工程項目風(fēng)險的分析與管理

第四章工程工程風(fēng)險控制與管理本章重點：1.工程工程風(fēng)險分析2.工程工程風(fēng)險控制與管理本章難點：工程工程風(fēng)險分析教學(xué)目的：要求學(xué)生掌握工程工程風(fēng)險概念及工程工程風(fēng)險控制及管理，理解工程工程風(fēng)險概念。工程工程風(fēng)險控制與管理第一節(jié)工程工程風(fēng)險的概念第二節(jié)工程工程風(fēng)險分析

第三節(jié)工程工程風(fēng)險控制與管理第一節(jié)工程工程風(fēng)險的概念一、風(fēng)險的概念二、工程工程風(fēng)險的形成、開展的機(jī)理三、工程工程風(fēng)險的特征四、工程工程風(fēng)險的分類一、風(fēng)險的概念所謂風(fēng)險是指實際結(jié)果與預(yù)期目標(biāo)的差異程度。差異程度越大，風(fēng)險越大；反之亦然。工程工程風(fēng)險是指工程的目標(biāo)費用、目標(biāo)工期、目標(biāo)質(zhì)量與工程的實際費用、實際工期、實際質(zhì)量水平的差異程度。二、工程工程風(fēng)險的形成、開展的機(jī)理風(fēng)險因素風(fēng)險事件作用途徑風(fēng)險損失

三、工程工程風(fēng)險的特征〔一〕工程工程風(fēng)險的特征〔二)工程工程風(fēng)險分析的系統(tǒng)特征〔一〕工程工程風(fēng)險的特征

1.客觀性和必然性2.普遍性3.不確定性4.工程風(fēng)險存在與發(fā)生的可變性5.大量風(fēng)險(事故)發(fā)生的規(guī)律性6.損失形式的可替代性7.風(fēng)險的相對性〔二)工程工程風(fēng)險分析的系統(tǒng)特征1．整體性與疊加性

2．相關(guān)性

3．結(jié)構(gòu)性

4．動態(tài)性

5．目的性

6．環(huán)境適應(yīng)性

三峽工程實施的風(fēng)險結(jié)構(gòu)層次

四、工程工程風(fēng)險的分類(一)從風(fēng)險的來源分類(二)風(fēng)險承受者角度分類〔三〕工程工程投資風(fēng)險分類〔四〕施工階段投資風(fēng)險因素分類(一)從風(fēng)險的來源分類1．自然風(fēng)險

2．設(shè)計風(fēng)險

3．施工風(fēng)險

4．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

5．市場風(fēng)險

6．財務(wù)風(fēng)險

7．合同風(fēng)險

8．環(huán)境風(fēng)險

9．政治風(fēng)險

(二)風(fēng)險承受者角度分類1．業(yè)主的風(fēng)險

1)人為風(fēng)險

2)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

3)自然風(fēng)險

2．承包商的風(fēng)險

1)決策風(fēng)險

2)締約和履約風(fēng)險

3)責(zé)任風(fēng)險

3．咨詢監(jiān)理單位的風(fēng)險

1)來自主業(yè)的風(fēng)險

2)來自承包商的風(fēng)險

3)職業(yè)責(zé)任風(fēng)險

〔三〕工程工程投資風(fēng)險分類1.按風(fēng)險來源進(jìn)行分類2.按工程實施的先后對風(fēng)險因素進(jìn)行分類按風(fēng)險來源進(jìn)行分類工程工程投資活動涉及到社會經(jīng)濟(jì)、政治、市場、自然環(huán)境等各方面。因此，誘發(fā)工程的風(fēng)險因素也是多種多樣。按風(fēng)險來源進(jìn)行分類，具體分類如圖4-4至4-10。圖4-4工程工程投資風(fēng)險因素工程項目投資風(fēng)險因素RR1自然風(fēng)險R2政治風(fēng)險R3經(jīng)濟(jì)風(fēng)險R4技術(shù)風(fēng)險R5國際風(fēng)險R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險圖4-5自然風(fēng)險因素

