東海證券合規(guī)管理基本制度

證券代碼：832970證券簡稱：東海證券主辦券商：東吳證券第五條公司及全體工作人員應(yīng)當遵守行業(yè)公認普遍遵守的職業(yè)道德和行第十條董事會決定公司的合規(guī)管理目標，對合規(guī)管理的有效性承擔責任，第三節(jié)高級管理人員、各部門、分支機構(gòu)及各層級子公司負責人（一）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項（一）在本單位組織貫徹執(zhí)行公司各項規(guī)章第十七條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門——合規(guī)與風險管理作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者第十九條合規(guī)總監(jiān)是公司的高級管理人員，由董事長提名，并由董事會證明材料。證券公司合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可后方可任職。第二十二條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時，應(yīng)當由公司董事長或經(jīng)合規(guī)總監(jiān)缺位的，公司應(yīng)當在6個月內(nèi)聘請符合規(guī)定的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。第二十三條合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負責人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機（一）組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他務(wù)是指公司首次開展，需就業(yè)務(wù)合規(guī)性進行論證的產(chǎn)品、業(yè)務(wù)以及展業(yè)方式等）監(jiān)應(yīng)當同時督促公司及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告；公司未及時報告的，第二十六條公司為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)與風險管理部履行合規(guī)管理職能提供技能的合規(guī)管理人員。合規(guī)與風險管理部中具備3其年度薪酬收入總額在公司高級管理人員年度薪酬收入總合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)與風險管理部支持、縱容公司的違法違規(guī)行為，或者無合（一）子公司應(yīng)當每年向公司合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)與風險管理部提交合規(guī)報告，第二十九條公司全體工作人員應(yīng)當對自身經(jīng)營活動范圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項相關(guān)責任人員對違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患主動、及時報告并積極妥善處理，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程的，公司酌情免于追究責任或從輕、減輕各單位管理人員在產(chǎn)生問題或出現(xiàn)合規(guī)風險隱患時應(yīng)主公司全體工作人員應(yīng)積極配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)與風險管理部對公司合規(guī)管第四十一條公司組織內(nèi)部審計部或者委托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機構(gòu)