外部性與科斯定理課件

公共支出分析金戈財政稅務(wù)學院

2016年春1整理版ppt第五講外部性

權(quán)利界定是市場交易的前提?！扑?，《聯(lián)邦通訊委員會》（1959）2整理版ppt外部性是一種市場不存在的現(xiàn)象。引言

如果某個人的行為通過一種市場之外的方式對另一個人產(chǎn)生了影響，那么外部性就產(chǎn)生了。3整理版ppt本講內(nèi)容

本章將圍繞著外部性這一主題以及由此引出的私人對策與公共對策進行討論和比較。外部性概述解決外部性的私人行動解決外部性的公共對策1234共有資源與公地的悲劇4整理版ppt什么是外部性

當某個經(jīng)濟行為人（個人、家庭或企業(yè)）的經(jīng)濟活動對其他行為人的福利（效用或利潤）產(chǎn)生了一種直接的影響，也就是這種影響沒有通過市場價格反映出來，那么經(jīng)濟中就存在著外部性。外部性（externalities）5整理版ppt外部性的分類根據(jù)不同的標準，外部性可以被劃分為不同的類型。（一）正外部性和負外部性（二）消費外部性和生產(chǎn)外部性

首先，根據(jù)行為人對他人的影響是有利的還是有害的，外部性可以分為正外部性（有利的外部性）與負外部性（有害的外部性）兩種類型。

其次，根據(jù)受到影響的是消費者的效用還是生產(chǎn)者的利潤（生產(chǎn)可能性），又可以將外部性區(qū)分為消費外部性和生產(chǎn)外部性兩種類型。6整理版ppt正外部性（positiveexternalities）外部性的分類

指某個經(jīng)濟行為人的活動沒有通過市場價格機制而使他人直接受益。舉例：優(yōu)美的琴聲7整理版ppt外部性的分類負外部性（negativeexternalities）指某個經(jīng)濟行為人的活動使他人直接受損

舉例：五音不全的人唱歌8整理版ppt消費外部性（consumptionexternalities）外部性的分類

指某個消費者的效用水平受到了他人消費或生產(chǎn)活動的直接影響。

比如你每天經(jīng)過鄰居的漂亮花草而感到心曠神怡，這時，經(jīng)濟中就存在著正的消費外部性。

然而，如果你的鄰居在小區(qū)里開車亂按喇叭而打擾了你的休息，那么他的行為實際上就產(chǎn)生了負的消費外部性。9整理版ppt生產(chǎn)外部性（productionexternalities）外部性的分類

指某個生產(chǎn)者的利潤（生產(chǎn)可能性）受到了他人行為的直接影響。

比如，上游的造紙廠的污染物排放到小河里直接污染到了下游的漁場，對漁場的生產(chǎn)造成了損害，這時負的生產(chǎn)外部性就產(chǎn)生了。

又比如，一家企業(yè)研發(fā)出了一種新產(chǎn)品，受到市場歡迎，使得其他企業(yè)競相模仿，而這些模仿企業(yè)并未向最初研發(fā)的企業(yè)支付任何費用，那么經(jīng)濟中就存在著正的生產(chǎn)外部性。10整理版ppt

現(xiàn)實中，同一種行為也可能會同時產(chǎn)生消費外部性和生產(chǎn)外部性。

以上游造紙廠污染為例，下游的漁民不僅要生產(chǎn)也要生活，則污染對漁場生產(chǎn)可能性的影響是生產(chǎn)外部性，而對漁民生活的影響則是消費外部性。外部性的分類11整理版ppt外部性的分類我們將上述分析總結(jié)為下表12整理版ppt如何區(qū)分消費外部性和生產(chǎn)外部性？舉例說明。外部性的分類思考題13整理版ppt

外部性的相互性

深夜，你倦意已濃想要入睡，而與你同寢室的兩個同學卻在臥談。

然而，他們也許會覺得因為你的存在使得他們不得不壓低聲音聊天，興致完全被你破壞，反過來會認為是你在影響他們的效用，這是你在制造負外部性也許，你認為他們對你制造負外部性。14整理版ppt

外部性的相互性那么，究竟是誰在影響誰？若學校有明文規(guī)定深夜禁止臥談他們的臥談在影響你若學校明確規(guī)定深夜允許臥談你的睡覺影響他們?nèi)魧W校根本沒有相關(guān)規(guī)定你們相互影響關(guān)鍵還是權(quán)利沒有界定清楚。15整理版ppt