R1自然風(fēng)險因素R11洪災(zāi)風(fēng)險R12風(fēng)暴風(fēng)險R13地震風(fēng)險R14雪災(zāi)風(fēng)險R15氣溫風(fēng)險圖4-6政治風(fēng)險因素

R2政治風(fēng)險因素R21政治環(huán)境風(fēng)險R22政策風(fēng)險因素R211戰(zhàn)爭風(fēng)險R212社會動蕩風(fēng)險R221經(jīng)濟(jì)體制改革風(fēng)險R223宏觀政策變化（土地、金融改革）R224有關(guān)建設(shè)施工的條例和規(guī)范的變化風(fēng)險R225建設(shè)審批程序的變化風(fēng)險R226法律風(fēng)險R221行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略及政策變化圖4-7經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

R3項目經(jīng)濟(jì)風(fēng)險因素R31項目市場風(fēng)險R32項目財務(wù)風(fēng)險R33地價風(fēng)險R34合同風(fēng)險R35工程招投標(biāo)風(fēng)險R36國民經(jīng)濟(jì)狀況變化因素R311材料機(jī)械價格上漲R312機(jī)具、設(shè)備租賃費增加R326稅利變動風(fēng)險R325承包商墊支能力風(fēng)險R313工資上漲R314施工管理費增加R321通貨膨脹R322利率變化R323建設(shè)項目資金供應(yīng)風(fēng)險R324項目超概預(yù)算風(fēng)險R341總價合同風(fēng)險R343成本加酬金合同風(fēng)險R351公開招標(biāo)風(fēng)險R353議標(biāo)風(fēng)險因素R352邀請招標(biāo)風(fēng)險R342單價合同風(fēng)險圖2.6技術(shù)風(fēng)險因素

R41設(shè)計技術(shù)風(fēng)險R42施工技術(shù)風(fēng)險R4技術(shù)風(fēng)險因素R411設(shè)計基礎(chǔ)資料的準(zhǔn)確性R412設(shè)計文件的準(zhǔn)確性R415設(shè)計規(guī)范的合法性系數(shù)選取R413新結(jié)構(gòu)的力學(xué)計算模型及簡化R414設(shè)計安全度取值R426臨時設(shè)施的設(shè)計和施工的失誤R425現(xiàn)場計劃進(jìn)度不合理R421材料更新R427安全措施不當(dāng)R422應(yīng)用新技術(shù)、新工藝和新方法困難R423施工工藝落后R424施工技術(shù)和方案不合理圖4-8國際風(fēng)險因素

R5國際風(fēng)險因素R51國家風(fēng)險R52國際政治風(fēng)險R53國際投資環(huán)境風(fēng)險R54貨幣匯率變化風(fēng)險R55國際貨幣利率變化風(fēng)險圖4-9內(nèi)部決策和管理風(fēng)險因素

R61投資方式選擇風(fēng)險R62融資風(fēng)險R63管理風(fēng)險R6內(nèi)部決策和管理風(fēng)險〔四〕施工階段投資風(fēng)險因素分類1.市場風(fēng)險因素

