù)經(jīng)濟活動，要求政府用法律手段保護國內(nèi)工商業(yè)，為其提供各種便利條件，促進其加速發(fā)展，壯大國際貿(mào)易；

（3）主張實行少買多賣的原則，力爭貿(mào)易順差，以便吸收更多外國貨幣，增加國家財富和增強國力；（4）以流通領(lǐng)域為研究對象，認(rèn)為利潤或利益來自流通過程，而不是來自生產(chǎn)過程。早期重商主義（十五世紀(jì)到十六世紀(jì)中葉）

——貨幣差額論

威廉·

斯塔福（WillianStafford1554—1612）

《對我國同胞某些控訴的評述》（又譯《關(guān)於英國公共福利的對話》）

物價和保護關(guān)稅說

恩格斯曾形象地指出，這個時期的重商主義者“就象守財奴一樣，雙手抱住他心愛的錢袋，用嫉妒和猜疑的目光打量著自己的鄰居”。晚期重商主義（十六世紀(jì)下半期—十八世紀(jì)）

——貿(mào)易差額論

托馬斯·

孟（ThomasMun1571—1641）

《英國得自對外貿(mào)易的財富》

認(rèn)為不一定要求對所有國家都保持貿(mào)易順差，允許對某些地區(qū)的貿(mào)易逆差，只要在對外貿(mào)易的總額保持出口大於進口（順差）即可。3.重農(nóng)學(xué)派的貿(mào)易觀點

代表人物弗朗斯瓦·魁奈杜爾閣主張經(jīng)濟自由和重視農(nóng)業(yè)的思想

布阿吉爾貝爾——《穀物論》

強調(diào)“從法國運出小麥愈多，對極端高價的畏懼愈少”4、大衛(wèi)·

休謨的貨幣數(shù)量論

如果一國的出口大於進口，必然引起黃金的內(nèi)流，並自動地促進國內(nèi)貨幣供給的增加，進而物價上漲；另一國由於金銀外流引起貨幣供給減少，物價下降。這種結(jié)果必然導(dǎo)致順差國家出口減少逆差國家出口增加，從而自動矯正原來的不平衡。二、絕對優(yōu)勢貿(mào)易理論

亞當(dāng)·

斯密（AdamSmish1723—1790）《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》1、“絕對利益理論”理論要點：

（1）國際貿(mào)易和國際分工的原因和基礎(chǔ)是各國間存在的勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對差別。（2）一國如果在某種產(chǎn)品上具有比別國高的勞動生產(chǎn)率，該國在這一產(chǎn)品上就具有絕對優(yōu)勢；相反，勞動生產(chǎn)率低的產(chǎn)品，就不具有絕對優(yōu)勢，即具有絕對劣勢。

（3）絕對優(yōu)勢也可間接地由生產(chǎn)成本來衡量：如果一國生產(chǎn)某種產(chǎn)品所需的單位勞動比別國生產(chǎn)同樣產(chǎn)品所需的單位勞動要少，該國就具有生產(chǎn)這種產(chǎn)品的絕對優(yōu)勢，反之則具有劣勢。（4）各國應(yīng)該集中生產(chǎn)並出口其具有勞動生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其不具有“絕對優(yōu)勢”的產(chǎn)品，其結(jié)果比自己什麼都生產(chǎn)更有利。

各國之間勞動生產(chǎn)率的差異以及由此產(chǎn)生的國際分工，斯密的解釋是“自然”形成的。

2.絕對利益貿(mào)易模型

基本假設(shè)

：（1）兩個國家和兩種可貿(mào)易產(chǎn)品；（2）兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)都只有一種要素投入－勞動；（3）兩國在不同產(chǎn)品上的生產(chǎn)技術(shù)不同，存在著勞動生產(chǎn)率的絕對差異；（4）給定生產(chǎn)要素（勞動）供給。要素可以在國內(nèi)不同部門流動但不能在國家之間流動；

（5）規(guī)模報酬不變；（6）完全競爭市場。各國生產(chǎn)的產(chǎn)品價格都等於生產(chǎn)成本，無經(jīng)濟利潤；（7）無運輸成本；（8）兩國之間的貿(mào)易是平衡的。中國和美國的生產(chǎn)可能性