外部性的相互性

其實，產(chǎn)生外部性的最大原因就在于權(quán)利沒有得到明確的界定。

如果權(quán)利得以界定，而且交易費用小到可以忽略，那么人與人之間很容易形成一個外部性的市場，從而外部性問題自然就會消失。16整理版ppt為什么說外部性往往是相互的？舉例說明。

外部性的相互性思考題17整理版ppt外部性與公共產(chǎn)品的關(guān)系公共產(chǎn)品可以被看作是一種極端的正外部性。

也就是說，如果某一個人在社區(qū)里制造了一種正的外部性，而且這種外部性覆蓋到了社區(qū)里的每一個人，那么這種外部性本質(zhì)上就是一種社區(qū)居民共同消費的商品，也就是公共產(chǎn)品。舉例：你在寢室里買了一臺空調(diào)18整理版ppt極端的負外部性是什么呢（比如空氣污染）？

顯然，這不是公共產(chǎn)品（publicgoods）也許我們可以將其稱作公共壞產(chǎn)品（publicbads）。外部性與公共產(chǎn)品的關(guān)系19整理版ppt外部性的經(jīng)濟學分析

外部性是一種典型的市場不存在的現(xiàn)象。而福利經(jīng)濟學第一基本定理有一個很重要的隱含假定，就是所有的商品都有市場。

因此，一旦某個經(jīng)濟行為人的活動產(chǎn)生了外部性，那么最終的均衡通常是沒有效率的。20整理版ppt外部性圖解

假定小河上游的某個造紙廠排放的污染物損害了下游的水質(zhì)，使下游漁民的生產(chǎn)遭受損失。

漁民遭受損失的程度與造紙廠紙張產(chǎn)量同方向變化。造紙廠的產(chǎn)量越多，排放的污染物越多，漁民遭受的損失越大。漁民的損失是造紙廠生產(chǎn)活動所造成的外部成本。21整理版ppt外部性圖解橫坐標表示紙張產(chǎn)量縱坐標表示成本與紙張價格D曲線是造紙廠所面臨的產(chǎn)品需求曲線

MCP是造紙廠生產(chǎn)紙張的邊際私人成本曲線MCE是紙張生產(chǎn)過程中所造成的邊際外部成本曲線

MCS是邊際社會成本曲線，滿足22整理版ppt外部性圖解

當存在外部性的時候，市場一般不能生產(chǎn)具有社會最優(yōu)的產(chǎn)量水平。

特別是，當一種產(chǎn)品生產(chǎn)過程中存在負外部性時，相對于有效率的產(chǎn)量水平而言，這種產(chǎn)品的均衡產(chǎn)量太多了。

如圖5.1，私人決定的產(chǎn)出水平XP高于社會最優(yōu)產(chǎn)出水平XS。如果產(chǎn)量從XP移至XS

，社會福利將提高。為什么？

23整理版ppt外部性圖解

需要指出的是，零污染通常也并非社會的理想狀態(tài)。

要找到合適的污染量需要對成本和收益進行權(quán)衡，而權(quán)衡的結(jié)果可能是某一正的污染水平。要求零污染，即禁止一切生產(chǎn)活動，也是無效率的。鏈接：外部性的數(shù)學分析24整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

馬歇爾（AlfredMarshall）是歷史上最偉大的經(jīng)濟學家之一，劍橋?qū)W派領(lǐng)袖，他于1890年發(fā)表的巨著《經(jīng)濟學原理》開創(chuàng)了新古典經(jīng)濟學，也就是當今的主流經(jīng)濟學。

在《經(jīng)濟學原理》一書中，馬歇爾首次提出了“外部經(jīng)濟”的概念。25整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

馬歇爾認為，除了土地、勞動和資本這三種生產(chǎn)要素之外，還有第四種生產(chǎn)要素，即“工業(yè)組織”。

為了說明這第四種生產(chǎn)要素的變化如何能導致產(chǎn)量的增加，馬歇爾使用了“內(nèi)部經(jīng)濟”和“外部經(jīng)濟”這兩個概念。26整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

我們可稱前者為外部經(jīng)濟，后者為內(nèi)部經(jīng)濟。

馬歇爾指出：我們可以把因任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之擴大而發(fā)生的經(jīng)濟分為兩類：第一是有賴于這工業(yè)的一般發(fā)達的經(jīng)濟；

第二是有賴于從事這工業(yè)的個別企業(yè)的資源、組織和效率的經(jīng)濟。27整理版ppt他進一步指出：本篇的一般論斷表明以下兩點：專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

第一，任何貨物的總生產(chǎn)量之增加，一般會增大這樣一個代表性企業(yè)的規(guī)模，因而就會增加它所有的內(nèi)部經(jīng)濟；

第二，總生產(chǎn)量的增加，常會增加它所獲得的外部經(jīng)濟，因而使它能花費在比例上較以前為少的勞動和代價來制造貨物。28整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