2.工期風(fēng)險

3.質(zhì)量風(fēng)險

4.建設(shè)資金籌集風(fēng)險

施工階段投資風(fēng)險因素分類

投資市場風(fēng)險工期風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險建設(shè)資金籌集風(fēng)險材料價格變動機(jī)具價格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動工人工資變化進(jìn)度計劃不當(dāng)設(shè)計變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二節(jié)工程工程風(fēng)險分析一、工程工程風(fēng)險分析二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)區(qū)分模型一、工程工程風(fēng)險分析工程工程風(fēng)險分析是通過對工程工程建設(shè)中可能存在的風(fēng)險進(jìn)行識別，確定各風(fēng)險的根本特性，對風(fēng)險作用產(chǎn)生的影響進(jìn)行評價，針對各風(fēng)險的大小及性質(zhì)采取相應(yīng)對策進(jìn)行控制與管理。工程工程風(fēng)險分析包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險估計、風(fēng)險評價。風(fēng)險分析中采用的方法很多，比方有專家評議法、模糊數(shù)學(xué)法、層次分析法、蒙特卡羅、灰色關(guān)聯(lián)法、模糊神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)等。下面介紹層次分析法分析施工階段投資風(fēng)險二、風(fēng)險層次結(jié)構(gòu)區(qū)分模型1.構(gòu)造遞階層次2.計算各〔第四章工程工程風(fēng)險控制與管理.doc〕層的總權(quán)重構(gòu)造遞階層次投資市場風(fēng)險工期風(fēng)險質(zhì)量風(fēng)險建設(shè)資金籌集風(fēng)險材料價格變動機(jī)具價格變化機(jī)械設(shè)備租賃變動工人工資變化進(jìn)度計劃不當(dāng)設(shè)計變更支付款未到位自然環(huán)境影響因素人員素質(zhì)低施工方法工藝不當(dāng)機(jī)械設(shè)備陳舊材料不合格籌資方式和金額支付進(jìn)度貸款利息變動貸款期數(shù)變動第二層B第一層A第三節(jié)工程工程風(fēng)險控制與管理一、工程工程風(fēng)險控制對策二、工程工程風(fēng)險管理一、工程工程風(fēng)險控制對策工程工程風(fēng)險控制對策是指通過風(fēng)險分析，風(fēng)險的承受者面對明確了的風(fēng)險采取何種措施進(jìn)行處置，這種風(fēng)險處置的方法叫對策。風(fēng)險對策通常有兩類，即：風(fēng)險控制和風(fēng)險轉(zhuǎn)移。風(fēng)險對策制定程序

1．風(fēng)險控制

1)風(fēng)險回避2)風(fēng)險自留3)風(fēng)險預(yù)防4)風(fēng)險隔離5)風(fēng)險分擔(dān)6)風(fēng)險減輕／損失控制2．風(fēng)險轉(zhuǎn)移

1)保險2)風(fēng)險控制型的非保險轉(zhuǎn)移3)風(fēng)險財務(wù)型的非保險轉(zhuǎn)移保險(1)工程保險的種類我國的工程保險主要是建筑工程一切險、安裝工程一切險以及建筑安裝工程第三者責(zé)任險。(2)建筑工程一切險的內(nèi)容工程本身，施工用設(shè)施和設(shè)備，施工機(jī)具，場地清理費，第三者責(zé)任，由被保險人看管或監(jiān)護(hù)的停放于工地的財產(chǎn)。二、工程工程風(fēng)險管理1．業(yè)主的風(fēng)險管理2．承包商的風(fēng)險管理3.咨詢監(jiān)理的風(fēng)險管理1．業(yè)主的風(fēng)險管理(1)工程工程在前期評估與可行性研究時，充分注意和分析各種風(fēng)險發(fā)生的頻率與可能性(2)認(rèn)真編制招標(biāo)文件和合同條件，盡可能采用標(biāo)準(zhǔn)范本及合同條款來標(biāo)準(zhǔn)招標(biāo)工作及合同管理工作。(3)強(qiáng)化資格預(yù)審工作，注意評標(biāo)擇優(yōu)錄取承包商。(4)聘用優(yōu)秀的監(jiān)理工程師班子，對工程工程的實施進(jìn)行科學(xué)和嚴(yán)格的獨立監(jiān)督管理工作。(5)注意施工過程中與承包商的協(xié)調(diào)與配合工作。(6)認(rèn)真做好工程竣工后投入運營的養(yǎng)護(hù)管理和工程工程的總結(jié)后評價工作。2．承包商的風(fēng)險管理

(1)對工程工程所在國的政治及經(jīng)濟(jì)信息的考察與分析，以及法律和習(xí)俗的了解，是承包商投標(biāo)與承包工程的前提條件；(2)加強(qiáng)工程現(xiàn)場調(diào)查，充分研究潛在的工程風(fēng)險；(3)依據(jù)招標(biāo)文件及合同計價方式，增加風(fēng)險性報價；(4)爭取公平合理的合同條款，以減少相應(yīng)風(fēng)險；(5)進(jìn)行合理的工程分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險；(6)合理成立聯(lián)營體，以共擔(dān)風(fēng)險；(7)向保險公司投保，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險；(8