大米（噸）小麥（噸）中國10050

美國80100生產(chǎn)和貿(mào)易模式絕對優(yōu)勢的衡量有兩種辦法：（1）用勞動生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量；（2）用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素數(shù)量來衡量。中國和美國的勞動生產(chǎn)率

大米（人均產(chǎn)量）小麥（人均產(chǎn)量）中國1.00.5

美國0.81.0中國和美國的生產(chǎn)成本

（單位產(chǎn)品要素投入）

大米小麥中國1.02.0

美國1.251.0貿(mào)易所得

兩國都比貿(mào)易前增加了消費，都得到了在自給自足時不可能達到的消費水準(zhǔn)。4、絕對利益論的圖形解釋yyoxoxAB

yAECD

oBx

5、理論的局限性

在現(xiàn)實社會中，有些國家比較先進發(fā)達，有可能在各種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有絕對優(yōu)勢，而另一些國家可能不具有任何生產(chǎn)技術(shù)上的絕對優(yōu)勢，但是貿(mào)易仍然在這兩種國家之間發(fā)生。三、比較利益理論

李嘉圖（DavidRicardo1772—1823）

《政治經(jīng)濟學(xué)及賦稅原理》

1、“比較利益理論”的理論要點

國際貿(mào)易的基礎(chǔ)並不限於勞動生產(chǎn)率上的絕對差別。只要各國之間存在著勞動生產(chǎn)率上的相對差別，就會出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價格的相對差別，從而使各國在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢，使國際分工和國際貿(mào)易成為可能。每個國家都應(yīng)集中生產(chǎn)並出口其具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口其具有“比較劣勢”的產(chǎn)品。

2.比較利益模型

基本假設(shè)：比較優(yōu)勢模型的假設(shè)與絕對優(yōu)勢模型基本一樣，但不強調(diào)兩國之間生產(chǎn)技術(shù)的絕對差別。

生產(chǎn)貿(mào)易模式

(1)用產(chǎn)品的相對勞動生產(chǎn)率來衡量。

相對勞動生產(chǎn)率是不同產(chǎn)品勞動生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。

產(chǎn)品A的相對產(chǎn)品A的勞動生產(chǎn)率(人均產(chǎn)量)

勞動生產(chǎn)率=----------------------------(相對於產(chǎn)品B)產(chǎn)品B的勞動生產(chǎn)率(人均產(chǎn)量)中國和美國的相對勞動生產(chǎn)率

大米/小麥小麥/大米中國2.00.5

美國0.81.25

(2)用相對成本來衡量所謂“相對成本”，指的是一個產(chǎn)品的單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。中國和美國大米和小麥生產(chǎn)的相對成本

大米小麥中國0.52.0

美國1.250.8

(3)一種產(chǎn)品是否具有生產(chǎn)上的比較優(yōu)勢還可用該產(chǎn)品的機會成本來衡量。所謂“機會成本”指的是為了多生產(chǎn)某種產(chǎn)品（例如小麥）而必須放棄的其他產(chǎn)品（大米）的數(shù)量。3、比較利益論的圖形解釋

下麵分別為A、B兩國參與分工後的生產(chǎn)和消費狀況

YPwPt

E'D

EE"OX

YPw

E"D

EPtE'OX

3、對比較利益論的評價（1）貢獻（2）缺陷四、相互需求理論

約翰·

斯圖加特·

穆勒（JohnStuartMill）（1806——1873）

研究方法上的特點：假定兩國的勞動投入是相同的，但生產(chǎn)的商品數(shù)量不同；在研究順序上，首先確定商品交換的上限和下限，然後研究上下限內(nèi)的具體交換比例。

毛呢麻布國內(nèi)交換比例

英國10碼15碼1：1.5德國10碼20碼1：2.0

Y（1：1.5）毛呢英國（1：2）非貿(mào)易區(qū)互惠區(qū)

德國非貿(mào)易區(qū)