最后，他總結(jié)道：換言之，我們可以概括地說：

自然在生產(chǎn)上所起的作用表現(xiàn)出報酬遞減的傾向，而人類所起的作用則表現(xiàn)出報酬遞增的傾向。

報酬遞增律可說明如下：勞動和資本的增加，一般導致組織的改進，而組織的改進則增加勞動和資本的使用效率。29整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

馬歇爾的學生庇古（ArthurPigou）在他的《福利經(jīng)濟學》（1920/1932）一書中，對外部性問題做了進一步分析，并對“外部經(jīng)濟”（正外部性）和“外部不經(jīng)濟”（負外部性）做出了區(qū)分。

庇古的創(chuàng)新之處在于提出了“社會凈邊際產(chǎn)品”和“私人凈邊際產(chǎn)品”這兩個重要的概念。30整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

社會凈邊際產(chǎn)品

任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和，而不管這種產(chǎn)品的每一部分被誰獲得私人凈邊際產(chǎn)品

任何用途或地方的資源邊際增量帶來的有形物品或客觀服務(wù)的凈產(chǎn)品總和中的這樣一部分，該部分首先——即出售以前——由資源的投資人所獲得。這有時等于，有時大于，有時小于社會凈邊際產(chǎn)品31整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

庇古進一步指出，一般來說，實業(yè)家只對其經(jīng)營活動的私人凈邊際產(chǎn)品感興趣，對社會凈邊際產(chǎn)品不感興趣。

除非私人凈邊際產(chǎn)品與社會凈邊際產(chǎn)品相等，否則，自利心往往不會使社會凈邊際產(chǎn)品的價值相等。

所以，在這兩種凈邊際產(chǎn)品相背離時，自利心往往不會使國民所得達到最大值；因而可以預計，對正常經(jīng)濟過程的某些特殊干預行為，不會減少而是會增加國民所得32整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

針對因私人凈邊際產(chǎn)品與社會凈邊際產(chǎn)品的背離造成的福利損失，庇古提出了明確的政策方案。

如果國家愿意，它可以通過“特別鼓勵”或“特別限制”某一領(lǐng)域的投資，來消除該領(lǐng)域內(nèi)這種背離。這種鼓勵或限制可以采取的最明顯形式，當然是給予獎勵金和征稅

33整理版ppt

如果私人凈邊際產(chǎn)品大于社會凈邊際產(chǎn)品（即存在外部不經(jīng)濟或負外部性）專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

國家可以采取征稅的方式（即所謂的庇古稅）

如果私人凈邊際產(chǎn)品小于社會凈邊際產(chǎn)品（即存在外部經(jīng)濟或正外部性）國家給予獎勵金（即庇古補貼）34整理版ppt

庇古還指出，“一種更極端的獎勵金，是由政府提供所需的全部資金，此種獎勵給予城市規(guī)劃、警務(wù)、清除貧民窟等服務(wù)”專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

庇古進一步寫道，“當受影響的個人之間關(guān)系高度復雜時，政府會發(fā)現(xiàn)，除了給予獎勵金外，還要運用某些官方控制手段”35整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

最后，庇古做出總結(jié)：

根本不能依賴“看不見的手”來把對各個部分的分別處理組合在一起，產(chǎn)生出良好的整體安排。所以，必須有一個權(quán)力較大的管理機構(gòu)，由它干預和處理有關(guān)環(huán)境美化、空氣和陽光這樣的共同問題36整理版ppt專欄馬歇爾和庇古筆下的外部性理論

庇古的偉大之處在于他挑戰(zhàn)了亞當·斯密的權(quán)威，對“看不見的手”提出了批評。

庇古的理論逐漸成為了經(jīng)濟學的正統(tǒng)，然而幾十年之后，另一位來自英國的經(jīng)濟學家科斯又對庇古的理論提出了挑戰(zhàn)

經(jīng)濟學就是這在一次又一次對權(quán)威的挑戰(zhàn)中不斷成長的。37整理版ppt私人行動

在存在外部性的情況下，如果不采取行動，資源的配置是無效率的。

在某些情況下，私人部門可以通過談判、合并和道德規(guī)勸等行動來消除或減輕外部性帶來的福利損失。38整理版ppt科斯定理圖解

英國經(jīng)濟學家科斯（RonaldCoase）在其經(jīng)典論文《社會成本問題》（1960）里提出了一個驚人的論斷科斯定理（Coasetheorem）

