第一篇：銀行稽核中心的工作體會(huì)

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挖掘個(gè)人潛能，建立激勵(lì)機(jī)制

這里雖然是鐵打的營(yíng)盤(pán)流水的兵，但能在這里上班也不是簡(jiǎn)單的事。因?yàn)榛酥行男枰氖且恍┎粌H業(yè)務(wù)精通，勤奮工作，又能為建行守住一道防線(xiàn)，更能為一線(xiàn)臨柜人員起到培訓(xùn)指導(dǎo)的作用，亮起一盞紅燈的人。人員不斷輪換，稽核質(zhì)量還得提高，稽核速度又要加快成了稽核管理中的一個(gè)難點(diǎn)?；酥行囊匀藶楸?，制定系列考核辦法，完善細(xì)化多項(xiàng)規(guī)章制度。調(diào)動(dòng)大家稽核的積極性與主動(dòng)性，鼓勵(lì)引導(dǎo)大家發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，使其透過(guò)表面問(wèn)題看基層網(wǎng)點(diǎn)管理中存在的漏洞，進(jìn)而堵截漏洞，并將其作為評(píng)比先進(jìn)個(gè)人的重要依據(jù)。同時(shí)針對(duì)每個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)量大小，會(huì)計(jì)主管及臨柜人員業(yè)務(wù)素質(zhì)高低合理搭配稽核人員，使稽核人員在制約與創(chuàng)新間，發(fā)揮最大潛能，尋找服務(wù)支點(diǎn)。

立足本職崗位，追求服務(wù)更好

稽核中心的每個(gè)崗位都是風(fēng)險(xiǎn)高，責(zé)任大的崗位。審清一本票據(jù)業(yè)務(wù)，需要靜下心來(lái)。而每個(gè)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的發(fā)展都有著不同的特點(diǎn)，其業(yè)務(wù)形形色色，林林種種。一伙娘子軍，一個(gè)特殊的群體，每時(shí)每刻接受著檢驗(yàn)，經(jīng)歷著考試。有的臨柜人員憑經(jīng)驗(yàn)辦手續(xù)，開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)時(shí)客戶(hù)提供的資料不全有之；憑證使用過(guò)期的也有之；還有的辦業(yè)務(wù)啟動(dòng)的交易不對(duì)。更有前臺(tái)經(jīng)辦人員不斷打電話(huà)咨詢(xún)業(yè)務(wù)如何辦。一個(gè)稽核人員倘若發(fā)現(xiàn)不了存在的問(wèn)題，回答不了前臺(tái)咨詢(xún)的問(wèn)題，會(huì)感到汗顏無(wú)比。清一色的女兵們?cè)谥魅蔚念I(lǐng)導(dǎo)下自加壓力，認(rèn)真學(xué)習(xí)一切新業(yè)務(wù)、新知識(shí)，弄通相關(guān)的規(guī)章制度，以確保前臺(tái)的每個(gè)環(huán)節(jié)的安全運(yùn)營(yíng)?；酥校蠹谊P(guān)注著每個(gè)細(xì)節(jié)，集思廣益、相互協(xié)商，從表面呈現(xiàn)的問(wèn)題，看其實(shí)質(zhì)。如：一些利息憑證裝訂順序不對(duì)，可以挖掘出科目核算錯(cuò)誤，利息沒(méi)及時(shí)入帳等一些深層次的問(wèn)題；將稽核從后臺(tái)延伸到前臺(tái)，再將觸角觸及到遠(yuǎn)方的客戶(hù)。如某柜員誤將電匯多匯出數(shù)萬(wàn)元到外地，對(duì)方長(zhǎng)達(dá)十幾天沒(méi)有退回，形成掛帳，稽核中心發(fā)現(xiàn)后及時(shí)電話(huà)查詢(xún)，并發(fā)預(yù)警通知書(shū)，緊密關(guān)注此事，直至款項(xiàng)安全劃回，才松了一口氣。