X（麻布）主要論點

1、外國商品的價值，取決於國際交換條件，即國際交換比例

2、國際交換條件（交換比例）取決於國際需要方程式（1）國際交換比例以國內(nèi)交換比例為界限（2）國際交換比例由國際需求方程式所決定。

3、兩國間具體的商品交換比率是由兩國對彼此商品的需求強度決定的

4、由交換帶來的貿(mào)易利益的分配，取決於在上下限內(nèi)變動的交換比例。五、提供曲線

馬歇爾（A·Marshall)

運用相互需求曲線來確定兩國進行貿(mào)易的均衡貿(mào)易條件

提供曲線是相互需求曲線的一種表現(xiàn)形式，表明一個國家為了進口一定量的商品，必須向其他國家出口一定量的商品，兩個國家提供曲線的交匯點所決定的價格，就是國際商品交換價格。

XABC產(chǎn)品

T1X2T0X1OY1Y2Y產(chǎn)品

Xt0t1ABC產(chǎn)品

EAbc

X2T1X1X2T0X1

OY1Y2Y1Y2Y產(chǎn)品第五章現(xiàn)代國際貿(mào)易理論

與古典貿(mào)易理論相比，新古典貿(mào)易理論的發(fā)展主要表現(xiàn)在以下兩個方面：

（1）在兩個或兩種以上生產(chǎn)要素的框架下分析產(chǎn)品的生產(chǎn)成本；（2）運用一般均衡的方法分析國際貿(mào)易與要素變動的相互影響。一、要素稟賦論（H—O）

埃利·

赫克歇爾（Eli·Heckscher)

（1879——1959）《國際貿(mào)易對收入分配的影響》（1919）伯爾蒂爾·

俄林(Bertil·Ohlin)

（1899——1979）《貿(mào)易理論》（1924）《域際與國際貿(mào)易》（1933）1、資源稟賦貿(mào)易模型基本假設(shè)：（1）假定只有兩個區(qū)域或兩個國家；（2）兩種可貿(mào)易的商品；（3）兩種生產(chǎn)要素：假定為勞動和資本；（4）生產(chǎn)要素是給定的，在各個域際或國家內(nèi)部，生產(chǎn)諸要素是完全自由流動的，但在區(qū)域和國家之間，他們是不能自由流動的；

（5）假定兩國技術(shù)水準(zhǔn)相同，生產(chǎn)函數(shù)相同。（6）規(guī)模報酬不變；（7）完全競爭市場；（8）兩國的消費偏好相同；（9）假定只有商品貿(mào)易，貿(mào)易是平衡的，出口恰恰足以支付進口。

生產(chǎn)和貿(mào)易模式

決定兩國生產(chǎn)與貿(mào)易模式的基礎(chǔ)是生產(chǎn)成本方面的比較優(yōu)勢，而這一比較優(yōu)勢是由要素配置而不是生產(chǎn)技術(shù)的差異決定的。貿(mào)易影響和貿(mào)易所得

2、要素稟賦論的三個主要結(jié)論

第一、每個國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中應(yīng)該生產(chǎn)和輸出豐裕要素密集的商品，輸入稀缺要素密集的商品；

第二、區(qū)域貿(mào)易或國際貿(mào)易的直接原因是價格差別，即各個地區(qū)間或國家間商品價格不同；第三、商品貿(mào)易趨向於（即使是部分地）消除工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差異，導(dǎo)致國際間商品價格和要素價格趨於均等化。3、要素稟賦理論主要內(nèi)容

狹義：指生產(chǎn)要素供給比例說，它通過對相互依存的價格體系的分析，用不同國家的生產(chǎn)要素的豐缺解釋國際分工的國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因和一國進出口結(jié)構(gòu)的特點。

廣義：除生產(chǎn)要素供給比例說，還包括要素價格均等化學(xué)說。該學(xué)說研究國際貿(mào)易對要素價格的反作用，說明國際貿(mào)易不僅使國際間商品價格趨於均等化，還會使各國生產(chǎn)要素的價格趨於均等化。4、要素稟賦理論的圖形解釋

二、斯托帕——薩繆爾森定理

沃夫?qū)?/p>

·斯托帕（WolfgangStolper)