在一個零交易費用的世界里，只要初始權(quán)利是明確界定的，那么無論初始權(quán)利如何界定，各方之間的談判最終會形成一個帕累托有效的配置。39整理版ppt科斯定理圖解現(xiàn)在我們以造紙廠污染所造成的外部性為例來說明科斯定理。

我們先假定造紙廠具有污染的權(quán)利，再假定造紙廠和漁民之間的談判是沒有成本的（即交易費用為零），我們來看雙方是如何通過談判達成交易使產(chǎn)量從XP降到XS的。40整理版ppt科斯定理圖解對于漁民而言

就某一既定單位產(chǎn)量而言，只要他們向造紙廠付的錢不超過該單位產(chǎn)量污染對他們的邊際損害MCE，他們就愿意為造紙廠不生產(chǎn)這一單位的產(chǎn)量受到的損失付錢。對于造紙廠而言

只要它得到的收入（漁民的支付）大于生產(chǎn)該單位產(chǎn)量的凈收益，即MR-MCP，它就愿意減少一個單位的產(chǎn)量41整理版ppt科斯定理圖解

這樣，只要漁民愿意支付的錢MCE超過造紙廠減產(chǎn)的機會成本MR-MCP

，雙方就有談判和討價還價的余地。當產(chǎn)量為XS時MR-MCP=0，而，說明雙方有討價還價的余地。這一條件的公式是：42整理版ppt科斯定理圖解

從XP出發(fā)向左，談判會一直進行下去，直到時才會停止。這時

造紙廠產(chǎn)量減少為XS。說明雙方談判的最終結(jié)果是產(chǎn)量達到的社會最優(yōu)水平。43整理版ppt科斯定理圖解

反過來，如果我們假定漁民擁有不受污染的權(quán)利，這時造紙廠就需要向漁民付錢以換取一定數(shù)量的污染權(quán)。請分析談判的過程及最終結(jié)果鏈接：科斯定理的數(shù)學分析44整理版ppt

對科斯定理的進一步討論關(guān)于科斯定理，有三點需要做出進一步說明。（一）科斯定理的一個重要假定是交易費用為零

所謂交易費用（transactioncosts）是指圍繞自由交易而發(fā)生的任何談判或使契約強制執(zhí)行的成本。

如果交易成本太大，通過私人談判往往無法有效解決外部性問題，使資源達到有效率配置。45整理版ppt

對科斯定理的進一步討論

（二）盡管科斯定理強調(diào)不論初始權(quán)利如何分配都能達到有效率的解，但前提是權(quán)利界定要明確。

現(xiàn)實世界中有很多外部性問題就是因為權(quán)利界定不明確而引起的。

試想在辦公室里的兩個人一個喜歡抽煙而另一個怕聞煙味的情形46整理版ppt

對科斯定理的進一步討論

（三）在前面的例子里，不管初始權(quán)利如何界定，最終的產(chǎn)量水平是唯一的，也就是說最終的資源配置與初始權(quán)利配置無關(guān)。但這一結(jié)論并不具有普遍性。47整理版ppt

事實上，生產(chǎn)中的外部性問題具有無關(guān)性的特征。

對科斯定理的進一步討論

而對于消費外部性問題，最終的配置結(jié)果往往依賴于初始權(quán)利界定，這是因為財富的變化會改變消費者的需求。只有在擬線性偏好的特殊情形中，資源配置的最終狀態(tài)才與權(quán)利的初始配置無關(guān)。48整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

科學上的發(fā)現(xiàn)往往誕生于一次又一次的嘗試性探索，但在此過程中，有很長一段時間我們會頻頻走進死胡同。能夠真正發(fā)展成假說的創(chuàng)意往往屈指可數(shù)，能夠經(jīng)受住此后一系列困難和矛盾考驗的假說就更少得可憐了。像阿基米德那樣突然靈光一閃，大叫“我發(fā)現(xiàn)了！”（eureka?。┑娜苏婵梢运闶强茖W研究領(lǐng)域的英雄。在整個職業(yè)生涯中，我一直與一流學者們共事，但阿基米德式的頓悟我卻只體驗過一次，而且是作為一個旁觀者。——斯蒂格勒，《喬治·斯蒂格勒回憶錄》（1988）49整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

那是1960年春天，斯蒂格勒參加了同事迪雷克特（AllenDirector）組織的一次家庭聚會，這場家庭聚會的來賓均為芝加哥大學的經(jīng)濟學教授，只有一個外人——英國人科斯，然而，正是這個外人令所有芝加哥大學的經(jīng)濟學家們意識到，經(jīng)過這次家庭聚會，經(jīng)濟學的歷史改變了。50整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