發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，奉獻(xiàn)微薄之力

在這個(gè)團(tuán)隊(duì)里充滿(mǎn)著團(tuán)結(jié)互助的氣氛，一人有事大家相幫。一個(gè)人弄不明白的問(wèn)題，其他人一定積極查資料，找依據(jù)，直至弄清是非曲直。遇到疑難問(wèn)題，主任總能提出解決問(wèn)題的最佳方案，而誰(shuí)家有事總會(huì)有稽核中心派代表送上一份溫馨的祝福。

當(dāng)一本本憑證裝訂從混亂無(wú)序到井井有條時(shí)，當(dāng)一個(gè)個(gè)印章從顛三倒四模糊不清，到工整清晰時(shí)，當(dāng)操作程序不規(guī)范到一點(diǎn)點(diǎn)規(guī)范時(shí)，每一個(gè)稽核員由衷地高興。因?yàn)檫@一切浸透著他們的心血與汗水。

這是一伙有心魔的人，崇尚勞動(dòng)光榮，勤儉節(jié)約的人。每個(gè)人創(chuàng)新工作，有序竟?fàn)?，不浪費(fèi)一根繩，一張紙，一個(gè)筆芯迸發(fā)出團(tuán)體的活力。這是一伙遵紀(jì)守法，愛(ài)行如家的人，即使遠(yuǎn)離機(jī)關(guān)，也不曾忘確責(zé)任，自由放任的人。這又是一伙幸運(yùn)的人，市分行行長(zhǎng)多次來(lái)中心視察，問(wèn)寒問(wèn)暖，指導(dǎo)工作，有如此務(wù)實(shí)敬業(yè)的帶頭人，有美好遠(yuǎn)景的召喚，他們能不盡心盡力地工作。

稽核中心是一個(gè)充滿(mǎn)挑戰(zhàn)的地方，更是一個(gè)責(zé)任重大需全心付出的地方。在稽核中心的日子，是令人難忘的日子，每每想起便令人回味無(wú)窮。

這是一篇關(guān)于銀行稽核部稽核監(jiān)督工作總結(jié)范文的文章，由，com小編輯收集整理，希望可以幫助到您。

先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞：20xx年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿(mǎn)完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面，我簡(jiǎn)要對(duì)20xx年的工作做以下總結(jié)：

一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展

用三句話(huà)來(lái)概括，就是20xx年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年，20xx年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年，20xx年是個(gè)制度規(guī)范年。

（一）20xx年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，20xx年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《稽核部年度工作計(jì)劃》，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20219字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。

《2021年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文6284字，附件38435字，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。

《2021年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。

《2021年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。

《2021年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《2021年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

記得我曾和同事們感言，寫(xiě)報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫(xiě)上會(huì)的材料。因?yàn)?，每次上?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話(huà)可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的。可以說(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如過(guò)堂一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫(xiě)的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而2021年上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計(jì)劃的制定。20xx年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了稽核需求和風(fēng)險(xiǎn)分析的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿(mǎn)了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得20xx年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線(xiàn)同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

為了這份報(bào)告的成功，成書(shū)記專(zhuān)門(mén)在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的會(huì)議布置安排，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割?lèi)?ài)?；瞬繛榇耸状螌?zhuān)門(mén)成立了寫(xiě)作班子，各室也是通力配合。現(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類(lèi)數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫(xiě)作班子成員也在加班。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線(xiàn)進(jìn)行歸類(lèi)和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個(gè)電話(huà)，一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話(huà)提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。我常想，部領(lǐng)導(dǎo)都這樣注重細(xì)節(jié)，我們這些從事具體工作的員工，根本沒(méi)有理由不細(xì)心，不用心。這點(diǎn)點(diǎn)滴滴的付出還是有所回報(bào)的，二季度的經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上，有一位分行行長(zhǎng)說(shuō)這是他十二年參加經(jīng)營(yíng)分析會(huì)聽(tīng)到的最好的一次報(bào)告，董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)也給了充分的肯定。聽(tīng)到李總傳達(dá)的這些評(píng)價(jià)，我們的心也舒展起來(lái)，一切的努力都是值得的。