保羅

·薩繆爾森（BaoluoSamuelson）

《再論國際要素價格均等》（1949）

國際要素價格均等化不僅是一種趨勢，而且是一種必然。鑒於薩繆爾森對該理論的發(fā)展，因此又稱為H—O---S原理。第六章當(dāng)代國際貿(mào)易理論

一、里昂惕夫反論（或之謎）“美國參加國際分工是建立在勞動密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上，而不是建立在資本密集型生產(chǎn)專業(yè)化基礎(chǔ)上?！崩锇禾璺蛑i的相關(guān)解釋與發(fā)展鮑德溫——關(guān)稅結(jié)構(gòu)凡尼克——自然資源要素論明海斯——要素密集度理論斯蒂芬——不同偏好與貿(mào)易格局二、勞動熟練說（人類技能說或勞動效率說）

最先由里昂惕夫提出，後來美國經(jīng)濟學(xué)家基辛加以發(fā)展。

“迷”的產(chǎn)生可能是由於美國工人的勞動效率比其他國家工人高所造成的。美國工人的勞動效率比其他國家高，他認(rèn)為這是由於美國企業(yè)管理水準(zhǔn)較高，工人所受的教育和培訓(xùn)多、較好，以及美國工人具有較強的進去精神。

基辛認(rèn)為：資本較豐富的國家傾向於出口熟練勞動密集型商品，資本較缺乏的國家傾向於出口非熟練勞動密集型商品。熟練勞動程度的不同是國際貿(mào)易發(fā)生的重要原因之一。

三、人力資本說

美國凱南認(rèn)為，生產(chǎn)過程中的勞動是不同質(zhì)的，這種不同質(zhì)表現(xiàn)在勞動效率的差異，這種差異主要是由勞動熟練程度所決定的，而勞動熟練程度的高低，又取決於對勞動者進行培訓(xùn)、教育和其他有關(guān)的開支水準(zhǔn)，即對智力開發(fā)的投資，因此，高的勞動效率歸根結(jié)底是對人力投資的結(jié)果。四、技術(shù)差距說

（技術(shù)間隔說或技術(shù)進展論）

波斯納格魯伯弗農(nóng)技術(shù)是過去對研究與發(fā)展進行投資的結(jié)果關(guān)於技術(shù)領(lǐng)先的國家，具有較強開發(fā)新產(chǎn)品和新工藝的能力，形成或擴大了國際間的技術(shù)差距，而有可能暫時享有生產(chǎn)和出口某類高技術(shù)產(chǎn)品的比較優(yōu)勢。

五、學(xué)習(xí)曲線說學(xué)習(xí)曲線——隨著練習(xí)次數(shù)的增加和時間的延長而使學(xué)習(xí)成果有所進步。學(xué)習(xí)曲線引進國際貿(mào)易理論中——“後來居上”

成本

CABDEpEi

先生產(chǎn)國產(chǎn)量基數(shù)大先生產(chǎn)國的產(chǎn)品是創(chuàng)新生產(chǎn)

六、產(chǎn)品週期說（產(chǎn)品生命週期說）

弗農(nóng)威爾士（１）產(chǎn)品創(chuàng)新時期（２）產(chǎn)品成熟時期（３）產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段

淨(jìng)創(chuàng)新國模仿國發(fā)展中國家出口淨(jìng)進口創(chuàng)新成熟標(biāo)準(zhǔn)化七、需求偏好相似說（偏好相似說、收入貿(mào)易說）

林德

用國家之間需求結(jié)構(gòu)相似性來解釋工業(yè)製成品貿(mào)易發(fā)展。

基本觀點：1、產(chǎn)品的出口建立在國內(nèi)需求基礎(chǔ)之上

2、產(chǎn)品流向、貿(mào)易量取決於兩國需求偏好相似的程度

3、一國需求偏好取決於該國的平均收入水準(zhǔn)

八、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易說美國格魯貝爾1、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的概念產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是指同一產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品在兩國間互相進口和出口的貿(mào)易活動。2、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的特點