20世紀早期，劍橋大學的庇古教授出版了他的名著《福利經(jīng)濟學》，其中大篇幅的分析了外部性和社會成本問題。

庇古的經(jīng)典理論占據(jù)經(jīng)濟學的統(tǒng)治地位。

根據(jù)庇古的理論，人們一致認為，當負外部性出現(xiàn)的時候，就應(yīng)該通過征收庇古稅來提高效率，而出現(xiàn)正外部性的時候，則應(yīng)該通過發(fā)放補貼來改進效率。51整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

但是這個世界上總有不服從權(quán)威的人，科斯（RonaldH.Coase），一位來自英國倫敦經(jīng)濟學院，在當時還是名不見經(jīng)傳的非主流經(jīng)濟學家向庇古的傳統(tǒng)提出了挑戰(zhàn)。52整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

1959年，科斯在芝加哥大學主辦的《法和經(jīng)濟學雜志》第2期上發(fā)表了一篇重要論文《聯(lián)邦通訊委員會》

然而《法和經(jīng)濟學雜志》的主編迪雷克特以及芝加哥大學的其他眾多經(jīng)濟學教授都認為科斯這篇文章的一個重要觀點講得不對，需要作出修改，但科斯堅持已見，拒不修改。為此他們約定科斯在文章發(fā)表后親自到芝加哥去澄清他堅持的論點。53整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

他們反對的其實是科斯所舉的一個例子，他們認為這個例子違背了庇古的理論。

科斯的例子是說，如果一塊地用作種麥，又用作停車，就會引起混亂：車輛停在農(nóng)地上，損害了農(nóng)產(chǎn)品，但反過來，農(nóng)地若因為種麥而不準停車，那就是種麥者損害了停車的人。那么究竟是要誰賠償給誰呢？54整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

根據(jù)庇古的傳統(tǒng)觀點，就應(yīng)該對停車人進行征稅來限制他的行為。

然而科斯不這樣認為，他認為關(guān)鍵是要看產(chǎn)權(quán)的界定。如果農(nóng)地是種麥者的財產(chǎn)，那么停車人就要付費給種麥者，以購買在麥地上停車的權(quán)利；反過來，如果土地的產(chǎn)權(quán)屬于停車人所有，那么要種麥的人就要付錢給停車人，以購買他不把車停在此處。最后，科斯總結(jié)道：“權(quán)利界定是市場交易的前提”55整理版ppt

然而庇古的理論已深入人心，人們很難接受科斯的論點?？扑共坏貌悔s到芝加哥作出澄清。專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

1960年的春天，迪雷克特在他家舉行了一場家庭聚會，匯集了貝利、弗里德曼、哈伯格、凱撒爾、劉易斯、麥吉、明茨，以及斯蒂格勒等眾多芝加哥學派著名經(jīng)濟學家。56整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

據(jù)麥吉回憶，當晚科斯首先發(fā)問：一家工廠污染鄰居，工廠應(yīng)不應(yīng)該賠償？或政府應(yīng)不應(yīng)該向工廠征稅？

所有在座的人都站在庇古一邊，說應(yīng)該的。但科斯說不一定，可能應(yīng)該是鄰居付錢給工廠，讓工廠減產(chǎn)。為了說服對手，科斯提出了畜牧與種麥的例子，哈伯格則搬動椅子當欄桿，阻止牛群吃麥。科斯指出關(guān)鍵是產(chǎn)權(quán)的界定。57整理版ppt

只要產(chǎn)權(quán)是明確界定的，如果交易費用為零，那么當事人的討價還價會導致資源的有效配置，而且最終的資源配置結(jié)果與產(chǎn)權(quán)的初始界定無關(guān)。專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會58整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

據(jù)斯蒂格勒回憶，弗里德曼思路最為清晰，他起初也反對科斯，但辯論進行到一半時，弗里德曼忽然站在科斯一邊，開始抨擊所有其他在座者，半個小時后，所有的人都被說服了。

據(jù)科斯回憶，當時看到所有人都反對自己的觀點，有點膽怯，但怎樣也想不出自己錯在哪里，所以堅持己見。后來聽到弗里德曼的分析，才肯定自己獲得了勝利。59整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

這也許是經(jīng)濟學歷史上最激動人心的一場辯論，據(jù)麥吉回憶，當辯論者們離開迪雷克特家時，相互對望，自言自語，他們親眼看證了經(jīng)濟學發(fā)展史上的一個重要時刻，感受到了eureka帶來的震撼！