（二）2021年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年

為什么這么說(shuō)呢。主要是督改室從無(wú)到有，從年初摸著石頭過(guò)河，到年末總結(jié)出一整套經(jīng)驗(yàn)和機(jī)制，哪一條哪一款都是我們?cè)诓款I(lǐng)導(dǎo)的啟發(fā)和引導(dǎo)下，通過(guò)深入調(diào)研、認(rèn)真分析、舉一反三，由理論到實(shí)踐，再由實(shí)踐上升到理論的一個(gè)螺旋型提升的過(guò)程。

我們?cè)谀瓿蹙秃筒款I(lǐng)導(dǎo)溝通督改室的整體工作思路，并不斷進(jìn)行修正和完善，從整改工作制度到整改標(biāo)準(zhǔn)制定;從非現(xiàn)場(chǎng)差異化督改到協(xié)同化整改機(jī)制的確定;從現(xiàn)場(chǎng)核整改到非現(xiàn)場(chǎng)督改案例分析；從問(wèn)題庫(kù)的建立到內(nèi)外部檢查對(duì)比分析。我們從督改的方向、流程、方式、方法都做了創(chuàng)造性的完善和改進(jìn)。短短的一年的時(shí)間，現(xiàn)在我們可以不謙虛地說(shuō)，我們室的員工都從整改督改的門(mén)外漢，晉升為整改督改工作專(zhuān)家了，當(dāng)然專(zhuān)家也是有級(jí)別的，但起碼我們行宇在內(nèi)審培訓(xùn)時(shí)能做到和同業(yè)銀行就督改進(jìn)行交流，并得到肯定，華夏銀行的督改工作也是有可圈可點(diǎn)之處的。在這個(gè)轉(zhuǎn)變的過(guò)程中，我們也學(xué)到了很多東西：特別是我室兩位年紀(jì)較小的員工，行宇從現(xiàn)場(chǎng)室過(guò)來(lái)，做過(guò)督改后更多地領(lǐng)會(huì)到如何在現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)的同時(shí)就應(yīng)更深層次地想到整改措施的重要性;丁鑫也從一遍遍對(duì)督改工作流程的梳理過(guò)程中，理清了當(dāng)前的工作思路和下一步的努力方向。我也清楚地記得李總給我們提的關(guān)于整改工作標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題，要我們深入思考什么叫舉一反三整改;也記得關(guān)于整改工作制度、實(shí)質(zhì)性復(fù)核分析、差異化督改、協(xié)同化整改、督改案例分析等等新的督改舉措都是吳總率先提出來(lái)的;記得外聘的董老師就物流金融問(wèn)題的督改給我室提出了的非常具體指導(dǎo)意見(jiàn)。正是在大家的共同努力下，2021年的督改工作呈現(xiàn)了前所未有的新局面，突出表現(xiàn)在以下12個(gè)方面：

1.建立整改工作制度。這個(gè)制度是我部率先提出的，開(kāi)同業(yè)之先例。

2.建立重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題協(xié)同整改機(jī)制。這是我行首次在全行范圍內(nèi)為分行解決實(shí)際困難，系統(tǒng)化地解決各分行的難點(diǎn)問(wèn)題。

3.建立差異化整改機(jī)制。這同樣是前所未有的創(chuàng)新舉措，有效地利用稽核資源，有重點(diǎn)地開(kāi)展工作。

4.首次和專(zhuān)業(yè)部室聯(lián)合督改。

5.首次接受北京分行、資金營(yíng)運(yùn)部等單位的主動(dòng)溝通整改。

6.探索對(duì)分行現(xiàn)場(chǎng)整改理念的講解、一對(duì)一專(zhuān)家輔導(dǎo)式督改等方式

7.建立日常督改與現(xiàn)場(chǎng)及離任稽核工作相結(jié)合的工作方式

8.建立非現(xiàn)場(chǎng)分析性審核與現(xiàn)場(chǎng)整改核查工作相結(jié)合的工作方式

9.建立按季度形成督改工作報(bào)告的機(jī)制

10.深化現(xiàn)場(chǎng)核查與延伸檢查相結(jié)合的工作方法

11.建立現(xiàn)場(chǎng)核查與現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)整改相結(jié)合的工作方法