（１）產(chǎn)業(yè)內(nèi)同類產(chǎn)品的相互交換；（２）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品流向具有雙向性；（３）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品具有多樣化特點；（４）產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的產(chǎn)品必須具備兩個條件：在消費上能夠相互替代，在生產(chǎn)中需要相近或相似的生產(chǎn)要素投入。

3、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的原因

（１）同類產(chǎn)品的異質(zhì)性（產(chǎn)品間不能完全替代）是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要基礎(chǔ)。（２）規(guī)模經(jīng)濟收益遞增是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要成因。（３）經(jīng)濟發(fā)展水準(zhǔn)是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要制約因素。4、現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成的條件

（1）運輸、資訊、管理手段的現(xiàn)代化；（2）生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化、柔性製造系統(tǒng)的出現(xiàn)和發(fā)展；（3）科技革命的發(fā)展，正在使世界市場的容量迅速擴大、商品的數(shù)量和種類大大增加；

（4）世界各國農(nóng)業(yè)長期相對下降，發(fā)達工業(yè)國家的自給率不斷上升；（5）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和變革。5、影響開展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的因素供給要素產(chǎn)品特性需求角度技術(shù)更新地理區(qū)位九、規(guī)模經(jīng)濟理論與國際貿(mào)易

規(guī)模經(jīng)濟理論可以較好地解釋發(fā)達國家之間工業(yè)品的“雙向貿(mào)易”。

1、規(guī)模經(jīng)濟的含義

所有投入按某種既定的百分比擴大，所導(dǎo)致的平均成本降低的百分比?；蛘哂孟鄬Φ恼Z言來講，當(dāng)所有投入的平衡增長導(dǎo)致平均成本下降時，就存在規(guī)模經(jīng)濟。

外部經(jīng)濟——單個廠商從同行業(yè)內(nèi)其他廠商的擴大中獲得的生產(chǎn)效率的提高和成本的下降而造成的規(guī)模經(jīng)濟。

內(nèi)部經(jīng)濟——廠商自身生產(chǎn)規(guī)模的擴大可以提高生產(chǎn)效率並降低平均成本。2、規(guī)模經(jīng)濟與國際貿(mào)易貿(mào)易模型：兩個國家——美國和日本生產(chǎn)兩種產(chǎn)品——卡車和轎車經(jīng)濟發(fā)展水準(zhǔn)和工業(yè)化階段相當(dāng)產(chǎn)品生產(chǎn)具有規(guī)模經(jīng)濟兩種產(chǎn)品收益差別不大

結(jié)論：

只要有規(guī)模經(jīng)濟存在，即使是兩個技術(shù)水準(zhǔn)和資源條件完全相同的國家，也照樣可以發(fā)生專業(yè)化分工和貿(mào)易。

需要注意的問題：

基於規(guī)模經(jīng)濟的專業(yè)化分工及國際貿(mào)易，其貿(mào)易格局的確定具有相當(dāng)?shù)碾S意性，歷史和偶然的因素在引導(dǎo)一國專業(yè)化生產(chǎn)方向和區(qū)位配置時往往起著決定性的作用。十、不完全竟?fàn)幚碚撆c國際貿(mào)易

1、不完全競爭的種類壟斷寡頭壟斷壟斷競爭卡特爾和國際商品協(xié)議

庫爾諾壟斷模式的要點：

在寡頭壟斷的生產(chǎn)部門中，每個企業(yè)都能對自己的產(chǎn)品獨立地作出價格／產(chǎn)量決策，而其他企業(yè)都不會作出反應(yīng)。

張伯倫的壟斷競爭模式：

林德特：“正如它‘雜交’的名稱所表示的，壟斷競爭有些像壟斷，又有些像競爭。說它像壟斷，是由於單個廠商可以在一定程度上控制其產(chǎn)品價格，而且這個廠商可以通過小於它在完全競爭條件下的生產(chǎn)規(guī)模進行生產(chǎn)而得到最大利潤。說它像競爭，又是由於其他廠商在該行業(yè)的進入最終將各廠商的純利潤壓縮至零?！?/p>