這場辯論的直接后果，就是科斯于1960年在《法和經(jīng)濟學雜志》第3期上發(fā)表了他最重要的論文《社會成本問題》，這也是使科斯后來獲得諾貝爾經(jīng)濟學獎的兩篇論文之一。在這篇文章里，科斯系統(tǒng)而全面的闡述了日后廣為流傳的“科斯定理”背后的基本思想。60整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會然而第一個使用科斯定理這個術(shù)語的人，并非科斯本人，而是斯蒂格勒。

在其名著《價格理論》（1966）里，斯蒂格勒總結(jié)了科斯（1959，1960）的思想，第一次提出了“科斯定理”這個概念，并把科斯定理表述為：

在完全競爭的條件下，私人成本和社會成本將會相等。61整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

科斯本人在1991年獲得諾貝爾獎之后，對科斯定理做了如下的陳述：

在我看來，我在那篇文章（Coase，1960）中所要表明的是：在一個零交易費用的世界里——標準經(jīng)濟理論的一個假設(shè)，各方之間的談判將會導致促進財富最大化的安排，這與初始權(quán)利的分配無關(guān)。這就是“聲名狼藉”的科斯定理。62整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

事實上，科斯畢生所真正關(guān)心的是我們生活在其中的真實世界，這是一個交易費用為正的世界?？扑乖凇渡a(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)》（1992）中指出，他寧愿把科斯定理看作是“通向分析具有正交易費用經(jīng)濟的道路上的階石”。63整理版ppt專欄一場見證了經(jīng)濟學歷史的家庭聚會

科斯認為，在一個正交易費用的世界里，初始的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)對于經(jīng)濟效率而言是至關(guān)重要的（而在零交易費用的世界里，初始的產(chǎn)權(quán)分配給誰并不重要）?？扑沟纳鲜稣摂?，有時候被稱作“科斯第二定理”。

那么，假設(shè)零交易費用的（第一）科斯定理的意義究竟何在？在科斯看來，其最重要的意義就在于動搖了庇古的傳統(tǒng)。64整理版ppt合并

解決外部性的另一種私人對策是合并，也就是將有關(guān)當事人合并為一個整體，從而使外部性“內(nèi)部化”。

回到前面造紙廠污染對漁民造成直接影響的例子。如果將造紙廠與漁場合并為一家企業(yè)，那么新企業(yè)的決策者將會同時考慮造紙廠與漁民的成本與收益。

這樣，新企業(yè)面臨的邊際私人成本曲線就等于邊際社會成本曲線，追求利潤最大化的企業(yè)自然就會選擇生產(chǎn)社會最優(yōu)的產(chǎn)量。65整理版ppt

通過分析圖5.1，我們可以發(fā)現(xiàn)當產(chǎn)量從QP移動到QS時，漁民得到的好處要大于造紙廠減產(chǎn)的損失，如果他們是一家人，那么他們的凈收益就是正的！合并

在現(xiàn)實世界中，這樣的生產(chǎn)外部性其實是很容易內(nèi)部化的。

舉例：快餐店總是自己賣飲料，而電影院則總是自己賣爆米花。66整理版ppt社會習俗與企業(yè)不同，個人之間，很難通過合并來解決外部性問題。

一些傳統(tǒng)的社會習俗（socialconventions）可以被看作是為了讓人們對自己產(chǎn)生的外部性負責。中國是禮儀之邦，有很多傳統(tǒng)禮儀約束著我們的行為。

舉例：在看電影的時候不要聊天在馬路上不要隨地吐痰67整理版ppt公共對策

以污染產(chǎn)生的外部性為例，政府通常可以采取三種不同的對策來治理污染。

在很多情況下，私人部門的行動往往不能有效解決外部性問題，這就要求政府承擔起相應(yīng)的責任，通過一些適當?shù)拇胧﹣砑m正外部性。32制定排放標準頒發(fā)可交易排放許可證1向污染企業(yè)征稅68整理版ppt庇古稅

以造紙廠污染漁場為例，造紙廠之所以生產(chǎn)無效率，是因為它的私人成本低于社會成本。

英國經(jīng)濟學家庇古（A.Pigou）在《福利經(jīng)濟學》（1920/1932）一書中提出了一種自然的政府干預辦法，即向排放污染者征稅，以矯正他的私人成本低于社會成本的問題，這就是著名的庇古稅（Pigouviantax

）69整理版ppt

如果污染與生產(chǎn)不能分離，那么庇古稅的稅基就是造紙廠的產(chǎn)量，而稅率則等于造紙廠在有效率產(chǎn)量水平上造成的邊際損害（邊際外部成本）

庇古稅70整理版ppt庇古稅

如左圖，社會最優(yōu)產(chǎn)量是XS，此時造紙廠對漁民造成的邊際外部成本相當于的距離cd，這樣cd就是單位產(chǎn)量的庇古稅率。71整理版ppt庇古稅