12.建立針對(duì)行領(lǐng)導(dǎo)批示問(wèn)題的快速反映機(jī)制

12個(gè)事項(xiàng)中創(chuàng)新類(lèi)就有10項(xiàng)，上述工作的成效就是全年對(duì)xx至2021年度3746余個(gè)內(nèi)外部檢查指出問(wèn)題進(jìn)行了督改，綜合整改率達(dá)到約94%，比xx年年度的綜合整改率提高了近15個(gè)百分點(diǎn)，督改成效非常明顯。

（三）2021年是個(gè)制度規(guī)范年

1.年初伴隨著稽核體制的改革，我根據(jù)新的稽核體制下新的業(yè)務(wù)流程特點(diǎn)，重新梳理

先套用葛優(yōu)在一部賀歲電影中的經(jīng)典臺(tái)詞：2021年過(guò)去了，我很懷念它。這一年，我和我的團(tuán)隊(duì)，秉乘李總簡(jiǎn)約睿智、高屋建翎式的行事風(fēng)范，直接在吳總嚴(yán)謹(jǐn)務(wù)實(shí)、追求卓越管理風(fēng)格的領(lǐng)導(dǎo)下，不斷汲取著魏總、默總等老領(lǐng)導(dǎo)的業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，不斷向工行的老師們請(qǐng)教和探討，在內(nèi)外部檢查問(wèn)題督改等方面圓滿(mǎn)完成了工作任務(wù)，劃上了一個(gè)比較圓句號(hào)。下面，我簡(jiǎn)要對(duì)2021年的工作做以下總結(jié)：

一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展

用三句話(huà)來(lái)概括，就是2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年，2021年是個(gè)開(kāi)拓創(chuàng)新年，2021年是個(gè)制度規(guī)范年。

（一）2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，2021年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《稽核部年度工作計(jì)劃》，計(jì)劃合計(jì)13543字，附件4532字，匯總分析量214065字，分為簡(jiǎn)約版和詳細(xì)版，上了2次行長(zhǎng)辦公會(huì)并通過(guò)。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20219字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)。

《2021年1季度稽核監(jiān)督報(bào)告》，正文6284字，附件38435字，行長(zhǎng)辦公會(huì)匯報(bào)。

《2021年1季度內(nèi)外部檢查問(wèn)題整改情況報(bào)告》，10583字，由李總作為部分內(nèi)容向吳行長(zhǎng)匯報(bào)。

《2021年上半年稽核監(jiān)督分析報(bào)告》，正文6885字，數(shù)易其稿，同時(shí)制作ppt，上半年經(jīng)營(yíng)分析會(huì)上宣講，行領(lǐng)導(dǎo)好評(píng)。

《2021年上半年內(nèi)部控制監(jiān)督報(bào)告》，7017字，董事會(huì)通過(guò)。

《2021年度各分行突出風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題分析報(bào)告》，11003字，準(zhǔn)備向行領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

《2021年度市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)稽核報(bào)告》，6300字，準(zhǔn)備向董事會(huì)報(bào)告。

此外，還根據(jù)部領(lǐng)導(dǎo)安排，規(guī)范報(bào)告模式和要求，組織各分部向吳行長(zhǎng)和成書(shū)記匯報(bào)區(qū)域行風(fēng)險(xiǎn)狀況。