“似乎有兩種市場特性培育了這種‘雜交’的條件。一種是產(chǎn)品的多樣化。當(dāng)某一行業(yè)中的各個廠商都生產(chǎn)獨特的被消費者認(rèn)為是在同一行業(yè)中可以部分地替代其他產(chǎn)品的產(chǎn)品時，各個廠商將面對一種間接的競爭。另一個培育壟斷競爭的條件是內(nèi)在規(guī)模經(jīng)濟，它將小廠商排斥在外而阻止了完全競爭?！?、不完全競爭對國際貿(mào)易的解釋（1）關(guān)於庫爾諾壟斷模式的解釋兩條途徑：一條途徑是賣方集中對貿(mào)易的影響及貿(mào)易對賣者集中的影響；另一條途徑是市場分割與貿(mào)易兩者的相互影響。（2）關(guān)於張伯倫壟斷競爭模式的解釋

張伯倫壟斷競爭模式在解釋戰(zhàn)後國際貿(mào)易時強調(diào)了產(chǎn)品差異化和規(guī)模經(jīng)濟的重要性。

產(chǎn)品差異化：

在現(xiàn)實交換活動中，大多數(shù)生產(chǎn)者或賣者在生產(chǎn)或出售其產(chǎn)品時，或通過產(chǎn)品本身的客觀因素，或通過人為的主觀因素（如廣告宣傳），想方設(shè)法將自己的產(chǎn)品同其競爭對手的產(chǎn)品區(qū)別開來，即造成產(chǎn)品的差異化。產(chǎn)品的差異可分為垂直差異和水準(zhǔn)差異。規(guī)模經(jīng)濟：

規(guī)模經(jīng)濟又對產(chǎn)品的差異化具有制約：若一個廠商生產(chǎn)一個產(chǎn)品的全部系列品種，由於對每一個品種的需求有限，廠商也就不能利用規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢來降低單位生產(chǎn)成本。這樣，由於規(guī)模經(jīng)濟的制約，廠商只能生產(chǎn)出系列有限的同類產(chǎn)品，而不能滿足消費者的全部選擇。

結(jié)論：

發(fā)達國家間日益增多的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象是由於各國生產(chǎn)者為了利用規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢來降低單位生產(chǎn)成本，僅生產(chǎn)少數(shù)幾種反映國內(nèi)大多數(shù)人偏好的差異產(chǎn)品以迎合國內(nèi)大多數(shù)人的消費偏好，並出口部分產(chǎn)品滿足國外少數(shù)人的偏好，而國內(nèi)少數(shù)人的其他偏好則通過進日差異產(chǎn)品上滿足。

需要指出的是：

規(guī)模經(jīng)濟理論在解釋國際貿(mào)易的格局時具有不確定性，而不完全競爭理論在解釋貿(mào)易利益的獲得上也具有不確定性。十一、戰(zhàn)略性貿(mào)易理論布朗德斯潘塞——

補貼促進出口保羅·克魯格曼——進口保護促進出口

主要內(nèi)容：

在不完全競爭的現(xiàn)實社會中，在規(guī)模經(jīng)濟遞增的情況下，要提高產(chǎn)業(yè)或企業(yè)在國際市場上的競爭能力，首先必須擴大生產(chǎn)規(guī)模，取得規(guī)模經(jīng)濟效益。要擴大生產(chǎn)規(guī)模，僅靠企業(yè)自身的積累一般非常困難，對經(jīng)濟落後的國家更是如此。對此，最有效的解決方法就是政府選擇有發(fā)展前途的產(chǎn)業(yè)加以保護，使之迅速擴大生產(chǎn)規(guī)模、降低生產(chǎn)成本、提高競爭能力。一旦這些產(chǎn)業(yè)成熟到足以與外國產(chǎn)業(yè)相抗衡後，政府即可取消保護?，F(xiàn)實意義：

發(fā)達工業(yè)國廣泛採用多種扶持政策和保護措施來取得或保持一些高科技產(chǎn)業(yè)或關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)上的優(yōu)勢。發(fā)展中國家要想盡快提高國際競爭力，就必須扶持一些技術(shù)含量高、外部效應(yīng)大的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)進行適當(dāng)?shù)?、一定時期的保護。第七章國際貿(mào)易政策總論