如果對每單位產(chǎn)量征收稅率為t=cd的庇古稅（從量稅），那么造紙廠面臨的邊際私人成本提高了，其稅后邊際私人成本變?yōu)镸C’P=MCP+t。

顯然，追求利潤最大化的造紙廠會選擇使征稅后的邊際私人成本等于邊際收益（由需求曲線給出）產(chǎn)量XS

庇古稅的征收將促使造紙廠選擇有效率的產(chǎn)出水平。這時，政府能夠征收到的庇古稅收收入為T=t·XS72整理版ppt庇古稅我們也可以對庇古稅進行簡單的數(shù)學分析。

假定造紙廠在每生產(chǎn)一單位產(chǎn)品，都要繳納稅率為t的庇古稅，則其利潤最大化問題變?yōu)椋涸搯栴}的一階條件為73整理版ppt庇古稅令（即稅率等于產(chǎn)量為XS時的邊際外部成本）

該一階條件與外部性的數(shù)學分析中社會最優(yōu)問題（5.3）的一階條件一致，從而庇古稅使得造紙廠的生產(chǎn)處在有效率的水平。74整理版ppt

要強調(diào)的是，庇古稅能夠有效解決外部性問題的前提是政府要準確知道污染企業(yè)生產(chǎn)的邊際私人成本和邊際外部成本。然而在實踐中，政府是很難獲取這些信息的，因而就難以確定準確的稅率，從而不能保證有效率的生產(chǎn)。庇古稅

從國際經(jīng)驗來看，大多數(shù)歐洲國家采取了庇古稅的方式治理污染。比如英國倫敦市收取擁擠費。75整理版ppt庇古稅

小河上游鋼廠的邊際私人收益為12-X。生產(chǎn)鋼產(chǎn)品的邊際私人成本保持在6元。每生產(chǎn)一單位鋼產(chǎn)品，給下游居民帶來的外部成本是2元。計算題

（1）在沒有任何政府干預且不存在私人談判或合并可能性的前提下，會有多少鋼產(chǎn)品被生產(chǎn)出來？從整個社會看，鋼產(chǎn)品的有效率產(chǎn)量水平又是多少？

（2）如果產(chǎn)量水平從私人利潤最大化水平調(diào)整為有效率水平，社會凈收益是多少？

（3）考慮政府干預，提出一個能使產(chǎn)量達到效率水平的庇古稅率。政府共能征收多少庇古稅收入？（4）如果邊際私人成本為2x，外部成本為x，上述問題的答案又是多少？76整理版ppt排放標準

庇古稅是一種經(jīng)濟干預方法，政府也可以采取行政管制（command-and-controlregulations）的方法干預污染，即直接制定排放標準（emissionstandard）

如果企業(yè)排放的污染超過政府制定的排放標準，將被處以高額罰金。高額罰金的存在將會迫使企業(yè)通過減少產(chǎn)量或進行污染治理等方法，以保證企業(yè)的污染水平不超過政府規(guī)定的排放標準。77整理版ppt排放標準

然而，當經(jīng)濟中存在大量彼此不同的企業(yè)，頒布排放標準就很難達到有效率的結(jié)果。

這是因為，對于不同的企業(yè)，其有效率的產(chǎn)量和污染量都是各不相同的，如果政府規(guī)定一個統(tǒng)一的排放標準，那么很有可能導致有些企業(yè)生產(chǎn)（污染）太多，而有些企業(yè)生產(chǎn)（污染）太少，而這些都是沒有效率的。

實踐中，中國、美國等一些國家主要通過實行排放標準的方法來控制污染。78整理版ppt創(chuàng)造市場

如果能夠?qū)ε欧艠藴手贫冗M行適當?shù)恼{(diào)整，引入可交易的排放許可證（tradableemissionallowance），允許排污企業(yè)之間相互可以進行排污許可證的交易，也就是在企業(yè)之間創(chuàng)造一個污染排放權(quán)的市場，那么問題就能得到有效解決79整理版ppt創(chuàng)造市場

在許可證制度下，政府首先宣布可交易排污許可證的總量，同時允許許可證可以在私人之間進行自由買賣。

每張許可證都代表了一定數(shù)量的排放污染的權(quán)利。

初始的排放許可證可以由政府免費頒發(fā)給企業(yè)，也可以是企業(yè)在拍賣會上通過競價購得，或通過這兩種方式的結(jié)合在企業(yè)之間進行分配。初始排放權(quán)分配結(jié)束后，企業(yè)便可以在排放權(quán)市場上進行許可證的交易。由此，這項制度也被稱為總量控制與交易制度（cap-and-trade）80整理版ppt創(chuàng)造市場