記得我曾和同事們感言，寫(xiě)報(bào)告我是最不怕的，但是最怕的是寫(xiě)上會(huì)的材料。因?yàn)?，每次上?huì)宣講，面對(duì)的受眾往往層次很高或范圍很廣，出現(xiàn)錯(cuò)誤后其放大倍數(shù)較大，因此對(duì)工作的精準(zhǔn)度和深度分析要求更高。短短一句話(huà)可能都會(huì)對(duì)行長(zhǎng)或分行有很大的影響，xx年至今，這么多年，承擔(dān)著稽核部大部分上會(huì)材料的組織，壓力是非常之大的。可以說(shuō)，每一次匯報(bào)，每一次上會(huì)，都如“過(guò)堂”一般，從材料的搜集到結(jié)構(gòu)的搭建;從內(nèi)容的填充到整體的潤(rùn)色，從撰寫(xiě)的角度到總體的高度，沒(méi)有哪一個(gè)流程不是耗費(fèi)了主撰人、協(xié)作者及各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的大量心血，每一份報(bào)告的辛苦寫(xiě)作過(guò)程都深深刻在每一個(gè)經(jīng)歷它從無(wú)到有全過(guò)程的參與者的心里。而2021年上會(huì)材料是尤其的多，這么多上會(huì)材料中，我不想一一道來(lái)，僅想講印象最深的2份。

一是全年工作計(jì)劃的制定。2021年工作計(jì)劃，最突出的特點(diǎn)就是首次提出了“稽核需求”和“風(fēng)險(xiǎn)分析”的理念，并將其貫徹到各稽核辦公室和各分部的思想中，落實(shí)到計(jì)劃的實(shí)際編制行動(dòng)中。在李總的大力肯定和支持下，我就計(jì)劃的編制細(xì)節(jié)多次和吳總溝通，由于無(wú)可借鑒經(jīng)驗(yàn)。從計(jì)劃通知的下發(fā)開(kāi)始，我們一步步地討論需求調(diào)研的層面和對(duì)象（首次涵蓋了總分行從行領(lǐng)導(dǎo)到柜臺(tái)操作人員的各層面）、需求調(diào)研的問(wèn)卷格式（分ab卷，既有選擇題又有問(wèn)答題）、需求報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析的方向和內(nèi)容、計(jì)劃主體的層次和附件的內(nèi)容，每個(gè)細(xì)節(jié)和節(jié)點(diǎn)都設(shè)計(jì)得力求完美。當(dāng)一份份需求調(diào)研問(wèn)卷發(fā)給行長(zhǎng)秘書(shū)，看到他們驚奇而贊許的目光，當(dāng)一份份行領(lǐng)導(dǎo)稽核需求調(diào)研問(wèn)卷返還時(shí)，讀到他們或詳盡或簡(jiǎn)潔的答案時(shí)，心中被稽核帶給自已的快樂(lè)填滿(mǎn)了，很有成就感。講個(gè)小插曲，這里面效率最高的當(dāng)屬我們成書(shū)記，當(dāng)我給劉秦送上去，還在電梯間奔波時(shí)，成書(shū)記就答完了，我和劉秦在電梯間完成了交接過(guò)程，可見(jiàn)主管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)稽核工作的支持力度。當(dāng)然，具體的計(jì)劃編制過(guò)程就不細(xì)說(shuō)了，我們的閱讀量約為21萬(wàn)余字，這期間的加班加點(diǎn)和反復(fù)多次的修改到底有多少，已經(jīng)記不清了，我只記得2021年的計(jì)劃的編制，我的汗水和淚水并存，收獲和快樂(lè)并存。在這里，我要感謝北京分部的王冬主任給我的大力支持與配合。

二是半年度稽核監(jiān)督分析報(bào)告的撰寫(xiě)。這是我們稽核體制改革后第一次在各分行和各部門(mén)之前的亮相，是各位奮戰(zhàn)在稽核一線(xiàn)同志半年來(lái)稽核監(jiān)督成果的首次展示，同事們的辛苦能否得到認(rèn)可，全承載在這份報(bào)告上，承載在李總那半個(gè)小時(shí)的演講上。