一、國際貿(mào)易政策概述

（一）國際貿(mào)易政策的涵義國際貿(mào)易政策，是指一個國家在一定時期內(nèi)為維護其自身的利益，在對外貿(mào)易方面所制定和推行的一系列行動準(zhǔn)則。具體表現(xiàn)為一個國家的政府為影響進出口貿(mào)易活動所制定的有關(guān)法律、法規(guī)、條令、程式和措施等。（二）國際貿(mào)易政策的構(gòu)成

對外貿(mào)易總政策商品和服務(wù)貿(mào)易政策對外貿(mào)易國別政策

（三）對外貿(mào)易政策的類型1、自由貿(mào)易政策自由貿(mào)易政策的主要內(nèi)容是：國家取消對進出口貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易等的限制和障礙，取消對本國進出口商品和服務(wù)貿(mào)易等的各種特權(quán)和優(yōu)待，使商品自由進出口，服務(wù)貿(mào)易自由經(jīng)營，在國內(nèi)外市場上自由競爭。

2、保護貿(mào)易政策保護貿(mào)易政策的主要內(nèi)容是：國家廣泛利用各種限制進口和控制經(jīng)營領(lǐng)域與範(fàn)圍的措施，保護本國產(chǎn)品和服務(wù)在本國市場上免受外國商品和服務(wù)等的競爭，並對本國出口商品和服務(wù)貿(mào)易給予優(yōu)待和補貼。

3、管理貿(mào)易政策管理貿(mào)易介於自由貿(mào)易與保護貿(mào)易之間，屬於有組織的自由貿(mào)易。它是以協(xié)調(diào)國家經(jīng)濟利益為中心。以政府干預(yù)貿(mào)易環(huán)境為主導(dǎo)，以磋商談判為軸心，對本國進出口貿(mào)易和全球貿(mào)易關(guān)係進行全面干預(yù)、協(xié)調(diào)和管理的一種貿(mào)易制度。（四）國際貿(mào)易政策的演變

資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時期——重商主義自由競爭資本主義時期——自由貿(mào)易政策壟斷資本主義前期——超保護貿(mào)易政策二戰(zhàn)後——世界貿(mào)易自由化傾向70年代中期後——新貿(mào)易保護主義崛起80年代中後期以來——管理貿(mào)易政策二、自由貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)

——主流的國際貿(mào)易理論

（一）自由貿(mào)易理論的形成

自由貿(mào)易理論起始於法國的重農(nóng)

主義，完成於古典派政治經(jīng)濟學(xué)

比較優(yōu)勢——指相對於本國的其他產(chǎn)品，其生產(chǎn)成本更加低於外國產(chǎn)品或高於外國產(chǎn)品的幅度較低；比較劣勢——指相對於本國其他產(chǎn)品，其成本更高於外國產(chǎn)品、或者成本低於外國產(chǎn)品的幅度較小。（二）自由貿(mào)易理論的要點

1、自由貿(mào)易政策可以形成互相有利的國際分工；

2、擴大國民真實收入；

3、在自由貿(mào)易條件下，可進口廉價商品，減少國民消費開支；

4、自由貿(mào)易可以阻止壟斷，加強競爭，提高經(jīng)濟效益；

5、自由貿(mào)易有利於提高利潤率，促進資本積累。（三）對自由貿(mào)易政策和理論的評價1、自由貿(mào)易政策促進了英國經(jīng)濟和對外貿(mào)易的迅速發(fā)展，使英國經(jīng)濟躍居世界首位2、自由貿(mào)易理論為自由貿(mào)易政策製造了輿論，成為自由貿(mào)易政策論證的有力武器

3、自由貿(mào)易理論存在的問題

從比較利益出發(fā)宣導(dǎo)自由貿(mào)易政策，仍有缺陷和局限性。（1）比較成本的差異並不是進行國際貿(mào)易的必要條件；（2）比較利益不能為國際貿(mào)易原因提供最一般性的解釋；（3）以比較利益說明開展國際貿(mào)易的必要性，割斷了國內(nèi)外商品交換的本質(zhì)聯(lián)繫。（四）自由貿(mào)易政策的實踐