如果有足夠多的企業(yè)和許可證，那么一個競爭性的排放權(quán)市場就會發(fā)展起來，許可證的價格將隨著供求變化而上下浮動。許可證的價格本質(zhì)上就是企業(yè)多排放一單位污染所面對的機會成本。

排污權(quán)市場達到均衡時，所有企業(yè)面臨的邊際減排成本都等于許可證的價格。

這意味著通過市場交易，排放許可證制度實現(xiàn)了以最小的減排總成本達到減排目標。81整理版ppt創(chuàng)造市場與純粹的排放標準制度相比

可交易排放許可證制度以總量控制與市場交易的方式，既吸收了前者能夠直接控制排放總量的優(yōu)點，又因允許企業(yè)根據(jù)自身情況選擇排放水平，克服了前者不夠靈活難以實現(xiàn)有效率配置的缺點。82整理版ppt創(chuàng)造市場與庇古稅制度相比

在政府具有完全信息的情況下，許可證制度與庇古稅制度都能獲得有效率的結(jié)果。在不確定情況下，到底哪種方法更優(yōu)呢？83整理版ppt創(chuàng)造市場威茨曼（MartinWeitzman，1974）的研究表明

當政府只能對行業(yè)的整體治理成本粗略地估計時，即在減排成本不確定的情況下，如果代表邊際減排成本的曲線比代表邊際減排收益的曲線陡峭，對政府來說，最重要的是控制價格，讓企業(yè)酌情決定減排數(shù)量；反之，政府就應(yīng)該控制排放總量，由市場來決定許可證的價格84整理版ppt此外，許可證制度本身還有其固有的優(yōu)缺點。創(chuàng)造市場

一方面，相比于庇古稅的調(diào)整須要經(jīng)過相當漫長的行政程序，許可證的價格可以及時反映物價指數(shù)的變化

另一方面，在許可證制度下，當政府以免費頒發(fā)許可證的方式分配排放權(quán)時，這種人為分配許可證的方式存在權(quán)力尋租的空間。同時，如何避免許可證市場可能出現(xiàn)的壟斷等市場失靈現(xiàn)象，也是政府在制定政策時需要考慮的因素。85整理版ppt創(chuàng)造市場

在各國的實踐中，美國1990年《清潔空氣法案》修正案推出了一項《酸雨計劃》，開始在美國電力行業(yè)實行二氧化硫排放權(quán)交易，成為排放權(quán)交易的成功典范。

中國嘉興地區(qū)也逐步探索了二氧化硫和化學需氧量的排放權(quán)交易，提供了有益的經(jīng)驗。鏈接：美國的二氧化硫排放權(quán)交易市場86整理版ppt正外部性

本章的分析以負外部性為主，其實正外部性問題和負外部性問題是完全對稱的。

需要特別指出的是，類似教育和科研這些具有很強正外部性的活動，如果單純由市場來提供一般會導致供給不足，因此給予教育和科研活動適當?shù)难a貼實際上是政府公共支出的一個重要目的。87整理版ppt正外部性計算題

考慮某研究開發(fā)活動的私人邊際收益為10-1.5x，研究開發(fā)邊際成本為4元。每生產(chǎn)一單位研發(fā)產(chǎn)品，給社會帶來的邊際外部收益是6-0.5x。

（1）在沒有任何政府干預且不存在私人談判或合并可能性的前提下，會有多少研發(fā)產(chǎn)品被生產(chǎn)出來？從整個社會看，研發(fā)產(chǎn)品的有效率產(chǎn)量水平又是多少？（2）在沒有補貼時，社會效率損失為多少？

（3）考慮政府干預，為了使產(chǎn)量達到有效率水平，最優(yōu)補貼率是多少？政府總共需要支出（補貼）多少？88整理版ppt共有資源與公地的悲劇共有資源（common-propertyresource）

指那些沒有明確所有者，人人都可以免費使用的競爭性資源，比如海洋、湖泊、草場等。共有資源的基本性質(zhì)是競爭性和非排他性。

如果所有權(quán)界定不清，那么外部性問題往往很難解決。共有資源就屬于這一類情況。一項共有資源，可以說其所有權(quán)為公眾所共有，但實際上它的所有權(quán)沒有得到明確界定，因此共有資源通常會被過度使用

89整理版ppt共有資源與公地的悲劇我們考察一個公共池塘，周邊的漁民可以在池塘自由捕魚。

用表示捕魚的總收益，其中q表示池塘中魚的數(shù)量，x表示捕魚的努力程度（比