為了這份報(bào)告的成功，成書(shū)記專(zhuān)門(mén)在一季度稽核運(yùn)行會(huì)上具體講到怎樣抓住分行的特點(diǎn)進(jìn)行描述，李總、吳總召開(kāi)專(zhuān)門(mén)的會(huì)議布置安排，我記得在我們?cè)谙掳l(fā)給各分部的通知里面，傳遞的信息是這份報(bào)告的質(zhì)量將決定著他們考核的位次。各分部都將此項(xiàng)工作當(dāng)成大事來(lái)抓，上海分部對(duì)上海分行的分析尤其突出，孫影在整理的過(guò)程中，曾和我說(shuō)，一個(gè)字都不想刪，但受篇幅所限，又只能忍痛割?lèi)?ài)。稽核部為此首次專(zhuān)門(mén)成立了寫(xiě)作班子，各室也是通力配合?，F(xiàn)場(chǎng)室，將此項(xiàng)工作當(dāng)成了當(dāng)期最重要的工作為我們提供著分析素材；非現(xiàn)場(chǎng)室為我們統(tǒng)計(jì)各類(lèi)數(shù)據(jù)；系統(tǒng)室將業(yè)務(wù)骨干借給我們；離任室將最突出的人員風(fēng)險(xiǎn)提供給我們。報(bào)告的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)經(jīng)歷了一次大的調(diào)整，第一稿是以分行為序，講述各分行的突出風(fēng)險(xiǎn)或有特色的經(jīng)營(yíng)亮點(diǎn)，這一稿我們就付出很多艱辛，不僅我室的人加班，寫(xiě)作班子成員也在加班。但第一次部?jī)?nèi)會(huì)議討論后，認(rèn)為不能全面地反映各業(yè)務(wù)條線(xiàn)的稽核問(wèn)題整體特點(diǎn)，因此短時(shí)期內(nèi)，讓我們做了顛覆式的修改，完全按業(yè)務(wù)條線(xiàn)進(jìn)行歸類(lèi)和分析。在這里我要特別提一下孫影，她的工作效率和質(zhì)量真的是非一般人所比，在短短半天的時(shí)間內(nèi)，就在大量的資料中，去粗取精，去偽存真，將修改后的報(bào)告初稿完成了，為后來(lái)的修改節(jié)約了寶貴的時(shí)間。還有曲晨，作為系統(tǒng)室的援軍，連續(xù)2天作ppt做到凌晨二三點(diǎn)。最后兩天的白天，吳總在我的辦公桌前現(xiàn)場(chǎng)辦公，一字一句的修改，最后一天的深夜9點(diǎn)至10點(diǎn)，李總給我打了不下20個(gè)電話(huà)，一個(gè)問(wèn)題、一個(gè)字地核實(shí)確認(rèn)，報(bào)告當(dāng)天早晨5點(diǎn)鐘，李總還在對(duì)建議部分做最后的修改和完善，吳總還打來(lái)電話(huà)提醒我又想起一個(gè)地方注意是否改了。

一、主要業(yè)務(wù)開(kāi)展

（一）2021年是個(gè)上會(huì)報(bào)告年

隨著稽核體制改革的不斷深化，我感覺(jué)稽核部的角色定位被行領(lǐng)導(dǎo)不斷地提高。為什么這么說(shuō)呢，2021年最突出的體現(xiàn)就是需要稽核部上會(huì)的綜合材料越來(lái)越多了。我粗略地統(tǒng)計(jì)了一下，從年初的董事會(huì)開(kāi)始，由我室或我本人參與撰寫(xiě)的各類(lèi)董事會(huì)、行長(zhǎng)辦公會(huì)、經(jīng)營(yíng)分析會(huì)，或向行長(zhǎng)單獨(dú)匯報(bào)的會(huì)議綜合性材料就多達(dá)10項(xiàng)次13份報(bào)告，平均每個(gè)月1份多，僅正文及附件總字?jǐn)?shù)約13萬(wàn)余字，至于為寫(xiě)成這13萬(wàn)字所需要讀的基礎(chǔ)材料更是數(shù)量巨大。

《華夏銀行股份有限公司xx年年內(nèi)部控制檢查監(jiān)督工作報(bào)告》，20219字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理審計(jì)報(bào)告》，8678字，分為匯報(bào)版、報(bào)告版和說(shuō)明，董事會(huì)通過(guò)。

《華夏銀行關(guān)聯(lián)交易審計(jì)報(bào)告》，董事會(huì)通過(guò)