1、1846年，英國廢除了限制糧食進口的著名的《穀物法》，標(biāo)誌著英國向自由貿(mào)易政策的根本轉(zhuǎn)變。

2、1860年，英國又按照自由貿(mào)易原則，簽訂了《英法通商條約》，引進了最惠國待遇原則，最終取消了保護關(guān)稅。

3、二次世界大戰(zhàn)之後，自由貿(mào)易政策再度被提倡，並被各國逐漸採用，形成普遍的貿(mào)易政策的自由傾向。主要表現(xiàn)在以下幾個方面：建立以自由貿(mào)易為目標(biāo)的GATT；八輪多邊貿(mào)易談判，各國大幅度削減了關(guān)稅和放寬了貿(mào)易限制；數(shù)以百計自由港和自由貿(mào)易區(qū)的建立，使商品可以在成員國間自由流通。三、保護貿(mào)易政策的理論基礎(chǔ)

——貿(mào)易保護主義理論

（一）漢密爾頓保護幼稚工業(yè)理論

理論要點：

1、亞當(dāng)·斯密的自由貿(mào)易理論在美國不適用，這是因為落後國家在國際貿(mào)易中難以得到平等的待遇。

2、在一國工業(yè)化早期應(yīng)保護幼稚工業(yè)，為此國家必須加強對經(jīng)濟的干預(yù)，用關(guān)稅保護新興製造業(yè)。

3、在保護期間，國內(nèi)市場價格上漲並不可怕，隨著幼稚工業(yè)成熟，最終會使價格回落。

4、應(yīng)維持國內(nèi)市場的競爭性。（二）李斯特的保護幼稚工業(yè)理論

德國經(jīng)濟學(xué)家弗·

李斯特1841年出版了《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》1、理論要點：（1）對古典派自由貿(mào)易理論提出批評（2）以生產(chǎn)力理論和經(jīng)濟發(fā)展階段論為基礎(chǔ)。強調(diào)國家干預(yù)政策。使用“兩個家長、兩種投資”的模型來反對李嘉圖的“兩個國家、兩種商品”的模型；

從歷史演進的角度出發(fā)，以部門經(jīng)濟為劃分標(biāo)準(zhǔn)，把人類社會的經(jīng)濟發(fā)展分為原始未開化時期、畜牧?xí)r期、農(nóng)業(yè)時期。農(nóng)工業(yè)時期和農(nóng)工商時期五個階段。認(rèn)為在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，應(yīng)採取的貿(mào)易政策也應(yīng)不同。以風(fēng)力和人力在森林成長中的作用比喻國家在經(jīng)濟發(fā)展中的重要作用。

（3）保護的對象與時間保護對象的條件是：農(nóng)業(yè)不需保護。只有那些剛從農(nóng)業(yè)階段躍進的國家，距離工業(yè)成熟時尚遠，才適宜於保護。一國工業(yè)雖然幼稚，但在沒有強有力的競爭者時，也不需要保護。只有剛剛開始發(fā)展且有強有力的外國競爭者的幼稚工業(yè)才需要保護。保護時間——以30年為最高限期。

（4）保護幼稚工業(yè)的主要手段通過禁止輸入與徵收高關(guān)稅的辦法來保護幼稚工業(yè)，以免稅或徵收輕微進口稅方式鼓勵複雜機器進口。2、理論評價（1）李斯特保護貿(mào)易學(xué)說在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展過程中曾起過積極的作用（2）李斯特的保護貿(mào)易理論存在許多缺陷首先，他對生產(chǎn)力這個概念理解是十分錯誤的，對影響生產(chǎn)力發(fā)展的各種因素的分析也很混亂。其次，他以經(jīng)濟部門作為劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的基礎(chǔ)是錯誤的，歪曲了社會經(jīng)濟發(fā)展的真實過程。（3）李斯特的保護貿(mào)易理論是積極的（三）發(fā)展經(jīng)濟學(xué)的貿(mào)易保護理論

普雷維什——辛格命題（四）對外貿(mào)易乘數(shù)理論對外貿(mào)易乘數(shù)理論是凱恩斯投資乘數(shù)在對外貿(mào)易方面的運用。